[职业资格类试卷]基金从业资格（证券投资基金基础知识）模拟试卷18及答案与解析.doc

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1、基金从业资格（证券投资基金基础知识）模拟试卷 18 及答案与解析一、单项选择题1 下列财务报表中，企业的“第一会计报表” 是( )。（A）资产负债表（B）利润表（C）现金流量表（D）所有者权益变动表2 下列财务报表中，不是以权责发生制为基础编制的是( )。（A）资产负债表（B）利润表（C）损益表（D）现金流量表3 下列各项财务报表分析的内容中，股份制企业股权投资者最为关心的是( )。（A）偿债能力分析（B）营运能力分析（C）盈利能力分析（D）发展能力分析4 下列关于资金时间价值说法正确的是( )。（A）处于不同时期的相同数量金额的两笔货币的实际价值是相等的（B）同等金额的货币其现在的价值要小于

2、其未来的价值（C）货币的时间价值原理正确地揭示了在不同时点上资金之间的正确换算关系（D）货币在生产经营过程之外同样能够产生时间价值5 假设 3 年期即期利率(年利率)为 10，当前 1 年期即期利率为 5，1 年后的 1年期利率(第二年的远期利率)为 11，那么两年后的 1 年期利率(第三年的远期利率)为( )。（A）112（B） 122（C） 132（D）1426 单利和复利的区别在于( )。（A）单利属于名义利率，而复利则为实际利率（B）用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分（C）单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算（D）单利的计息期总

3、是一年，而复利则有可能为季度、月或日7 某企业拟进行一项存在一定风险的完整工业项目投资，有甲、乙两个方案可供选择：已知甲方案净现值的期望值为 1 000 万元，标准离差为 300 万元；乙方案净现值的期望值为 1 200 万元，标准离差为 330 万元。下列说法正确的是( )。（A）甲方案风险大于乙方案（B）甲方案风险小于乙方案（C）甲方案风险等于乙方案（D）两者不能比较8 在期望值相同的情况下，下列说法中正确的是( )。（A）标准差越大，风险越大（B）方差越大，风险越小（C）标准离差率的大小与期望值是否相同无关（D）期望值不同时，标准离差率越大，风险越小9 下列关于可转换债券说法正确的是(

4、)。（A）可转换债券包含了普通债券的特征、权益特征与相应于标的股票的衍生特征（B）可转换债券是一种较高债息收益和转股权组合的证券（C）可转换债券是一种较低债息成本和提前赎回权组合的证券（D）可转换债券有三重选择权10 下列不属于权证要素的是( )。（A）权证类别（B）标的资产（C）存续时间（D）行权地点11 下列不属于基本分析或基本面分析的是( )。（A）宏观经济和证券市场运行状况（B）国际外汇市场发展状况（C）公司经营状况（D）行业前景12 下列属于债券发行人的是( )。（A）无限责任公司（B）合伙企业（C）国有企业（D）股份两合公司13 下列关于担保债券的担保人，说法错误的是( )。（A）

5、可以是债券发行人自身（B）必须是债券发行人以外的第三人（C）可以担保全部本息（D）可以仅担保利息14 下列债券中，( ) 的信用风险最小。（A）地方政府债券（B）非银行金融机构债券（C）可转换债券（D）中央政府债券15 某债券面值共计 3000 元，票面利率为 5，3 年后到期。若该债券的到期收益率为 5，则其当前市场价格为( )元。（A）2 980（B） 2 990（C） 3 000（D）3 01016 利率期限结构的一般规则是( )。（A）长期债券倾向于比短期的有相同质量的债券提供更高的收益率（B）短期收益率一般比长期收益率更富有变化性（C）收益率曲线一般不倾斜（D）当利率整体水平较高时，

6、收益率曲线会呈现向下倾斜 (甚至是倒转的)形状17 在我国属于货币市场工具的是( )。（A）3 年期定期存款（B）剩余期限为 385 天的债券（C） 3 年期中央银行票据（D）剩余期限为 398 天的债券18 下列选项中，不属于衍生品合约组成要素的是( )。（A）合约标的资产（B）到期日（C）交易单位（D）交易地点19 下列关于远期合约的市场作用，说法正确的是( )。（A）合约卖出方是为了规避未来合约标的资产价格上涨而带来的购买成本的增加的风险（B）合约买入方是为了规避未来合约标的资产价格下降而带来的收入减少的风险（C）套利者买入标的资产现货、卖出远期的行为促使现货价格上升，交割价格下降（D）

7、套利者卖空标的资产现货、买入远期的行为促使现货价格等于交割价格20 下列各区分标准中，期货合约与期权合约相同的是( )。（A）交易场所（B）损益特性（C）执行方式（D）权利义务关系21 机构与个人投资者在另类投资市场上信息不对称的现象反映出另类投资( )。（A）缺乏监管和信息透明度（B）流动性较差，杠杆率偏高（C）估值难度大，难以对资产价值进行有效评估（D）风险较高，不确定性强22 下列属于不动产投资工具的是( )。（A）房地产有限合伙（B）房地产有限责任公司（C）房地产股份有限公司（D）物业管理公司23 投资者的风险承担能力( )，风险承受意愿( ) ，其风险容忍度就越高。（A）越强；越强（

8、B）越强；越弱（C）越弱；越强（D）越弱；越弱24 下列属于非系统性风险的是( )。（A）经营风险（B）购买力风险（C）政策风险（D）经济周期性波动风险25 下列关于不同资产之间相关性与投资者风险收益特征的关系，说法正确的是( )（A）不同资产之间的相关性与投资者投资风险成同向变动的关系（B）不同资产之间的相关性与投资者投资风险成反向变动的关系（C）不同资产之间的相关性与投资者投资收益成同向变动的关系（D）不同资产之间的相关性与投资者投资收益成反向变动的关系26 只要给定任一有效投资组合的风险大小，便可得到其预期收益率数值的曲线是( )。（A）资本市场线（B）证券市场线（C）可行投资组合集（D

9、）最优投资组合27 下列关于市场有效性，说法正确的是( )。（A）股票价格的变动是随机且不可预测的，这说明股票市场是非理性的（B）在强有效市场中，股票价格将反映所有的信息（C）强有效市场假定，股价已经反映了全部能从市场交易数据中得到的信息（D）如果相信市场无效，投资者将采取被动投资策略28 随着市场有效性的逐渐( )，投资者在投资产品上将更倾向于选择( )。（A）增强；主动产品（B）增强；被动产品（C）减弱；被动产品（D）减弱；消极产品29 下列不属于多因子模型的假设前提的是( )。（A）资产收益由因素模型描述（B）存在众多资产选择（C）投资者不存在套利机会（D）投资者存在套利机会30 在基金

10、公司的投资管理部门中，投资决策委员会不负责( )。（A）决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标等（B）审定公司投资管理制度与业务流程（C）制定投资组合的具体方案（D）决定公司所管理基金的资产分配及投资组合的总体计划31 基金机构投资者的特点不包括( )。（A）投资方向单一化（B）投资管理专业化（C）投资行为规范化（D）投资结构组合化32 下列关于报价驱动市场和经纪人市场，说法错误的是( )。（A）在报价驱动市场上买卖双方并不直接发生交易，而是各自与做市商进行交易（B）经纪人市场适合投资者数量较多的市场（C）报价驱动市场也称做市商制度，以做市商为核心（D）经纪人市场主要依靠经

11、纪人进行市场的流通33 根据跟量算法，若交易量放大，这段时间内的下单成交量( )；若交易量缩小，这段时间内的下单成交量( )。（A）放大；缩小（B）放大；放大（C）缩小；缩小（D）缩小；缩小34 下列属于商业风险的是( )。（A）电子系统故障（B）缴纳税收滞纳金（C）质量投诉（D）合同纠纷35 当基金需要对风险进行管理时，正确度量风险的基础是( )。（A）选取适合的风险评估模型（B）建立风险监控机制（C）选择合适的风险测量指标（D）选取正确的样本数据36 下列关于风险价值的常用计算方法，说法正确的是( )。（A）历史模拟法需要事先确定风险因子收益或概率分布（B）参数法是最精准贴近的风险价值计算

12、方法（C）蒙特卡洛模拟法基于历史数据和既定分布假定的参数特征，借助随机产生的方法模拟出大量的资产组合收益的数值，再计算 VaR 值（D）在使用历史模拟法时，投资者或基金经理所选用的历史区间应与所测算的区间相异37 下列关于指数基金的风险管理，说法错误的是( )。（A）指数基金的风险一般采用指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差进行衡量（B）抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都可能导致跟踪误差的产生（C） ETF 与其他指数基金不同，不存在跟踪误差（D）当二级市场上的交易价格高于或低于基金份额净值时， ETF 可能面临风险38 下列关于投资业绩评价的意义，说法错误的是( )。（A）只有

13、通过投资业绩评价，投资者才能够在获取充分信息的基础上了解自己的投资状况（B）投资业绩评价是基金考核员工的重要手段（C）只有通过投资业绩评价，才能保证投资者获得高额的收益（D）投资业绩是基金经理专业能力与素养的体现与投资能力的证明39 下列关于业绩比较基准，说法错误的是( )。（A）业绩比较基准的选取主要服从于投资目标（B）基金在进行事后业绩评估时可以比较其收益与比较基准的差异，判断基金的收益水平（C）事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引（D）通过将基金的实际收益率与基金的业绩比较基准进行比较，可以评估基金的相对收益40 下列关于场内证券交易市场，说法错误的是( )。（A）场内证

14、券交易市场是国内最重要、最集中的交易市场（B）买卖双方可以在场内证券交易市场自行进行证券买卖（C）证券交易所的设立和解散，由国务院决定（D）场内证券交易市场有固定交易场所与交易时间41 下列关于上海证券交易所规定的大宗交易最低限额，说法正确的是( )。（A）A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 500 万元人民币（B） B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美元（C）基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份，或交易金额不低于300 万元人民币（D）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1 000 手，或

15、交易金额不低于 1 000 万元人民币42 在做市商制度中，做市商以( )为基础，不断向公众投资者连续发布某个证券的买入和卖出价，并以该价格与公众投资者成交。（A）所搜集的充足信息（B）证券交易所的许可（C）证监会的许可（D）自有资金43 付券方在收到收券方款项后，才通过债券登记托管结算机构办理债券交割的结算方式是( ) 。（A）纯券过户（B）见券付款（C）见款付券（D）券款对付44 某基金持有三种股票的数量分别为 300 万股，350 万股和 200 万股，每股的收盘价分别为 6 元，7 元和 5 元；持有一种债券的数量为 100 万份，该债券当前市场价为 13 元份，持有银行存款 1 50

16、0 万元，假定该基金除此之外并无其他资产，但尚有银行贷款 3 000 万元没有归还，对托管人应付未付的报酬为 1 300 万元。已知该基金已售出的基金份额为 3 000 万份，则该基金的基金份额净值为( )。（A）05 元（B） 075 元（C） 1 元（D）125 元45 基金业协会为提高基金资产估值的合理性和可靠性，成立了( )。（A）基金估值工作小组（B）基金管理人（C）监督委员会（D）基金托管人46 基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，基金无权暂停估值的情形是( )。（A）资金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日（B）出现巨额赎回的情形（C）基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

17、（D）出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产47 下列不列入基金费用的项目是( )。（A）基金份额持有人大会费用（B）基金合同生效后的信息披露费用（C）基金合同生效后的会计师费和律师费（D）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用48 下列不属于投资收益的是( )。（A）股票投资收益（B）债券投资收益（C）资产支持证券投资收益（D）买入返售金融资产收入49 下列关于货币市场基金的利润分配，说法错误的是( )。（A）每日按照面值进行报价的货币市场基金，可在基金合同中将收益分配方式约定为红利再投资（B）每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当每日进行收益分配（C）当

18、日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益（D）当日赎回的基金份额自本日起不享有基金的分配权益50 股票回购对上市公司的不利影响不包括( )。（A）股票回购易造成公司资金紧缺，资产流动性变差（B）股票回购可能使公司的发起人忽视公司长远的发展（C）股票回购削弱了公司对股价的控制权（D）股票回购削弱了对债权人利益的保障51 可转换债券具有( ) 的双重特征。（A）股权和期权（B）债权和期权（C）债权和股权（D）期权和期货52 某企业于年初存人银行 1 万元，假定年利息率为 12，每年复利两次。已知(FP，6，5)=13382，(FP，6，10)=17908，(F P，12，5)=17623

19、 ，(FP，12，10)=31058，则第 5 年年末的本利和为( )。（A）17 623 元（B） 17 908 元（C） 28 653 元（D）31 058 元53 3 个月国库券(假定 90 天)，面值为 100 元，价格为 96 元，则该国库券的年贴现率为( )(假定年天数按 360 天计算) 。（A）15（B） 16（C） 168（D）1754 下列关于单利的说法正确的是( )。（A）单利是仅根据本金计算利息，而不将原本的利息额加入本金重复计算的利息计算方法（B）在计息周期中也能够获得利息（C）单利的概念更加充分地体现了资金时间价值的含义（D）在实际使用资金的时间价值时，一般采用单利

20、法进行计算55 下列关于股票回购方式的说法中，不正确的是( )。（A）公司在股票的公开交易市场上按照高出股票当前市场价格的价格回购（B）公司在股票的公开交易市场上按照公司股票当前市场价格回购（C）公司在特定期间向股东发出以高于股票当前市场价格的某一价格回购既定数量股票的要约（D）公司以协议价格直接向一个或几个主要股东回购股票，协议价格一般低于当前的股票市场价格56 下列关于再投资风险，说法错误的是( )。（A）在利率走低时，再投资的风险加大（B）在利率走高时，再投资的风险减小（C）在利率走低时，再投资的风险减小（D）在其他条件相同的情况下，期限较长的债券再投资风险相对较大57 下列不属于货币基

21、金积极参与银行间回购市场的原因的是( )。（A）基金的资产中存在大量的政府债券，可以作为回购协议的抵押品（B）回购协议市场交易量大，可以方便的获得资金（C）遵循中央政府的要求（D）基金将部分资金配置在短期回购协议，可以保持基金有适当的流动性和收益58 下列关于指令驱动市场和报价驱动市场，说法正确的是( )。（A）指令驱动市场遵循价高者优先的原则（B）报价驱动市场又称竞价市场，以做市商为核心（C）随价指令包括限价指令和止损指令两类（D）美国纳斯达克市场采用特定做市商制度59 下列关于货币市场基金的风险，说法正确的是( )。（A）当投资组合的平均剩余期限较短时，货币市场基金的风险较大（B）当货币市

22、场基金的融资比例越高时，货币市场基金的风险较小（C）当对货币市场基金的风险进行管理时，基金应当注意调整其融资比例以防范风险（D）当对货币市场基金进行风险管理时，浮动利率债券的比例越高越好60 下列关于实时处理交收和批量处理交收，说法正确的是( )。（A）实时处理交收与批量处理交收是根据债券结算指令的处理方式所进行的分类（B）实时处理交收必须以净额结算的方式进行（C）实时处理交收既可以全额结算的方式进行，又可以净额结算的方式进行（D）批量处理交收会实时的处理一批结算指令，运作效率较高61 下列不属于另类投资对象的是( )。（A）张大干画作（B）私募股权（C）石油（D）中小板股票62 私募股权投资

23、基金最主要的运作方式是( )。（A）有限合伙制（B）公司制（C）信托制（D）无限合伙制63 每一项不动产都具有其独特性是指不动产投资具有( )。（A）不可分性（B）低流动性（C）异质性（D）低风险性64 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( ) ；所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。（A）10；20（B） 10；30（C） 20；30（D）20；5065 某投资产品有 40的概率获得 200 万元的收益，有 60的概率承受 100 万元的损失。假设某投资者放弃投资该产品，则表明该投资者属于( )

24、。（A）风险厌恶型投资者（B）风险偏好型投资者（C）长期投资者（D）短期投资者66 下列不属于投资政策说明书的主要内容的是( )。（A）投资回报率目标（B）业绩比较基准（C）投资管理人内部激励措施（D）投资限制67 下列不属于系统性风险特点的是( )。（A）造成的后果具有普遍性（B）绝大多数资产价格变动的方向是相反的（C）不能通过分散投资相互抵消（D）风险规避难度较大68 下列关于分散化投资的原理说法错误的是( )。（A）投资组合中多个资产同时发生亏损的概率要远远小于单个资产亏损的概率（B）有效地分散化投资所构建的投资组合中各资产的相关性一般较弱，能降低系统性风险（C）整个投资组合收益的波动性

25、低于投资组合各资产收益的平均波动性（D）在分散化投资组合中，当某资产发生亏损时，可能有其他资产产生了收益69 下列关于投资组合的风险，说法错误的是( )。（A）由于系统性风险的存在，投资组合的风险最终等于零（B）由于系统性风险的存在，投资组合的风险最终大于零（C）随着资产数量的增加，投资组合的风险不断降低直至一稳定水平（D）由于非系统性风险的存在，投资组合的风险不断降低直至一稳定水平70 均值方差法，是由( ) 于 1932 年所提出的风险度量模型。（A）哈里.马可维茨（B）威廉 .夏普（C）尤金 .法玛（D）菲尔普斯71 下列关于 CAPM 模型的主要思想，说法错误的是( )。（A）证券市场

26、不会对非系统性风险给予任何的价格补偿（B）所有投资者都进行充分分散化投资（C）非系统风险与证券市场正相关（D）证券或证券组合的系统性风险能够获得收益补偿72 所有投资者可以及时免费获得充分的市场信息，对预期收益率、标准差和证券之间的协方差具有相同的预期值，这体现出 CAPM 模型中的( )假定。（A）价格接受者假定（B）相同投资期限假定（C）同质期望假定（D）理性经济人假定73 下列关于切点投资组合的特征说法正确的是( )。（A）切点投资组合是有效前沿上唯一含有无风险资产的投资组合（B）有效前沿上的特定投资组合才可看作是切点投资组合与无风险资产的再组合（C）切点投资组合并不完全由市场决定（D）

27、切点投资组合与投资者偏好无关74 管理长期资产组合时，投资者一般采取的方式不包括( )。（A）买入持有法（B）恒定混合法（C）卖空混合法（D）投资组合保险法75 下列关于战术资产配置的特征说法错误的是( )。（A）主要采取基本面分析手段（B）主要受某种资产类别预期收益率的客观测度驱使（C）能够客观地测度出哪一种资产类别已经失去市场的注意力（D）一般运用“ 回归均衡” 机制76 下列关于弱有效市场说法错误的是( )。（A）证券价格充分有效的反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的全部信息（B）基于过去的价格、交易量等历史信息对未来做出的预测是徒劳无效的（C）对证券价格的技术分析失效（D）基本

28、分析失效77 标准普尔 500 指数以 1941 年至 1942 年为基期，基期指数定为( )，以股票上市量为权数，按基期采用加权平均法进行计算。（A）10（B） 100（C） 500（D）100078 下列不属于投资者在指令驱动市场上下达的指令类型的是( )。（A）市价指令（B）限价指令（C）自发指令（D）止损指令79 下列关于用于融资融券的股票必须符合的条件，说法正确的是( )。（A）在上海证券交易所上市交易超过 6 个月（B）融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 2 亿元（C）股东人数不少于 5 000 人（D）股票发行公司已完成股权分置改革80 下列属于证券交易显

29、性成本的是( )。（A）对冲费用（B）佣金（C）买卖价差（D）市场冲击81 假设某投资组合投资于油改题材股票的比例为 35，则该投资组合对油改题材股票的风险敞口为( ) 。（A）0（B） 35（C） 65（D）10082 某债券型基金的久期为 314 年，当市场利率上升 42时，该债券型基金的资产净值将( ) 。（A）下降 11683（B）上升 11683（C）下降 13188（D）上升 1318883 已知某基金近 5 年来累计收益率为 20，则应用几何平均收益率法计算出的该基金的年平均收益率为( )。（A）233（B） 371（C） 586（D）74484 某基金于 2015 年 1 月

30、1 日的单位净值为 1 元，2015 年 12 月 31 日的单位净值为 16 元。期间该基金曾于 2015 年 4 月 1 日每份额派发红利 02 元。该基金2015 年 3 月 31 日(除息日前一天)的单位净值为 17 元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为( ) 。（A）6534（B） 6921（C） 7653（D）813385 下列关于 RQFII 的说法错误的是( )。（A）人民币合格投资者投资银行问债券市场，应当根据人民银行相关规定办理（B）人民币合格投资者应当按照投资额度管理的有关要求办理资金汇出入（C）人民币合格投资者不得以人民币或购汇汇出本金和投资收益（D）中国证监会、

31、人民银行和国家外汇局依法可以要求人民币合格投资者、境内托管人、证券公司等机构提供人民币合格投资者的有关资料，并进行必要的询问、检查86 下列关于沪港通的说法错误的是( )。（A）沪港通是指上海证券交易所和香港联合交易所允许两地投资者通过当地证券公司(或经纪商) 买卖规定范围内对方交易所上市的股票，是沪港股票市场交易互联互通机制（B）沪港通有利于刺激人民币资产需求，加大人民币交投量（C）沪港通分为沪股通和港股通两个部分（D）上海证券交易所上证 180 指数不在沪股通的股票范围之列87 下列关于 RQFII 的说法错误的是( )。（A）人民币合格境外机构投资者是指符合规定的条件，经中国证券监督管理

32、委员会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构（B） RQFII 机制是外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度（C） RQFII 机制于 2011 年 8 月 17 日由时任国务院副总理的李克强在港出席论坛时提出（D）中国证监会依法对人民币合格投资者的境内证券投资实施监督管理，中国人民银行依法对人民币合格投资者在境内开立人民币银行账户进行管理88 下列行为中，QDII 基金不得有的是( ) 。（A）投资于银行存款、住房按揭支持证券（B）投资于与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券

33、市场挂牌交易的普通股、优先股（C）购买房地产抵押按揭（D）投资于政府债券、公司债券、可转换债券89 已知某基金的平均收益率为 5，市场的平均无风险收益率为 3，基金收益率的标准差为 006，则该基金的夏普比率为( )。（A）1333（B） 2333（C） 3333（D）433390 假设某基金 4 月 17 日的基金资产净值为 56 000 万元人民币，4 月 18 日的基金资产净值为 56 050 万元人民币，4 月 19 日的基金资产净值为 56 025 万元人民币，该股票基金的基金管理费率为 025，该年实际天数为 365 天。则该基金 4 月 18 日应计提的托管费为( ) 。（A）0

34、146 8 万元（B） 0383 6 万元（C） 0525 4 万元（D）0569 8 万元91 下列不属于企业年金基金投资范围的是( )。（A）银行存款（B）国债（C）政策性金融债券（D）信用等级为投机级的企业债券92 下列属于股票基本面分析层次的是( )。经济运行周期分析 宏观经济政策分析股价变动分析 成交量变化趋势分析（A）（B） （C） （D）93 下列属于货币市场工具的是( )。银行 1 年期定期存款1 年期中央银行票据剩余期限为 398 天的债券中小板上市股票（A）（B） （C） （D）94 下列属于用于融资融券的股票必须符合的条件的是( )。在上海证券交易所上市交易超过 6 个月

35、融资买入标的股票的流通股本不少于 2 亿股融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股股东人数不少于 4 000 人股票交易未被上海交易所实施风险警示（A）（B） （C） （D）95 在最近 3 个月内出现下列情形的股票，不得用于融资融券交易的是( )。日均换手率低于基准指数日均换手率的 15，且日均成交金额小于 5 000 万元日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过 3波动幅度达到基准指数波动幅度的 5 倍以上（A）（B） （C） （D）96 债券基金主要具有的风险有( )。汇率风险 利率风险信用风险 提前赎回风险（A）（B） （C） （D）97 下列属于全球投资业绩标准对收益率的

36、要求的是( )。必须采用总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失加收入必须采用经现金流调整前的时间加权收益率不同期间的回报率必须以算术平均的方式相连接投资组合的收益须以期末资产值加权计算，或采用其他能反映期末价值及对外现金流的方法在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益（A）（B） （C） （D）98 下列关于佣金的收费标准说法正确的是( )。A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的 5A 股、证券投资基金每笔交易佣金不足 1 元的，按 1 元收取B 股每笔交易佣金不足 1 美元或 5 港元的，按 1 美元或 5 港元收取（A）（B） （C） （D）99 下列属于场内证券交易清算与交收原则的是( )。全额清算原则 共同对手方制度货银对付原则 分级结算原则（A）（B） （C） （D）100 下列属于权益类证券的是( )。国债 可转换债券股票 存托凭证政策性金融债（A）（B） （C） （D）