[职业资格类试卷]基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）模拟试卷12及答案与解析.doc

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1、基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）模拟试卷 12 及答案与解析一、单项选择题1 按照( ) 划分，金融市场分为现货市场和期货市场。（A）交易工具的种类（B）交易工具的期限（C）交易标的物（D）交割期限2 ( )又称长期金融市场，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。（A）货币市场（B）资本市场（C）现货市场（D）期货市场3 在我国，传统的资产管理行业主要是( )。（A）基金管理公司和信托公司（B）基金管理公司和证券公司（C）信托公司和证券公司（D）保险公司和信托公司4 中国证券投资基金业协会从我国金融业实践出发，根据资金来源、投资范围、( )和权利义务四

2、方面特点，将我国资产管理行业的范围进行了界定。（A）风险偏好（B）管理方式（C）监管机构（D）投资品种5 投资基金是一种组合投资、专业管理( )的集合投资方式。（A）利益共享、风险共担（B）利益独享、风险共担（C）利益共享、风险独担（D）利益独享、风险独担6 ( )是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金。（A）基金中的基金（B）私募股权基金（C）另类投资基金（D）对冲基金7 共同基金从广义上泛指( )的证券投资基金。（A）美国（B）英国（C）日本（D）中国8 在日本，证券投资基金被称为( )。（A）共同基金（B）单位信托基金（C）集合投资基金（D）证券投资信托基金9 证券投资基金

3、的( ) 特点，即指基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。（A）集合理财、专业管 N（B）组合投资、分散风险（C）独立托管、保障安全（D）利益共享、风险共担10 债券是一种( ) 凭证。（A）所有权（B）债权（C）债务（D）受益11 股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向_领域，基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向_等金融工具或产品。( )（A）实业；虚拟市场（B）实业；有价证券（C）虚拟；衍生产品（D）虚拟；债券12 基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、( )与基金的后台管理三大部分。

4、（A）基金的产品开发（B）基金的募集（C）基金的投资管理（D）基金的资产保管13 “分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产” 属于( )权利。（A）基金份额持有人（B）基金管理人（C）基金托管人（D）基金监管机构14 ( )是指从事基金销售支付业务活动的商业银行或者支付机构。（A）基金风险评估机构（B）基金销售支付机构（C）基金份额登记机构（D）基金评价机构15 ( )负责建立并管理投资人的基金账户。（A）基金销售机构（B）基金销售支付机构（C）基金份额登记机构（D）基金评价机构16 证券投资基金依据法律形式的不同，基金可分为( )。（A）契约型基金与公司型基金（B）封闭式基金与开放式

5、基金（C）股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金（D）增长型基金与收入型基金和平衡型基金17 我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其主要发展线索不包括( )。（A）基金业的主管机构从中国证监会过渡为中国人民银行（B）基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订证券投资基金法，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则（C）基金市场的主流品种从不规范的“老基金”，到封闭式基金，再到开放式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现（D）随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融

6、理财工具时的主要对象18 根据中国证监会颁布的、于 2014 年 8 月 8 日正式生效的公开募集证券投资基金运作管理办法，将公募证券资投基金划分为( )。（A）公司型基金和契约型基金（B）封闭式基金和开放式基金（C）股票基金和债券基金（D）股票基金、券债基金、货币市场基金、混合基金以及基金中的基金等19 各国最广泛采用的一种基金类型是( )。（A）股票基金（B）债券基金（C）货币市场基金（D）混合基金20 以追求稳定的经常性收人为基本目标的基金被称为( )基金。（A）收入型（B）平衡型（C）指数型（D）成长型21 ( )是一类力图取得超越基准组合表现的基金。（A）主动型基金（B）被动型型基金

7、（C）收入型基金（D）增长型基金22 可以面向社会公众公开发售的一类基金是指( )。（A）主动型基金（B）被动型基金（C）公募基金（D）私募基金23 根据基金的资金来源和用途可以将基金分为( )。（A）在岸基金和离岸基金（B）主动型基金和被动型基金（C）封闭式基金和开放式基金（D）契约型基金和公司型基金24 下列关于价值型股票基金、成长型股票基金和平衡型股票基金的风险、收益比较，正确的是( ) 。（A）成长型股票基金的风险价值型股票基金的风险平衡型股票基金的风险（B）价值型股票基金的风险平衡型股票基金的风险成长型股票基金的风险（C）成长型股票基金的收益平衡型股票基金的收益价值型股票基金的收益（

8、D）成长型股票基金的收益价值型股票基金的收益平衡型股票基金的收益25 下列关于货币市场工具的说法，错误的是( )。（A）货币市场工具通常指到期日不足 2 年的短期金融工具（B）货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行（C）货币市场工具流动性好、安全性高（D）货币市场工具也称为现金投资工具26 股债平衡型基金中，股票与债券的配置比例通常为( )。（A）2080（B） 1020（C） 4060（D）304027 下列不属于保本基金类型的是( )。（A）本金保证（B）收益保证（C）红利保证（D）风险保证28 下列不属于 ETF 特点的是( )。（A）被动操作的指数基金（B）独特

9、的实物申购、赎回机制（C）实行一级市场与二级市场并存的交易制度（D）通常 1 天只提供 1 次基金净值报价29 根据中国证监会的规定，ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于联接基金资产净值的( ) ，其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。（A）40（B） 50（C） 60（D）9030 按运作方式进行分类，可以将分级基金分为( )。（A）股票型分级基金、债券型分级基金(包括转债分级基金)和 QDII 分级基金等（B）封闭式分级基金与开放式分级基金（C）主动投资型分级基金与被动投资(指数化)型分级基金（D）母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金31 我国基金管理人进行

10、基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向( )提交相关文件。（A）中国证券业协会（B）中国证监会（C）基金管理公司（D）证券交易所32 基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过( )个月。（A）1（B） 3（C） 6（D）933 开放式基金认购份额的计算公式为( )。（A）认购份额=(净认购金额一认购利息)净认购金额（B）认购份额=(净认购金额+ 认购利息)净认购金额（C）认购份额=(净认购金额一认购利息)基金份额面值（D）认购份额=(净认购金额+认购利息)基金份额面值34 目前，沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制：涨跌幅比例为( )

11、(基金上市首日除外) 。（A）1（B） 5（C） 10（D）2035 基金管理人应在申购和赎回开放日前( )个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。（A）1（B） 3（C） 5（D）736 基金连续( ) 个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。（A）1（B） 2（C） 3（D）537 T 日 ETF 申购清单和赎回清单公告内容不包括( )。（A）最小申购单位所对应的组合证券内各成分证券数据（B）最小赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据（C） T 日预估现金部分（D）T+1 日现金差额38 分开募集的分级基金，B 类份额单笔认购申购金额不得低于( )

12、万元。（A）1（B） 3（C） 5（D）1039 下列不属于基金信息披露内容方面应遵循的基本原则的是( )。（A）真实性原则（B）准确性原则（C）完整性原则（D）公开性原则40 ( )要求信息披露的表述应当简明扼要、通俗易懂，避免使用冗长、技术性用语。（A）真实性原则（B）规范性原则（C）易解性原则（D）易得性原则41 开放式基金合同生效后每( )个月结束之日起 45 日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。（A）1（B） 3（C） 6（D）1042 基金管理人在每季结束后( )个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。（A）3（B） 7（

13、C） 15（D）2043 招募说明书的主要披露事项不包括( )。（A）基金募集申请的核准文件名称和核准日期（B）基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的基本情况（C）基金份额的发售日期、价格、费用和期限（D）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称44 在基金存续期的募集过程中，投资者只需阅读该部分信息，即可了解到基金产品的基本特征、过往投资业绩、费用情况以及近( )个月来与基金募集相关的最新信息。（A）1（B） 3（C） 5（D）645 在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过( )的信息。（A）01（B） 03（C） 05（D）146 在季

14、度报告的投资组合报告中，不需要披露基金资产组合的是( )。（A）按行业分类的股票投资组合，前 20 名股票明细（B）按券种分类的债券投资组合，前 5 名债券明细（C）投资贵金属、股指期货、国债期货等情况（D）投资组合报告附注等内容47 下列不属于基金股票投资组合重大变动的披露内容是( )。（A）报告期内累计买入价值超出期初基金资产净值 2的股票明细（B）报告期内累计卖出价值超出期初基金资产净值 5的股票明细（C）整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额（D）对累计买入、累计卖出价值前 20 名的股票价值低于 2的，应披露至少前20 名的股票明细48 下列关于 QDII 基金披露相关信

15、息的说法，错误的是( )。（A）QDII 基金在披露相关信息时，可同时采用中文和英文（B） QDII 基金在披露相关信息时，以英文为准（C） QDII 基金在披露相关信息时，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息（D）QDII 基金在披露相关信息时，当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性49 销售机构在进行市场细分时应遵循的原则中，( )是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。（A）易入原则（B）可测原则（C）成长原则（D）识别原则50 客户身份资料自业务关系结束当年

16、起至少保存_年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存_年。( )（A）5；5（B） 10；5（C） 10；10（D）15；1551 政府基金监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出的各方面制度，体现为事( )的连续活动。（A）事前监管（B）事中监管（C）事前监管、事中监管和事后监管（D）事后监管52 基金监管的基本原则，集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有( )的特征。（A）基础性和微观性（B）基础性和系统性（C）基础性和宏观性（D）宏观性和系统性53 下列选项中不是我国基金高效监管保证的是( )。（A）规范的监管程序（B）现代化的监管手

17、段（C）科学的监管技术（D）强有力的监管法律54 下列不属于基金依法监管中部门规章和规范性文件的是( )。（A）证券投资基金管理公司管理办法（B） 私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)（C） 证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法（D）公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法 55 我国基金监管职责分工的总体要求不包括( )。（A）职责清晰（B）分工明确（C）反应快速（D）通力合作56 中国证监会领导干部离职后_年内，一般工作人员离职后_年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。( )（A）3；2（B） 2；3（C） 3；3（D）2；257 证券交易所设有基金交易监控系统，对

18、投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为，这是证券交易所对( )的监管。（A）基金份额上市交易（B）基金投资行为（C）基金流通（D）基金收益58 对基金管理公司持有 5以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_万元人民币，在境内外资产管理行业从业_年以上。( )（A）1 000；5（B） 1 000；10（C） 2 000；5（D）2 000；1059 基金管理公司投资管理人员不包括( )。（A）公司管理委员会成员（B）公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员（C

19、）公司投资、研究、交易部门的负责人（D）基金经理60 下列不属于基金管理人及其从业人员的执业禁止行为的一项是( )。（A）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资（B）公平地对待其管理的不同基金财产（C）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益（D）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失61 下列关于对基金管理人违法违规行为的监管的说法中，不正确的有( )。（A）对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为，尚未造成重大风险的，中国证监会主要采取责令限期改正，责令更换有关人员等强令整改的监管措施（B）公开募集基金的基金管理人违法违规，逾期未改正，或者其行为严重危及

20、该基金管理人的稳健运行、损害基金份额持有人合法权益的，中国证监会可以限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务（C）基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告（D）中国证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起 2 日内解除对其采取的有关措施62 依据证券投资基金法的规定，下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是( )。（A）安全保管基金财产（B）对所托管的不同基金财产设置相同的账户，确保基金财产的安全（C）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料（D）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户63 对于基金份额登记机构，应妥善保管登记数据。其保存年限自基金账户销户之日起不得少于

21、( ) 年。（A）10（B） 15（C） 20（D）2564 下列关于基金的募集期限的说法，正确的是( )。（A）基金管理人应当自收到准予注册文件之日起 3 个月内进行基金募集（B）超过 3 个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案；发生实质性变化的，应当向中国证监会重新提交注册申请（C）基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限（D）基金募集期限自基金份额购买之日起计算65 下列对基金宣传推介材料的监管的说法，正确的是( )。（A）基金宣传推介材料，是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息（B）基金管理人的基金宣传推介

22、材料应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起10 个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案（C）其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起 10 个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案（D）基金宣传推介材料可以登载单位或者个人的推荐性文字66 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。（A）15（B） 30（C）

23、45（D）6067 私募基金的合格投资者应具备的条件不包括( )。（A）具备相应风险识别能力和风险承担能力（B）投资于单只私募基金的金额不低于 200 万元（C）净资产不低于 1000 万元的单位（D）金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元的个人68 根据规定，管理公开募集基金的基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于( ) 亿元人民币。（A）1（B） 2（C） 3（D）469 基金销售机构账户信息管理的主要职责不包括( )。（A）建立并管理投资人基金份额账户（B）负责基金份额的登记（C）交易清算、资金处理（D）基金交易确认70 我国基金职业道德不

24、包括的内容有( )。（A）守法合规（B）诚实守信（C）专业审慎（D）效益至上71 下列关于操纵市场的说法，不正确的是( )。（A）操纵市场，是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为（B）操纵市场的构成要素有二：一是有误导市场参与者的意图；二是实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为（C）实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为是判定是否构成“操纵市场 ”的关键因素（D）基金从业人员不得通过操纵市场牟取不正当利益，不得利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场72 客户利益优先要

25、求基金从业人员应当遵守的规则不包括( )。（A）不得从事与投资人利益相冲突的业务（B）不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送（C）基金从业人员不得违规向投资入做出投资不受损失或保证最低收益的承诺（D）应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突73 ( )是规制不当市场行为的最后屏障。（A）刚性的法律制度（B）岗位职业道德教育（C）基金从业人员职业道德规范（D）基金业协会的自律74 社会各界的监督，是对基金职业道德教育成果的( )环节。（A）监督（B）检验（C）实施（D）管理75 某公司明确销售人员资格条件，审慎考察应聘人员，这属于基金销售机构人员管理和培训中的( ) 。

26、（A）完善销售人员招聘程序（B）建立员工培训制度（C）加强对销售人员的日常管理（D）建立科学合理的销售绩效评价体系76 下列关于基金销售人员禁止性规范的说法，不正确的是( )。（A）基金销售人员在预测所推介基金的未来业绩时，应当客观、全面、准确地提供过往业绩信息的原始出处（B）基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏（C）基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令，无正当理由不得拒绝投资者的交易要求（D）基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应及时交所在机构建档保管，并依法为投资者保守秘密77 基

27、金宣传推介材料不包括( )。（A）公开出版资料（B）海报、户外广告（C）电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料（D）宣传单、手册、信函、传真、指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料78 基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括( )。（A）未履行报送手续（B）张贴海报、户外广告（C）基金宣传推介材料违反证券投资基金销售管理办法及其他情形（D）基金宣传推介材料和上报的材料不一致79 下列关于基金销售费用的规范的说法，不正确的是( )。（A）基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用（B）未经

28、招募说明书载明并公告，要根据实际情况，对不同投资人适用不同费率（C）基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式，除客户维护费外，不得就销售费用签订其他补充协议（D）基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励80 基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，需要了解基金管理人的情况不包括( )。（A）诚信状况（B）经营管理能力（C）投资管理能力（D）财务状况81 下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法，不正确的是( )。（A）基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户

29、时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价（B）对已经购买了基金产品的基金投资人，基金销售机构也应当追溯调查，评价该基金投资人的风险承受能力（C）基金投资人放弃接受调查的，基金销售机构可以依据规章强制基金投资人接受风险承受能力调查（D）基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果82 在基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统，属于( )。（A）自助式前台系统（B）辅助式前台系统、（C）后台管理系统（D）应用系统的支持系统83 基金经营机构在

30、使用客户信息时，应当( )。（A）出售客户信息（B）向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息（C）将客户信息用于该信息源以外的金融机构其他营销活动（D）不得篡改、违法使用客户信息84 对于持有期低于( ) 年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购(认购)费用。（A）1（B） 2（C） 3（D）485 基金客户服务的特点不包括( )。（A）专业性（B）高效性（C）持续性（D）规范性86 客户服务人员在提供服务的过程中，一旦出现分歧，要急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求，切忌草率行事，这体现了客户服务的( )原则。（A）客户至上（B）有效沟通（C）安全第一（D）专业

31、规范87 基金销售机构与投资者之间的互动交流不包括( )。（A）为基金份额持有人提供良好的持续服务（B）及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告（C）做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作（D）深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准88 基金客户档案数据的保存应逐日备份并异地妥善存放，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存( )年。（A）5（B） 10（C） 15（D）2089 某公司在客户服务中，利用各方面的手段收集信息，在此基础上对客户的投资活动进行分析，增强客户服务的针对性、有效性和及时性，这体现了客户个性化服务的( )

32、。（A）做好客户的动态分析（B）通过加强客户沟通了解客户深度需求（C）做好客户的参谋（D）“一对一 ”专人服务90 在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量，这属于投资者教育中的( )。（A）投资产品教育（B）资产配置教育（C）权益保护教育（D）投资决策教育91 ( )年 12 月 30 日，10 家基金管理公司和 5 大商业银行的基金托管部共同制定证券投资基金行业公约。（A）1999（B） 2001（C） 2002（D）200392 基金管理人将目标与企业的任务或预期联系在一起，保证制定的目标与企业的风险偏好相一致，体现了企业风险管理基

33、本框架中的( )。（A）内部环境（B）目标设定（C）事项识别（D）风险应对93 下列关于内部控制的说法，不正确的是( )。（A）基金管理人必须服从法律法规、职业道德规则以及利益集团之间的竞争因素等所施加的外部控制（B）内部控制的目标就是消除经营风险，提高基金管理人的经营效益。（C）基金管理人在市场经济环境中难免会遇到各种风险，为了能规避经营风险，企业应建立完善的内部控制体系，其中包括风险评估机制（D）内部控制系统必须与确保信息收集、处理和报告正确性的控制相联系94 基金管理人内部控制机制的层次不包括( )。（A）员工自律（B）各部门主管(包括监察稽核)的检查监督（C）公司管理层对人员和业务的监

34、督控制（D）证监会的检查、监督、控制和指导95 基金管理人制定内部控制制度的原则不包括( )。（A）合法、合规性原则（B）全面性原则（C）适时性原则（D）高效性原则96 在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，这属于内部控制制度的( )。（A）内控大纲（B）基本管理制度（C）部门规章（D）业务操作手册97 基金交易业务控制的主要内容不包括( )。（A）基金交易应实行集中交易制度，直接进行交易（B）公司应当建立交易监测系统、设施（C）投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告

35、相应部门与人员（D）投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录98 基金管理人设监事会，监事会向( )负责。（A）股东会（B）战略委员会（C）审计委员会（D）总经理99 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，这体现了合规管理的( )原则。（A）独立性原则（B）客观性原则（C）公正性原则（D）协调性原则100 下列不属于合规管理部门独立性主要包括的要素的是( )。（A）合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定（B）在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突（C）在体制机制、组织架构等诸方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等（D）合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员