[职业资格类试卷]基金从业资格(基金法律法规、职业道德与业务规范)历年真题试卷汇编6及答案与解析.doc
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1、基金从业资格(基金法律法规、职业道德与业务规范)历年真题试卷汇编 6 及答案与解析一、单项选择题1 对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为( )。(A)5 秒(B) 10 秒(C) 15 秒(D)1 分钟2 下列( ) 不是认购 ETF 份额的投资者采用的方式。(A)份额认购(B)场内现金认购(C)场外现金认购(D)证券认购3 基金管理人授权控制的内容不包括( )。(A)公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责(B)公司重大业务的授权可以采取口头形式,授权书应当明确内容和时效(C)股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自
2、的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行(D)公司授权要适当,对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权4 ( )是具有独立法人地位的股份投资公司,基金投资者是基金公司的股东,享有股东权,按所持有的股份承担有限责任,分享投资收益。(A)契约型基金(B)公司型基金(C)开放式基金(D)封闭式基金5 ( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。(A)协调性原则(B)客观性原则(C)规范性原则(D)专业性原则6 ETF 二级市场交易价格与( )总是比较接近。(A)基金份额净值(B)基金
3、份额总值(C)市场价格(D)交易价格7 ( )是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。(A)上市开放式基金(B)上市交易型开放式指数基金(C)分级基金(D)开放式基金8 ( )是各类基金中历史最为悠久,也是各国广泛采用的一种基金类型。(A)公司型基金(B)契约型基金(C)股票基金(D)债券基金9 下列哪一项不属于证券投资基金的特点?( )(A)集中资金(B)专业理财(C)分开投资(D)分散风险10 投资者赎回基金份额成功后,登记机关一般在( )日为投资者办理扣除权益的登记手续。(A)T(B) T+1(C) T+2(D)T+311
4、督察长履行职责,应当重点关注的事项不包括( )。(A)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题(B)基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况(C)公司员工是否严格有效执行公司规章制度(D)公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况12 下列哪一项不属于债券基金与债券的区别?( )(A)投资规模大小(B)有无确定的到期日(C)收益率的预测难易(D)投资风险不同13 通常将市值小于( ) 亿元人民币的公司归为小盘股,将超过( )亿元的人民币的公司
5、作为大盘股。(A)3;10(B) 3;20(C) 5;10(D)5;2014 基金管理人的( ) 负责制定书面的合规政策。(A)高级管理层(B)高级经理(C)部门主管(D)董事会15 ( )是投资基金对外展示的平台,也是投资者了解基金的主要渠道。(A)基金合同(B)基金业务规则(C)基金宣传材料(D)基金财务报表16 基金份额持有人大会应当由代办( )以上基金份额的持有人参加。(A)13(B) 12(C) 23(D)3417 道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的,是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有( )。(A)继承性(B)规范性(C)约束性(D)
6、差异性18 下列情形中,不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形是( )(A)因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的(B)个人所负债务数额较大,到期未清偿的(C)因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家工作人员(D)对于违法被吊销营业执照的公司、企业自破产清算之日起未逾 3 年的19 下列关于基金销售宣传的说法,正确的是( )。(A)基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金(B)基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确,但无须注明出处(
7、C)基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案(D)基金销售宣传引用过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现20 对基金投资人进行风险承受能力调查,应当从调查结果中了解到基金投资人的情况不包括( ) 。(A)投资目的(B)财务状况(C)短期风险承受水平(D)中期风险承受水平21 基金管理人的( ) 是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内外环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。(A)内部监管(B)内部监督(C)内部控制(D)内部督查22 公募基金行业规范的内容不包括( )。(A)信息披露(B)投资者的投资能力(
8、C)利润分配(D)投资限制23 基金业协会的职责不包括( )。(A)依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求(B)组织基金从业人员的上岗培训,资质管理(C)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调节(D)维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求24 在进行投资决策业务控制时,应建立( ),在设定的风险权限额度内进行投资决策。(A)投资决策授权制度(B)业务交流制度(C)投资风险评估与管理制度(D)实质性审查制度25 下列哪一项不属于合规审核的程序?( )(A)制定合规审核机制(B)合规审核调查(C)合规审核评价(D)合规审核处理26 下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?(
9、)(A)建立有效的投资流程和授权制度(B)重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为(C)对宣传推介材料进行合规审核(D)对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、监测和分析27 基金管理人的职责不包括( )。(A)基金的募集(B)基金资产的投资运作(C)为投资者争取最大投资收益(D)基金资产保管28 中国证监会一般工作人员离职后( )年内,不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。(A)1(B) 2(C) 3(D)529 不收取基金销售服务费的,对持有持续期长于 6 个月的投资人,应当将不低于赎回
10、费总额的( ) 计入基金财产。(A)5(B) 10(C) 25(D)3030 QDII 基金定期报告中的特殊披露要求有( ) 。境外投资顾问和境外资产托管人信息境外证券投资信息外币交易及外币折算相关的信息投资顾问主要负责人变动信息(A)、(B) 、(C) 、(D)、31 基金信息披露的禁止行为不包括( )。(A)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏(B)对证券投资业绩进行评估(C)违规承诺收益(D)违规承担损失32 保守机密的要求不包括( )。(A)应当妥善保管并严格保守客户秘密(B)不得泄露在执业活动中所获知的信息(C)严格遵守交易机构的制度和工作流程(D)不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息3
11、3 ( )是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报,较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报。(A)买进卖出(B)价格优先(C)时间优先(D)低买高抛34 下列哪一项不属于道德的特征?( )(A)同质性(B)继承性(C)约束性(D)具体性35 对于基金活动中存在的违法违规行为,中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括( )。(A)没收违法所得(B)罚款(C)强制整顿(D)撤销相关业务许可36 基金信息披露的内容不包括( )(A)基金招募说明书(B)基金合同(C)基金份额持有人的资产状况(D)基金份额上市交易公告书37 QDII 基金可以进行的行为有( ) 。(A)购买不动产(B)购买实物商品
12、(C)从事证券承销业务(D)投资政府债券38 不可以召集基金份额持有人大会的是( )。(A)基金管理人(B)基金托管人(C)代表基金份额 10以上的基金份额持有人(D)基金监管部门39 货币市场与股票市场的一个主要区别是( )。(A)货币市场进入门槛很低(B)货币市场进入门槛很高(C)货币市场属于场外交易市场(D)货币市场属于场内交易市场40 在每年结束后( ) 日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。(A)2(B) 15(C) 60(D)9041 投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功,仅代表销售机构确实接受了认购申请,一般可于( )日查询认购申
13、请的受理情况,认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。(A)T+1(B) T+2(C) T+3(D)T+742 下列可以办理跨系统转托管的 LOF 份额的是( )。(A)分红派息前 R2 日至 R 日的 LOF 份额(B)分红派息前 R1 日至 R 日的 LOF 份额(C)处于质押状态的 LOF 份额(D)处于冻结状态的 LOF 份额43 内部控制监督中,加强“内部人” 的监督措施的是 ( )。建立基金管理人重大决策集体审批制度,杜绝业务管理层责任人独断专行建立部门之间相互牵制制度,杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊建立重大紧急事件的危机处理制度,杜绝此类事件的处理不及时建立关键岗位转岗和定期
14、稽查制度,加强对关键岗位人员的控制监督(A)、(B) 、(C) 、(D)、44 如果基金募集期限届满后不能成立,基金管理人要在基金募集期限届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。(A)7(B) 10(C) 15(D)3045 下列哪一项不属于基金托管业务的重大事件?( )(A)基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动,该部门的主要业务人员在 1年内变动超过 20(B)托管人的法定名称或住所发生变更(C)发生涉及托管业务的诉讼(D)托管人的负责人受到严重行政处罚46 下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求?( )(A)为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能(B)
15、为投资人提供服务的功能(C)对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能(D)具备交易清算、资金处理的功能,以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换47 另类投资基金的投资对象不包括( )。(A)股票和债券(B)房地产(C)证券化资产(D)对冲基金48 ( )指标是较为合理的评价基金业绩表现的指标。(A)本期利润(B)期末可供分配利润(C)期末基金份额净值(D)净值增长49 下列( ) 的资金划付更快一点?(A)货币市场基金(B) ETF 基金(C) LOF 基金(D)QDII 基金50 各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括( )。(A)基金托管人员(B)开
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