[职业资格类试卷]基金从业资格(基金法律法规、职业道德与业务规范)历年真题试卷汇编4及答案与解析.doc
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1、基金从业资格(基金法律法规、职业道德与业务规范)历年真题试卷汇编 4 及答案与解析一、单项选择题1 另类投资基金的投资对象不包括( )。(A)大宗商品(B)黄金、艺术品(C)房地(D)股票、债券2 下列哪一项不属于基金销售机构的准人条件?( )(A)具有完善的投资收益的计算方法(B)财务状况良好,运作规范稳定(C)完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等(D)健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度3 ( )是指每个细分市场有明显的区分标准,让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异,提供个性化的产品和服务,以确保营销策略具有针对性。(A)可测原则(B)易入原则(C)利润原则(
2、D)识别原则4 基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。这属于基金销售适用性的( )原则。(A)专业性(B)客观性(C)全面性(D)规范性5 同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的,应当坚持( )管理原则。(A)专业化(B)信息化(C)统一化(D)效益最大化6 当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书,并分别报中国证监会及地方监管局备案。(A)1(B) 2(C) 5(D)77 ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于联接基金资产净值的( )。(A)30(B) 50(C) 80
3、(D)908 下列哪一项属于我国货币市场基金能够进行投资的金融工具?( )(A)现金(B)半年以内(包括半年)的银行定期存单、大额存单(C)剩余期限在 365 天内(含 365 天)的债券(D)期限在一年以上的债券回购9 基金管理人应当在上年度结束之日起( )日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。(A)15(B) 30(C) 45(D)6010 下列关于独立董事任职资格的说法,不正确的是( )。(A)有履行职责所需要的时间(B)具有 3 年以上金融、法律或者财务的工作经历(C)直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职(D)最近 3 年没有受
4、到证券、银行、工商和税务等行政管理部11 LOF 与 ETF 的区别不包括( )。(A)申购和赎回的标的不同(B)申购和赎回的场所不同(C)申购和赎回的时间不同(D)基金投资策略不同12 客户账户信息不包括( )。(A)账号(B)业务凭证(C)账户开立时间(D)开户行13 下列不可以视为合格投资者的是( )。(A)社会保障基金(B)失业救济(C)企业年金(D)慈善基金14 基金的运作不包括( )。(A)基金的募集(B)基金的清算(C)基金的托管(D)基金的估值15 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的( )。(A)交易手续费(B)交易佣
5、金(C)客户维护费(D)客户垫付费16 基金托管人整改后,应当向上述金融监管机构提交报告;经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。(A)1(B) 3(C) 5(D)717 在季度报告中,货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在( )间的次数,偏离度的最高值和最低值,偏离度绝对值的简单平均值等信息。(A)0025005(B) 00505(C) 02505(D)00502518 基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动,以下合规的做法是( )。(A)为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另支付一定金额的
6、补偿费用(B)为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等值礼物(C)为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关者的礼物,礼尚往来也赠送礼物(D)基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用19 公募基金的特征不包括( )。(A)基金募集对象不固定(B)投资额要求高,适宜大投资者参与(C)必须遵守基金法律和法规的约束(D)可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广20 基金管理人关于 ETF 基金份额参考净值的计算方式以及修改 ETF 基金份额参考净值计算方式,需要经( )认可后公告。
7、(A)中国证监会(B)证券交易所(C)基金业协会(D)基金管理公司21 人们在进行股票投资时,通常不会对下列哪一个进行评判?( )(A)财务状况(B)市场竞争(C)股票基金净值(D)盈利预期22 基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的,中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括( )。(A)提示基金管理公司或基金代销机构进行改正(B)对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函(C)对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等(D)责令基金业协会或基金中介机构进行整改,暂停办理相关业务,并对其立案调查
8、23 申请募集公募基金应当提交的必备文件包括( )。(A)基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案(B)基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案(C)发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书(D)申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书24 公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列哪项行为?( )(A)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资(B)公平地对待其管理的不同基金财产(C)玩忽职守,不按照规定履行职责(D)侵占、挪用基金财产25 根据
9、企业风险管理基本框架八项的内容,基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任,是出于( )的考虑。(A)内部环境中经营理念和经营风格(B)行为监控中的特定人员分别管理(C)事项识别中的不同管理事项的分类(D)控制活动中的不相容职务分离26 基金销售机构在基金销售活动中,可以采取的行为是( )。(A)采取抽奖方式销售基金(B)依靠服务质量销售基金(C)赠送基金份额销售基金(D)低于基金销售成本销售基金27 可以作为基金管理公司实际控制人的是( )。(A)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕超过 3 年的(B)净资产低于实收资本的 50(C)不能清偿到期债务(D)或有负债达到净
10、资产的 5028 下列哪一项属于部门规章的内容?( )(A)公司财务(B)资料档案管理(C)基金会计(D)岗位设置29 以下关于债券分类的说法错误的是( )。(A)根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等(B)根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等(C)根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等(D)根据债券到期日分为短期债券、长期债券等30 基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划,其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有( )。(A)为参会者举办抽奖活动(B)举办买基金送保险的活动(C)宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投
11、资者(D)宣传基金公司的过往业绩并同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现31 套利机制的存在使 ETF( )。(A)出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易的现象(B)出现类似股票大幅溢价交易的现象(C)克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点(D)克服了封闭式基金不能进行盘中交易的弱点32 关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于( )的职责。(A)合规管理部门(B)管理层(C)督察长(D)监事会33 ( )对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性作用。(A)日本(B)中国香港(C)美国(D)英国34 基金管理人的基金宣传推介材料,应报主要经营活动所在地(
12、)备案。(A)中国证监会(B)中国证监会派出机构(C)证券交易所(D)基金业协会35 对于持有期低于( ) 年的投资人,基金管理人不得免收其后端申购(认购)费用。(A)1(B) 3(C) 5(D)1036 证券投资基金依据法律形式进行的分类中,我国的证券投资基金主要是( )。(A)公司型基金(B)契约型基金(C)开放式基金(D)对冲基金37 专业审慎的基本要求不包括( )。(A)持证上岗(B)持续学习(C)知识水平(D)审慎开展执业活动38 我国封闭式基金在达成交易后,二级市场交易份额和股份的交割是在 T+0 日,资金交割是在( ) 日完成。(A)T+0(B) T+1(C) T+2(D)T+3
13、39 非公开基金募集完毕后,基金管理人应当向( )备案。(A)中国证监会(B)证券交易所(C)基金业协会(D)基金管理公司40 下列关于基金与股票的说法,正确的是( )。(A)基金和股票都属于所有权凭证(B)股票属于间接投资工具(C)基金属于间接投资工具,所筹集的资金主要投资于实业(D)通常股票的风险和收益要大于基金的风险和收益41 基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括( )。(A)对基金管理人进行审慎调查的方法和方式(B)对基金投资人的信誉调查(C)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法(D)对基金产品的风险等级进行处置、对基金产品进行风险评价的方式和方法42 封闭式基金每( )
14、 公布资产净值。(A)日(B)周(C)月(D)季43 下列哪一项不属于基金销售适用性管理制度的内容?( )(A)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法(B)对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法(C)对基金产品进行收益评价的方式和方法(D)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法44 开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生改变,而净值的高低直接关系到投资者的利益,这说明了基金开户服务的( )特点。(A)规范性(B)持续性(C)时效性(D)专业性45 下列哪一项不属于合规管理部门的独立性?( )(A)合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定(B
15、)在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突(C)合规管理部门拥有完善的规章制度(D)合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员46 与其他金融工具相比较,开放式基金是一种( )。(A)债权凭证(B)收益凭证(C)信用凭证(D)受益凭证47 重新召集的基金份额持有人大会应当由代表( )以上的基金份额持有人参加,方可召开。(A)13(B) 12(C) 23(D)3448 承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是( )。(A)风险投资基金(B)证券投资基金(C)另类投资基
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