[职业资格类试卷]2017年基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）真题试卷汇编（八）及答案与解析.doc

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1、2017 年基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）真题试卷汇编（八）及答案与解析一、单项选择题1 投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行( )。（A）资金拨付确认函（B）股票（C）受益凭证（D）债务凭证2 关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求，下列表述错误的是( )。（A）私募基金在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活（B）公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露、利润分配等行业规范要求（C）私募基金也可以向不特定投资者公开募集资金（D）公募基金可以向不特定投资者公开募集资金3 关于资产管理行业的现状，下列表述错误的是( )。（A）银行、保险等各类机

2、构不能开展资产管理业务（B）随着我国国民个人财富的不断积累，投资者对理财的需求不断上升（C）传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司（D）各类机构广泛参与、各类资产管理业务交叉融合是我国目前资产管理行业的现状4 某基金管理公司实施内部控制，下列做法符合内部控制目标的是( )。（A）合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时（B）鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度（C）制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施（D）督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险5 按照中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金份额持有人应享有的权利有(

3、 )。分享基金财产收益依法转让或申请赎回其持有的基金份额查阅公开披露的基金信息资料对基金份额持有人大会审议事项行使表决权（A）、（B） 、（C） 、（D）、6 下列行为中，基金的市场营销主要涉及( )。（A）基金的信息披露（B）基金份额的注册登记（C）基金份额的募集与客户服务（D）基金的估值7 下列关于中国证券投资基金业协会的说法中，错误的是( )。（A）是证券投资基金行业的自律性组织（B）是接受中国证券监督管理委员会和民政部业务指导和监督管理的社会团体法人（C）是全国性、行业性、营利性社会组织（D）中国证券投资基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会8 ETF 与 LOF 在申购、赎回机

4、制上存在区别，主要表现在( )。投资人用于申购赎回的标的不同投资人办理申购赎回的场所不同对投资人申购、赎回的规模限制不同投资人适用的费率不同（A）、（B） 、（C） （D）、9 基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，保存期限的要求是( )。（A）自基金账户销户之日起不得少于 l0 年（B）自投资人首次基金交易之日起不得少于 10 年（C）自基金账户开立之日起不得少于 20 年（D）自基金账户销户之日起不得少于 20 年10 股票基金与债券基金相比，下列说法正确的是( )。（A）股票基金收益一定高于债券基金（B）股票基金的波动性较大，债券基金波动性通常小于股票基金（C）股票基金没有确定的到期日，

5、债券基金有确定的到期日（D）每一个交易日，股票基金的价格是变化的，债券基金的价格是不变的11 与传统的指数基金相比，关于上市交易型开放式指数基金(ETF)的优势，下列表述错误的是( ) 。（A）管理费用更低，交易成本更低（B）无套利机会，相对更加公平（C）跟踪某一标的市场指数，复制效果好（D）买卖更方便，可以在交易日随时进行买卖12 在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是( )。（A）监管机构的信息（B）被调查方公开披露的信息（C）第三方独立机构的信息（D）被调查方提供的非公开信息13 下列关于基金认购中产生费用及利息处理方式的描述中，正确的是( )。（A）基金认购期产生的利息归基金

6、份额持有人所有（B）基金认购费由销售机构收取（C）基金认购费归入基金资产（D）前端收费的认购费会随着投资时间的延长而递减14 开放式基金出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回，下列表述错误的是( )。（A）基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，转入下一个开放日办理的赎回申请，不享有赎回优先权（B）基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的 10，对其余赎回申请可以延期办理（C）基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，赎回价格仍为发生巨额赎回当日的价格（D）基金管理人应当通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上予以公告15 下列关于设立管理

7、公开募集基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是( )。（A）注册资本不低于 2 亿元人民币（B）有符合相关法律规定的章程（C）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件（D）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度16 下列关于设立私募基金管理机构和发行私募基金的说法中，正确的是( )。（A）设立私募基金管理机构需要中国证监会行政审批，发行私募基金不需要行政审批（B）设立私募基金管理机构不需要审批，发行私募基金需要中国证监会审批（C）设立私募基金管理机构和发行私募基金都需要中国证监会行政审批（D）设立私募基金管理机构和发行私募基金都不需要行政审批17 中国证券投资基金业

8、协会的会员类别不包括( )。（A）一般会员（B）联席会员（C）特别会员（D）普通会员18 下列关于基金销售费用的监管的说法中，错误的是( )。（A）基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容（B）基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费（C）基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用（D）基金销售机构收取增值服务费可从申购(认购)资金中扣除19 下列关于私募基金风险评级的说法中，错误的是( )。（A）私募基金管理人自行销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级（B）私

9、募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级（C）私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级（D）私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级20 下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中，错误的是( )。（A）应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有 3 年以上与其所任职务相关的工作经历（B）不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务（C）不得是负债数额较大且到期未清偿的个人（D）本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后及时向基

10、金管理人报备21 下列关于非公开募集基金的基金管理人登记的说法中，正确的是( )。（A）办理登记的前提是满足中国证券投资基金业协会规定的净资产、高级管理人员资格等标准（B）经登记的非公开募集基金的基金管理人将自动成为中国证券投资基金业协会会员（C）非公开募集基金的基金管理人的登记申请办理时间限制不适用行政许可法的规定（D）经登记的非公开募集基金的基金管理人可以选择不公示企业名称、联系方式的信息22 基金托管人不需要对基金管理人的( )进行复核、审查。（A）基金定期报告（B）基金临时公告（C）基金资产净值（D）份额净值23 根据中华人民共和国证券投资基金法，关于基金管理人的法定组织形式，下列存在

11、错误的是( ) 。（A）基金管理人可由社团组织担任（B）基金管理人可由有限责任公司担任（C）基金管理人可由合伙企业担任（D）基金管理人可由股份有限公司担任24 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。（A）10（B） 15（C） 20（D）3025 某基金公司固定收益基金经理的下列行为中，与守法合规道德规范相违背的是( )。（A）发现资金询价人员存在交易时段用个人手机与其他机构私下沟通的情况，立即报告公司监督稽核部予以纠正（B）不仅熟悉固定收益投资相关的法律法规，同时关注学习股票投资、基金销售、后台运营等

12、法律法规（C）妻子的账户有债券投资，但是该基金经理考虑到该债券成交不活跃且公司旗下组合没有同样的持仓品种，所以决定仅向公司做事后报备（D）发现基金公司法规库未纳入交易所最新发布的某投资交易规则，立即提醒公司法务合规人员及时更新法规库26 甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于( )。（A）违反忠诚尽责（B）不公平对待客户（C）泄露内幕信息（D）泄露商业秘密27 下列关于基金管理人内部治理监管的说法中，错误的是( )。（A）基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务（B）当基金管理人与基金份额持

13、有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先（C）基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作（D）基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益28 下列关于基金财产的运用中，合规的是( )。（A）用于承销公开发行的股票和债券（B）购买基金托管人的股权（C）购买上市公司定向增发的股票（D）用于发起设立有限合伙企业29 非公开募集基金应当向合格投资者募集，下列选项中不属于合格投资者规定特征的是( ) 。（A）投资于单只私募基金的金额不低于规定限额（B）具有投资公开募集基金的投资经历（C）具备相应的风

14、险识别能力和风险承担能力（D）达到规定资产规模或者收入水平30 关于基金托管人的职责，下列说法错误的是( )。（A）按照规定开设基金财产的资金账户（B）安全保管基金财产（C）按照规定召集基金份额持有人大会（D）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格31 根据相关法规和行业自律规则的要求，下列关于私募基金管理业务的表述，正确的是( ) 。（A）私募基金管理人从事公募基金管理业务，需向中国证券投资基金业协会申请核准（B）私募基金管理人办结产品备案手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息（C）从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记（D）以“基

15、金 ”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记32 关于督察长的工作，下列描述错误的是( )。（A）督察长可对内部控制制度执行情况提出建议（B）督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价（C）督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权（D）督察长应填写报告，反映内部控制制度执行情况33 法律既规定了相关的权利，也会规定相应的业务，而道德往往只规定义务方面的内容，并不要求对等的权利，这主要说明了道德和法律( )。（A）调整范围不同（B）内容结构不同（C）调整手段不同（D）表现形式不同34 下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中，正确的是( )。积

16、极参加基金职业道德实践 虚心向行业榜样学习树立正确的基金职业道德观念 深刻领会基金职业道德规范（A）、（B） 、（C） 、（D）、35 下列行为违反基金从业人员忠诚尽责职业道德要求的是( )。（A）基金从业人员应与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同（B）基金从业人员已提出辞职但是工作尚未移交完毕的，可以先行离岗（C）基金从业人员本人、配偶、利害关系人应遵守相关规定进行证券投资的报批与备案（D）基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全36 下列做法中，不符合专业审慎要求的是( )。（A）基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件（B）基金销售机构允许尚未取得基金从业

17、资格的实习人员短期代岗销售基金（C）基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格（D）基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估37 基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法正确的是( )。（A）公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德（B）公司的行为违反了忠诚尽责的基金职业道德（C）公司让乙代替甲从事投资工作是正确的（D）公司的行为违反了客户至上的基金职业道德38 下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信

18、要求的是( )。在销售基金产品时，为了让客户更深入地了解产品，对产品的未来收益进行预测某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户（A）、（B） 、（C） 、（D）、39 下列投资者中，不可直接视为合格投资者的是( )。（A）规模在 1 000 万元人民币以下的慈善基金（B）规模在 3 000 万元人民币以上的家族信托（C）社会保障基金（D）企业年金40 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资

19、决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为( ) 。（A）自基金清算终止之日起不得少于 15 年（B）自基金清算终止之日起不得少于 20 年（C）自基金清算终止之日起不得少于 5 年（D）自基金清算终止之日起不得少于 10 年41 除( ) 以外，下列基金均可采用“ 场外认购及场内认购” 等两种方式进行基金认购。（A）封闭式基金（B） LOF（C） ETF（D）分级基金42 下列关亍 LOF 份额的申购、赎回和转托管的说法中，正确的是 ( )。（A）投资者将托管在某证券经营机构的 LOF 份额转托管到其他证券经营机构属于跨系统转托管（B）投资者通过深圳证券交

20、易所交易系统获得的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记系统中（C）登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额，可以在场内办理申购和赎回业务（D）LOF 采取“份额申购、份额赎回”原则43 下列关于基金认购费和申购费的收取方式的说法中，正确的是( )。基金管理人根据其申购(认购)金额适用不同的前端申购(认购)费率标准基金管理人根据其持有期限适用不同的前端申购(认购)费率标准基金管理人根据其申购(认购)金额适用不同的后端申购(认购)费率标准基金管理人根据其持有期限适用不同的后端申购(认购)费率标准（A）、（B） 、（C） 、（D）、44 基金募集期间购买

21、基金份额的行为通常称为基金的( )。（A）认购（B）申购（C）开放（D）发售45 下列不属于 ETF 申购赎回现金替代类型的是( )。（A）选择现金替代（B）必须现金替代（C）禁止现金替代（D）可以现金替代46 某投资者赎回开放式基金 2 万份，对应的赎回费率为 1，赎回当日基金单位净值为 110 元，则基金可得净赎回金额为( )元。（A）21 800（B） 20 800（C） 21 780（D）19 80047 基金信息披露内容应遵循的原则是( )。（A）准确性、完整性、及时性、易解性和公平性原则（B）完整性、及时性、易得性、易解性和规范性原则（C）真实性、准确性、完整性、及时性和公平性原则

22、（D）真实性、准确性、规范性、易解性和公平性原则48 下列关于开放式基金份额登记的说法中，错误的是( )。（A）基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理（B）投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效（C）基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力（D）投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效49 丁先生投资 2 000 000 元认购 A 基金，该笔认购资金在 A 基金募集期间产生利息 60 元，A 基金认购价格每份 1 元，认购费率为 15，则丁先生可得到的认购份额为( ) 份。（A）1 999 940（B） 1 970 50335（C）

23、2000 060（D）1 970 4433550 当 ETF 交易所上市交易后，下列说法正确的是 ( )。（A）每日开市前披露前一日的基金份额参考净值 (IOPV)（B）每日开市前披露当日的基金份额参考净值(IOPV)（C）每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单（D）每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单51 关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是( )。（A）基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料（B）客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 15 年（C

24、）基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料（D）销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定52 按照信息披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为( )。（A）封闭期收益公告、开放日收益公告、节假日收益公告（B）开放日收益公告、节假日收益公告、临时披露收益公告（C）封闭期收益公告、临时披露收益公告、节假日收益公告（D）封闭期收益公告、开发日收益公告、临时披露收益公告53 开放式基金管理人应在基金合同生效后每( )个月结束之日起( )日内更新招募说明书。（A）3；45（B） 3；30（C

25、） 6；30（D）6；4554 基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起( ) 日内披露临时报告。（A）5（B） 3（C） 2（D）155 下列不属于扰乱市场正常秩序、侵害投资者合法权益的严重违法行为的是( )。（A）虚假记载（B）重大遗漏（C）第三人恭维性文字（D）误导性陈述56 我国信息披露法规对信息披露事件“重大性” 的界定标准是 ( )。影响投资者决策标准 影响证券市场价格标准影响波及范围标准（A）、（B） 、（C） 、（D）、57 按面值计价的货币市场基金每日分配收益，份额净值保持( )不变。（A）100 元（B） 1 元（C） 001 元（D

26、）01 元58 基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起 2 日内编制并披露临时报告书，以下属于重大事件的是( )。基金份额持有人大会的召开 基金净值出现大幅下跌转换基金运作方式 基金经理变更（A）、（B） 、（C） 、（D）、59 如果某 QDII 基金发生了境外托管人变更，则以下说法正确的是( )。（A）当 QDII 基金变更境外托管人，应在事件发生后及时披露临时公告（B）当 QDII 基金变更境外托管人，应当及时更新产品合同（C） QDII 基金变更境外托管人无需进行披露（D）当 QDII 基金变更境外托管人，应在 QDll 月度报告中予以说明60 关于货币市场基金季度报告中有关偏离度

27、的信息披露，下列披露内容错误的是( )。（A）报告期内偏离度绝对值在 02505间的次数（B）报告期内偏离度的最高值（C）报告期内偏离度的简单平均值（D）报告期内偏离度的最低值61 关于基金信息披露的作用，下列表述正确的是( )。（A）与保守客户秘密相冲突（B）有利于提高证券市场效率（C）有利于避免基金经理做出错误的投资决策（D）不利于防止信息滥用62 下列选项中，( ) 表明投资者对公募基金合同的承认和接受。（A）投资者缴纳基金份额认购款项（B）投资者签署基金合同（C）投资者向管理人提交认购基金的申请单（D）投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单63 关于招募说明书，下列说法错误的

28、是( )。（A）招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期（B）招募说明书约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务（C）招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要（D）招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件64 基金销售机构应制定完善的资金清算流程，资金管理符合( )对基金销售结算资金管理的有关要求。（A）中国证监会（B）中国人民银行（C）中国银监会（D）中国证券投资基金业协会65 法规中关于基金投资人范围的限制，说法错误的是( )。（A）18 周岁以下公民不允许开立基金账户（B）符合条件的境内机构投资者允许开立基金账户（C）符合条件的台湾居民、港澳居民可

29、以开立基金账户（D）符合条件的境外投资者(港澳台除外)允许开立基金账户66 基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得( )。办理预售业务 公布基金宣传推介材料发售基金份额 举办客户推介会（A）、（B） 、（C） 、（D）、67 某基金买入某股票 6 000 000 股，占上市公司总股本的 51，该基金在买入该上市公司股份达到 5时，没有及时披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份，该行为属于( )类信息披露禁止行为。（A）违规承诺收益或承担损失（B）重大遗漏（C）对证券投资业绩进行预测（D）诋毁其他基金管理人68 关于中国证券投资基金业协会会

30、员大会、理事会的性质与职权，下列说法错误的是( )。（A）理事会是协会的执行机构（B）会员大会是协会的权力机构（C）会员大会及理事会的职权由中国证监会规定（D）协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会备案69 基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，这一点是注重销售的( )。（A）服务性（B）专业性（C）规范性（D）适用性70 基金销售渠道审慎调查包括( )。基金代销机构对基金管理人的审慎调查基金管理人对基金代销机构的审慎调查基金代销机构对基金托管人的审慎调查基金托管人对基金代销机构的审慎调查（A）、（B） 、（C） 、（D）、71 基金管理人的

31、基金宣传推介材料应自向公众分发或者发布之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。（A）3（B） 5（C） 2（D）472 基金销售人员就基金业绩进行宣传时，下列说法中，错误的是( )。（A）客观、全面、准确展示业绩（B）提供业绩信息的原始出处（C）说明基金的过往业绩是其未来表现的基础（D）说明同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对推介基金业绩的保证73 某银行销售 A 公司基金，双方口头约定，如果销售达到 1 000 万元以上，由 A公司邀请第三方对银行员工进行培训，对以上销售行业说法正确的是( )。（A）不合规，口头约定无效，需要签订协议才有效（B）合规，因为进

32、行了约定，产生了契约效应，必须遵照执行（C）不合规，基金管理人不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励（D）合规，基金销售机构可以和基金管理人约定基金销售支付报酬的方式74 某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料以下说法错误的是( ) 。（A）该材料事先经督察长检查，并出具合规意见书即可，无须再向当地中国证监会派出机构备案（B）该材料不得预测基金的投资收益（C）该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字（D）该材料须与基金合同、基金招募说明书相符75 关于基金产品风险评价，下列表述错误的是( )。（A）基金产品风险评价应由基金销售机构自行独立完成（B）基

33、金产品风险评价结果是基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据（C）基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存（D）基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应通过适当途径向基金投资人公开76 下列关于公募证券投资基金宣传推介材料的说法中，错误的是( )。（A）在真实、准确、完整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字（B）基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料（C）在基金销售机构某网点 LED 屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料（D）基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字7

34、7 下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，不正确的是( )。（A）基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定（B）基金销售人员推介基金时，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应努力尽量多次尝试推介（C）基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明（D）基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者78 近年来我国基金业的投资者保护工作参与者主要有( )。行业协会 基金公司代销机构 结算机构（A）、（B） 、（C） 、（D）、79 基金合同不约定( ) 的权利和义务。（A）基金份额持有人（

35、B）基金管理人（C）基金托管人（D）基金销售机构80 下列关于基金销售工作的内容的说法中，错误的是( )。（A）鼓励销售人员采取各种手段扩大销售量（B）综合运用公众普遍可获得的各种宣传手段（C）建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系（D）识别潜在客户，找到市场机会81 某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户服务的( )原则。（A）安全第一（B）客户至上（C）有效沟通（D）专业规范82 关于开放式基金，下列表述错误的是( )。（A）基金份额数量不固定（B）投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产（

36、C）基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回（D）一般有一个固定的存续期83 下列行为中，不属于基金职业道德教育主要途径的是( )。（A）行业协会开展内幕交易案件警示展示（B）中国证监会向违规机构和个人出具行政监管措施（C）基金公司表彰岗位突出贡献标兵（D）基金公司新员工学习所在机构的员工手册84 基金公司研究业务控制的内容不包括( )。（A）建立研究与投资的业务交流制度（B）建立研究报告质量评价体系（C）建立投资对象备选库制度（D）健全投资决策授权制度85 下列选项中，不属于基金管理人内部控制目标的是( )。（A）确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时（B）防

37、范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整（C）为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益（D）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则86 在风险评估的基础上，基金管理人可通过加强内部控制，建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是( )。（A）设立风险信息反馈机制（B）对已发生的风险事件进行自查和整改（C）建立风险评估机构（D）制定防范风险的奖惩制度87 从事私募基金业务的原则有( )。自愿原则 诚实信用原则收益确定原则 公平原则（A）、（B） 、（C） 、（D）、88 基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括( )。安全保护 身份验证故

38、障恢复 访问控制（A）、（B） 、（C） 、（D）、89 基金交易业务的内部控制制度应对( )等交易形式制定相应的流程和规则。场内交易 场外交易网下申购 网上申购（A）、（B） 、（C） 、（D）、90 关于基金交易业务控制的内容，下列表述正确的是( )。（A）公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待（B）公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施（C）基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易（D）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管91 下列关于基金管理公司合规管理部门的职责

39、的说法中，错误的是( )。（A）合规管理部门独立开展工作（B）合规管理部门负责全体员工合规管理工作（C）合规管理部门对股东负责（D）合规管理部门组织执行公司合规工作92 下列关于基金管理人管理层的工作职责的说法中，错误的是( )。（A）基金管理人管理层在职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预（B）基金管理人管理层应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产（C）基金管理人管理层不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动（D）在单一股东情况下，基金管理人管理层可以接受股东或实际控制人超越股东会、董事会的指示93 下列关于基金管理人内部治理结构的说法中，错误的是( )。（A）股东

40、会、董事会、监事会和高级管理人员职责权限要明确（B）基金管理人股东会与董事会职能可以重叠以最小化治理成本（C）基金管理人应当建立良好的内部治理结构（D）公司监事与高级管理人员应相互独立94 下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。（A）某销售人员在进行宣传推介时，发现 PPT 上写有“ 欲购从速”字样后立即进行了删除（B）某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天 15：30 前办完基金申购手续（C）某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息（D）某销售人员说服一位 80 岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金95 私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括( )。基金名称 资本规模投资者 基金合同（A）、（B） 、（C） 、（D）、96 私募基金运行期间，发生临时重大事项的，私募基金管理人应当在 5 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，下列不属于临时重大事项的是( )。（A）因估值错误导致赎回的投资者利益受到重大损失（B）基金管理人发生变更（C）因市场下跌导致资产规模不足 3 000 万（D）因当事人协商一致签署了基金合同补充合同97 对违反相关法律法规的私募基金管理人及其从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取行政监管措施，不包括( )。