DB11 T 1040-2013 工业企业清洁生产审核报告编制技术规范.pdf

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1、ICS 13.020.01 Z04 备案号 :40353-2014 DB11 北京市地方 标准 DB11/T 1040 2013 工业企业清洁生产审核报告编制技术规范 Technical Specification on the Development of Audit Reports for Cleaner Production for Industrial Enterprise 2013 - 12 - 20发布 2014 - 04 - 01实施 北京市质量技术监督局 发布DB11/T 1040 2013 I 目 次 前言 . II 引言 III 1 范围 1 2 规范性引用文件 1 3 术

2、语和定义 1 4 审核报告总体要求 2 5 审核报告正文编写技术要求 3 附 录 A （资料性附录） 资料性用表 16 附 录 B （资料性附录） 工业清洁生产审核报告编写排版要求 32 附 录 C （规范性附录） 需重点审核的有毒有害物质名录 35 附 录 D （规范性附录） 清洁生产方案效益计算方法 37 附 录 E （规范性附录） 清洁生产方案经济可行性分析方法 40 DB11/T 1040 2013 II 前 言 本标准依据 GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由北京市经济和信息化委员会提出并归口。 本标准由北京市经济和信息化委员会、北京市环境保护局、北京市 发展 和改革

3、 委员会共同组织实施。 本标准起草 单位： 北京 节能 环保 中心 、北京京 诚嘉宇 环境 科技有 限公司 （ 冶金 清洁生产技术 中心 ）。 本标准起草 人：唐艳芬 、杨宝玉 、薛捍平 、刘志鹏 、刘安 、胡永锋 、李南娜 。 DB11/T 1040 2013 III 引 言 为贯彻实施中华人民共 和国清洁生产 促进 法， 提 高 资 源与能源利 用效 率，减少污染 物产生与排 放， 保护北京 地区 环境质量，为 北京市 推进 工业 企 业实施 清洁生产 ， 工业 企 业编写清洁生产审核报告提 供 技术 支持 和指导，制 定本标准。 DB11/T 1040 2013 1 工业企业清洁生产审核

4、报告编制技术规范 1 范围 本标准规定 了工业 企业清洁生产审核报告的总体要求和审核报告正文编写的技术要求。 本标准 适用 于工业 企业清洁生产审核报告的编 制， 可供工业 企业清洁生产审核 评估参考 。 2 规范性引用文件 下列文件 对于 本文件的 应用 是必不 可少 的。 凡是注日期的引用文件 ， 仅所 注日期的版本 适用 于 本文 件。凡是不注日期 的引用文件， 其最新 版本（ 包括所 有的 修改单 ）适 用于 本文件。 GB/T 4754 国民 经济行业分 类 与代码 GB/T 12452 企业 水平 衡测试通则 GB/T 13234 企业 节能量 计算方法 GB/T 15316 节能

5、 监测 技术通 则 GB/T 16615 企业 能量平 衡 表编制 方法 GB 17167 用能单位能源 计 量器具配备 和管理通 则 DB11/ 307 水污染 物排 放标准 3 术语和定义 下列术语和定义 适用 于本标准。 3.1 清洁生产审核 cleaner production audit 按照一 定程序 ，对 生产和 服务过程 进行 调查 和诊断 ， 找出 能耗 高、物 耗 高 、污染重的 原因 ， 提出减 少 有毒有害物料的 使用、产生， 降低 能耗 、物 耗以及废物产生的方案 ，进 而选 定和 实施 技术、经济及环 境可行的清洁生产方案的 过程。 3.2 清洁生产审核 内审员 i

6、nternal cleaner production auditor 接受清洁生产 相关机构 组织 培训 、 系统学习 和掌握 清洁生产审核方法 学知识 ， 经工业 企业 内部考试 合格， 获得 清洁生产审核资 格证书 ，并 在工业 企业 内部从事 清洁生产审核 活动 的员工。 3.3 审核期 audit period 企 业 开展 一轮 清洁生产审核 活动从 起始 日期 到结束 日期的 时间段 。 3.4 DB11/T 1040 2013 2 审核考 察期 review period of audit 企 业 开展 清洁生产审核 活动当年回溯三个自然年 的时间加上 审核 当年年 初到 审核启

7、 动前的 时间段。 对 无 行业清洁生产标准 或清洁生产 评价 指标体 系的 企业， 回溯时间 应延长 到五 个自然年 。 3.5 审核基 准年 benchmark period of audit 企 业 开展 清洁生产审核 活动当年 的上一自然年 度。 非连续生产 企业可 取上一年 度同一 生产 周期为审 核 基 准年 。 3.6 清洁生产 目标 实现 期 period for achieving cleaner production goal 企 业 开展 一轮 清洁生产审核 活动 为完成全 部清洁生产 目 标所 需要 花费 的时间段 。 4 审核报告总体要求 4.1 报告封面 报告封面

8、按从上到 下顺 序应 包括以 下内 容： a) 北京市 第 XXX批强 制/ 自愿审核（ 强制 审核 企业 选择“强制 ”， 自愿 审核 企业 选“自 愿” ）； b) 审核报告名 称； c) 审核报告 评估 版本 ； 注：申请评估的审核报告标注“评估版”；根据评估专家意见修改完善后的审核报告标注“评估修改版”。 d) 报告编写 单位 （企 业名 称在上， 咨询 机构 名称 在下 ）； 注：无咨询机构的，在审核报告封面可不填写咨询机构名称。 e) 报告完成 时间 落款 （具 体到 月 ）。 4.2 报告内封面 报告内 封面 按从上到 下顺 序应包括以 下内 容： a) 北京市 第 XXX批强

9、制/ 自愿审核（ 强制 审核 企业 选择“强制 ”， 自愿 审核 企业 选“自 愿” ）； b) 审核报告名 称； c) 审核报告 评估 版本（ 评估 版、评估 修改 版） ； d) 审核报告编写 单位 （第 一行 ：企 业全称 ，加 盖公 章；第二 行： 咨询 机构 全称 ，加盖 公章 ）； 注：企业符合国家相关规定要求， 自主开展清洁生产审核并编写清洁生产审核报告， 审核报告封面可不填写咨询机 构名称。 e) 审核报告 完成 时间 （具 体到 月 ）。 f) 有咨询 机构 的报告 内封面 应包括 参加 审核 项目 人员表和参 加审核报告编写 人员表、 参加 咨询工 作 的 专家 表和 咨询

10、 机构 参与 报告编写 人员表 ，参 见附录 A表 A.1至 表 A.4。 注：无咨询机构的情况下，报告内封面参见附录A 表A.1 、表A.3。 g) 企业简况 表，参 见附录 A表 A.5。 4.3 报告正文内容框架 审核报告正文 应包括以 下内 容 ： a) 前言； DB11/T 1040 2013 3 b) 第 1章 企 业概况； c) 第 2章 审核准 备； d) 第 3章 预 审核 ； e) 第 4章 审核 ； f) 第 5章 方案的产生和 筛选； g) 第 6章 方案的 确定 ； h) 第 7章 方案 实施 ； i) 第 8章 持 续清洁生产 ； j) 第 9章 结 论； k) 附

11、件。 4.4 编写排版要求 报告的编写排版 参照 附录 B，并正 反面打印 。 5 审核报告正文编写技术要求 5.1 前言 前言应 包括 但不限于 以下 内容： a) 企业开 展清洁生产审核工 作的必 要性 ； b) 政府主 管部 门对企 业开 展清洁生产审核工 作的要求（ 说明 企业审核 类型 ，是 强 制 审核 企业 或 是 自愿审核 企业 ；强 审企 业还 应 说明强 审类 型及 强审 原因） ； c) 明确说明 本轮 审核 是第几 轮审核 及上一轮 审核 时间 和评估 情况 ，中 费 方案和 高费方案（ 以 下 简 称 “ 中高 费 ”方案） 实施 及绩 效 取得 情况 、持 续清洁生

12、产情况等； d) 本轮清洁生产审核范围、 对象、审核 时限 划分（ 包括 ： 审核 期 、审核 考察 期 、审核 基准 年、清 洁生产 目标 实施期 ）； e) 本轮审核 所依据的 国家 和地 方 政府 与开 展清洁生产工 作 相关 的法 律、法规、 政策、标准、规范 等 文件。 注：本轮清洁生产审核范围出现同一法人所属公司分布于不同地理位置、 企业注册地和生产地不在同一地区等情况 时，应予以说明。 5.2 企业概况 5.2.1 企业简况 企 业 简况 应包括 但不限于 以下内 容： a) 企业成立 时间 ； b) 所有制 性质 ； c) 行业类 别； d) 审核基 准年内 主要生产工 艺、生

13、产规 模、产 品结构 情况等 。 5.2.2 企业地理位置和平面布置 地理位 置和 平面布置 应包括 但 不限于 以下 内容 ： a) 企业所在 区域 地理 位置图 及相关 文字描述 说明； DB11/T 1040 2013 4 b) 企业厂界 周边 环境 敏感 点分 布情况 （如 水源地、 河流 、 医院 、 学校 、 幼儿园 等） 及相关内 容说 明；涉 及国 家和 地方总 量排 放 控制 的重 金属 综合 防治 企 业还 应提 供最新 环境 影响评 价文件 ； c) 审核基 准年 末企 业厂 区平 面布置图 及相关 文字 说明 ， 图中应 标有 主要生产 车间 、有毒有害物质 的 贮存

14、及分 布； 平面图 应标 注 方位 、有 关点 位和 比例尺； d) 当审核 活动 由集团 公司发 起组织， 审核范围 涉及 集团 公司下 属二 级公司 或三 级公司 时，应 采 用 图 表并配文 字，说明 审核范围内不同 审核单元 在该集团公司内 的组织隶 属关系及空间分 布情 况 。 5.2.3 企业生产设施、产品产量、产值等情况 简 要 说明 企业 在审核 基准 年末生产 设施 配置 、产 品产 量 和产 品产 值等 相关 情况 。 5.2.4 企业组织机构设置及在册人员构成情况 企 业 组织 机构 设置 及在 册人 员 构成情况 应包括 但不限于以 下内 容： a) 简述审核 基准 年

15、末 审核范围 内 企业 组织 机构 设置 及职责分工 情况 。 b) 审核基 准年 末企 业在 册人 员构成情况 ， 包括在 册人 员总数 ， 管理 干部 、 专 业技术人 员、生产岗 位人员 构成情况 。 5.2.5 企业管理情况 企 业 管理 情况 应包括 但不限于以 下内 容： a) 审核考 察期 内能源 管理 情况 ， 内容 包括 ：能源 管理机构设 置情况 ，节能 活动开 展 情况 、 节能目 标 完成情况 、节能 项目 与措 施实施 情况 、节能 项目 累计投 资情况 、完成 节能量 情况等； b) 审核考 察期 内环境 管理 情况 ， 内容 包括 ： 环保 管理 制度制 订与 执

16、行 情况； 污染 物 达标排 放 、有 毒有害物质 使用 及排 放、总 量 控 制与 总量减 排完成情况； 是 否发 生过 环保 处罚 及 投诉信 访事 件、 环境污染 事件 等； c) 审核考 察期 内在 节能减 排、清洁生产、 循环经济 等方 面取 得的 各项 荣誉 ； d) 建立及 保持 环境 管理 体系 、 能源 管理 体系、质 量 管理体 系、 职业 健康 安全 管理体 系 情况 及环境 标志产 品认 证情况； e) 有毒有害物质 识别 、产生、 使 用、 处置 场所 情况； 环境风险 源识 别及 厂区平 面分布情况； f) 环境风险 应急 预案 制定 及演练情况 。 5.3 审核准

17、备 5.3.1 高层领导参 与情况 简 要 说明 企业高 层领导对清洁生产审核工 作的重 视 以及高层领 导 在清洁生产领 导 小 组中 所 承担 的 职责和 所做 的工 作。 5.3.2 审核机构设置情况 清洁生产审核 机构 设置情况 应 包括 但不限于 以下 内容 ： a) 说明企 业清洁生产审核领 导小组 成立情况 ，编 制 领导 小 组成 员 与职责 分工表 ，参见 附录 A表 A.6； b) 说明企 业清洁生产审核工 作小组 成立情况 ，编 制 工作 小 组成 员 与职责 分工表 ，参见 附录 A表 A.7； c) 当企业生产规 模较小且 组织 构 架简 单时 ，领 导小 组和工作

18、小组 可合 并为 审核工 作 小组 。 DB11/T 1040 2013 5 5.3.3 审核工 作计划 根 据 企业审核工 作起 始 与截止时间 ， 采用表 格形式 ，按照 审核7 个阶段合理 安 排审核 时间和审核工 作 任 务； 审核工 作计 划表 参见附录 A表 A.8。 5.3.4 宣传与培训 宣传与 培训 应包括 但不限于 以 下内 容： a) 开展清洁生产 宣贯 的时间 、 地点、 培训机构 、 参 加人 员、 人数 及宣 贯材 料内 容，应 有文 字 表 述 和相关照 片证 明； b) 开展清洁生产审核 内审员 培训的 时间 、 地 点、 培训机构、 参加 人员和 人数 及培训

19、内 容，应 有文 字 表 述和 相关照 片证 明； c) 企业开 展清洁生产 宣传普 及活动 的宣传材 料、 场所 与内容 的说明 和相关照 片证 明 。 5.3.5 克服障碍 克 服 障碍 应包括 但不限于 以下内 容： a) 说明清洁生产 障碍 调查 问卷 发放 和填 写情况； b) 汇总整 理清洁生产 障碍 情况 及 对应 解决办 法， 并形 成表格 。具 体表 格参 见附录 A表 A.9。 5.4 预审核 5.4.1 企业生产概况 5.4.1.1 现场考察 情况 简 要 描述 现场 考察 情况 ，应 包括 但不限于 以下 内容 ： a) 企业生产 过程 中的 主体生产 设 施与 环保

20、设施 运行 状况； b) 企业生产 过程自动 化控 制水 平 情况； c) 企业生产 过程 中能源与物料 消 耗计 量 检测 、记 录 与统 计 情况 ， 固废 、污染物产生与 排放监测, 危 险 废物 贮藏 场所 、环保标 志 标识 设置情况 及处 置协议、 转移联 单等情况； d) 企业与 清洁生产 相关 的规 章制度 贯彻 执行、生产 岗位 作 业文件 执行 情况等； e) 企业自 主开 展节能 、降耗 、减污 、增 效、 降本、 改进 管理 等活动 情况； f) 企业生产 现场 管理 情况等 。 5.4.1.2 生产工 艺流程 生产工 艺流 程应 包括 但不限于以 下内 容： a) 说

21、明企 业生产 全过程 ，包括 ：企 业各 主要生产工 序和 各 生产 辅助 单元 ； b) 绘制企 业生产 流程 图， 配相关文 字说明 ，并标 注污染 物产排环 节。 5.4.1.3 主要生产 装备 配置情况 主 要生产 设备配 置情况 应包括但 不限于 以下 内容 ： a) 说明审核 基准 年企 业主 要生产装 备和 辅助 设备配 置情况， 并编 制配 置情况 一览 表 ， 具 体表格 参 见 附录 A表 A.10。 b) 说明审核 基准 年企 业主 要用 能 设备配 置情况 ，并编 制配置情况 一览 表， 具体表 格 参见 附录 A 表 A.11。 c) 审 查 会 意见 ：“ 增加 高

22、耗 能企业的 情况” DB11/T 1040 2013 6 5.4.1.4 计量检测（ 监测）仪器仪表配置 与使 用情况 计 量 检测 （监测 ）仪 器仪 表配置 与使 用情况 应包括 但不限于 以下 内容 ： a) 根 据 GB 17167及 行业 管理 要求 ，说明 原辅 料计 量检 测 设备配 置、 使用、 维护、校 核现 状 及 存在问 题； b) 根 据 GB 17167要求 ，说明能源计 量检 测设 备配 置、 使用、 维护（ 校核） 现状 及存在 问题 ； c) 说明污染 物（ 水、 气、 声、 渣 ）监测 设备配 置、 使用、维 护（ 校核） 现状 及存 在 问题 。 5.4.

23、1.5 主要产品产量、成品 率情况 主 要产 品产 量情况 应包括 但不限于 以下 内容 ： a) 说明审核 考察 期各 年度 企业产品 产量 、成品 率情况； b) 编制企 业审核范围 内各 主要产品 产量 、成品 率情况 汇总表。 5.4.1.6 原辅料消耗 及分析 原 辅 料消 耗及 分析 应包括 但不限于 以下 内容 ： a) 说明审核考 察期内各 年度 原辅料消耗 情况，并 对企 业原辅料消 耗情况及 存在 问题进行分析 说 明； b) 编制企 业审核范围 内各 主要生产工 序原 辅料 消耗一 览表及相关 文字 说明； c) 说明生产 过程 中在 用危 险化 学 品、有毒有害物质 识

24、别 、 使用 与处 置。 5.4.1.7 能源与水资源消耗 及分析 能源与 水资 源消 耗及 分析 应包括 但不限于 以下 内容 ： a) 编制企 业审核范围 内各 主要生产 单元 审核 考察 期能源 消 耗汇 总表 ， 并 对企 业能源消 耗 （ 包括外 购 能源 、自 产能源 ）情况 及存在 问题 进行分析 说明； b) 编制企 业审核范围 内各 主要生产 单元 审核 考察 期的 水资源 消耗 汇总表 ， 并 对企业 水 资源 消耗情 况 及 存在 问题 进行分析 说明； c) 分析审核 考察 期能源 和水 资源的 逐月 消耗 情况 并进 行分析 ； d) 对企业 现有 节能 、节 水技术

25、 措 施与指 标完成情况 及存 在 问题 进行分析 说明 。 5.4.1.8 能源和 水资源 管理 状况 能源和 水资 源管理 状况 应包括但 不限于 以下 内容 ： a) 能源和 水资 源管理 组织 机构 和 职责 ； b) 能源和 水资 源管理 制度 制定 与 执行 情况； c) 能源和 水资 源考 核指 标或 限额的 制定 与执 行情况； d) 年综合 能源 消费 量较 大构 成重点用 能单位 的，应 说明 重点用 能单位能源 管理 制度执 行情况 。 5.4.1.9 环境保护现状分析 审核考 察期 内环境保护 现状 分析 应包括 但不限于 以下 内 容： a) 说明企 业环境 管理 现

26、状 （包括环境 管理机构 人员 设置 、环境 管理 制度 制定 与 执行、 建立 和运 行 环境管理 体系 情况 ）； b) 说明企 业建设 项目 环评 及防治污染 措施与 主体工 程同 时 设计、 同时 施工、 同时投 产 使用 执行情 况 ， 包括 环评 批复 、试 生产、竣 工验收 、定 期监测 等情况； c) 说明企 业是 否有 限期 治理 项目， 若有 ，是 否已 完成 治理； DB11/T 1040 2013 7 d) 说明企 业是 否发 生超 标排 放、环保 处罚 、投诉 信访 、环境 污染 事件 等； e) 说明企 业主 要污染源 分布 及污染 物种 类 、产生 部位， 排 放

27、 去向 及预 防控 制措 施 （ 涉及 国家 管控 的重要环保 设施， 还应 说明 环保 设施 处理 工艺 ）， 提供环保 设施 运行 情况 照片 ； f) 说明企 业环保 设施 运行 状况 （ 包括 主要环保 设施 、设 备 运转 率、 运行效 果） ； g) 说明所 执行的 污染 物排 放标准及 污染 物达 标排 放情况 （ 包括废水 、废 气、 噪声 、 固废 等） ； h) 说明污染 物排 放总 量控 制及 主 要污染 物减 排情况 ， 主要 污染 物总 量减 排按照 国家 有 关要求 进 行 核算， 并对 存在 问题 进行分析说明；说明 企业 废水 、 废气、 固废 等的 处理 处置

28、 及综合 利用 情况； i) 说明企 业是 否使 用或 产生 危废， 若使 用或 产生 危废 ，应 说明 种类 、产生 量、 贮存、 处置情况并 提 供 危废 贮存场 所照 片，是 否 与有资质 单位 签订 协议 ， 并核 实危 险废 物转移联 单 。 5.4.1.10 强制审核情况 自 愿 审核 企业可 不编 制此 内容。 对于强 制审核 企业 ，应 包括 但 不限于 以下 内容 ： a) 历次强 制审核 情况 回顾 ，包括强 制审核 次数 、强 制审核类 型等 内容； b) 强制审核的 原因 、 采 取的 改进措 施及 改进 情况 （有毒有害、 危废 、重 金 属等 污染 物产生 源、 量

29、、 治 理 措施 及效 果及 达标 情况 ）。 5.4.2 清洁生产 现状水 平分析 5.4.2.1 与国家 及地方产业 政策符合 性 分析 与国家 及地 方产业 政策符 合性分析 应包括 但不限于 以下内 容： a) 采用表 格的 形式 ，对企 业 在用的生产工 艺技术、生产 装 备、 辅助 设备 生产的产 品等 是否 符合 国 家和地 方相关 产业 政策 进行分析 说明 。 如有 涉及 国 家或地 方颁 布的产业 政策 的工艺 、 装备 、产 品 ，应 形成 对照 分析表。表 格内 容参 见附录 A表 A.12。 b) 采用表 格的 形式 对企 业在 用耗能 设备 与国 家和 地方 政府相

30、关 产业 政策 进行 对比 分析 ， 说明是否 存 在 应淘汰 的高 耗能 设备 情况。 如有 淘汰 设备 应单 独列出 ， 包括 设备 型号 、 参 数 、 数 量、 设备 生产时间 、是 否在 运行 及高 耗 能设 备淘汰 计划等 内容 。 相关 表格内 容参 见附录 A表 A.13。 5.4.2.2 与行业准 入政策对比分析 与相关 行业准 入政策 对比 ， 判断水耗 、 能 耗 （ 如万 元产值 取水 量、 综合 能耗 等） 是 否符 合国 家或地 方要求。 5.4.2.3 与国家 和北京市 政府节能减 排 约束 性指 标对比分析 重点用 能企 业和 污染 物重点 监 控企 业应对企

31、业节能减 排 约束 性指 标完成情况 进行分析 ， 判 断节能减 排 量是 否满足 国家或 地方 政府相关 规定要求。 5.4.2.4 企业采 用国家或 地方 政府推荐的 清洁生产技术情况 以表格 形式 表述 企业 采用 国家或 地方 政府 推荐 清洁生产技术的 情况 ，参 见附录 A表 A.14。 只对照与企业相关内容，无相关内容则省略。如国家公布的清洁生产技术导向目录内容与企业无关，可省略此表内容。 5.4.2.5 与行业清洁生产 评价指 标体 系或 清洁生产标准 对比分析 采用表 格和文 字描述 相结合 的方 式，与企 业所在 行业现 行清洁生产 评价 指标体 系或清洁生产标准进 行 对

32、 比分析 ，针 对对 比结 果及发 现问 题进 行分析 说明 。 DB11/T 1040 2013 8 注：如国内没有而国外有相关行业清洁生产评价体系或清洁生产标准，应与国外相关行业清洁生产评价体系或清洁 生产标准进行对比； 如国内外均无相关行业清洁生产评价体系或清洁生产标准， 则宜参考国内相近行业清洁生产评 价体系框架，或采用企业考察期内定性与定量数据以及历史最好水平数据进行纵向对比和分析说明。 5.4.2.6 与同行 业指 标对比分析 采 用表 格与 文字描述 相结合 的方 式，与企 业所在 行业 主 要技术经济 指标（ 包括 资 源、 能源指 标等 ）、 环保指 标进 行对 比分析 ，针

33、 对对 比结 果及 发现 问题 进行分析 说明 。 注：企业与行业对比数据应选取审核基准年的数据； 如果企业如收集不到同行业相关指标数据，应 给出说明， 并与 本企业（近五年）历史最好水平对比。 5.4.3 确 定审核 重点 确 定审核重点 应包括 但不限于以 下内 容： a) 审核重点的 选择 依据 ； 1) 强 审 企 业 存 在 的产生和排 放超过 国家污染 物排 放 标准 或 者污染物排 放总 量 超过 国 家或地 方 人民 政府核定的控 制指 标，使 用有毒、有害 原 料进 行生产 或 者在 生产 中 排放 有毒、有 害物质的 问题 。 2) 通过与 行业标准、行业 指标 对 比发

34、现的 主要 问题 指标 ； 3) 能 耗 高 、物耗 高、产排 污高 的生产 单 元， 需要 列 出各 生产 单元能 耗、物 耗 、产排污对比 表； 4) 企 业 存 在 的环保 不达 标、 限期整 改， 超能 耗限 额造 成高耗 能等 问题 ； 5) 地 方 政府主 管部 门下 达的 节能减 排目 标及 企业 急需 解决的 问题 ； b) 确定审核重点的 原则 ； c) 根据预 审核 阶段查 明的清洁生产 问题 筛选 审核重点（ 采 取定性 与定 量结合 的方法） ； d) 最终确 定审核重点。 5.4.4 设置清洁生产目标 5.4.4.1 清洁生产目标设置 依据 设 置 依据 应包括 ：国

35、 家现行清洁生产标准 及评 价指 标体系 、 国家或 北京市 节能减排分 解指 标、 强 审 企 业 强审 减排 目标、行业 先进水 平、 企业 历史 最好 水平、 企业资 金与 技术 实力 、有 无 中高 费方案 支 撑 等 。 5.4.4.2 清洁生产目标设置 企 业清洁生产 目标表 中应 体现绝 对量与 相对量 、 现 状值 （审核 基准 年的 指标 值）、 近 期 值（ 原 则 上 为企业 开展 审核 活动 的当年 ）、 中期 值及 远期 值 （根 据 国家对不同 行业 企业清洁生产审核 周期 要求 设置 ） ， 参 见 附录 A表 A.15。清洁生产 目 标设 置 应与 审核重点 相

36、对应，应有 中高 费清洁生产方案 做 支撑 ；如 企业 无 清洁生产方案 支撑 ，可 不设远 期值 。 5.4.5 预 审核 阶段 产生 的备 选方案 根 据 企业生产 现场 考察 、 基 础 资料 整理 和企 业清洁生产现 状水 平分析 发现 的清洁生产 问题 ， 结合企 业生产 过程 ，从 审核 八个 方面（ 原辅 材料和 能源 、生产过程 、设 备维 护和 更新 、 过程 优化 控制 、生产、 废 物 回收 利用和 循环 使用、 管理、员工）分析 能耗、物 耗 、 水耗 、 污染 物产生 原因 ， 提出 备选 清洁生产 方案 ， 并 将备选 方案 进行汇 总 形成 清单， 明确 备选方案

37、与 原因 分析的 逻辑 关系 ； 对于 简单 易行的 备选方 案经初 步筛 选后 应尽快 组织实施 。 DB11/T 1040 2013 9 5.5 审核 5.5.1 审核重点 概况 5.5.1.1 内容 审核重点 概况 应包括 但不限于以 下内 容： a) 企业审核重点 情况说明； b) 企业审核重点 相关 平面 示意图及 文字 说明； c) 企业审核重点 相关 组织 机构 （ 或生产 岗位 设置 ）图 及文字 说明； d) 企业审核重点 各生产 单元 工艺流 程图 及相关 文字 说明； e) 企业审核重点 各单 元操 作功 能 说明 表，参 见附录 A表 A.16。 5.5.1.2 要求

38、当审核重点 为企 业整 体过程 ， 该节 内容 与预 审核 相关内容 重复 ，可 适当 简化。 5.5.2 企业审核 重点计 量检测与 排污监 测核实 审核重点计 量检 测与 排污 监测核 实应 包括 但不限于 以下内 容： a) 对物料、 能源 、水 的输入 、输出 及污染 物产生 与 排放 计 量仪 器 /监测仪 器的分布 、 配置 、 使用 与 维 护、 记录、 统计 与管理 等情况 进行 说明 ，并附 相关统 计表 ； b) 企业能源 计量 器具配备 与管理应 符 合 GB 17167的规定 ； c) 引用企 业同期能源 审计 数据资料 ，应 给出 相关 文字 说明。 5.5.3 企业

39、审核 重点补充 实测 要求 对于物料、水 、能源 、 污染 物产排 输 入、 输出计量 仪器/监测 仪器 的分 布、 配 置不全 的企业 ，应 补 充审核 期内 平衡 实测 数据资料， 并进 行相关 说明 。 5.5.4 企业审核 重点物料 平衡 及物料损失原因分析 企 业审核重点物料 平衡及 物料损失 原因 分析 应包括 但不限于 以下 内容 ： a) 说明编 制物料 平衡 图表的 数据来 源； b) 绘制企 业审核重点生产 过程 物料 平衡 图表 ； c) 对审核重点物料 平衡 图表 中物料 平衡结 果进 行分析 ； d) 对审核重点物料 平衡 图表 中物料 流失 的部 位、 流失 的原因

40、 、流 失量进 行分析 ； e) 与同行业或 同工序先 进工 艺技术或设 备对比， 寻找 和发现减少 物料消耗 的清洁生产潜力 与机 会 ； f) 采用表 格方 式 ， 从 审核八 个方面 对物料 损失 原因 进行分析并用文 字说明 ，参 见 附录 A表 A.17。 5.5.5 企业审核 重点水 平衡 及用 水损失原因分析 企业审核重点 水平 衡及 用水 损失 原因 分析 应包括 但不限于 以下 内容 ： a) 水平衡测试 方法 应符 合 GB/T 12452的要求 ； b) 说明编 制水 平衡 图表的 数据 来 源； c) 绘制水 平衡 图或 表； d) 对审核重点 水平 衡图 表中 水平衡

41、 率进 行分析 ； DB11/T 1040 2013 10 e) 对审核重点 水平 衡图 表中 水流失 的部 位、 流失 的原因 、 流失 量进 行分析 ，中 水回用 ， 循 环 水 的 重复利 用分析 ； f) 与同行业 或同 工序 先进 工艺 技术 或设 备对 比， 以寻 找 和发现 减少 水量 消耗 的清洁生产 潜力 与 机 会； g) 采用表 格方式 ，从 审核八 个方面 对生产用 水损失原因 进 行分析并用文 字说明 ，参见 附录 A表 A.18。 5.5.6 企业审核 重点能 量平 衡及 能量损失原因分析 企 业审核重点 能量平 衡及 能量损失 原因 分析 应包括 但不限于 以下

42、内容 ： a) 说明编 制能量 (煤 、气 、汽、 电 、油 等) 平衡 图表的方法 ； b) 说明编 制能量平 衡图 表的 数据来 源； c) 绘制能量 流向 网络 图或 能量 流 向平 衡表 ； d) 对审核重点 能量平 衡图 表中能量平 衡结 果进 行分析 ； e) 对审核重点 能量平 衡图 表中能量 流失 的部 位、 流失 的原因 、流 失量 、量源利 用效率进行分析； f) 与同行业 或同 工序 先进 工艺 技术 或设 备对 比， 以寻 找 和发现 减少能源 消耗 的清洁生产 潜力 与 机 会； g) 采用表 格方 式 ， 从 审核八 个方面 对能源 损失 原因 进行分析并用文 字说

43、明 ，参 见 附录 A表 A.19。 h) 能量平 衡表的编 制应 符 合 GB/T 16615的要求。 5.5.7 企业审核 重点特征污染因子 平 衡及产生 原因分析 企 业审核重点 特征 污染 因子 平 衡及 产生 原因 分析 应包括但 不限于 以下 内容 ： a) 说明编 制特征 污染 因子 平衡 图 表的 数据 来源 ； b) 绘制企 业审核重点 特征 污染 因 子平 衡图 表； c) 对特征 污染 因子 平衡 图表 中特征 污染 因子 平衡结 果进 行分析 ； d) 对特征 污染 因子 平衡 图表 中特征 污染 因子 产生的 部位 、 原因 、排 放量进 行分析 ； e) 与同行业

44、或同 工序 先进 工艺 技术 或设 备对 比， 以寻 找 和发现 减少 特征 污染 因子 排放的清洁生产 潜 力 与机 会； f) 采用表 格方 式 ， 从 审核八 个方面 对特征 污染 因子 产生 原因 进行分析并用文 字说明 ，参 见 附录 A 表 A.20。 注： 特征污染因子主要包括审核阶段排放超标的项目及国家规定的需进行排污总量控制的污染物、重点防治防控的重金 属及有毒有害物质（需重点审核的有毒有害物质名录见附录C ）等因子。 围绕清洁生产审核 八个 方面 ， 结合 审核重点物 耗、 能耗、 水耗 、 废 物产生 原因 ，进 而 提出清洁生产 方案， 将方案 进行 汇总 ，并 明确

45、方案 与原因 分析的 逻辑关系 。 5.6 方案产生、 汇总 与筛选 5.6.1 方案产生 方案产生 应包括 但不限于 以下内 容： a) 围绕审核重点、清洁生产 目标、物料 /能源 /污染 因子 产生 或损失 原因 分析提出清洁生产方案； b) 说明本 轮审核清洁生产 合理 化 建议 、方案产生的 途径 和方 式； c) 说明清洁生产方案 初选 方法和结 果。 5.6.2 方案汇 总 方案汇 总应 包括 但不限于 以下内 容： DB11/T 1040 2013 11 a) 说明清洁生产方案 无、 低、 中 、高 费划 分界 限； b) 编制方案 汇总表。 按审核 八个方 面进 行分 类， 内

46、容 包含方案 类别 、方案名 称、方案 简介 、方案 投 资 ，方案 费用 类别 及预 期效果 ，参 见附录 A表 A.21。 5.6.3 方案初 选方 法 方案初 选时 ，可 采用 简易 筛选方法 ，参 见附录 A表A.22。简 易筛 选方法 步骤 如下： a) 结合本 企业的 实际 情况确 定筛选因 素 （技术可行性、环境效益、经济效益、 实施难 易程 度 、 对 产品的 影响 等） ； b) 确定每 个方案 与这些 筛选因 素之 间的 关系 ， 若 是正 面影响 关系 ， 则 打“ ” ， 若 是 反面 影响关 系 ， 则打“ ”； c) 综合评 价， 得出 结论； d) 对于强 审企

47、业未 达标排 放或 实施 强审的 污染 要素 减排方案 ，可 直接选 入实施 方案。 5.6.4 推荐初步可 行的 中高 费方案 推 荐 初步 可行的 中高 费方案 应 包括 但不限于 以下 内容 ： a) 文字说明 中高 费方案 筛选 的依据 ，并 绘制 方案 权重、计分依据表 ，参 见附录 A表 A.23； b) 文字说明 中高 费方案 筛选 方法和 筛选结 果， 编制 方案 简 易筛 选表和方案 权重总和计分排 序 表 ， 分别参 见附录 A表 A.24和表 A.25。 c) 对于企 业生产规 模较小 ， 投资 也 比较小且 内容 比较 简单 的 中高 费方案可 采用清洁生产方案 简 易

48、 筛选表 ； 对于企 业生产规 模较大 ， 投 资也 比较 大且 内容比较 复杂 的中高 费方案可采 用权 重总和 计分排 序表。 5.7 实施方案 的确 定 5.7.1 方案可 行性 分析 5.7.1.1 方案介绍 方案介绍 应包括 但不限于 以下内 容： 方案名 称、方案 类 型 （ 节能 、 降耗 、 减 排、 综 合利 用）、方案 内 容 （方案 实施 前的 现状 、 存在的 问题 以及 采取 的具 体措施 等） ， 方案 与清洁生产 及 循环经济的 符合 性。 5.7.1.2 技术可 行性 分析 说明该 方案 采用的技术 ， 包括技术 原理 、方案生产 过程或 处理过程 、方案 涉及

49、 设 施、 设备 、 主要指 标 等 ，与国 家节 水、 节能 、 节材 、 降耗 和综 合利 用等政策 的符 合性 ， 以及 论证在国 内外 同行业中的先进 性、成 熟性、 安全 性、可 靠性和 适用性。方案 实施 后的资 源与能源节 约量， 具体量 化方法 见附录 D。 5.7.1.3 环境可 行性 分析 说明生产 中废 物产排 量的 变化（重点 是减 排内 容） ； 污染 物组 份毒性 变化、可 否 降 解 ；有 无 污染物 在 介 质中 的 转移 ；有 无二 次污染 或交叉 污染 ；废物 /排放物 是否减量 、回 用、 再生或 再利用 ；环境 风险 （ 火灾 、爆炸 等） ；对 操作 人 员身 体健康 和安 全的 影响。 具体 量化方法 见附录 D。 5.7.1.4 经济可 行性 分析 经济可行性分析 应包括 但不限于 以下 内容 ： a) 投资估 算； b) 相关财 务指 标计算 ； DB11/T 1040 2013 12 c) 利用财 务指 标判 断该 方案 在经济 上是 否可行。 具体计算方法 见附录 E。 5.7.1.5 备选方案 的可 行性 结论 综 合 技术可行性、环境可行性、经济可行性分析 评判 结 果， 确定 该方案 是否 可行， 并编 制表 格说明， 参 见 附录 A表 A.26。 5.7.2 推荐最佳 的中 高费