HG T 20705-2009 石油和化学工业工程建设项目管理规范.pdf

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1、备案号:J979-201O 中华人民共和国化工行业标准HG HG/T 20705-2009 石油和化学工业工程建设项目管理规范Code for petroleum and chemical engineering project management 2009-12一04发布2010一06一01实施中华人民共和国工业和信息化部发布中华人民共和国化工行业标准石油和化学工业工程建设项目管理规范Code for petroleum and chemical-engineering project management HG/T 20705-2009 主编单位z中国石油和化学工业协会建设项目管理专业委

2、员会中国石油和化工勘察设计协会批准部门:中华人民共和国工业和信息化部实施日期:2 0 1 0 年6 月1 日中国计划出版社2010北京中华人民共和国王业和信息化部公且主口工科(2009J第66号工业和信息化部批准水处理剂阻垢性能的测定方法鼓泡法等485项行业标准(标准编号、名称、主要内容及起始实施日期见附件1)，其中化工行业标准140项、石化行业标准300项、有色金属行业标准212项、黑色冶金行业标准54项、建材行业标准44项、稀土行业标准5项;批准铁合金MgZnCu光谱标准样品等57项行业标准样品，其中有色金属行业标准样品4项、黑色冶金行业标准样品53项(标准样品目录见附件2、标准样品成分含

3、量见附件3和附件。，行业标准样品自公布之日起实施，现予公布。以上化工行业产品类标准由化工出版社出版，化工行业工程建设标准由中国计划出版社出版，石化行业标准由中国石化出版社出版，有色金属行业标准和稀土行业标准由中国标准出版社出版，黑色冶金行业标准由冶金工业出版社出版，建材行业标准由建材工业出版社出版。附件:5项化工行业工程建设标准编号、标准名称及起始实施日期。中华人民共和国工业和信息化部二00九年十二月四日叫止砸EL唱ai 酌5项化工行业工程建设标准编号、标准名称及起始实施日期序号标准编号标准名智、被代替标准编号起始实施日期136 HG/T 20705-2009 石油和化学工业工程建设项目201

4、0-06-01 管理规范137 HG/T 20546-2009 化工装置设备布置设计规定HG/T 20546 1992 2010-06-01 138 HG/T 20519-2009 化工工艺设计施工图内容和深HG/T 20519-1992 2010-06-01 度统一规定139 HG/T 20698-2009 化工采暖通风与空气调节设计HG/T 20698-2000 2010-06-01 规范140 HG/T 21543-2009 圆形塔平台通用图HG/T 21543-1992 2010-06-01 前言本规范根据国家发展和改革委员会(发改办工业2007J1415号文)和中国石油和化学工业协会

5、(中石化协科发2007J144号文)的要求，由中国石油和化工勘察设计协会组织全国化工设备设计技术中心站编制。编写本规范的目的，是为了总结和推广我国开展工程建设项目管理的先进经验，加速推进工程建设项目管理与国际接轨，促进工程建设项目管理的科学化、规范化和法制化，进一步提高我国石油和化工行业工程建设项目管理水平、投资效益、社会效益和环境效益，适应社会主义市场经济发展的需要。本规范的内容共有19章，包括:总则，术语，项目管理的内容和要求，项目策划，项目决策管理，项目选址，项目实施方式选择与管理，项目招标投标管理，项目合同管理，项目勘察、设计、采购、施工管理，项目进度、费用、QHSE管理，项目资源管理

6、，项目沟通与信息管理，项目风险管理，项目担保与保险管理，项目资金与财务管理，项目审计与税务管理，生产准备、试车、考核验收与项目结束，项目后评价。本规范由中国石油和化学工业协会提出并归口。本规范的技术内容由中国石油和化工勘察设计协会负责解释。本规范在执行过程中如发现需要修改和补充之处，请将意见和有关资料寄送中国石油和化工勘察设计协会(地址2北京市朝阳区安立路60号润枫德尚大厦A座十三层。邮编，100101，E-) ，以供今后修订时参考。本规范主编单位、参编单位、主要起草人和参编人2主编单位:中国石油和化学工业协会建设项目管理专业委员会中国石油和化工勘察设计协会参编单位:中国成达工程公司中国石化工

7、程建设公司华陆工程科技有限责任公司宁波万华聚氨酸有限公司主要起草人:万柏春何国瑞蔡强华殷敬忠冯绍放高学武廖增泰参编人:王护才聂存良I 目次1总则. . .-(1) 2术语.(2 ) 3 项目管理的内容和要求-. . . . . . . . . . . . . . (6) 3. 1 项目管理的内容. - . . . . (6) 3.2 项目管理的要求. . . . . . . . . . . (川4 项目策划. . . . . (自)4. 1 一般规定. . . . . . (8) 4.2 项目方案策划 . . . . . . . (8) 4.3 项目管理策划. . . . . . . . .

8、. (9) 4.4 生产运营策划 - . . (10) 5 项目决策管理. . - . . .(12) 5. 1 般规定. . - . . (1 2) 5.2 项目机会研究与项目选择 - . . .(1幻5.3 项目建议书与初步可行性研究. . (1 3) 5.4 项目可行性研究. . (14) 5.5 项目评价 . . u 5.6 项目申请与审批.- - . . . . (1 7) 6 项目选址. . . . . . . (川6. 1 一般规定 . . . . (19) 6.2 厂场)址选择原则、依据、程序与内容. . (19) 6.3 建厂场条件. . . . . . . (21) 6.4

9、 厂(场址方案比逃 . . . (21) 6.5 项目占地与地区土地规划. . . (22) 7 项目实施方式选择与管理. . . . . . . . . (23) 7. 1 一般规定. . - (23) 7.2 工程总承包方式- . . . . . . (23) 7.3 项目管理承包或项目管理服务方式 . (2日7.4 BOT方式.- . . . . (27) 8 项目招标投标管理. . . . . . . . . (29) 8.1 般规定. . . (29) 8.2 招标 . -. 8.3 投标要求- - . (30) 8.4 开标、评标. . . (31) 8.5 中标与签订合同 . .

10、 . . . 幻皿9 项目合同管理. . . . (33) 9. 1 一般规定 . (33) 9.2 合同评审及订立 . (33) 9.3 合同实施控制与管理 . (34) 9.4 合同收尾及合同实施评价 . . (35) 10 项目勘察、设计、采购、施工管理 . (36) 10.1 一般规定. . 创刊.2勘察、设计管理. . (36) 10.3 采购管理 7) 10.4 施工管理 . 10.5 竣工试验与中间移交 . (39) 11 项目进度、费用、QHSE管理 . (40) 11. 1 一般规定 - (40) 11. 2 进度管理. . (40) 11. 3 费用管理 (41) 11.

11、4 质量管理. . 1) 11. 5 安全、职业健康与环境管理 . . (43) 12 项目资源管理 . . 旧)12.1 一般规定 . . . (4 12.2 项目资源计划与配置. . . . . . (4日12.3 项目资源控制与管理 . . (46) 13 项目沟通与信息管理 . . (47) 13.1 一般规定 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . (47) 13.2 沟通管理. . . . (47) 13.3 信息管理 . (48) 13.4 文件管理与控f如. (51) 13.5 信息安全及保密. .

12、 . . (52) 14 项目风险管理 . . . . (53) 14.1 一般规定 . . . . . (53) 14.2 风险管理计划编制 . . (53) 14.3 风险识别. . (54) 14.4 风险分析 .白的14.5 风险应对. . (54) 14.6 风险监控- (55) 15 项目担保与保险管理. (56) 15. 1 一般规定 -.臼创刊J项目担保管理. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . (56) 15.3 项目保险管理 . (57) 16 项目资金与财务管理. . . (59) 16. 1 一般规定

13、. -. (59) W 16.2 项目资金筹措. (59) 16.3 项目资金管理计划. (60) 16.4 项目资金运作与过程控制 . (61) 16.5 项目财务管理- . - . (62) 16.6 项目会计. - -. . (63) 17 项目审计与税务管理. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . (6 17. 1 一般规定 . (64) 17.2 项目审计. (64) 17.3 项目税务管理 . - .- (65) 18 生产准备、试车、考核验收与项目结束. . . . . . (67) 18. 1 一般规定.(67) 18.2 生产准备

14、. . . (67) 18.3 试车 . . . . . . . (68) 18.4 生产考核、竣工验收与项目结束 - . (69) 19 项目后评价. (72) 19.1 般规定.。 . (72) 19.2 项目后评价的原则和要求. . (72) 19.3 项目后评价的内容、依据与程序. . . (72) 19.4 项目后评价的成果与要求. .-. . (74) 本规范用词说明.(阳附条文说明. . . . - (77) V 1总则1. O. 1 为规范项目业主(项目法人及其委托的项目管理机构的管理行为和活动，促进工程建设项目管理的科学化、规范化和制度化，推进工程建设项目管理与国际接轨，以适

15、应社会主义经济发展的需要，制定本规范。1. O. 2 本规范是规范工程建设项目管理行为和活动的基本依据，包含以项目业主为责任主体，以其委托的项目管理机构为行为主体的项目管理全过程(包括从项目决策、实施准备、项目实施直至项目建成后的项目后评价。适用于在中国境内投资建设的石油和化工项目及其他工程项目。1. O. 3 工程建设项目应严格遵守国土资源、环境保护、安全生产、城市规划等法律、法规，严格执行产业政策和行业准入政策，积极投资建设国家急需发展和国家鼓励发展的项目。不得投资建设国家禁止发展的项目。1. O. 4 工程建设项目管理应实行投资项目法人责任制、项目资本金制、招标投标制、工程监理制、合同管

16、理制以及项目经理责任制。1. O. 5 项目管理应建立以人为本的管理理念，坚持平衡、协调、可持续发展的科学发展观，坚持技术创新和管理创新，重视管理文化。1. O. 6 项目管理除应遵循本规范外，还应符合国家有关法律、法规和强制性标准的规定。1 2术语2. O. 1 工程建设项目通过投入一定量的资本(资金).经过决策和实施，在一定的约束条件下，把投入的资本转换成实物资产，以获得经济效益、社会效益和环境效益的一次性任务。2. O. 2 工程建设项目管理运用系统论、控制论、信息论和行为科学等现代项目管理理论和方法，对工程建设项目，从投资意向、立项决策、项目招标技标、项目实施直至项目后评价进行全过程的

17、管理。2.0.3 项目法人由项目投资方代表组成的，对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全面、全过程负责并具有独立法人资格的经济组织。本规范中项目法人即指项目业主。2. O. 4 项目法人责任制是为了建立投资责任约束机制，规范项目法人的行为，明确其责、权、利，提高投资效益，依据中华人民共和国公司法制定的制度。2.0.5 项目资本金制是一种为了有效控制投资规模，提高投资效益，促进国民经济持续、快速、健康发展而建立的投资风险约束机制。即=在工程建设项目的总投资中，除项目业主从银行或金融市场筹措的债务性资金外，还必须拥有一定比例的，由投资者认缴的，非债务性的资本金

18、。投资工程建设项目(公益性投资工程建设项目除外)必须首先落实资本金才能进行建设。2. O. 6 招标投标制是一种规范投资工程建设项目的招标投标活动，保护国家利益、社会公共利益和招标投标当事人的合法权益，保证项目质量，提高投资效益，维护社会经济秩序的管理制度。2. O. 7 工程监理制是一种确保工程建设质量，提高工程建设水平，充分发挥投资效益，对工程建设实施监督的管理制度。监理单位受项目业主的委托，依据批准或核准的项目建设文件，有关工程建设的法律、法规、政策、规定和工程建设监理合同及其他工程建设合同，对工程建设实施监督管理。2. O. 8 合同管理制是一种明确合同当事人的责任、权利与义务，保护合

19、同当事人的合法权益，维护社会经济秩序的管理制度。2.0.9 项目管理组织由项目业主授权建立的，为完成项目管理目标，负责对项目全过程进行策划、组织、实施、控制和2 协调的，具有明确职责、权限和相互关系的管理组织。简称组织。2.0.10 工程项目管理服务项目管理企业受项目业主委托，按照合同约定，对项目建设全过程或分阶段进行专业化管理和服务。实施项目管理服务的企业，应按照合同约定承担相应的管理责任。2. O. 11 工程项目管理承包项目管理企业受项目业主委托，按照合同约定，实行对项目建设全过程或若干阶段的管理承包。实施项目管理承包的企业，应按照合同约定承担相应的管理风险和经济责任。2.0.12 项目

20、策划项目策划是以现代项目管理理论为指导，通过科学的、富有策略性运作思维，把建设意图转换成目标明确、筹划全面、措施具体并具有一定的先导性的项目管理活动的过程。工程建设项目的项目策划包括:项目前期的方案策划，项目建设期的管理策划，项目建成后的生产运营策划。2.0.13 项目决策投资主体(政府、企业或社会组织)对拟建项目的必要性和可行性进行经济、社会、环境和安全、职业健康等方面的全面评价，对不同建设方案进行分析、比较、选择，以及对拟建项目的技术经济指标做出判断和决定的过程。2.0.14 项目机会研究项目机会研究又称项目投资机会研究。是指通过对国民经济和社会发展目标与规划，地区、行业或部门的规划，资源

21、状况和市场需求的调查研究、分析、预测，识别最有利的投资机会，选择项目的过程。2. O. 15 项目初步可行性研究在项目机会研究的基础上，对所选择的项目进行初步的技术、经济、社会影响、环境影响和安全、职业健康评价，对项目是否可行做出初步判断。初步可行性研究主要是从宏观上分析、论证项目建设的必要性和可能性。2.0.16 项目建议书根据我国现行的基本建设程序规定，政府投资建设的项目需在对国民经济和社会发展目标与规划，地区、行业或部门的规划，以及资源状况和市场需求等调查研究、分析、预测的基础上，编制项目建议书，迸一步论证和说明项目建设的理由和依据。项目建议书经批准后即为立项。项目可纳入项目前期工作计划

22、，开展可行性研究。涉及利用外资建设的项目，可对外开展工作。2.0.17 项目可行性研究对项目进行科学的、客观的、详细的研究论证，提出可行性研究报告，作为项目评价和决策的依据。它是项目前期的关键环节。2.0.18 项目评价是指通过采用定量或定性或二者相结合的分析方法，从技术、经济、社会、环境、安全、政治等各方面，对拟建项目进行综合评价，以考察投资行为合理性的过程。工程建设项目评价一般包括经济评价、社会影响评价、环境影响评价和安全、职业健康评价。3 2.0.19 项目经济评价为加强固定资产投资的宏观调控，提高投资决策的科学化水平，引导和促进各类资源合理配置，优化投资结构，减少和规避投资风险，充分发

23、挥投资经济效益，在投资建设项目决策时所进行的评价。2.0.20 项目财务评价对于在国家现行财税制度和价格体系的前提下，从项目的角度出发，采用财务内部收益率、财务净现值等动态指标，和投资回收期、总投资收益率等静态指标，计算项目范围内的财务效益和费用，分析项目的盈利能力和清偿能力，说明项目在财务上的可行性等方面所进行的评价。2.0.21 项目国民经济评价对于在合理配置社会资源的前提下，从国家经济整体利益的角度出发，采用影子价格、影子汇率、社会折现率等国民经济评价参数，计算项目对国民经济的贡献，分析项目的经济效率、效果和对社会的影响，说明项目在实现经济上的合理性等方面所进行的评价。2.0.22 项目

24、社会影响评价对于项目促进国家、地区社会经济发展，改善产业布局，提高生产能力，带来经济利益和劳动就业效果，提高国家、部门或地区的科技水平、管理水平和文化生活水平的效益和影响等方面所进行的评价。2.0.23 项目环境影响评价对于在项目建设和生产运营过程中，给自然环境、生态环境和社会经济环境造成影响乃至损失、破坏等所进行的评价。2.0.24 项目安全、职业健康评价为确保项目建设和生产运营的安全与职业健康，依据相关法律、法规，对项目的安全、职业健康管理体系，安全生产与职业健康保证体系，安全与职业健康技术措施，安全与职业健康教育培训等方面的预防性、全过程性、科学性、可操作性和实效性所进行的评价。2.0.

25、25 项目后评价对于已建成的项目在项目目标、实施过程、效益、作用和影响等方面所进行的系统的、客观的分析与评价。通过项目后评价，达到总结经验，提高项目的决策水平、管理水平和投资效益的目的。2.0.26 融资是指为了筹措所需资金，通过向银行、金融机构借贷或在金融市场通过股票、债券等有价证券进行资金融通。前者称间接融资，后者称直接融资。2. O. 27 生产准备为使工程建设项目按预期目标建成投产后能正常运转，达到设计能力并获得预期效益所进行的准备。包括:组织准备，技术准备，安全准备和生产人员、生产物资、运营资金及外部协作条件等的准备。2.0.28 试车是试运行在石油和化工行业常用的提法。试车一般包括

26、单机试车、联动试车和投料试车。4 单机试车是在工程建筑、安装完工后，按合同约定，由承包商组织进行D联动试车和技料试车是工程被项目业主接收后，由项目业主组织进行。本规范试车系指由项目业主组织进行的联动试车和投料试牢。2.0.29 生产考核经过投料试车和生产出合格产品后，由项目业主主持进行的，包括各项技术经济指标在内的合同目标考核。2.0.30 竣工验收是投资主体对项目投资的效益、效果和项目的设计、设备制造、施工质量、生产准备等工作以及生产能力等进行全面考核、检验和验收的过程。是全面考核建设工作，检查是否符合设计要求和工程质量要求的重要环节。对促进工程建设项目及时投产、发挥投资效果、总结建设经验都

27、有重要的作用。5 3 项目管理的内容和要求3.1 项目管理的内容3. 1. 1 工程建设项目管理应包括2项目决策，实施准备，项目实施的管理，项目后评价。3. 1. 2 项目决策的管理内容应包括z项目策划，项目决策管理。3.1.3 实施准备的管理内容应包括:项目选址，项目实施方式选择，项目招标投标管理。3. 1. 4 项目实施的管理内容应包括:项目合同管理，项目勘察设计、采购、施工管理，项目进度、费用、QHSE管理，项目资源管理，项目沟通与信息管理，项目风险管理，项目担保与保险管理，项目资金与财务管理，项目审计与税务管理，生产准备、试车、考核验收与项目结束。3. 1. 5 项目后评价的内容应包括

28、:项目决策后评价，项目实施后评价，项目建成后生产运营、效益后评价。3.2 项目管理的要求3.2.1 工程建设项目管理应树立法制观念。应以工程建设相关法律、法规和基本建设程序为依据，以保证合同正常的实施和合同目标的实现，作为项目管理必须遵循的首要和基本要求。3.2.2 工程建设项目应实施系统化管理。运用系统工程学原理，对项目的内、外部环境和纵、横向关系进行分析、研究，制定对策与具体措施，并对项目可利用的各种资源进行整合。1 分析、研究项目的内部系统构成和与这个系统有关的一切内、外部关系。包括纵向(不同阶段之间和横向(不同参与方之间)的关系。2 分析、研究项目内部条件的优势与劣势和外部环境变化可能

29、带来的机会与面临的挑战。3.2.3 工程建设项目应进行现代化管理。将刚性管理与柔性管理相结合，用刚性管理推行科学化管理，用柔性管理辅之以更加人性化的管理，使人们自觉地遵守和执行科学化管理，并激发人们的积极性和发挥创造性。3.2.4 工程建设项目管理应明确有关各方的责任、权利、义务与界面。制定详细的职责范围、协调程序及管理规定。提高执行力，强调协作共赢。3.2.5 工程建设项目管理应实施与项目动态过程相适应的，涵盖项目全过程的内部控制。包括21 明确各项目标，建立各项管理制度，协调管理职能，实现项目管理高效率的管理控制。Z 制定各项计划和工作流程，进行程序化管理和动态管理，实现各项运作规范化的运

30、作控制。3 建立激励机制和矛盾调解机制，倡导项目文化，发挥团队整体效应的行为控制。4 建立监督、制约机制和批准、授权机制，保证项目资金和财务的安全、及时、准确的财务控制。3.2.6 工程建设项目管理应遵循资源节约和综合开发利用的原则。按照发展循环经济和建设节约型社会的要求，优化项目建设方案和资源配置。6 3.2.7 工程建设项目应特别重视项目的质量、安全、职业健康和环境保护，做好QHSE管理。3.2.8 工程建设项目管理应做好项目全过程的信息沟通与协调。3.2.9 工程建设项目管理应为项目的可持续发展创造有利条件。1 既要重视项目建设期的成本和直接经济效益，也要重视项目建成后生产运营的成本和对

31、周边经济的影响产生的间接效益。2 既要注意项目建设期的资源利用情况，也要注意项目建成后生产运营期的资源利用，包括资源供应的连续性和废弃物处理的合理性。特别要注意节能减排、回收再利用、循环使用。3 关注项目的可维护性和科技进步。3.2.10 工程建设项目管理还应包括下列重要内容:1 做好项目全过程的策划。2 建立一支优秀的，具有高度凝聚力的项目团队。3 做出正确、完整的项目工作分解结构(WBS)和项目组织分解结构(OBS)。4 选择、落实并有效使用项目管理软件。7 4项目策划4.1一般规定4. 1. 1 工程建设项目策划应以现代项目管理理论为指导，结合项目建设实践进行，并服务于项目管理的全过程。

32、4.1.2 项目策划应包括方案策划、管理策划和生产运营策划。4. 1. 3 项目策划应在项目业主的主持下，由项目经理组织制定并实施。4.2 项目方案策划4.2.1 项目方案策划宜在完成项目机会研究后进行。4.2.2 项目方案策划应包括目标论证、建设方案策划和融资方案策划。4.2.3 目标论证的主要内容与要求:1 论证、确定项目的基本目标g质量目标，费用目标，进度目标。2 论证、确定项目的总体目标2经济效益目标，社会效益目标，环境效益目标。3 对质量、费用、进度三者之间和经济效益、社会效益、环境效益三者之间进行各自的总体综合优化，以确保项目目标的实现。4.2.4 建设方案策划主要包括:1 产品方

33、案策划。2 建设规模策划。3 工艺技术方案策划。4 主要设备选择方案策划。5 主要原材料、燃料供应方案策划。6 项目选址方案策划。7 总平面布置方案策划。8 安全、职业健康、环境保护与节约资源方案策划。4.2.5 融资方案策划主要包括21 研究、确定融资主体和融资方式。2 研究、确定融资结构和融资渠道，分析融资成本。3 从融资结构、融资渠道、融资成本、融资风险等方面，对融资方案进行初步分析、研究与方案优选。8 4.3 项目管理策划4.3.1 项目管理策划宜在项目立项或完成初步可行性研究后进行。4.3.2 项目管理策划应包括组织策划与实施策划。4.3.3 组织策划的主要内容应包括:1 根据项目的

34、规模、特点和管理的需要，确定项目管理的组织模式与组织系统方案。2 按照管理跨度科学、管理层次适当、分工明确和精干高效的原则，确定组织机构。项目管理组织机构由项目业主授权项目经理负责组建。3 根据项目规模、特点、组织实施方式和管理的需要，建立与项目相适应的管理系统。大型、重要项目的管理系统可包括:1)前期管理系统。2)实施准备系统。3)合同管理系统。4)资源管理系统。5)控制与协调系统。6) HSE与风险管理系统。7)资金与财务管理系统。8)生产准备、试车、考核验收与项目结束系统。4 明确各管理系统的职能和岗位职责与权限。5 组织制定各项规章制度、管理规定和考核、奖惩办法。4.3.4 在进行组织

35、策划时，既要注意组织机构的稳定性，又要使其具有必要的应变能力和弹性。4.3.5 实施策划的主要内容应包括:1 明确项目管理的各项具体目标，包括z技术，质量，安全，职业健康，费用，进度，环境保护，资源节约与综合利用等管理目标。2 进行项目工作结构分解和项目组织结构分解，建立编码系统，明确项目范围和各项工作任务。3 进行有关降低管理成本的策划。4 制定各项管理初步计划并在项目实施过程中适时调整与完善。主要有:1)项目前期工作总体计划。2)项目招标工作计划。3)项目选址工作计划。4)项目开工准备计划。5)合同管理计划。6)资源管理计划。7)技术管理计划。8)质量管理计划。的资金与财务管理汁划与财税筹划。9 10)进度管理计划。11)安全、职业健康与环境管理计划。12)风险管理计划。1