EJ T 773-2006 核工业采购控制要求.pdf

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1、ICS 03. 120. 10 F 00 备案号：19510-2007准标业行核国和共民人华中EJ/T 773-2006 代替EJ/T773-1993,EJ/T 718-1992 核工业采购控制要求industry 2007一05一01实施in nuclear Requirement f。rprocurement c。ntr。2006-12-15发布l叮h3仆叫叮发布国防科学技术工业委员会EJ/T 773-2006 目次前言. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

2、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . I I 1 范围.1 2 规范性引用文件. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 术语和定义. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 采购分类. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4. 1 分类原则4.2 类别划分. . . . . . . . . . . . . . . . .

4、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 5 采购控制要求. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 5. 1 一般控制要求. . . . . . . . . . . .

5、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 5.2 分类控制要求. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 6 采购过程. . . . . . . . . . . . . .

6、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 6. 1 采购计划. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 6. 2 采购文件. . . . .

7、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 6. 3 供方的评价与选择. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 6.4招标和签订采购合同. .

8、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 6. 5 合同实施的管理. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 7 采购产品验证与接收. . . . . . . . .

9、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 7. 1 验证与接收的策划. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 7.2 验证与接收方式. . . . . . . . . . . . . . .

10、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 7. 3 过程验证. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 7.4 产品验证. . . . . . . . . . . . . .

11、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 8 采购产品的运输、贮存与防护. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 8. 1 运输. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

12、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 8.2 贮存. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 9 不合格采购产品的控制. . . . . .

13、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 10 采购新设计和开发的产品的控制. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 11 采购信息管理. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

14、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 11. 1 信息收集. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 11. 2信息分析. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

15、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 11. 3信息利用. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 I EJ/T 773-2006 刚昌本标准是依据GJB/Z9004A-2001质

16、量管理体系业绩改进指南，结合核工业采购产品特点和采购控制的实际情况，同时参照HAP003核电厂质量保证安全规定及其实施导则HAD003/03核电厂物项和服务采购中的质量保证的相关要求，对EJ/T773-1993核工业外购器材质量控制要求和EJ/T718-1992核工业扑购器材供应单位质量保证能力考察指南的修订。II 本括准与EJ/T773-1993和盯IT718-1992相比，主要有以下变化ta) 增加了采购产品分类原则和类别划分，便于对采购产品实施分级控制：b) 在采购过程相关节点明确、细化井藩实对采购产品分级控制的要求：c) 增加了控制供方的过程的内容：d) 增如了采购质量信息的建立和采购

17、过程评价与改进的内容：的合并EJ/T718-1992，简化了对供方的选择评价、重新评价的方法、准则和程序；f) 用“采购产品贮存与防护”代替“器材保管飞使标准逻辑性更强，且更符合采购流程实际情况：g) 删除了原标准“器材的使用”一章。本标准由中国核工业集团公司提出。本标准由核工业标准化研究所归口。本标准起草单位：国营八一囚厂。本标准主要起草人t周春桥、魏建华、朱国英、l乐茹。本标准所代替标准的历次版本发布情况为：）一EJ/T773-1993核工业外购器材质量控制要求，1993年4月首次发布：一EJ/T718-1992核工业外购器材供应单位质量保证能力考察指南，1992年12月首次发布。EJ/T

18、 773-2006 核工业采购控制要求1 范围本标准规定了采购过程的控制要求。本标准适用于核工业成员单位的国内采购活动。科研、涉外采购亦可参照执行。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包含勘误的内容或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB 11806 放射性物质安全运输规定GB/T 19000-2000质量管理体系基础和术语GJB 939 外购器材的质量管理HAF501中华人民共和国核材料管制条例3 术语和定义3

19、. 1 3.2 3.3 GB/T 19000-2000确立的以及下列术语和定义适用于本标准。组织organization 职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施。本标准指采购方。供方supp Ii er 提供产品的组织或个人。在合同情况下供方有时称为“承包方”。示例：制造商、批发商、产品的零售商或商贩、服务或信息的提供方。采购产品purchased products 构成产品一部分，或产品形成过程中使用的非本组织提供的产品。包括：原材料、元器件、生产辅助材料、基础设施以及外协件：软件和服务等。3.4 核材料nuclear materials 铀、怀及其制品、轻材料等能发生核裂变或聚变的材

20、料。4 采购分类4. 1 分类原则组织应按下列原则，对采购产品进行分类za）对核设施安全运行的影响程度；b）对本组织产品质量的影响程度；c）经济性：d）产品的成熟性、新颖性；e）供方业绩。1 EJ/T 773 2006 4町2类别划分依据4.1中的重要性和经济性，综合考虑采购产品可分为LB、C三类。5 采购控制要求5. 1 一般控制要求5. 1. 1 组织应根据有关产品标准和技术条件选用来购产品。5. 1. 2 组织应识到采购产品类别，编制分类目录，实施分级控制和动态管理。5. 1. 3 不同类别的采胸产品应采用不同的采购控制方式，在合格供方中比质比价采购，可行时招标采购。5. 1. 4 商业

21、级物项采购（货架产品应按GJB939的规定进行控制和管理。5. 1. 5 核材料采购应满足HAF501的要求。5. 2 分类控制要求5. 2. 1 A类的控制要求包括：a) 制订适用的采购文件；b) 优选合格供方，且在合格供方中采购；c) 井选定6.5. 1. 2c）e）适用的方式对供方进行控制；d) 审查、认可供方制订的质量计划，包括记录点（的、见证点（W）、停工待检点（H）的设置；e) 制订关键工序控制措施和特殊工艺评定要求：f) 实施掘地验证；g) 规定对供方制造过程不符合项的控制措施和可接受的返修、返工的工序和频次：h) 商业银物项采购，应制订和实施特定的专项质量控制措施：i) 需代用

22、或已停止生产的产品，应建立代用制度，履行审批手续，实施工艺验证；j) 按类别和供方建立质量档案。5.2. 2 B类的控制要求包括：a) 5. 2. 1中适用的方法，至少应包括a）、d）、e）、j); b) 6. 5. 1. 1 a）、b);c) 当需要从合格供方之外采购时，应经必要的考核，并履行审批手续。5.2.3 C类可通过供方评价的方式予以控制。6 采购过程6. 1 采购计划采购前，组织应依据以往的采购经验，以及生产经营、工程、管理、服务项目和合同评审结果，结合库存资源和储备，明确下列采购活动：2 a) 识别需求和收集采购产品规范；b) 评价采购成本，考虑采购产品的性能、价格和交付情况；c

23、) 采购丈件的编制、审查、分发和变更的管理；的供方的选择：的评标和签订合同；f) 监督、检查和监查等验证活动；g) 不符合项的管理和l纠正措施：h) 采购产品和服务的验收管理：i) 质保记录的管理；j) 采购产品的特殊要求：k) 产品应用的历史：1) 供方的开发；m) 识别采购产品有关的风险及减轻风险的措施。EJ/T 773-2006 6.2 采购文件6. 2. 1 组织应制订采购文件的蝙制、审批和变更、分发控制程序。6.2. 2采购文件应明确5.2的控制要求，包括与采购产品有关的人员资质、企业情况、商务、技术、质保要求和验证方法等。适用时包括下列项目：a）产品的技术规范、图纸、程序、说明书和

24、技术条件及其修订本的技术要求；b）产品的加工程序、过程要求以及质量记录等其他有关技术资料的要求；c）试验、检查和验收要求，产品的验收依据、准则或标准，现方应道守的程序成协议等；d）对供方质保能力的要求；e）对供方的介入及介入程度的要求：f）对不合格项及其处置的要求：g）对文件和l记录控制的要求：h）对产品包装、运输、防护的要求：i)对采购产品捞及的特殊过程的要求。6.2.3 采购文件是采购的依据，发布前应审查其适宜性、充分性。6.2.4评标或签订合同前的任何变更均应经过审查，受变更影响的所有采购文件都应作相应的修改。6. 2. 5采购文件的审查应由熟悉采购文件要求和意图的人员进行，审查结果应形

25、成书面文件。6.2.6 采购文件的审查人员与制定人员应保持独立性。6. 3 供方的评价与选择6. 3. 1 组织应制定供方评价、重新评价的准则和方法。6. 3. 2 组织应针对不同类别的采购产品，确定相应的合格供方评定准则。顾客要求控制的产品，合格供方的确认应邀请顾客参与或征得顾客的同意。6.3.3评价范围：A、B类采购产品。6. 3.4评价内容：a) 质保能力；b) 生产能力；c) 产品（样品实物质量：d) 测量体系：e) 供货及服务等。6.3.5评价方式：a) A类采购产品：现场考查和或试用：b) B类采购产品：发函调查、与其他用户比较。6. 3. 6 组织应建立和保持合格供方确认和评价的

26、记录，编制合格供方名单，作为确定A、B类采购产品的供方的依据。6.4招标和签订采购合同6. 4. 1 组织应建立程序，以确保招投标符合相关法规和采购要求。程序内容至少包括：a) 标书的形成及评审；b) 发标：c) 开标；d) 评标及公布结果：e) 与中标方谈判，签订采购合同。6. 4. 2 组织应指定人员或部门负责评标，按标书的要求对下列各项但不限于）予以评价：a) 技术要求；3 EJ/T 773-2006 b) 质量保证措施；c) 产品的成熟度；d) 供方人员（人员结构、资质、受教育程度等：e) 供方生产能力；f) 供方己有的业绩：g) 采购文件要求的可替代方案：h) 交货期、价格及价格调整

27、等商务要求；i) 对采购文件要求的例外事项：j) 保密承诺（国家机密、技术及商业机密等。6.4. 3 合同签订前，组织应排除评标中发现的不可接受的条件或得到排除此种条件的书面认可。6.4. 4合同内容应清晰、准确地表述双方协商一致的所有事项。6.5 合同实施的管理6. 5. 1 对供方的控制6. 5. 1. 1 组织应监督和评价供方对采购文件要求的履行情况，为验证供方的工作制定程序。程序内容至少应包括：a) 确保双方对采购文件的规定和技术条件以及意图的一致理解：b) 验证供方是否制定了履行合同的计划、方法和程序：c) 审查履行合同的活动中所制定或产生的文件：d) 明确并处理必须变更的资料：e)

28、 制定双方交换成文资料的方法；f) 保存评价记录。6. 5. 1. 2对供方的控制方式可包括：a) 对供方审核：b) 利用第三方和顾客对供方的监督结果：c) 报驻常驻或流动的现场代表；d) 监造；e) 纳入军品采购控制。6.5. 2合同变更双方在各自的责任范围内按采购文件的规定对合同变更进行控制。6.5. 3 与供方沟通6.5. 3. 1 组织应建立与供方沟通的渠道，保持沟通的记录。6.5. 3.2组织应将沟通信息及时传递到有关部门，采取措施进行处理，井将处理结果反馈供方。6.5. 3.3 组织应统计、分析沟通信息，寻求改进机会，实施采购改进。7 采购产晶验证与接收7. 1 验证与接收的策划7

29、. 1. 1 组织应制定采购产品的验证与接收程序。7. 1. 2 需要时组织应制订检验验证计划，经授权人员审查和批准后，按计划实施验证和接收，建立和保持相应的记录。计划至少应包括：4 a）检验验证项目：b）接收标准；c）检验、试验方法：d）人员能力要求；e）验证和接收活动安排（包括顾客验证的安排；f）标识、运输和保存的要求：g）报告要求。7. 1. 3 根据采购产品特点，依据经验、专业和协调能力选择派驻现场代表。7. 2 验证与接收方式验证与接收的方式可包括：a) 检验tb) 安装、调试试验；c) 检定或校准：d) 试用1e) 外委检验：f) 源地验收。7. 3 过程验证EJ/T 773-20

30、06 组织应安排由合格人员在能尽早发现缺陷的阶段（如见证点、停止持检点进行检查、检验和试验。7.4 严晶验证7. 4. 1 采购产品的实体外观、资料、产品标识、包装质量、保存期限等的检查、核对，上述内容应满足采购文件的规定。7.4.2采购产品的功能、性能等质量特性的检查和试验，应按采购文件确定的项目，选用7.2中适用的方式进行。验证结果应满足采购文件的规定。7.4. 3 产品验证应利用己完成的过程验证结果。8 采购产品的运输、贮存与防护8. 1 运输8. 1. 1 组织应明确防止采购产品在运输过程中受损的方法、运输责任和处理方式，8. 1. 2放射性产品料的运输应按GB11806的规定执行。8

31、.2 贮存8. 2. 1 组织应识别产品贮存的要求，提供产品贮存与防护的基础设施和工作环境。8.2.2 采购产品应按性质、批改分类存放、标识。8.2.3 核材料的贮存除满足上述要求外，还应满足HAF501的要求。8.2.4有保存期要求的产品，应明确复验要求井实施定期复验。8.2.5 有特殊要求的贮存环境，应进行监视、定期检查和维护。当发现贮存环墙不满足要求时，应对其贮存的产品进行评价。9 不合格采购产品的控制9. 1 组织应制定不合格品的管理程序。9.2 组织应明确在供方制造过程中发生的不合格的处理要求，包括：a）报告的要求（供方需要提交的不合格报告和建议的处理方法；b）审查不合格报告：c）不

32、合格品处理权限：的对纠正、纠正措施有效性的验证；e）保存相应的记录（包括相应丈件的修改记录。9.3 经验证不合格的采购产品，按合同的规定进行处理。9.4 发现己入库的采购产品不合格，应立即停止发料：对已发放的应立即追回：对己投入使用的应评，价其影响，井根据评价结果，采取相应措施，建立和保持相应记录。9.5 使用中发现采购产品不合格，应及时分析，必要时进行技术鉴定p应及时通报供方，要求限期处理。10 采购新设计和开发的产品的控制5 EJ/T 773-2006 10. 1 选用新设计和l开发的采购产品和l供方，应经过充分的论证，识别可能存在的风险，并履行审批手续。10. 2新设计和开发的采购产品在

33、采购文件中应列出功能、技术、质量保证、试验、试用、记录要求以及各方面应承担的责任。1 1 采购信息管理11. 1 信息收集组织应收集采购过程中各种记录、资料等数据，包括（但不限于）：a) 产品质量证明文件：b) 供方业绩；c) 检验、试验报告（使用试用验证报告、调试试验报告等：d) 不合格处理记录；e) 审核、监督、监造报告：f) 过程控制和验证记录：g) 沟通的记录等。11. 2信息分析11. 2. 1 组织应进行采购产品质量趋势统计、分析，在组织内部及时传递，并与供方沟通。11. 2. 2 组织应定期对采购活动进行分析、评价，建立评价报告。评价内容至少包括：a）采购计划的充分性：b）采购文件的完整性：c）控制供方过程的有效性；d）采购活动的衔接和采购过程的效率和效果等。11. 3 信息利用6 组织应依据分析、评价结果，寻求和实施改进，可包括：a）优化采购流程：b）重新评价合格供方；c）调整采购产品分类：d）改进对供方的控制。COON的hkh叮川】