DB4413 T 34-2023 诚信企业和诚信企业家评价管理规范.pdf

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1、 ICS 03.080.99 CCS A 20 4413 惠州市地方标准 DB 4413/T 342023 诚信企业和诚信企业家评价管理规范 Specification for integrity enterprise and integrity enterpriser assessment2023-01-16 发布2023-02-16 实施惠州市市场监督管理局发 布 DB 4413/T 342023 I 目次 前言.II 引言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 基本原则.1 4.1 客观性.1 4.2 科学性.1 4.3 适用性.2 4.4 时效性.2 4.

2、5 安全性.2 4.6 合规性.2 5 诚信企业基本条件.2 6 诚信企业家基本条件.2 7 评价程序和要求.2 7.1 评价业务分类及程序.2 7.2 委托诚信评价要求.2 7.3 主动诚信评价要求.3 8 评价人员资格要求.4 8.1 诚信评价项目组的评价人员资格.4 8.2 诚信评审委员会的评价人员资格.4 9 评价信息管理.4 9.1 评价信息的采集.4 9.2 评价信息的保存.4 10 诚信企业评价要素.4 11 诚信企业家评价要素.4 12 评价结果.4 12.1 评价计分.4 12.2 结果确定.4 附录 A（规范性）诚信企业诚信评价基本指标项名称及评分细则.6 附录 B（规范性

3、）诚信企业家诚信评价基本指标项名称及评分细则.8 参考文献.10 DB 4413/T 342023 II 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由惠州市发展和改革局提出。本文件由惠州市市场监督管理局归口。本文件起草单位：惠州市诚信建设促进会、广东赢得众诚信用管理科技有限公司、惠州市信用中心、乐庭电线工业（惠州）有限公司、广东晓通高新技术有限公司、惠州市精英投资管理有限公司、惠州鑫同丰人力资源有限公司、惠州市惠城区青塘湖酒店、广东源茵生态园有限公司、广东安迪实业有限公司、广东欣亮洁环保工程有限公司、博罗县惠博小学、惠州伟志电

4、子有限公司、惠州市文旭乡村生态园有限公司、广东浩视信息科技有限公司、惠州拓普家政服务有限公司、广东启粤文化传播有限公司、金时发工业（惠州）有限公司、广东云海电子科技有限公司、广东鑫诺安保安服务有限公司、广东晶亮环境工程有限公司、广东九韬律师事务所、惠州居正财务顾问有限公司。本文件主要起草人：胡美香、何江波、王威、林永和、贺勇、聂振荣、韩海建、郭辉、赖文添、张元英、刘东华、祝贺华、涂珊婷、欧阳骏良、李梦飞、梁峰、杨红山。DB 4413/T 342023 III 引言 企业作为国民经济的基本单位，是市场经济活动的主要参与者，是社会生产和服务的主要承担者，发挥着越来越重要的作用和功能。规范企业生产经

5、营行为，加强企业诚信建设在健全社会信用体系建设、营造良好市场环境中占据越来越重要的地位。企业家是市场经济活动的重要主体。引导企业家主动履行社会责任，树立和宣传企业家诚信典型，弘扬诚信企业家精神，培养造就诚信企业家队伍是推动企业诚信的重要措施，对健全商务诚信建设，带动全社会信用水平的不断提升具有重大意义。信用标准化过程是把信用管理和服务工作进行定量化、结构化、程序化处理，具有覆盖面广、科学有效、社会认可度高等特点。诚信企业和诚信企业家评价管理的标准化就是在社会信用体系建设过程中，给被评价主体一个公认的价值边界。建立和实施诚信企业和诚信企业家评价管理规范，可以促进企业和企业家诚信文化建设，树立诚实

6、守信的生产经营观念、履行社会责任，有利于提高企业信用管理水平和市场风险防范能力，有利于提升企业整体竞争力，实现经济社会可持续发展奠定良好基础。基于上述论述，推动信用标准化在培育惠州市诚信企业和诚信企业家领域的应用，将有利于政府引入社会力量规范市场主体行为，提升政府管理能力；有利于健全完善惠州市社会信用体系，打造公开、公平、安全、高效的营商环境。DB 4413/T 342023 1 诚信企业和诚信企业家评价管理规范 1 范围 本文件规定了惠州市诚信企业和诚信企业家的术语和定义、基本原则、诚信企业基本条件、诚信企业家基本条件、评价程序和要求、评价人员资格要求、评价信息管理、诚信企业评价要素、诚信企

7、业家评价要素、评价结果。本文件适用于惠州市行政区域内诚信企业和诚信企业家的评价。2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。3.1 诚信企业 integrity enterprise 遵纪守法、诚实守信经营的企业。3.2 企业家 enterpriser 企业的所有者（有限责任公司股东、股份有限公司发起人、非公司企业法人出资人、个人独资企业的投资人、合伙企业的合伙人、个体工商户的经营者、企业实际控制人）；法定代表人、执行事务合伙人或者负责人；或是承担企业最高管理者的职业经理人。3.3 诚信企业家 integrity enterprise 遵纪守法、诚

8、实守信经营的企业家。3.4 诚信评价 trustworthiness assessment 根据企业或企业家在某一时期的诚信状况记录，对其履行承诺的意愿、能力和社会表现进行评价，并授予特定名称标明其诚信状况的活动。3.5 诚信评价机构 trustworthiness assessment agency 开展诚信评价业务的信用服务机构；由政府委托开展诚信评价业务的其他机构。4 基本原则 4.1 客观性 诚信评价应以客观事实为依据，独立判断，作出公正的结论。4.2 科学性 DB 4413/T 342023 2 评价内容应包括能够影响企业和企业家诚信的主要因素，能够反映其诚信状况。4.3 适用性 评

9、价指标便于使用和可操作。4.4 时效性 评价结果应具有时效性，以保障诚信企业和诚信企业家的可靠性。4.5 安全性 评价应配套信息安全管理和保密制度，确保评价信息安全可控。4.6 合规性 评价应符合法律法规要求，不得侵犯国家秘密、商业秘密和个人隐私。5 诚信企业基本条件 诚信企业需符合以下基本条件：a)在惠州市注册、正常开展经营活动的企业；b)在惠州市公共信用信息管理系统中近 3 年无不良信用记录（修复后依然计入）；c)法定代表人在惠州市公共信用信息管理系统中近 3 年无不良信用记录；d)企业社保缴纳人数 3 人及以上；e)纳税信用等级为 B 级或以上。6 诚信企业家基本条件 诚信企业家需符合以

10、下基本条件：a)承担企业最高管理者 2 年以上（含 2 年）；b)其经营管理的企业符合诚信企业基本条件；c)企业家本人在惠州市公共信用信息管理系统中近 3 年无不良信用记录。7 评价程序和要求 7.1 评价业务分类及程序 诚信评价业务分为接受委托申请的委托诚信评价和未经被评主体委托或同意的主动诚信评价。a)委托诚信评价程序一般包括：受理申请、资料准备、初评、评价确定、结果通知、异议复评、结果发布、结果跟进。b)主动诚信评价程序一般包括：资料准备、评价确定、结果发布、结果跟进。7.2 委托诚信评价要求 7.2.1 受理申请 诚信评价机构在接收评价申请并通过审核后，签署委托协议。DB 4413/T

11、 342023 3 7.2.2 资料准备 诚信评价机构应根据行业分工和专业背景，组织人员成立诚信评价项目组，项目组人员数量应为3-7 人。诚信评价项目组按评价指标和规则要求收集、整理并提交相关评审材料。7.2.3 初评 诚信评价项目组依据本文件的评价指标和规则对被评对象提供的申报材料和诚信评价机构掌握的材料进行综合分析，并提出诚信初评报告。7.2.4 评价确定 诚信评价机构应设立诚信评审委员会，由 3-7 人（应为单数）相关人员组成。诚信评审委员会应对项目组提交的诚信初评报告及其相关资料进行审核，并提出评审意见，确定诚信评价结果。7.2.5 结果通知 诚信评价机构应将诚信评价结果告知被评对象。

12、被评对象如有异议，可提出复评申请。7.2.6 异议复评 根据被评对象提交的补充材料，诚信评审委员会决定是否重新组织复评，并确定最终结果。7.2.7 结果发布 诚信评价机构应根据国家法律法规及相关要求，以及委托协议的约定，发布诚信评价结果。7.2.8 结果跟进 诚信评价结果发布后，诚信评价机构应根据国家法律法规及相关要求，以及委托协议的约定，进行定期或不定期跟进，对评价结果进行及时更新。7.3 主动诚信评价要求 7.3.1 资料准备 诚信评价机构按评价指标和规则要求收集、整理相关评审材料。7.3.2 评价确定 诚信评价机构应按照评价指标和规则建立评价模型，依托评价模型自动对被评价对象进行评价，并

13、确定评价结果。7.3.3 结果发布 诚信评价机构应根据国家法律法规及相关要求，发布诚信评价结果。7.3.4 结果跟进 诚信评价结果发布后，诚信评价机构应根据国家法律法规及相关要求，进行定期或不定期跟进，对评价结果进行及时更新。DB 4413/T 342023 4 8 评价人员资格要求 8.1 诚信评价项目组的评价人员资格 诚信评价项目组的评价人员应经过信用管理相关专业培训，在惠州市公共信用信息管理系统中近 3年无不良信用记录。8.2 诚信评审委员会的评价人员资格 诚信评审委员会的评价人员应由具有相关专业领域工作经验的专家组成，在惠州市公共信用信息管理系统中近 3 年无不良信用记录。9 评价信息

14、管理 9.1 评价信息的采集 采集评价信息时要遵守各项法律法规。9.2 评价信息的保存 诚信评价机构应建立诚信评价档案制度，对用于诚信评价的信用数据和信息，包括复印件进行分类，建档保存。诚信评价机构除做好信用信息保存外，还应做好评价结果的保存。诚信评价机构应对诚信评价结果电子版和纸制版存档，并长期保留。10 诚信企业评价要素 评价基本要素（指标）可分为：a)价值观：企业决策者的价值取向，是企业在经营过程中推崇的基本信念和追求目标；b)履约能力：企业履行承诺、实现自身价值的综合性能力；c)社会责任：企业承担利益相关方责任和承诺兑现情况。诚信企业诚信评价基本指标项名称及评分细则见附录 A。11 诚

15、信企业家评价要素 评价基本要素（指标）可分为：a)价值观：职业经理人的价值取向，是职业经理人在实现自身价值过程中所遵循的核心信念；b)诚信建设：企业家履行承诺、实现自身价值的综合性能力；c)社会责任：企业家承担利益相关方责任和承诺兑现情况。诚信企业家诚信评价基本指标项名称及评分细则见附录B。12 评价结果 12.1 评价计分 评价要素（指标）及分值见附录 A 和附录 B。12.2 结果确定 DB 4413/T 342023 5 根据诚信要素（指标）的分值，确定评价结果：诚信企业分值要求：60 分至 100 分；诚信企业家分值要求：60 分至 100 分。DB 4413/T 342023 6 附

16、录A （规范性）诚信企业诚信评价基本指标项名称及评分细则 诚信企业诚信评价基本指标项名称及评分细则见表A.1。表A.1 诚信企业诚信评价基本指标项名称及评分细则 一级指标 二级指标 三级指标 指标项说明 分值 价值观（10分）价值理念（4分）发展战略 企业发展战略（愿景、目标、宗旨等应包含诚信理念）2 领导层品质 个人信用情况（法人、总经理、董事长）2 制度规范（4分）法人治理 企业法人治理结构和企业组织结构设置情况及职责履行记录 2 规章制度 企业管理制度建设情况（财务管理、法务管理、廉洁义务、风险管理、信用管理、危机管理、重大事项披露等制度是否建立）2 品牌形象（2分）品牌建设 品牌建设包

17、括诚信理念 2 履约能力（40分）管理能力（16分）诚信管理 企业建立和运行诚信管理体系情况 10 人力资源管理 人力资源管理实施运行情况 2 安全管理 安全生产管理实施运行情况 2 质量管理 质量管理实施运行情况，质量管理体系建设、运行及认证 2 财务能力（20分）偿债能力 企业用其资产偿还其债务的能力，评估资产负债率、流动比率、速动比率、现金比率 5 盈利能力 企业资本增值能力，评估资产收益率、主营利润率、总资产报酬率 5 营运能力 企业赚取应收周转率、存货周转率、总资产周转率（次）5 发展能力 企业发展壮大潜在能力，评估销售增长率、利润增长率、净资产增长率 5 市场能力（4分）技术水平

18、企业的研发能力，包括知识产权、标准制订等情况 1 市场占有率 主营市场占有率或行业排名 3 DB 4413/T 342023 7 表A.1（续）一级指标 二级指标 三级指标 指标项说明 分值 社会责任（50分）社会公共管理 信用表现（25分）纳税信用 企业的纳税信用评价级别及守信激励和失信惩戒情况 5 市场监督 企业在商事登记、质量监管方面的情况（包括守信激励和失信惩戒情况）4 环境保护 企业在环境、资源保护方面的情况（包括守信激励和失信惩戒情况）4 安全检查 企业在安全生产方面的情况（包括守信激励和失信惩戒情况）4 企业信用承诺 企业信用承诺及履行情况 3 案件执行 企业对司法机构或调解部门

19、的结案执行情况，是否被列为失信被执行人 5 相关方履约（22分）融资信用 企业在银行、担保、保险等机构的信用记录 4 合同履约 企业和客户的各类合同的履行情况 5 质量承诺 企业质量承诺履行情况，消委会投诉处理情况 4 工资及支付 企业员工工资及拖欠工资情况 4 福利与社保 劳动合同签订、社保缴纳以及全员足额缴存住房公积金情况 5 公益支持（3分）公益慈善活动 社会公益活动、捐助及社区服务情况/各类证明或证书 3 DB 4413/T 342023 8 附录B （规范性）诚信企业家诚信评价基本指标项名称及评分细则 诚信企业家诚信评价基本指标项名称及评分细则表见B.1。表B.1 诚信企业家诚信评价

20、基本指标项名称及评分细则表 一级指标 二级指标 三级指标 指标说明 分值 价值观（25）分 价值理念（6 分）职业使命 企业家在企业中承担的角色和责任 3 职业道德 企业家职业操守和在价值导向中贯彻诚信理念的情况 3 个人品质（6 分）公正履职 企业家公平公正、诚信履职 3 诚信自律 企业家恪守诚信、实事求是、言行一致状况 3 个人声誉（13 分）奖惩情况 企业对企业家的考核结果、内部表彰情况 3 信用状况 个人信用记录 10 诚信建设能力（25）分 职业经历（8 分）从业经历 企业家从业年限，工作经历及学习经历 4 职业资质 职业资格、职称 4 诚信管理能力（17分）风险控制 企业家对企业信

21、用风险的控制能力 7 企业信用表现 企业家任职企业公共信用表现、市场信用表现和信用评价状况 5 管理业绩 企业家在所服务过的公司创造的经济效益增长贡献 5 社会责任表现（50分）行为规范（17 分）保密情况 企业家在任职期间及离职之后对所在企业商业机密等重要信息保守秘密的情况 4 竞业避止 企业家在职期间及离职后遵守行业限制的情况 4 合同履约 与雇主合约履行状况 4 相关表彰奖励 获得政府相关荣誉、表彰奖励、评优评先 5 DB 4413/T 342023 9 表B.1（续）一级指标 二级指标 三级指标 指标说明 分值 社会责任表现（50分）社会信用记录（25分）纳税记录 企业家个人所得税、不

22、动产交易等经济活动纳税情况 5 银行信用记录 企业家的银行信用记录情况 5 资质吊销情况 企业家的执业资格、职称、职业技术资格、驾驶证等证照吊销情况 5 公共费用缴纳情况 企业家按时缴纳电话、物业、水、电、燃气、采暖等公共费用情况 5 社会保险记录 企业家对于个人所缴纳社会保险有无缺缴、商业保险有无骗保等情况 5 公益行为（8 分）公益慈善活动 企业家个人参加社会公益活动包括志愿者活动、捐助、社区服务、见义勇为活动等情况 8 DB 4413/T 342023 10 参考文献 1 GB/T 22117 信用 基本术语 2 GB/T 22119 信用服务机构 诚信评价业务规范 3 GB/T 23794 企业信用评价指标 4 GB/T 23794 公共资源交易主体信用评价实施指南 5 GB/T 31864 职业经理人信用评价指标 6 GB/T 31950 企业诚信管理体系 7 GB/T 34830.2 信用信息征集规范 第2部分：内容