DB3203 T 1020-2022 专利申请前评估工作规范.pdf

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1、 ICS 03.140 CCS A00 3203 徐州市地方标准 DB 3203/T 10202022 专利申请前评估工作规范 Specification for evaluation before patent application 2022-12-12 发布2023-01-01 实施徐州市市场监督管理局发 布 DB 3203/T 10202022 I 目次 前言.II1 范围.12 规范性引用文件.13 术语和定义.14 工作原则.25 工作流程.26 工作保障.36.1 制度要求.36.2 人员要求.37 专利战略布局评估.38 技术成果评估.38.1 保护方式评估.38.2 申请策略

2、评估.38.3 多元价值评估.39 技术交底书评估.310 专利申请文件评估.410.1 撰写质量评估.410.2 授权风险评估.411 效果评价.412 反馈和改进.4附录 A（资料性）专利战略布局评估.5A.1 专利战略布局评估表.5附录 B（资料性）技术成果评估.6表 B.1 申请策略评估表.6表 B.2 技术成果多元价值评估表.7附录 C（资料性）专利申请文件评估.8表 C.1 专利申请文件质量评估表.8表 C.2 专利检索报告.9参考文献.10DB 3203/T 10202022 II 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定

3、起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别相关专利的责任。本文件由徐州市知识产权局提出并归口。本文件起草单位：徐州市知识产权局、中知创荣（江苏）知识产权研究院有限公司。本文件主要起草人：孔祥凝、罗艳、陈飞、李丰刚、吴赫笛、李钦华、彭鹏、郭永、王童、张斌。DB 3203/T 10202022 1 专利申请前评估工作规范 1 范围 本文件规定了专利申请前评估工作的工作原则、工作流程、工作条件以及专利战略布局评估、技术成果评估、技术交底书评估、专利申请文件评估、效果评价、反馈与改进的工作要求。本文件适用于企业、高等学校、科研组织等创新主体开展专利申请前评估的工作。2 规范性

4、引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 213742008 知识产权文献与信息 基本词汇 GB/T 39551.12020 专利导航指南 第一部分：总则 DB32/T 43082022 高价值专利培育工作规范 3 术语和定义 GB/T 213742008、GB/T 39551.12020和DB32/T 43082022 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1 创新主体 innovation organization 开展研发创

5、新活动的企业、高等学校、科研组织等机构。来源：DB32/T 43082022,3.1，有修改 3.2 技术交底书 invention disclosure document 研发人员披露创新成果技术方案的书面文件。来源：DB32/T 43082022,3.6 3.3 专利申请前评估 evaluation before patent application 在专利申请文件正式提交之前进行价值分析、质量检查、发表评估意见的行为和过程。3.4 专利导航 patent navigation 在宏观决策、产业规划、企业经营和创新活动中，以专利数据为核心深度融合各类数据资源，全景式分析区域发展定位、产业竞

6、争格局、企业经营决策和技术创新方向，服务创新资源有效配置，提高决策精准度和科学性的新型专利信息应用模式。DB 3203/T 10202022 2 来源：GB/T 39551.12020,3.1 4 工作原则 专利申请前评估工作应遵循以下原则：科学原则，评估方法应遵循科技创新规律，符合技术成果渐进性和成果阶段性的特点；适应性原则，评价活动应适应创新主体当前业务活动、人员和结构，符合创新主体的发展特点；价值原则，评价活动应全面准确评价技术成果的多元价值；保密原则，评价活动中所有参与人，应承担保密义务。5 工作流程 专利申请前评估工作宜按照图1所示流程进行。图1 专利申请前评估流程图 DB 3203

7、/T 10202022 3 6 工作保障 6.1 制度要求 专利申请前评估工作应建立评估工作制度，主要包括：高层参与制度，创新主体高层管理人员积极指导、统筹推进专利申请前评估的高层参与制度；发明人参与制度，创新主体的发明人，全程参与专利申请前评估的各个环节；专利检索制度，创新主体建立覆盖专利申请前评估工作的专利检索制度。6.2 人员要求 专利申请前评估工作应由高层管理人员、发明人、技术人员、检索分析人员、市场人员、专利工作人员协同完成，职责分别为：高层管理人员统筹推进专利申请前评估工作，分配任务、调配资源、协调进度等；发明人、技术人员梳理技术成果，提供针对技术的分析及评价意见，保障专利的技术价

8、值；检索分析人员提供信息检索及数据分析服务工作；市场人员负责监测市场竞争情况、反馈市场信息，参与制定研发计划、专利布局规划等；专利工作人员制定和实施专利布局规划、开展专利导航分析，承担专利管理、运用、维权等日常事务。7 专利战略布局评估 采用专利导航等分析形式，对创新主体技术成果所在的产业和技术发展现状以及专利风险进行战略评估，对技术成果进行筛选、挖掘，依据检索分析得出的技术热点、技术空白点等，针对不同技术分支形成有层次的专利战略布局，填写专利战略布局评估表（见附录A）。8 技术成果评估 8.1 保护方式评估 根据技术成果的呈现形式、公开后被仿制的难易程度、技术创新度、拟保护的周期等判定某项技

9、术成果是否通过申请专利的形式进行保护。8.2 申请策略评估 根据技术成果的技术保护点布局专利申请的类型、数量、方式和时机，填写申请策略评估表（见附录B.1）。8.3 多元价值评估 由技术人员、检索分析人员、专利工作人员、市场人员协同完成，对技术成果的法律价值、市场价值、技术价值和社会与文化价值进行评估，填写技术成果多元价值评估表（见附录B.2）。如存在明显的驳回风险中任何一项否定性指标，则不再进行其它价值维度的评估。9 技术交底书评估 DB 3203/T 10202022 4 在撰写专利申请文件之前，由专利工作人员协同发明人完成技术交底书评估，评估技术交底书是否清楚且完整的展示技术成果的技术保

10、护点。10 专利申请文件评估 10.1 撰写质量评估 评估专利申请文件是否符合发明人初衷、保护范围是否恰当、是否存在其他缺陷，填写专利申请文件质量评估表（见附录C.1）。10.2 授权风险评估 专利申请前应进行授权评估，对专利申请文件进行全面审查和补充检索，填写专利检索报告（见附录C.2）。11 效果评价 组织专业人员对专利申请前评估工作的效果进行评价，评价内容可包括：评估工作的规范性和合理性；评估工作组织的有效性、团队的协调性；评估工作成果的质量和运用情况；评估工作产生的经济效益和社会效益。12 反馈和改进 根据效果评价的结论，对专利申请前评估工作的过程、方法和路径进行改进，包括但不限于：工

11、作制度的优化；人员配置的优化；评估流程的优化。创新主体应建立专利申请前评估工作评价制度，定期对运行情况进行评价，评价专利申请前评估活动运行的有效性，针对发现的问题，提出对应措施，持续加以改进，确保专利申请前评估工作持续、充分和有效运行。DB 3203/T 10202022 5 A A 附录A （资料性）专利战略布局评估 表A.1给出了专利战略布局评估的内容。A.1 专利战略布局评估表 专利布局整体规划 所属产业发展状态 技术分解 一 级 技 术 分 支 二级技术分支1 三级技术分支1 三级技术分支2 二级技术分支2 三级技术分支1 三级技术分支2 二级技术分支3 三级技术分支1 三级技术分支2

12、 通过专利检索分析得出的技术热点、技术空白点等 技术热点 技术分支1 技术分支2 技术空白点 技术分支1 技术分支2 针对不同技术分支的专利布局规划 技术分支1 拟申请专利主题列表：技术分支2 拟申请专利主题列表：拟申请专利主体列表：每个技术主题采用的保护方式评估 技术主题名称 拟采取的保护方式 专利 技术秘密 其它 采取上述保护方式的理由：负责人意见 B B DB 3203/T 10202022 6 附录B （资料性）技术成果评估 B.1 申请策略评估 表B.1给出了申请策略评估的内容。表 B.I 申请策略评估表 技术成果主题 技术保护点数量（专利申请项数）：数量是否合理：是 否 序号 技术

13、保护点 名称 申请类型（发明、实用新型、外观设计、一案双申）申请和公开时机（申请最晚期限、是否提前公开）特殊策略（优先权、分案申请、延迟审查、优先审查）国际申请（巴黎公约、PCT、海牙协定、初步布局国家）1 2 3 4 5 n DB 3203/T 10202022 7 B.2 技术成果多元价值评估 表 B.2 给出了技术成果多元价值评估表的内容。表 B.2 技术成果多元价值评估表 序号 评估维度 否定性指标 评估结果 1 明显的驳回风险 明显不符合发明、实用新型和外观设计保护客体的情形，见专利法第二条 有 无 2 明显属于法律规定不授予专利权的情形，见专利法第五条、第二十五条 有 无 3 明显

14、不具备实用性，明显属于现有技术、现有设计的情形，见专利法第二十二条、第二十三条 有 无 序号 评估维度 一级指标 二级指标 权重（%）得分 1 法律价值 预期权利稳定性 专利申请前是否存在或消除了公开的风险 20 2 创造性 3 能否形成专利组合 4 拟申请专利技术方案公开充分性 5 具体实施例提供情况 6 专利依赖性 对之前授权专利的依赖性 10 在先专利申请主体是否一致 7 侵权举证难度 侵权举证难度 10 8 技术价值 技术产业类型 国家重点支持的战略性瓶颈技术 10 9 国家战略新兴产业 10 地方主导产业或支持产业 11 技术先进程度 热点技术 10 12 核心技术 13 空白技术

15、14 成熟衰退期技术 15 技术迭代威胁 符合本技术领域发展方向 10 16 市场价值 市场容量 市场同类技术价值总量 10 17 未来发展趋势 18 市场竞争力 比较而言的技术成本 10 19 应用前景 20 技术产业化程度 图纸、样品、中试、生产流水线情况 10 附加分：社会文化价值 1 社会与文化价值 人民生命健康 本技术应用对人民生命健康有重大保障作用 20 2 国防与公共安全 本技术应用对国防与公共安全有重大支撑作用 20 3 生态环境 本技术应用对生态环境的改善有重大支持作用 20 4 创新精神 体现发明人的创新精神，对社会创新的激励作用 20 5 弘扬社会主义 核心价值观 对弘扬

16、社会主义核心价值观有良好促进作用 30 最终评分：结论意见：C C DB 3203/T 10202022 8 附录C （资料性）专利申请文件评估 C.1 质量评估 表C.1给出了专利申请文件质量评估表的内容。表 C.1 专利申请文件质量评估表 评价文件 具体项目 分值权重（%）得分 权利要求书 清楚、简要 10 是否缺少必要技术特征 10 创新点理解划分正确 10 保护范围合理 10 权利要求布局层次合理 5 说明书 各部分表达清楚、完整 10 具体实施例和附图数量充分、合理；同时注意到了捐献原则 10 全文支持权利要求书；技术问题、技术效果表达充分 10 附图正确、清晰 5 其他文件 各类请

17、求书信息填写正确、说明书摘要符合要求 10 各类文件的提交是否正确执行了前期制定的公开时机、审查时机、主动修改权利、优先权、分案申请、一案双申等策略 10 整体意见或特别说明：最终评分：DB 3203/T 10202022 9 C.2 专利检索表C.2给出了专利检索报告的内容。表 C.2 专利检索报告 专利名称 数据库 检索时间段 关键词 国际专利分类号 检索式 专利文献 专利名称 专利号 D1 D2 非专利文献 文章名称 书名、期刊或文摘名称 D3 D4 对比分析 关于新颖性：关于创造性：是否存在其他缺陷：结论意见 新颖性：创造性：其他缺陷：DB 3203/T 10202022 10 参考文献 1 GB/T 33251-2016 高等学校知识产权管理规范 2 中华人民共和国专利法3 中华人民共和国专利法实施细则