DB2107 T 0009-2022 企业科技创新能力评价规范.pdf

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1、ICS03.100.40CCS A 012107锦州市地方标准DB 2107/T 00092022企业科技创新能力评价规范Evaluation standard of scientific and technological innovation capability forenterprises2022-11-02 发布2022-12-02 实施锦州市市场监督管理局发 布DB 2107/T 00092022I目次前言.II1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14评价原则.15评价指标和内容.16评价方法.27评价要求.28评价程序.29监督管理.310文件管理.3附录 A（规范性）企

2、业科技创新能力评价申报表.4附录 B（资料性）企业科技创新能力评价指标分值表.10参考文献.14DB 2107/T 00092022II前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由锦州市科学技术局提出并归口。本文件起草单位：锦州高新生产力促进中心有限公司、锦州市检验检测认证中心、锦州市生产力促进中心。本文件主要起草人：王红雨、曹婷、杨凤东、王雪、刘振忠、石艳、龙涤、谭铁辉、吴娜、孙乐、姚舸、孔艳卓、陶义。本文件发布实施后，任何单位和个人如有问题和意见建议,均

3、可以通过来电和来函等方式进行反馈，我们将及时答复并认真处理，根据实际情况依法进行评估及复审。归口管理部门：锦州市科学技术局（锦州市太和区市府路 68 号，0416-3872160）标准起草单位：锦州高新生产力促进中心有限公司（锦州市松山新区黄海大街 46-11 号，0416-2183500）DB 2107/T 000920221企业科技创新能力评价规范1范围本文件规定了企业科技创新能力评价的术语和定义、评价原则、评价指标和内容、评价方法、评价要求、评价程序、监督管理及文件管理等内容。本文件适用于专业评价机构、行业协会等对各类企业科技创新能力开展综合评价及第三方认证，也可用于企业科技创新能力的自

4、我评价。本文件可作为相关行政管理部门对企业科技创新能力评价的依据。2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1科 技 创 新 能 力 评 价 机 构science and technology innovation capability evaluationorganization能够独立接受委托，具备科技创新能力评价的业务能力，并提供科技创新能力评价服务的第三方机构。3.2科技创新能力评价评审员 evaluator of science and technology innovation capabilityevaluation在评价过程中根据相关

5、评价标准、评价要求，指导被评价方提供符合标准规定并符合创新能力的相关材料，根据被评价方所提供的所有材料，对创新能力相关指标进行等级划分，并最终完成评价报告的人员。4评价原则评价过程应充分体现公开、公平、公正的基本原则；应当恪守职业道德，坚持客观公正、科学严谨、实事求是的工作原则。5评价指标和内容企业科技创新能力评价指标包括创新基础、创新支持、创新产出、创新体系、创新能力等5个方面：a)创新基础包括：组织机构、管理制度、人才资源、基础设施等；b)创新支持包括：设备支持、研发环境、创新资金、人才支持、创新平台等；DB 2107/T 000920222c)创新产出包括：创新成果、创新效益等；d)创新

6、体系包括：创新方法、创新目标、创新形式、品牌成效、行业地位等；e)创新能力包括：创新方式、创新应用等。6评价方法6.1评价方式评价采取书面材料审查与评审员依据本文件评价相结合的方式，对各项要素采用得分制量化打分，并对企业的软硬件情况进行客观评价和记录，形成评价报告。6.2评价指标分值表评审员依据企业创新能力评价指标分值表进行评价。6.3评价等级评价达到600以上（含600分）为本文件的最低要求，600分以下为评价不合格，对于评分达到600分以上（含600分），具体评价结果的等级和表述方式代号见表1。表 1评价结果的等级和表述方式代号分值等级代号850F1000优秀AAAAA 级750F850良

7、好AAAA 级600F750一般AAA 级7评价要求申报开展科技创新能力评价的企业应满足以下基本条件：a)具有独立法人资格；b)三年内没有发生过重大安全生产事故、重大质量事故或环保违法行为；c)三年内无违法失信行为。8评价程序8.1申报申报开展企业科技创新能力评价需提供以下材料：a)企业科技创新能力评价申报表，申报表格式详见附录 A；b)营业执照复印件并加盖公章；c)其他相关材料。8.2受理和初评8.2.1按相关文件规定的时间进行评价材料的受理。8.2.2初评发现不符合 7 的，不予受理并告知原因。DB 2107/T 0009202238.2.3初评发现不符合 8.1 的，通知企业补充材料重新

8、申报。8.3组织评价8.3.1评审组应由 3 名以上单数评审员组成，评审员应具备以下条件：a)具备相应的专业技术能力和良好的职业道德；b)熟悉国家及行业的有关政策及相关的法律法规；c)具有高级专业技术职称，并具有相关行业从业经验 5 年以上；d)对相关评价信息应严格保密，并签署保密承诺书；e)评审员不应与参评企业有相关利益关系。8.3.2应按照附录 B 企业科技创新能力评价指标分值表的规定逐项评价。8.3.3应做好记录，并形成评价报告。8.4评价结论的确认8.4.1评审组成员按照附录 B 进行综合评分，按照表 1 判定企业的评价等级。8.4.2将评价结果进行公示，公示时间为 5 天，公示期内接

9、收到书面异议的应及时进行核实验证。8.4.3公示期满后，评价机构以书面通知方式将评价结果及有效期告知申报企业。8.5复评8.5.1评价结果有效期为 3 年。8.5.2超过评价结果有效期限的企业，可自愿申请复评。8.6异议处理企业对评价结果存有异议，并在规定的时限（一般为10天）内提供补充材料的，评价机构应当在 30个工作日内进行再次评价，再次评价结果为最终结果。9监督管理9.1企业科技创新评价机构负责对企业获得科技创新能力评价证书后进行监督。9.2监督一般采取评价机构定期或不定期监督抽查方式。9.3监督方法采取评价机构评价人员按照规定程序进行监督。9.4监督合格的继续维持证书有效。9.5监督发

10、现企业科技创新能力低于 600 分的企业，由评价机构撤回评价证书。10文件管理10.1企业科技创新能力评价机构负责对被评价企业的各项信息进行统一管理。10.2评价文件由专人管理，评价机构建立被评价企业科技创新能力档案。10.3评价文件及电子档案保存期限为 6 年。DB 2107/T 000920224AA附录A（规范性）企业科技创新能力评价申报表评价编号：企业科技创新能力评价申报表申报单位（公章）法人代表（签字）申报日期年月日DB 2107/T 000920225填表说明1、用黑色碳素笔填写或计算机打印，要字迹清楚。2、填写页数不够时可用 A4 纸附页，但须连同正面编第 页，共 页。3、本申报

11、表所选“”内打“”。4、本申报表须经企业法定代表人或负责人签名有效。5、评价编号由企业科技创新能力评价机构填写。6、本申报表亦适用复查申报。7、申报表一式三份。DB 2107/T 000920226一、企业概况1、申报单位概况申报单位名称单位注册地址单位生产地址营业执照注册号传真法定代表人联系电话联系人联系电话邮政编码办公电话网址E-mail企业总人数科技人员数上一年产量上一年度产值（万元）上一年度利税（万元）场地情况租用自有固定资产原值（万元）主要设备原值（万元）场地面积（平方米）主要设备台件总数2、评价类型首次评价到期复查监督评价DB 2107/T 000920227二、提供资料情况1、依

12、法在当地政府注册或登记的文件（原件和复印件）2、科技创新能力评价证书（复查评价适用）（原件和复印件）3、企业科技创新能力评价申报表4、专利证书（原件和复印件）5、企业获奖证书（原件和复印件）6、其它资料（原件和复印件）三、声明1、本企业遵守中华人民共和国有关法律、法规、规章。2、经对照企业科技创新能力评价规范及相关规定，认为本企业基本满足要求。3、保证所提交的申报内容均为真实信息。企业名称：（盖章）DB 2107/T 000920228四、企业主要科技创新工作业绩起止时间项目、课题、专利名称工作内容及企业起何作用（主持、参与、独立）成果获何种奖励、效益或专利并填写获奖证书或专利号鉴定机构备注D

13、B 2107/T 000920229五、评价推荐及专家组意见申报单位审核意见主管部门复核意见（自主评审单位不填）企业科技创新能力评价机构初审意见公章审核人：年月日公章审核人：年月日公章审核人：年月日六、评价意见评价情况况经评价认定：评价分数为_。评价等级_。组长：专家组成员：年月日评价机构意见公章年月日证书管理号：DB 2107/T 0009202210BB附录B（资料性）企业科技创新能力评价指标分值表各级指标均按照整数打分，满分为 1000 分，五项指标分值结构详见下表：序号一级指标二级指标三级指标评分准则得分1创新基础250分组织机构60分单位类型50 分1）实质性产学研联盟“盟主”企业、

14、上市企业、瞪羚企业、独角兽企业（30 分）2）高新技术企业、科技型中小企业、雏鹰企业（20 分）3）普通企业（10 分）创新部门10 分有明确的部门负责创新工作，该部门职责清晰、分工明确（10 分）管理制度10分制度建设10 分建立了创新管理、研发投入、研发人员能力建设及考核奖励、研发成果转化、知识产权管理和保密管理等制度，并持续改进（10 分）人才资源120分人才规划10 分定期识别用人需求，制定人才发展规划或人员招聘、培养计划并按计划组织落实（10 分）职称情况20 分副高级及以上人员数 5 人以上（20 分），少 1 人扣 4 分。领军人才60 分1）团队由院士/兴辽英才/专业技术突出贡

15、献者/享受国务院津贴人才牵头（40 分）2）团队负责人一年有不少于 3 个月时间在锦工作（20 分）带土移植30 分引进带土移植团队 1 个及以上（30 分）基础设施60研发设备30 分1）拥有满足研发需求的研发设备，设备可正常使用（15分）2）设备造价不少于 500 万（15 分）DB 2107/T 0009202211分研发场地30 分具有符合研发需求的研发场地 1000 平方米（含）以上（30分），少于 200 平方米不得分。2创新支持210分设备支持20分设备投入20 分每年研发、创新设备比上年度增长 10%以上（20 分），每下降一个百分点扣 2 分研发环境30分合作交流30 分1）

16、与国内外高校、科研院所、企业签署产学研合作协议3 个（含）以上（15 分）2）与国内外高校、科研院所、企业签署技术合同并进行了技术合同登记（15 分）创新资金80分创新资金80 分企业研发经费占总营收比重 X（80 分）a）X10%（80 分）b）10%X5%（50-79 分）c）5%X3%（20-49 分）d）3%X（0-19 分）创新平台情况80分创新平台情况 80 分总分不超过 80 分1）国家级创新平台（80 分）2）省级创新平台（40 分）3）市级创新平台（20 分）3创新产出300分创新成果200分知识产权80 分拥有发明专利权、实用新型专利；地理标志权；商标权、设计权、专有技术(

17、或工艺)/集成电路布图设计权；植物新品种权等。发明专利每 1 项得 10 分；实用新型 5 分；地理标志 10 分；植物新品种权 10 分，其余为 7 分。DB 2107/T 0009202212标准化 40分5 年内：1）主导制修订国家标准、行业标准、地方标准等，每制定 1 项国家标准 10 分；行业标准 8 分；地方标准 5 分。2）参与制修订国家标准、行业标准、地方标准等，每参与 1 项国家标准 8 分；行业标准 5 分；地方标准 3 分。3）制修订团体标准、企业标准每 1 项得 2 分。成果奖励80 分1）获国际、国家科技奖励（80 分）2）获省级奖励（50 分）3）获市级奖励（30

18、分）创新效益100分成果转化50 分结合组织技术创新成果开发数量，以及被采用转化为产品的数量等情况进行综合评价（50 分）新产品/服务开发水平 25 分结合近三年新技术产品/服务开发数量及增速等情况进行综合评价（25 分）新产品/服务收益率25 分结合近三年组织技术产品/服务收入占组织同年总收入的比例及增速等指标进行综合评价（25 分）4创新体系110分创新方法30分体系认证30 分1）有执行创新方法风险评估，并依据评估结论结合企业制定相关应对方案；进行创新方法分析和经验总结，形成知识管理系统；使用了相应的管理软件管理企业。（10 分）2）通过了管理体系相关认证，每一项认证 5 分，最高 20

19、分。创新目标20分创新目标20 分1)组织在相关职能和层级上建立创新目标，该目标与方针一致(10 分)2)组织合理策划并实现其创新目标(10 分)DB 2107/T 0009202213创新形式20分表现形式20 分企业活动中存在如下方面的创新，可获得相应的分值：1)发展战略创新（3 分）2)产品(或服务)创新（3 分）3)技术创新（3 分）4)组织与制度创新（3 分）5)管理创新（3 分）6)营销创新（3 分）7)文化创新（2 分）品牌成效40分品牌荣誉40 分获得与产品/服务相关的荣誉称号、标志、证书等（40 分）5创新能力130分创新能力80分自主创新50 分自主完成的项目实现以下方式之

20、一的创新，可获得相应的分值，总分不超过 50 分：1)原始创新（20 分）2)集成创新（20 分）3)引进消化吸收再创新（10 分）协作创新30 分合作完成的项目为以下方式之一的创新，可获得相应的分值，总分不超过 30 分：1)产学研项目（15 分）2)合作项目（10 分）3)委托或咨询（5 分）创新应用50分创新应用50 分在以下各级创新创业大赛获奖的，可获得相应分值，总分不超过 50 分：1）获国家级创新创业大赛优秀奖及以上名次 1 项（含）以上（21-30 分）2）获省级创新创业大赛优秀奖及以上名次 1 项（含）以上（11-20 分）3）获市级创新创业大赛优秀奖及以上名次 1 项（含）以上（1-10 分）DB 2107/T 0009202214参考文献1 GB/T 37097-2018 企业创新方法工作规范2 T/CPPC 1031-2021 创新能力评价规范