DB43 T 2846-2023 专利代理机构等级划分与评价规范.pdf

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1、DB43/T2023 284643湖南省地方标准ICSCCS 003.14A 01发 布湖南省市场监督管理局2023-11发布-092024-02实施-09专利代理机构等级划分与评价规范Classification and evaluation standards for patent agencyDB43/T 28462023 I 目 次 前言 1 范围 1 2 规范性引用文件 1 3 术语和定义 1 4 机构基本要求 1 5 评价原则 2 6 评价指标和方法 3 7 评价等级 3 8 评价程序 4 附录 A（规范性）专利代理机构评价指标体系 5 附录 B（规范性）专利代理机构等级评价申报表

2、 8 DB43/T 28462023II DB43/T 28462023 III 前 言 本文件按照 GB/T 1.12020标准化工作导则 第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由湖南省知识产权局提出并归口。本文件起草单位：湖南省质量和标准化研究院、湖南省知识产权局、湖南省专利代理师协会。本文件主要起草人：盛立新、邓从明、何丽娟、张斌、彭涛、曾小军、卢宏、唐姿、陶俊文。DB43/T 28462023IV DB43/T 28462023 1 专利代理机构等级划分与评价规范 1 范围 本文件规定了专利代

3、理机构（以下简称“机构”）等级划分与评价的机构基本要求、评价原则、评价指标与方法、评价等级及评价程序等内容。本文件适用于在湖南省知识产权主管部门备案的专利代理机构及省外专利代理机构在湖南设立的分支机构的等级划分与评价工作。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 34833 专利代理机构服务规范 3 术语和定义 GB/T 34833 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1 专利代理 patent service专利代理

4、机构接受委托，办理专利申请、专利复审、宣告专利无效、专利许可、专利转让以及其他专利事务的行为。来源：GB/T 348332017,3.1 3.2 专利代理机构 patent agency依法设立，取得专业代理执业许可，办理专利代理业务的服务机构。来源：GB/T 348332017,3.2 3.3 执业专利代理师 practicing patent agent依法取得资质，在专利代理机构从事专利代理业务的执业人员。3.4 评价周期 evaluation cycle通过等级评价后的有效期。4 机构基本要求 4.1 资质 DB43/T 284620232 4.1.1 具有营业执照或事业法人登记证书或

5、律师事务所执业许可证。4.1.2 具有机构执业许可证。4.1.3 近 3 年，每年年检应合格。4.1.4 成立运营年限满 3 年，且 3 年之内无违法违规记录，无重大质量事故。4.2 设施 4.2.1 经营场所面积满足基本办公要求，并有客户洽谈室。4.2.2 配置满足业务需求的设施设备，包括但不限于电脑、打印机、复印机、扫描仪、碎纸机、档案柜等办公用品。4.3 信用 4.3.1 应与员工签订劳动合同或劳动协议。4.3.2 在信息公示系统未列入经营异常名录、严重违法失信名单。注：信息公示系统包括信用中国、国家企业信息公示系统、国家知识产权局公示系统、全国专利代理师协会公示系统等。4.3.3 本年

6、度或上年度在国家知识产权局公示的专利代理机构信用等级 A 级及以上。4.4 人员 4.4.1 主要负责人应具有知识产权行业 5 年以上工作经验。注：主要负责人指公司法定代表人、执行事务合伙人、分支机构负责人等。4.4.2 执业专利代理师不少于 5 人。4.5 业务 近 3 年年均专利申请代理量 300 件（含）以上或发明专利申请代理量 150 件（含）以上。5 评价原则 5.1 公正性 评价过程应以客观事实为依据，不受各方面的干扰和影响，确保评价结果合理公平。5.2 适用性 评价信息和数据易采集、可量化，确保评价结果与机构的服务能力和信用水平相适应。5.3 安全性 评价工作应采用相应的防范措施

7、，防止评价对象的隐私信息、信用信息丢失或泄露，确保信息安全和评价对象合法权益。5.4 时效性 评价结果反映一个评价周期内机构服务能力和信用水平。DB43/T 28462023 3 6 评价指标和方法 6.1 评价指标 机构评价指标分为一级指标和二级指标，机构评价指标及分值见表 1，总分 1000 分。表 1 机构评价指标及分值 一级评价指标及分值 二级评价指标及分值 机构设置（100 分）组织结构（20 分）规章制度（5 分）机构信用（40 分）基础设施（35 分）人才队伍（200 分）执业专利代理师数量（40 分）技术骨干比例（40 分）核心人员评价（50 分）执业专利代理师信用（20 分）

8、学历（30 分）培训（20分）专利代理服务（400 分）服务项目（50分）专利申请业务量（80分）PCT 国际专利及涉外专利申请代理量（40 分）专利复审、无效、诉讼业务量（40 分）专利申请代理质量（80分）客户服务数量和质量（80分）服务要求（30分）规模效益及其他（300 分）专利代理营业收入（80分）新型服务项目收入（80分）学术水平（60分）获得荣誉情况（40分）其他（40分）6.2 评价方法 应采取定性评价和定量评价相结合的评价方法，按附录 A 评价指标体系进行量化赋分。7 评价等级 7.1 根据评分，机构等级从低到高依次分为 AAA、AAAA、AAAAA 三个等级，机构等级对应分

9、值见表 2。7.2 机构等级标志由文字“湖南省专利代理机构等级”和英文字母 A 的数量表示。7.3 机构等级标志有效期为 3 年，有效期满未重新提出申请的，不应继续使用等级标志。7.4 机构可在有效期届满前 3 个月内重新提出参评申请。DB43/T 284620234 表 2 机构等级对应分值 等级 分值（分）AAA 级 600（含）700 AAAA 级 700（含）800 AAAAA 级 800（含）1000（含）8 评价程序 8.1 申请 8.1.1 参评机构按照评价组织的要求，提出评级申请，并提交相应材料。8.1.2 参评机构应在规定的时间内向评价组织提交以下材料，包括：符合第 4 章要

10、求的佐证材料，专利代理机构等级评价申报表（见附录 B），附录 A 相关的证明材料。8.2 预审 评价组织对参评机构的申报材料进行预审，遴选符合申报条件的机构。8.3 专家评价 预审通过后，评价组织成立专家小组，专家小组应根据附录 A 的要求进行评分并出具评价报告。8.4 结果公示 评价组织应将评价结果进行公示，公示期为 10 个工作日。公示期间，对评价结果有异议的，可在公示期内提出书面异议，评价组织应及时核查并将核查结果反馈至异议人。公示结束后，由评价组织发布正式评价结果。8.5 动态调整 评价周期内，经核实存在以下行为的参评机构，评价组织应根据参评机构的主观故意程度、失信行为严重程度、失信后

11、果危害程度予以降级直至取消等级处理：a）机构或机构内的执业专利代理师受到警告类及以上行政处罚或行业惩戒的；b）机构或其分支机构被依法责令停产停业的；c）机构或其分支机构被依法暂扣营业执照或执业许可证的；d）代理非正常专利申请、执业制度不规范等其他行为的；e）机构列入经营异常名录、严重违法失信名单的；f）其他不符合基本要求（见第 4 章）的。8.6 记录归档 评价组织应对评价信息和材料及时进行归档，并长期保存。DB43/T 28462023 5 附 录 A（规范性）专利代理机构评价指标体系 A.1 应按照表 A.1 所给的评分标准逐条评分，总评分为各项指标得分之和。A.2 全部满足得满分，基本满

12、足由专家查阅资料，酌情打分。表 A.1 专利代理机构等级评价指标体系评分表 一级指标 指标代码 二级指标 评分标准 分值 机构设置（100分）1 组织结构（20分）设置了日常管理、流程管理与专利代理业务部门，满足日常运营需要。5 设置了专业岗位包括但不限于：专利申请、法律服务、检索分析、流程管理、客户服务等岗位，设置一个岗位得1分，总分不超过5分。5 机构成立运营年限3（含）5年的得3分；5（含）8年的得6分；8年的得10分。10 2 规章制度（5分）按照GB/T 34833的要求建立并运行制度，制度包括但不限于：人员管理制度、人员考核评价制度、档案管理制度、流程管理制度、保密管理制度、质量管

13、理制度、印章和电子系统权限制度、委托人满意度评价制度、投诉处理制度、自我评价制度等。建立运营1项制度得1分，总分不超过5分。5 3 机构信用a（40分）在国家知识产权局本年度或上年度公示的专利代理机构信用等级为 A级，得 5 分；信用等级为 A+级，得 10 分；信用等级连续 2 年为 A 级，得 15 分；信用等级连续 2 年为 A 级且有 1 年为 A+级，得 20 分；信用等级连续 3 年为 A 级，得 30 分；信用等级连续 3 年为 A 级且有 1 年为 A+级，得 40 分。40 4 基础设施（35分）建筑面积50 m2（含）100 m2得3分；100 m2（含）200 m2得4分

14、；200 m2得5分。5 设有客户接待洽谈室20 m2，得3分，客户接待洽谈室20 m2得5分。5 经营场所有明显公司标识，服务场所布局合理、整洁卫生。5 设置展示服务机构形象宣传区域，或制作机构宣传视频。5 自建或依托第三方平台建立官方在线服务平台（包括但不限于微信公众号、官方门户网站等），每项得3 分，最高3 分。5 自建或购买商用专利数据库、流程管理软件，每项得3分，最高5分。5 建立信息安全防范体系。5 DB43/T 284620236 表A.1 专利代理机构等级评价指标体系评分表（续）一级指标 指标代码 二级指标 评分标准 分值 人才队伍（200分）5 执业专利代理师数量（40分）执

15、业专利代理师5（含）10人得20分；10（含）15人得30分；15人得40分。40 6 技术骨干比例（40分）从业5年以上的执业专利代理师占执业专利代理师总数的20（含）40得20分；40（含）60得30分；60得40分。40 人才队伍（200分）7 核心人员评价（50分）被县区级政府部门或单位聘为知识产权方面的咨询专家得5分；被地市级政府部门或单位聘为知识产权方面的咨询专家得10分；被省级政府部门及以上单位聘为知识产权方面的咨询专家得15分。15 被评为省级优秀专利代理人或获得知识产权服务业先进工作者等荣誉得15分。15 在全国相关行业协会任职得 20 分；在省级相关行业协会任职得 10 分

16、。20 8 执业专利代理师信用（20分）执业专利代理师在国家知识产权局上一年度公示的专利代理师信用等级A级及以上等级占执业专利代理师总数的比例90得10分，专利代理师信用等级A级及以上等级占执业专利代理师总数的比例90且信用等级A+级的执业专利代理师有1人及以上的得20分。20 9 学历（30分）执业专利代理师硕士及以上学历比例10（含）20得10分；20（含）30得20分；30得30分。30 10 培训（20分）近3年内，机构参加外部培训次数3次得5分；6次得10分。10 近3年内，在同一机构办理实习且最终在该机构初次执业的代理师数量1（含）3人得5分；3人得10分。10 专利代理服务（40

17、0分）11 服务项目（50分）服务项目包括但不限于：国内专利申请、涉外专利申请、专利复审、专利无效、专利诉讼、专利战略制定、专利分析评议、专利管理咨询、专利预警分析、专利质押融资、专利评估等各类业务，每项得5分，总分不超过50分。50 12 专利申请 业务量（80分）近3年年均专利申请代理量300（含）500件得20分；500（含）1000件得30分；1000件得40分。专利申请代理如有非正常专利申请，根据非正常专利申请数量，酌情扣分。40 近3年年均发明专利申请代理量150（含）250件得20分；250（含）500件得30分；500件得40分。40 13 PCT 国际专利 及涉外专利申请代理

18、量（40 分）近 3 年 PCT 国际专利及涉外专利申请代理量 10（含）30 件得 20 分；30（含）50 件得 30 分；50 件得 40 分。40 14 专利复审、无效、诉讼业务量（40分）近3年代理过年均专利复审或无效或诉讼案件110件得20分；10（含）25件得30分；25件得40分。40 DB43/T 28462023 7 表A.1 专利代理机构等级评价指标体系评分表（续）一级指标 指标代码 二级指标 评分标准 分值 专利代理服务（400分）15 专利申请 代理质量（80分）近3年年均发明专利申请授权量200（含）400件得20分，400（含）600件得30分；600件得40分。

19、40 近3年提交发明专利申请的结案授权率60（含）70得20分；70（含）80得30分；80得40分。40 16 客户服务 数量和质量（80分）近3年服务客户数量50（含）100家得10分；100（含）150家得20分；150家得30分。30 长期客户（连续服务3年以上）占总客户比例的20（含）40得10分；40（含）60得20分；60得30分。30 顾客满意度90（含）95得10分；95得20分。20 17 服务要求（30分）开展专利代理业务符合GB/T 348332017中9.2的要求。10 业务信息与通知符合GB/T 348332017中9.3的要求。10 建立、变更与终止服务关系符合G

20、B/T 348332017中9.4的要求。10 规模效益及其他（300分）18 专利代理营业 收入（80分）近3年年均专利代理营业收入300（含）500万元人民币，得40分；500（含）800万元得60分；800万元得80分。80 19 新型服务项目b 收入（80分）近3年年均新型服务项目占专利代理营业收入比重为10（含）20得40分；20（含）40得60分；40得80分。80 20 学术水平（60分）3年内在省级以上公开刊物发表了与业务相关的论著或文章。20 3年内参与制（修）订了业务相关标准。20 3年内参与了市级及以上政府项目。20 21 获得荣誉情况（40分）机构和员工或机构和员工代理

21、的案件3年内获得过地市级荣誉得20分；获得过省级荣誉，得30分；获得过国家级及以上荣誉，得40分。40 22 其他（40分）购买专利代理机构职业保险。10 为知识产权服务运营提供技术服务支撑。10 服务专精特新企业、小巨人企业、上市企业及拟上市企业等高质量客户。10 特色业务开展方面成绩突出。10 a分支机构的信用等级以总部机构的信用等级为准。b新型服务项目包括专利分析评议、专利管理咨询、专利预警分析、专利质押融资、专利评估等。DB43/T 284620238 附 录 B（资料性）专利代理机构等级评价申报表 专利代理机构等级评价申报表见表 B.1。表 B.1 专利代理机构等级评价申报表 专利代

22、理 机构名称 成立时间 年 月 统一社会 信用代码 机构信用等级 主要负责人 职 务 联系电话 联系人 联系电话 电子邮件 机构地址 机构类型 合伙企业 有 限 责 任 公 司 律师事务所 事 业 单 位 近3 年年检 及年度报告 情况 年年检合格且未列入经营异常名录 是 否 年年检合格且未列入经营异常名录 是 否 年年检合格且未列入经营异常名录 是 否 从业人员 执业专利 代理师数量 人 主要负责人知识产权行业工作年限 年 专利申请 代理量 近 3 年年均专利申请代理量 件 近 3 年年均发明专利 申请代理量 件 专利代理机构及专利代理师近两年有无违法违规记录 机构自我评价（500 字以内，可附页）专利代理机构名称（公章）：负责人签字：