DB36 T 1918.1-2023 生产安全风险分级管控体系建设细则 第1部分：煤矿.pdf

《DB36 T 1918.1-2023 生产安全风险分级管控体系建设细则 第1部分：煤矿.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《DB36 T 1918.1-2023 生产安全风险分级管控体系建设细则 第1部分：煤矿.pdf（36页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、ICS 13.200 CCS C 66 DB36 江西省地方标准 DB36/T 1918.12023 生产安全风险分级管控体系建设细则 第 1 部分：煤矿 Implementation detailed rules for the construction of production safety risk hierarchical control systemPart 1:the coal mine 2023-12-28 发布 2024-07-01 实施 江西省市场监督管理局 发 布 DB36/T 1918.12023 I 目 次 前 言.II 引 言.III 1 范围.1 2 规范性引用文

2、件.1 3 术语和定义.1 4 基本要求.2 5 安全风险辨识与评估.3 6 安全风险分级管控.6 7 保障措施.7 8 持续改进.7 9 资料管理.8 附录 A（资料性附录）风险点台账.9 附录 B（资料性附录）年度安全风险辨识评估报告示例.10 附录 C（资料性附录）新工作面专项安全风险辨识评估报告示例.14 附录 D（资料性附录）新设备专项安全风险辨识评估报告示例.16 附录 E（资料性附录）工作面回撤专项安全风险辨识评估报告示例.19 附录 F（资料性附录）事故专项安全风险辨识评估报告示例.21 附录 G（资料性附录）安全风险辨识评估结果汇总示例.23 附录 H（资料性附录）煤矿重大安

3、全风险管控方案示例.24 附录 I（资料性附录）安全风险管控清单格式.26 附录 J（资料性附录）煤矿重大安全风险公告示例.27 附录 K（资料性附录）煤矿安全风险分级管控体系运行分析报告示例.28 参 考 文 献.30 DB36/T 1918.12023 II 前 言 本文件按照GB/T 1.1-2020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。本文件由江西省应急管理厅提出。本文件由江西省应急管理标准化技术委员会（JXTC018）归口。本文件起草单位：江西省应急管理科学研究院、江西煤矿安全监察

4、局安全技术中心、江西省地质调查勘查院地质环境监测所、山东科技大学、万载县应急管理综合行政执法大队。本文件主要起草人：陈宝、郑小龙、游启、彭呈喜、赖达金、邹勇军、朱琰、刘志达、胡小勇、张坤、项光辉、饶贵仕、黄旻鹏、潘立文、汪洋、谭侃、王清和、陈浩。DB36/T 1918.12023 III 引 言 江西省煤矿自实行安全风险分级管控以来，存在缺乏实施细则、管控措施不完善、预防事故效果不明显等问题。针对这些问题，有必要制定江西省煤矿生产安全风险分级管控体系建设细则。本文件依据国家安全生产法律法规及标准规范，借鉴和吸收国际、国内安全风险分级管控的相关标准、现代安全管理理念和煤矿安全风险分级管控体系建设

5、的成功经验，融合职业健康安全管理体系、煤矿安全生产标准化管理体系和安全管理规章制度等相关要求，结合江西省煤矿安全生产实际编制。本文件遵照DB36/T 1393的基本要求，明确了开展煤矿安全风险分级管控工作的思路、方法、运行逻辑，即以安全风险辨识为起点，对辨识出的安全风险，评估其导致事故发生的可能性及危害程度，确定安全风险等级，制定相应的管控措施并落实，日常结合隐患排查活动对管控措施落实情况进行检查，设计了可持续改进的整体框架，建立煤矿各管理层级各负其责的安全风险分级管控责任体系，通过岗位作业流程标准化和岗位安全风险辨识，将安全风险管控延伸到班组、岗位。本文件的主要目的是规范江西省内煤矿安全风险

6、分级管控体系的建设和运行工作，通过贯彻标准要求，有利于推动安全生产关口前移，有利于保障从业人员的安全与职业健康，有利于提升煤矿安全治理能力和安全生产管理水平。DB36/T 1918.12023 1 生产安全风险分级管控体系建设细则 第 1 部分：煤矿 1 范围 本文件规定了煤矿安全风险分级管控体系的术语和定义、基本要求、安全风险辨识与评估、安全风险分级管控、保障措施、持续改进及资料管理等内容。本文件适用于江西省行政区域内各煤矿。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版

7、本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 6441 企业职工伤亡事故分类 GB/T 24353 风险管理 指南 DB36/T 1393 生产安全风险分级管控体系建设通则 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。3.1 风险 risk 存在能量或有害物质，或导致约束、限制能量或有害物质意外释放的管控措施失效或破坏的不安全因素。3.2 风险辨识 risk identification 发现、列举和描述风险要素的过程。3.3 风险评估 risk assessment 针对辨识出的安全风险，评估其导致事故发生的可能性及危害程度，确定安全风险等级的过程。3.4 风险分级 risk grading

8、 通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量分析，根据评估结果划分等级。3.5 DB36/T 1918.12023 2 风险分级管控 risk grading management and control 按照风险不同等级、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素，确定不同管控层级的风险管控方式。3.6 风险管控措施 risk management measures 为将风险降低至可接受程度，采取的相应消除、隔离、控制等方法和手段。4 基本要求 4.1 基本原则 煤矿安全风险分级管控体系的建设、运行过程中，除GB/T 24353中的原则外，还应遵循以下基本原则：a)关

9、口前移，源头管控。全面进行安全风险辨识，科学评估安全风险等级，建立重大安全风险清单，分级管控安全风险，公告重大风险，落实并持续完善管控措施；b)现场导向，岗位落实。岗位作业流程标准化，全面落实全员安全生产责任制，强化现场作业人员安全风险辨识和管控能力，协调统一安全风险管控与日常安全管理工作，并纳入综合安全检查活动；c)全员参与，持续改进。明确涵盖矿领导、技术管理层、操作层的安全风险分级管控职责，定期总结分析运行情况、评价运行效果，提出改进意见，提高运行质量；d)定期培训，科技支撑。开展定期培训和专项培训，实施信息化管理，积极采用物联网、云计算、大数据等现代信息技术，创新安全风险分级管控体系。4

10、.2 职责分工 煤矿是安全风险分级管控体系建设和运行工作的责任主体，建立安全风险分级管控工作责任体系，明确体系建设和运行的分管负责人、管理部门和人员，负责机制运行的监督、考核：a)矿长全面负责，分管负责人（副矿长、总工程师）负责分管范围内的安全风险分级管控工作，副总工程师、科室、区（队）安全风险分级管控的职责明确，班组、岗位人员负责作业过程中的安全风险分级管控工作；b)制定安全风险分级管控工作责任体系相关文件、责任制，体系可以写入煤矿安全生产责任制中，也可以单独建立；c)应确保安全风险分级管控工作责任体系的各个条款、各项要求分解到煤矿决策层、科室和区（队），并有分管领导负责。4.3 制度建设

11、煤矿应至少建立以下风险分级管控制度：a)建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险辨识评估范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控、公告、报告工作流程。“安全风险辨识评估范围”应覆盖煤矿井下所有区域、生产系统和主要灾害，以及高风险作业活动、设备设施和材料物资等；煤矿可以建立综合性的管控制度，把所有的管控要素和管控环节纳入其中；也可以针对某一个管控环节单独建立制度；b)建立安全风险分级管控教育培训制度，明确培训方式、对象、内容、频次、效果检验、评价等；DB36/T 1918.12023 3 c)建立安全风险分级管控机制运行管理制度，明确机制运行的组织制度保证、人员资金保障、督促检查要求、改进提高与

12、考核奖惩措施。5 安全风险辨识与评估 5.1 风险类型 参照GB 6441的规定进行分类，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将煤矿安全风险划分为以下类型：水灾（透水）、火灾（内因火灾、外因火灾）、冲击地压、瓦斯（爆炸、中毒、窒息、燃烧、突出等）、煤尘爆炸、冲击地压、冒顶（片帮）、民爆物品爆炸、放炮、触电、机械伤害、运输、物体打击、起重伤害、车辆伤害、淹溺、灼烫、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、职业病危害（粉尘、噪声、辐射、热害等）等，还涉及包括建筑物、构筑物、易燃易爆和有毒有害物质生产经营环境，以及与生产经营相关相邻的作业环境、场所等存在的安全风险；从业人

13、员的身心健康、职业素养、个人防护、日常作业行为以及特种作业人员的技能方面存在的安全风险；安全生产责任制、操作规程、教育培训、现场作业、应急处置、事故救援等安全管理制度的制定和落实方面存在的安全风险相关的其它风险类型。5.2 风险点划分与排查 5.2.1 风险点划分 风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰、全覆盖无遗漏”的原则，对所有生产部位、设施、场所、区域等进行风险点划分,范围包括：具有毒有害物质或能量的设备设施，如采煤机、综掘机、瓦斯抽放系统等；常规作业活动和非常规作业活动，常规作业活动如：割煤作业、移架作业、探放水作业等，非常规作业活动如：启封密闭、排放瓦斯

14、等；可能包含水、火、瓦斯、顶板、煤尘、冲击地压、热害等环境类因素；依据煤矿实际情况补充的其他因素。对于作业过程中的风险点，应涵盖煤矿生产经营全过程所有操作及作业活动，包括临时性特殊的作业活动。示例1：供电系统：地面变电所、井下中央变电所、采区变电所、移动变电站、供电设备等。示例2：作业活动：割煤作业、移架作业、探放水作业、动火作业、启封密闭、排放瓦斯等。5.2.2 风险点排查 风险点排查就是煤矿按照点、线、面相结合的原则排查风险点并形成风险点台账。风险点台账内容应包括：风险点名称、风险类型、排查日期、解除日期、管控单位等信息（见附录A）。风险点台账应根据现场实际及时更新。5.3 安全风险辨识评

15、估 5.3.1 年度辨识评估 每年矿长组织各分管负责人、副总工程师和相关科室、区（队）进行年度安全风险辨识评估，重点对煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识评估；风险辨识评估范围应覆盖煤矿所有系统、场所、区域，应覆盖井下（坑内）所有重大安全风险；年底前完成年度安全风险辨识评估报告（示例见附录B）的编制。结合相关图纸（如地质地形图、井上下对照图等），确保煤矿所有区域都得到辨识评估。年度安全风险辨识评估报告的内容应包括辨识范围、风险辨识、风险分析、风险评估等。5.3.2 专项辨识评估 DB36/T 1918.12023 4 专项辨识评估

16、根据以下不同情况分类进行。a)新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，均应开展 1 次专项辨识评估（示例见附录 C）：由总工程师组织有关科室进行；重点辨识评估地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；应涉及与新水平、新采（盘）区、新工作面地质和水文地质，采（盘）区和工作面位置和布局，自然灾害以及生产系统有关的风险等；工作流程（含其他 3 类专项辨识评估）按照工作制度以及年度辨识评估的相关要求执行；当年和上一年如不存在新水平、新采（盘）区、新工作面设计的情形时，视为缺项。b)生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大

17、灾害因素等发生重大变化时，均应开展 1 次专项辨识评估（示例见附录 D）：由分管负责人组织有关科室进行；重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；主要设备是指煤矿主要通风机、固定压风设备、主副井提升设备、采掘工作面支护设备、主供电设备、主排水设备等；重大灾害因素发生重大变化是指煤矿井下工作范围内水（包括采掘工作面过小窑、过富水区、过断层导水、陷落柱导水、密闭不良钻孔导水、底板水、老空积水等情况导致的突水风险）、火（包括采掘工作面过火区、过破碎区，采煤工作面煤层变化需要留顶底

18、煤等情况导致的火灾风险）、瓦斯（包括采掘工作面过高瓦斯区域、过导通瓦斯的破碎带、断层或陷落柱等情况导致的瓦斯风险）、煤尘（包括煤尘爆炸指数、产生量等）、顶板（采掘工作面过断层、过破碎区、过空巷，顶底板岩性变化等情况导致的顶板风险）等发生重大变化；当年和上一年如未发生重大变化，视为缺项。c)启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采（放）工作面安装回撤、掘进工作面贯通前（双巷同时掘进，双巷间的联络巷贯通前除外）；突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前；新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前；连续停工停产 1 个月以上的煤矿复工复产

19、前，均应开展 1 次专项辨识评估（示例见附录 E）：由分管负责人（复工复产前专项辨识评估由矿长）组织有关科室、生产组织单位（区队）进行；重点辨识评估作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；当年和上一年如不存在专项辨识评估规定的情形的，视为缺项。d)本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患；全国煤矿发生重特大事故；或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后，均应开展 1 次针对性的专项辨识评估（示例见附录 F）：由矿长组织分管负责人和科室进行；识别安全风险辨识评估结果及管控措施是否存在漏洞、

20、盲区；编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善煤矿重大安全风险管控方案；当年和上一年如不存在专项辨识评估规定的情形的，视为缺项。DB36/T 1918.12023 5 5.4 评估方法 针对不同类型的风险，可选择一种或多种方法进行风险辨识评估，可选用但不限于以下方法：a)作业条件危险性分析法（LEC）；b)风险矩阵法(LS)；c)故障模型与影响分析法(FMEA)。5.5 风险分级 安全风险等级从高到低划分为重大风险（I级）、较大风险（II级）、一般风险（III级）、低风险（IV级），分别用红、橙、黄、蓝四种颜色在煤矿井上下对照图、采掘工程平面图等图纸中标识，形成煤矿安全风险四

21、色图。风险点的等级按风险点内风险的最高级别确定。5.6 重大风险等级确定 对不同类别的安全风险，采用相应的辨识评估方法确定安全风险等级。煤矿有下列可能判定为重大事故隐患情况之一的，应直接将相应影响区域的风险确定为重大安全风险。除此之外，煤矿应结合自身实际情况按照风险辨识评估方法辨识评估其他重大安全风险，共同构成煤矿重大安全风险清单。a)可能存在超能力、超强度或者超定员组织生产的；b)可能存在瓦斯超限作业的；c)煤与瓦斯突出矿井可能存在未依照规定实施防突出措施的；d)高瓦斯矿井未建立瓦斯抽采系统和监控系统，或者系统不能正常运行的；e)可能造成通风系统不完善、不可靠的；f)有严重水患，可能存在未采

22、取有效措施或措施不到位的；g)可能存在超层越界开采的；h)有冲击地压危险，可能存在未采取有效措施或措施不到位的；i)自然发火严重，可能存在未采取有效措施或措施不到位的；j)可能存在使用明令禁止使用或者淘汰的设备、工艺的；k)煤矿没有双回路供电系统的；l)新建煤矿可能存在边建设边生产的；煤矿改扩建期间，在改扩建的区域可能存在生产的，或者在其他区域的生产可能超出安全设施设计规定的范围和规模的；m)煤矿实行整体承包生产经营后，可能存在未重新取得或者及时变更安全生产许可证而从事生产的，或者可能存在承包方再次转包的，以及可能存在将井下采掘工作面和井巷维修作业进行劳务承包的；n)煤矿改制期间，可能存在未明

23、确安全生产责任人和安全管理机构的，或者在完成改制后，可能存在未重新取得或者变更采矿许可证、安全生产许可证和营业执照的；o)可能造成其他重大事故隐患的。5.7 辨识评估结果 煤矿应及时将年度、专项安全风险辨识评估的结果逐一进行整理汇总，形成安全风险辨识评估结果汇总表（示例见附录G），并及时更新。每次安全风险辨识评估后，应及时更新年度重大安全风险清单。5.8 结果应用 DB36/T 1918.12023 6 建立安全风险辨识评估结果应用机制，结果应用主要包括年度辨识评估和专项辨识评估两类，具体如下：a)年度辨识评估结果应用。主要应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导完善下一年度生产计划、灾害预

24、防和处理计划、应急救援预案、安全培训计划、安全费用提取和使用计划等；b)专项辨识评估结果应用。新水平、新采（盘）区、新工作面设计前辨识评估结果应用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定；生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时辨识评估结果应用于指导编制或修订完善作业规程、操作规程；启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、综采（放）工作面安装回撤、掘进工作面贯通前（双巷同时掘进，双巷间的联络巷贯通前除外）；突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前；新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应

25、用前；连续停工停产 1 个月以上的煤矿复工复产前辨识评估结果应用于对安全技术措施编制提出指导意见；本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患；全国煤矿发生重特大事故；或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事故后辨识评估结果应用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施。6 安全风险分级管控 6.1 分级管控 按照煤矿管理层级，逐一分解落实安全风险管控责任。上一级负责管控的风险，风险在自己职责范围内的下一级必须同时负责管控。重大风险由矿长管控；较大风险由分管负责人、副总工程师管控；一般风险由相关科室、区（队）负责人管控；低风险由班组长和岗位人员管控。6.2 管控措施 煤矿应根据安全生

26、产法律、法规、规章、标准及规程、安全风险分级管控各要素、专业要求等，并结合矿井实际情况，遵循安全、可行、可靠的原则，将辨识评估确定的风险从工程技术、安全管理、培训教育、个体防护和应急处置等方面考虑制定安全风险管控措施。制定煤矿重大安全风险管控方案（示例见附录H），方案应包含重大安全风险清单，相应的管理、技术、工程等管控措施，以及每条措施落实的人员、技术、时限、资金等内容。煤矿应从健全组织机构、完善规章制度、引进先进技术、应急减灾等方面制定重大安全风险管控措施。6.3 管控清单 应建立安全风险管控清单，并根据矿井实际情况变化及时完善更新。清单主要包括：风险点、风险描述、风险类型、风险等级、危害因

27、素、管控措施、应急处置措施、管控单位和责任人、最高管控层级和责任人、评估日期、解除日期、信息来源等内容（见附录I）。6.4 管控落实 DB36/T 1918.12023 7 煤矿各级人员应根据安全职责、结合实际情况落实相关管控措施：a)矿长负责组织实施煤矿重大安全风险管控方案，即：批准煤矿重大安全风险管控方案；为方案实施提供人员、技术、资金等资源保障；关注重大安全风险管控方案的落实情况，包括指定人员监督检查、定期听取进展汇报、解决方案实施过程中出现的问题等；保留对重大安全风险开展检查的记录；每年组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行总结分析，指导下一年度安全风险管控工作；有重大安全风

28、险的区域设定作业人数上限，人数应符合有关限员规定，入口显著位置悬挂限员牌板；b)分管负责人、副总工程师、科室负责人、专业技术人员负责落实相关范围的较大及以上安全风险管控措施；c)区（队）长、班组长负责落实作业区域的安全风险管控措施，组织作业时对管控措施落实情况进行现场确认，重点对作业区域内重大、较大安全风险的管控措施落实情况进行现场确认；d)关键岗位人员及其他岗位人员负责本岗位的安全风险管控措施。6.5 公告报告 公告报告包括安全风险公告和重大安全风险报告。a)安全风险公告；绘制安全风险四色分布图。依据安全风险管控清单，绘制安全风险四色分布图，持续动态更新与实际风险情况保持一致，并在醒目位置公

29、示；制作岗位安全风险告知卡。依据安全风险管控清单，制作岗位安全风险告知卡。告知卡至少应包括以下内容：岗位名称；位置/场所；风险类别；风险等级；风险管控措施；安全警示标识；内部报告电话；设置重大安全风险公告栏。在行人井口和存在重大安全风险区域的醒目位置设置重大安全风险公告栏。公示存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施；公示可采用牌板或电子屏滚动播出等方式，并确保人员能够看清楚重大安全风险内容；公示内容应包含年度辨识评估和专项辨识评估出的重大安全风险；煤矿重大安全风险公告示例见附录 J。b)重大安全风险报告。矿长组织将本矿年度辨识评估得出的重大安全风险清单及其管控措施按要求向属地安全监管监察

30、部门报送。7 保障措施 7.1 信息管理 采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。7.2 教育培训 7.2.1 年度辨识评估完成后 1 个月内对全员进行安全风险管控培训，内容包括重大安全风险清单、与本岗位相关的重大安全风险管控措施，且不少于规定学时；专项辨识评估完成后 1 周内对相关作业人员开展培训；7.2.2 年度风险辨识评估前组织对矿长和分管负责人等参与安全风险辨识评估工作的人员开展 1 次安全风险辨识评估技术培训，且不少于规定学时。8 持续改进 DB36/T 1918.12023 8 8.1 工作机制 建立持续改进相关工作制度，涵盖对体系的考核

31、评价、持续改进要求，对考核工作的责任分工、工作流程、整改落实、总结分析、绩效管理、改进完善等内容作出规定并落实。8.2 考核评价 8.2.1 检查评价 煤矿每季度至少组织1次体系运行情况的全面自查自评；煤矿应根据内部自查自评和外部检查考核结果，评估体系运行的有效性；定期归纳分析问题和产生的根源，从管理制度、生产环境、设备、人员等方面归纳分析体系运行情况，制定改进措施并落实，明确责任部门落实整改。8.2.2 内部考核 根据安全生产目标完成情况、体系内部自查自评和外部检查考核结果情况，对体系运行部门进行绩效考核，并兑现奖惩。8.3 体系分析 每年底由煤矿矿长组织对风险分级管控体系的运行质量进行客观

32、分析，衡量规章制度、规程措施的有效性，形成体系运行分析报告（示例见附录K）。煤矿每年根据体系运行分析报告，研究制定改进方案，修改完善相应的管理制度，调整运行机制，提高体系运行质量。9 资料管理 9.1 资料建档 煤矿应完整保存体系运行的记录资料（含电子资料），做到资料齐全完善，并分类建档管理，包括但不限于以下内容：制度性文件、年度和专项辨识评估报告、安全风险辨识评估结果汇总、重大安全风险清单、安全风险管控清单、重大安全风险管控方案、培训档案等。9.2 保存期限 制度性文件应至少保存至该文件修订版实施日期后1年；年度和专项辨识评估报告、安全风险辨识评估结果汇总、重大安全风险清单、安全风险管控清单

33、、重大安全风险管控方案、培训档案应至少保存3年，其他有关资料应至少保存1年。DB36/T 1918.12023 9 A A 附 录 A（资料性附录）风险点台账 A.1 风险点台账 煤矿按照点、线、面相结合的原则，排查风险点，形成风险点台账，示例如下：表A.1 XX 煤矿风险点台账 序号 风险点名称 风险类型 排查日期 解除日期 管控单位 1 2 注1：风险类型见5.1。注2：风险点划分与排查见5.2。注3：管控单位：风险点的管理责任单位。注4：解除日期：解除后填写。DB36/T 1918.12023 10 B B 附 录 B（资料性附录）年度安全风险辨识评估报告示例 B.1 封面 XX煤矿XX

34、年度 安全风险辨识评估报告 XX年XX月XX日 B.2 评估签字表 表B.1 XX 煤矿 XX 年度安全风险辨识评估签字表 序号 姓名 单位（部门）签字 B.3 正文 为了有效管控XX煤矿重大安全风险，进一步明确XX煤矿XX年安全风险管控重点，实现安全生产，按照XX煤矿XX年生产经营各项工作安排，XX月XX日至XX月XX日由煤矿矿长组织开展了XX年度安全风险辨识评估工作，当天无带班及其他重要任务的各分管矿领导、副总工程师及相关部门和区队人员参加了本次安全风险辨识评估。B.3.1 组织机构 B.3.1.1 总则 为了做好XX年度安全风险辨识评估工作，XX煤矿成立了安全风险辨识评估领导小组，下设安

35、全风险辨识评估办公室，并设置了4个专业的安全风险辨识评估小组。B.3.1.2 安全风险辨识评估领导小组 组 长：XXX（矿长）副 组 长：XXX、XXX、XXX（各分管矿领导）DB36/T 1918.12023 11 成 员：XXX、XXX、XXX（各副总工程师和各科室、区队负责人等相关管理人员）职责：收集与 XX 煤矿 XX 年生产经营任务相关的资料和信息；开展年度安全风险辨识、评估工作；制定安全风险管控措施，并转化应用；编制XX 煤矿 XX 年度安全风险辨识评估报告和XX 煤矿 XX 年度重大安全风险管控方案。B.3.1.3 安全风险辨识评估办公室 设在安监科，办公室主任由XXX（安全副矿

36、长）兼任，负责年度安全风险辨识评估工作的联络、技术指导、检查、汇总等工作。B.3.1.4“一通三防”安全风险辨识评估小组 组长：XXX（总工程师）副组长：XXX（通风副总工程师）成 员：XXX、XXX、XXX（通风科、通风队、钻探队、综采队、掘进队等相关管理人员）职责：负责“一通三防”专业安全风险辨识评估相关工作。B.3.1.5 采掘安全风险辨识评估小组 组 长：XXX（生产副矿长）副组长：XXX（生产副总工程师）成 员：XXX、XXX、XXX（生产技术科、综采队、掘进队、巷修队等相关管理人员）职责：负责采掘专业安全风险辨识评估相关工作。B.3.1.6 机电安全风险辨识评估小组 组 长：XXX

37、（机电副矿长）副组长：XXX（机电副总工程师）成 员：XXX、XXX、XXX（机电科、机电队、皮带队、综采队、掘进队等相关管理人员）职 责：负责机电专业安全风险辨识评估相关工作。B.3.1.7 地测防治水与冲击地压防治安全风险辨识评估小组 组 长：XXX（总工程师）副组长：XXX（地测副总工程师）成 员：XXX、XXX、XXX（地测科、防突办、钻探队、综采队、掘进队等相关管理人员）职 责：负责地测防治水与冲击地压防治专业安全风险辨识评估相关工作。B.3.2 安全风险辨识评估范围 本次安全风险辨识评估覆盖煤矿的所有区域，包含煤矿地面、井下的所有生产系统、建（构）筑物和设备设施。安全风险辨识评估前

38、，收集以下相关资料和信息：煤矿水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压等主要灾害及事故信息；煤矿采煤、掘进、主运输、辅助运输、供电、供水、压风、通风、瓦斯抽采、排水、防尘等生产系统的相关信息；地质地形资料；煤矿相关图纸资料等。B.3.3 煤矿基本信息 DB36/T 1918.12023 12 B.3.4 矿井主要灾害 列出煤矿存在的主要危害，如瓦斯、煤尘、火、水等。B.3.5 矿井生产系统 矿井生产系统主要包括矿井开拓方式及开采布局、采掘系统、通风系统、提升运输系统、辅助运输系统、供电系统、排水系统、防灭火系统、瓦斯抽采系统、安全避险“六大系统”、冲击地压监测系统等。B.3.6 安全风险辨识 通过对

39、矿井主要灾害信息、生产系统等进行分析，共辨识出XX条安全风险（分瓦斯、粉尘、火、水、顶板、冲击地压、提升运输等分别列出）。B.3.7 安全风险分析 对应安全风险辨识出的安全风险逐条进行安全风险分析。B.3.8 风险评估 采用作业条件危险性分析法。风险分析包含三个评价因素：事故发生的可能性L、事故产生的后果C和暴露在危险条件中的频繁程度E。风险评价采用公式DLEC来计算风险大小。将事故发生的可能性L、人体暴露在危险条件中的频繁程度E、一旦发生事故会造成的损失后果C分别分为若干等级，并赋予一定的相应分值。风险程度D为三者的乘积，亦分为若干等级（参见B.3）。针对某种特定的作业条件，恰当选取L、E、

40、C的值，根据相乘后的积确定风险程度D的级别。通过对辨识出的XX项风险进行评估，确定重大风险XX项、较大风险XX项、一般风险XX项、低风险XX项，详见表B.2。表B.2 风险评估表 危险源 风险描述 风险评估 L E C D 风险等级 DB36/T 1918.12023 13 表B.3 作业条件危险性分析取值表 事故发生可能性 分值 暴露于危险环境的频繁程度 分值 事故后果 分值 危险程度 分值 风险 等级 完全可以预料 10 连续暴露 10 10 人以上死亡 100 极其危险，不能继续作业 320 重大 风险 相当可能 6 每天工作时间内暴露 6 39 人死亡 40 高度危险，要立即整改 16

41、0320 较大 风险 可能，但不经常 3 每周一次或偶然暴露 3 12 人死亡 15 显著危险，需要整改 70160 一般 风险 可能性小，完全意外 1 每月一次暴露 2 重大、致残 7 一般危险，需要注意 2070 低风险 很不可能，可以设想 0.5 每年几次暴露 1 轻伤 3 稍有危险，可以接受 20 低风险 极不可能 0.2 非常罕见暴露 0.5 引人注意 1 实际不可能 0.1 B.3.9 煤矿重大风险清单 通过安全风险评估确定的煤矿重大安全风险见表B.4。表B.4 XX 煤矿重大安全风险清单 危险源 风险清单 B.3.10 安全风险管控措施及应用情况 年度重大安全风险管控措施及应用情

42、况见附录H。DB36/T 1918.12023 14 C C 附 录 C（资料性附录）新工作面专项安全风险辨识评估报告示例 C.1 封面 XX煤矿XX工作面（新工作面）专项安全风险辨识评估报告 XX年XX月XX日 C.2 正文 C.2.1 安全风险辨识评估小组 按照采掘接续计划，XX煤矿XX年计划开采XX工作面。为了确保XX工作面掘进、开采过程中的安全生产，在XX工作面设计前，由总工程师组织，相关部门参加，成立了安全风险辨识评估小组。组 长：XXX（总工程师）副 组 长：XXX（采掘副总）、XXX（通风副总）主要成员：XXX、XXX、XXX（技术科科长、技术科采掘主管、技术科“一通三防”主管、

43、技术科地测防治水主管、机电科科长、机电队队长、掘进队队长、采煤队队长、采煤队技术员等相关人员）职责如下：收集与新工作面安全风险辨识评估相关的资料和信息；开展新工作面安全风险辨识、评估工作；制定安全风险管控措施，并转化应用；补充年度风险清单及管控方案。C.2.2 安全风险辨识评估范围 本次安全风险辨识评估覆盖了与XX工作面相关的井上和井下所有区域、自然灾害、相关生产系统。安全风险辨识评估前，相关人员收集了与新工作面相关的以下资料和信息：地质地形资料、自然灾害情况、相邻采区和工作面的情况。C.2.3 工作面概况 工作面概况主要应包括工作面参数、井上下位置和四邻关系、煤层赋存及顶底板情况、地质构造、

44、水文地质、瓦斯、煤尘和自然发火情况、冲击地压等。DB36/T 1918.12023 15 C.2.4 安全风险辨识 通过对新工作面可能涉及的主要灾害信息、生产系统等进行分析，共辨识出XX条安全风险（分瓦斯、粉尘、火、水、顶板等分别列出）。C.2.5 安全风险分析 对应安全风险辨识出的安全风险逐条进行安全风险分析。C.2.6 安全风险评估 参照附录B。C.2.7 安全风险管控措施及成果应用 针对上述安全风险采取管控措施，见表C.1。成果应用见见附录H。表C.1 安全风险及管控措施 危险源 风险描述 安全风险管控措施 DB36/T 1918.12023 16 D D 附 录 D（资料性附录）新设备

45、专项安全风险辨识评估报告示例 D.1 封面 XX煤矿斜井架空乘人装置(变化风险评估)专项安全风险辨识评估报告 XX年XX月XX日 D.2 正文 D.2.1 安全风险辨识评估小组 为了提升人员运送效率和安全可靠性，XX煤矿计划将原斜井人车运送人员更改为斜井架空乘人装置运送人员。为了确保安全使用斜井架空乘人装置，由机电副矿长组织，相关部门参加，成立了安全风险辨识评估小组。组 长：XXX（机电副矿长）副 组 长：XXX（机电科科长）、XXX（机电队队长）主要成员：XXX、XXX、XXX（安全副矿长、机电副总工程师、机电科供电主管、机电科设备主管、机电队技术员、运输队队长和运输队相关人员）职责：收集与

46、斜井架空乘人装置安全风险辨识评估的相关资料和信息；开展架空乘人装置风险辨识、评估工作；制定安全风险管控措施，并转化应用；补充年度风险清单及管控方案。D.2.2 安全风险辨识评估范围 本次安全风险辨识评估覆盖了与斜井架空乘人装置相关的设备选型、安装、运行、维护保养，以及斜井架空乘人装置的结构。安全风险辨识评估前，相关人员收集了与架空乘人装置相关的以下资料和信息：设备说明书、煤矿斜井相关资料、设备常见故障、设备操作规程以及相关标准。D.2.3 设备概况 DB36/T 1918.12023 17 从使用环境条件、基本性能参数进行叙述。D.2.4 设备结构和工作原理 D.2.5 危险源辨识和风险评估

47、采用工作任务分析法和风险矩阵法对架空乘人装置安装、使用、维护、保养进行危险源辨识和风险评估。风险矩阵法是用事故发生的可能性与可能造成的损失的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是：风险值D=pC，p 表示事故发生的可能性，C 表示事故可能造成的损失。依据风险取值结果，将危险源分为重大风险（I级）、较大风险（II级）、一般风险（III级）、低风险（IV级），分别用红、橙、黄、蓝四种颜色在煤矿采掘工程平面图中标识，形成煤矿安全风险四色图。风险矩阵参见图D.1。危险源辨识结果见表D.1。表D.1 工作任务危险源辨识结果 工作任务 风险描述 风险类型 后果及影响 风险评估 可能性 严重程度 风险值 风险等

48、级 图D.1 风险矩阵图 采用故障模型与影响分析，对架空乘人装置各部件进行危险源辨识和风险评估。风险分析包含三个因素：故障发生的可能性P、影响的严重度S和失效模式的可探测度D，即风险程度R=PSD。依据风险取值结果，将风险分为4个等级，故障类型与影响分析风险取值参见表D.3。辨识评估结果见表D.2。DB36/T 1918.12023 18 表D.2 架空乘人装置安全风险辨识评估结果 系统 设备或部件 故障形式 故障原因 对部件本身的影响 对设备的影响 对系统的影响 风险评估 故障可能性 后果严重性 可探测度 风险等级 表D.3 故障类型与影响分析风险取值表 R 值 风险等级 故障可能性 P 值

49、 后果严重度 S 值 可探测度 D 值 300 重大风险 肯定发生 0.9 设备报废或人员死亡 100 缺乏技术和手段 100 200300 较大风险 极有可能 0.7 设备损坏，系统中断 8h以上 80 昂贵或不能直接检测 80 50200 一般风险 有可能 0.5 设备损坏，系统中断 4h以上 50 检测复杂，时间长 50 50 低风险 可能，很少 0.3 设备故障，系统短暂停止 10 容易检测 10 极不可能 0.1 设备故障，可继续运行 1 检查即可发现 1 D.2.6 安全风险管控措施及转化应用 针对上述工作任务中的安全风险采取的管控措施及转化应用情况见表D.4。表D.4 工作任务中

50、的安全风险管控措施及转化应用情况 工作任务 风险描述 管控措施 转化应用情况 针对设备设施的安全风险采取的管控措施及转化应用情况见表D.5。表D.5 设备设施风险管控措施及转化应用情况 系统名称 设备或部件 故障形式 现有检修维护措施 转化应用情况 DB36/T 1918.12023 19 E E 附 录 E（资料性附录）工作面回撤专项安全风险辨识评估报告示例 E.1 封面 XX煤矿XX工作面回撤(高危作业前)专项安全风险辨识评估报告 XX年XX月XX日 E.2 正文 E.2.1 安全风险辨识评估小组 按照年度采掘计划，XX工作面已推进到距离停采线200m位置，为安全开展工作面回撤工作，煤矿组