DB3405 T 0001—2022 工业产品质量安全分级分类监管通则.pdf

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1、ICS 0 3.1 2 0.9 9CCS A 0 03405安 徽 省 马 鞍 山 市 地 方 标 准D B 3 4 0 5/T 0 0 0 1 2 0 2 2工 业 产 品 质 量 安 全 分 级 分 类 监 管 通 则2022-05-26 发 布 2 0 2 2-6-1 0 实 施马 鞍 山 市 市 场 监 督 管 理 局 发 布D B 3 4 0 5/T 0 0 0 1 2 0 2 2I前 言本 文 件 按 照 G B/T 1.1 2 0 2 0 标 准 化 工 作 导 则 第 1 部 分：标 准 化 文 件 的 结 构 和 起 草 规 则 的 规 定起 草。请 注 意 本 文 件 的

2、某 些 内 容 可 能 涉 及 专 利。本 文 件 的 发 布 机 构 不 承 担 识 别 专 利 的 责 任。本 文 件 由 马 鞍 山 市 市 场 监 督 管 理 局 提 出 并 归 口。本 文 件 起 草 单 位：马 鞍 山 市 市 场 监 督 管 理 局、马 鞍 山 市 产 品 质 量 监 督 检 验 所。本 文 件 主 要 起 草 人：杨 才 保、徐 林、姚 成 虎、甘 正 斌、陈 芳、许 佳。D B 3 4 0 5/T 0 0 0 1 2 0 2 21工 业 产 品 质 量 安 全 分 级 分 类 监 管 通 则1 范 围本 文 件 确 立 了 工 业 产 品 质 量 安 全 分

3、级 分 类 监 管 的 基 本 原 则，并 规 定 了 分 级 分 类 规 则、分 级 分 类 监 管、一 图 一 码 管 理 和 信 息 化 运 用。本 文 件 适 用 于 市（县、区）市 场 监 管 部 门 的 工 业 生 产 许 可 证 发 证 产 品 和 强 制 性 认 证（简 称“C C C”）产 品 质 量 安 全 监 管 工 作。2 规 范 性 引 用 文 件本 文 件 没 有 规 范 性 引 用 文 件。3 术 语 和 定 义本 文 件 没 有 需 要 界 定 的 术 语 和 定 义。4 基 本 原 则4.1 坚 持 企 业 分 级、产 品 分 类 动 态 调 整。4.2 进

4、行 差 异 化 监 管，开 展 典 型 示 范 企 业 信 用 监 管，规 范 引 领 主 导 产 业 质 量 提 升。4.3 发 挥 行 业 共 治 作 用，建 立 健 全 分 级 分 类 工 作 信 息 管 理，推 进 主 导 产 业 质 量 升 级。5 分 级 分 类 规 则5.1 企 业 分 级5.1.1 评 估 依 据企 业 分 级 主 要 依 据 以 下 评 估 内 容：a)遵 守 法 律 法 规 情 况；b)产 品 质 量 监 督 抽 查 或 风 险 监 测 情 况；c)履 行 产 品 质 量 主 体 责 任 的 实 现 情 况 和 保 障 能 力；d)内 部 质 量 控 制 手

5、 段 体 系 建 立 及 实 施 情 况；e)产 品 质 量 受 媒 体 曝 光 及 消 费 者 投 诉 情 况；f)企 业 信 用 等 级 情 况。5.1.2 分 级 规 则依 据 企 业 履 行 产 品 质 量 主 体 责 任 的 保 障 能 力 和 实 现 程 度，从 企 业 履 行 主 体 质 量 职 责、内 外 部 质 量 控制 情 况、信 誉 和 风 险 要 素 进 行 量 化 评 估，将 企 业 分 为 以 下 四 级，评 分 细 则 见 附 录 A：a)A A 级：企 业 主 体 责 任 评 分 达 到 1 1 0（含）以 上；D B 3 4 0 5/T 0 0 0 1 2 0

6、 2 22b)A 级：企 业 主 体 责 任 评 分 为 9 0 分（含）至 1 1 0 分 之 间；c)B 级：企 业 主 体 责 任 评 分 为 7 0 分（含）至 9 0 分 之 间；d)C 级：企 业 主 体 责 任 评 分 为 7 0 分 以 下。5.2 产 品 分 类5.2.1 评 估 依 据产 品 分 类 评 估 的 主 要 内 容 包 括：a)产 品 市 场 流 通 量、产 品 流 通 的 环 节；b)产 品 危 害 类 别、危 害 程 度、危 害 概 率；c)产 品 监 督 抽 查 合 格 率 情 况，风 险 监 测 质 量 状 况；d)产 品 是 否 因 质 量 问 题 被

7、 新 闻 媒 体 曝 光 或 消 费 者 投 诉；e)产 品 是 否 被 县 级 及 以 上 市 场 监 管 部 门、行 业 主 管 部 门 通 报 存 在 质 量 安 全 问 题 或 隐 患（包 括 监督 抽 查、风 险 监 测、缺 陷 产 品 召 回 等）。5.2.2 分 类 规 则产 品 分 类 每 年 调 整 一 次，综 合 评 估 结 果，统 一 将 工 业 产 品 分 为：a)高 风 险 类：与 消 费 者 密 切 相 关，国 内 市 场 流 通 量 大，产 品 质 量 安 全 问 题 案 例 较 多，涉 及 特 定消 费 人 群 的 产 品，产 品 质 量 伤 害 事 件 涉 及

8、 到 人 体 健 康 安 全；b)较 高 风 险 类：国 内 市 场 流 通 量 大，产 品 质 量 安 全 问 题 案 例 中 等，监 督 抽 查 合 格 率 较 低 的 产 品，产 品 质 量 伤 害 事 件 可 能 性 较 小。或 属 于 高 风 险 类 产 品，但 是 该 产 品 不 对 外 销 售，只 为 本 企 业其 他 产 品 配 套 使 用；c)一 般 风 险 类：国 内 市 场 流 通 量 较 小，或 仅 限 于 特 定 环 境 使 用，产 品 质 量 安 全 问 题 案 例 较 少 的产 品，产 品 质 量 伤 害 事 件 可 能 性 极 小，且 不 会 导 致 灾 难 性

9、 伤 害。或 属 于 较 高 风 险 类 产 品，但是 该 产 品 不 对 外 销 售，只 为 本 企 业 其 他 产 品 配 套 使 用。6 分 级 分 类 监 管6.1 监 管 方 式按 照 企 业 分 级 和 产 品 分 类 状 况，采 用 矩 阵 法 对 不 同 企 业 实 施 差 异 化 监 管，具 体 见 表 1。6.2 动 态 调 整 管 理根 据 分 级 分 类 监 管 的 结 果，当 企 业 主 体 责 任 落 实 状 况 发 生 变 化 时，重 新 对 企 业 进 行 评 价 并 确 认 该 企业 下 一 年 度 的 监 管 方 式，其 评 价 调 整 的 方 法 内 容

10、主 要 包 括：a)企 业 获 得 评 级 后，A A、A、B 级 企 业 当 年 未 受 到“双 随 机”监 督 检 查 的，若 当 年 未 出 现 各 级 监督 抽 查 以 及 各 地 流 通 领 域 监 督 抽 查 不 合 格 的，保 留 原 来 评 级，否 则 进 行 重 新 评 级；b)当 年 接 受“双 随 机”监 督 检 查 的，根 据 监 督 检 查 情 况 进 行 重 新 评 级；c)对 企 业 存 在 违 反 法 律 法 规 规 定 的 行 为，应 依 照 相 关 法 律 法 规 及 时 处 理，并 重 新 对 企 业 进 行 评级。D B 3 4 0 5/T 0 0 0

11、1 2 0 2 23表 1 分 级 分 类 监 管 矩 阵 表企业分级产品分类高风险类 较高风险类 一般风险类A A 级 责任监管 信用监管 信用监管A 级 常态监管 责任监管 责任监管B 级 加严监管 常态监管 常态监管C 级 加严监管 加严监管 加严监管注1：信 用 监 管 主 要 为：企 业 每 年 定 期 向 市 场 监 管 部 门 报 告 自 我 承 诺；市 场 监 管 部 门 采 取“双 随 机”方 式，按 2 0%比例 对企 业自我 承诺 进行监 督检查；市 场监管 部门 支持积 极落 实产品 质量主 体责 任的信 用监 管企业，优 先推荐其申报政府质量奖、标准创新贡献奖、标准化

12、良好行为企业等质量奖励和荣誉评选。注2：责任监管主要为：市场监管部门采取“双随机”方式，按5 0%比例对企业落实产品质量主体责任进行监督检查。注3：常态监管主要为：按1 0 0%比例对企业落实产品质量主体责任进行监督检查。注4：加严监管主要为：按1 0 0%比例对企业落实产品质量主体责任进行不少于两次监督检查。注5：根据监督检查情况，对未有效履行产品质量主体责任的企业负责人进行履责约谈，并责令企业限期整改。注6：企业生产多种产品的，按最高风险产品进行监管分类。7 一 图 一 码 管 理7.1 对 企 业 建 立 安 全 码 管 理：a)绿 码：企 业 评 级 为 A A 级 或 A 级，宜 列

13、 入 质 量 标 杆 企 业 进 行 培 育；b)黄 码：企 业 评 级 为 B 级，宜 加 强 风 险 分 析 和 质 量 帮 扶，应 对 质 量 风 险 较 大 的 企 业 进 行 预 警 或专 项 监 督 抽 查；c)红 码：企 业 评 级 为 C 级，应 对 企 业 负 责 人 进 行 履 责 约 谈，督 促 落 实 主 体 责 任，并 责 令 企 业 限期 整 改，对 存 在 严 重 质 量 问 题 的 列 入 产 品 质 量 黑 名 单 并 对 外 公 示。7.2 构 建 行 业 质 量 分 布 图，对 行 业 内 绿 码 企 业 占 比 情 况 进 行 延 伸 管 理：a)绿 码

14、 企 业 比 例 7 0%（含）以 上 为 达 标 类 行 业，组 织 开 展 对 标 国 内 国 外 知 名 品 牌 产 品，开 展“比对 试 验”和“质 量 评 测”；b)绿 码 企 业 比 例 6 0%（含）至 7 0%为 待 提 高 类 行 业，组 织 开 展 质 量 提 升 行 动；c)绿 码 企 业 比 例 6 0%以 下 为 隐 患 类 行 业，开 展 质 量 专 项 整 治。8 信 息 化 运 用通 过 市 市 场 监 管 部 门 网 格 化 监 管 系 统 等 信 息 化 系 统 建 立 产 品 质 量 安 全 分 级 分 类 数 据 系 统，记 录、汇总、分 析 产 品 质

15、 量 安 全 相 关 信 息，实 行 信 息 化 管 理。D B 3 4 0 5/T 0 0 0 1 2 0 2 24A A附 录 A（规 范 性）企 业 分 级 评 分 细 则企 业 分 级 评 分 量 化 分 值 见 表 A.1。表 A.1 企 业 分 级 评 分 细 则类别 评价内容 标准分值 检查方法 得分（一）遵守法律法规情况1.营业执照能经营范围覆盖所生产的产品 5 发现一例超范围经营扣5 分2.涉及行政许可的产品取得相应的许可资质（生产许可证、C C C 等），无伪造、变造、出借等违法使用情况5发现一例伪造、变造、出借等违法使用情况扣5 分3.生产许可或C C C 认证证书注销、

16、撤销或暂停期间，未继续销售、进口或者在其他经营活动中使用5发现一例继续销售、进口或者在其他经营活动中使用情况扣5 分4.不存在生产禁止性产品行为 5 发现一例生产禁止性产品行为扣5 分5.无质量违法违规行为记录，无经查实的投诉举报记录5发现一例质量违法违规行为记录或经查实的投诉举报记录扣5 分（二）产品质量监督抽查或风险监测情况6.近3 年内县级以上产品质量监督抽查未出现1次（含）以上不合格情况5 发现一例不合格情况扣5 分7.无产品质量监督抽查不合格逾期未整改行为 5 发现一例逾期未整改行为扣5 分8.无拒绝产品质量监督抽查行为 5发现一例拒绝产品质量监督抽查行为扣5 分9.无产品质量行政处

17、罚记录 5 发现一例产品质量行政处罚记录扣5 分（三）履行产品质量主体责任的实现情况和保障能力1 0.企业按照现行有效的国家标准、行业标准、地方标准、团体标准和自我声明公开的企业标准组织生产4发现一例按照作废标准生产的情况扣4分（按照图纸和合同技术要求加工的产品及出口产品除外）1 1.有计量管理制度、计量器具台帐等计量管理文件，计量器具在检定(或校准)有效期内4无计量管理制度、计量器具台帐等计量管理文件扣2 分计量器具皆不在检定（或校准）有效期内扣2 分计量器具不全在检定（或校准）有效期内扣1 分1 2.做出积极履行产品质量主体责任，出厂产品质量合格的承诺，积极配合监管部门监督检查4企业未面向

18、社会公开质量承诺扣1 分拒绝一次监管部门监督检查扣1 分，最多扣3 分1 3.对产品质量问题能及时采取修理、更换、退货、损害赔偿等措施，保障消费者的合法权益4依据对质量问题处理的及时性、合理性、有效性酌情给分（无此类情况的此项视同满分）D B 3 4 0 5/T 0 0 0 1 2 0 2 25表 A.1（续）序号 评价内容 标准分值 检查方法 得分1 4.产品标识有中文标明的产品名称、生产厂厂名和厂址，有认证标志等质量标志4发现一个产品标识缺少中文标明的产品名称、生产厂厂名、厂址或认证标志等质量标志扣1 分，最多扣4 分1 5.依据产品召回有关规定，依法对不合格产品实施召回，并积极采取纠正和

19、预防措施5产品召回的速度快、采取措施有效得4分（无召回情况的此项视同4 分）产品召回的速度较快、采取措施较有效得3 分产品召回的速度慢、采取措施有效性不强得2 分不对需召回的产品采取措施得0 分1 6.有质量手册、程序文件、质量记录等质量管理体系文件4质量管理体系文件的适宜、充分、有效运行得4 分质量管理体系文件的较适宜、较充分、较有效运行得3 分质量管理体系文件的适宜性、充分性、有效性较差得2 分无质量管理体系文件得0 分1 7.有原材料进厂验收制度，有原材料进货台帐及验收和不合格原材料处理记录；关键工序有作业指导书；按产品标准、生产许可证实施细则等对出厂产品进行检验把关，且有档案记录4无原

20、材料进厂验收控制程序扣1 分无原材料进货台帐及验收和不合格原材料处理记录扣1 分无生产过程中的关键工序是否有作业指导书扣1 分无出厂产品检验把关记录扣1 分（四）内部质量控制手段体系建立及实施情况1 8.有规章制度明确质量控制关键点的人员、检验检测人员和质量管理人员的任职资格、责任、权力和义务；有相关内部培训记录或资格证书证明相关人员具备上岗资格4规章制度没有明确质量控制关键点的人员、检验检测人员和质量管理人员的任职资格、责任、权力和义务扣2 分无相关内部培训记录或资格证书证明相关人员具备上岗资格扣2 分1 9.有原材料购买、使用台账和产品生产、销售台账，能实现产品质量可追溯，并能对不合格产品

21、实施处理4企业相关台账记录不清晰，不能够对生产的合格产品、不合格产品流向进行追踪扣2 分发现一例经出厂检验发现不合格产品流入市场扣2 分（五）产品质量受媒体曝光及消费者投诉情况2 0.无经查实的媒体曝光及消费者反映严重的产品质量问题1 0发现一例经查实的媒体曝光或消费者反映严重的产品质量问题扣1 0 分（六）企业信用等级情况2 1.不存在使用国家产业政策规定的禁用或淘汰的落后工艺和设备4发现一例使用国家产业政策规定的禁用或淘汰的落后工艺或设备扣4 分D B 3 4 0 5/T 0 0 0 1 2 0 2 26表 A.1（续）序号 评价内容 标准分值 检查方法 得分2 2.企业按期提交年度自查报

22、告 4 逾期未提交年度自查报告扣4 分2 3.企业达到规模水平、处于行业龙头地位 4达到规模水平；并处于行业龙头地位得4 分达到规模水平得2 分2 4.获得名牌产品、政府质量奖、标准创新贡献奖、标准化良好行为企业等质量奖励和荣誉4获得国家级政府质量奖、标准创新贡献奖得4 分；获得省级政府质量奖、标准创新贡献奖得3 分；获得市级政府质量奖、标准创新贡献奖得2 分；获得名牌产品、标准化良好行为企业得1 分（得分累计最高为4 分）2 5.企业向C C C 认证机构提交的获证产品描述、型式试验报告与实物相符4 不相符扣4 分2 6.企业所获许可证资质或C C C 证书信息与营业执照一致，信息变动时及时更新4未及时变更许可证资质或C C C 证书信息扣4 分评定意见该企业分级拟为：A A 级 A 级 B 级 C 级监督检查人签字：年 月 日