DB23 T 3201—2022 小微型危险化学品从业单位安全生产标准化评审规范.pdf

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1、 ICS 13.200 CCS C 78 23 黑龙江省地方标准 DB 23/T 3201 2022 小微型危 险化学品 从业单位 安全生产 标准化评 审规范 2022-05-09 发布 2022-06-08 实施 黑龙江省 市场监 督 管理局 发 布 DB 23/T 3201-2022 I 目 次 前言.II 1 范围.1 2 规 范性 引用 文件.1 3 术 语和 定义.1 4 一 般要 求.2 5 管 理要 素.3 附录A（规 范性）小微 型危险 化学 品从 业单 位安 全生产 标准 化评 审标 准.8 参考文 献.31 DB 23/T 3201-2022 II 前 言 本文件 按照GB

2、/T 1.1 2020 标准 化工 作导则 第1 部分：标准化 文件 的结构 和起草 规则 的规 定起草。请注意 本文 件的 某些 内容 可能涉 及 专 利。本文 件的 发布机 构不 承担 识别 这些 专利的 责任。本文件 由黑 龙江 省应 急管 理厅提 出并 归口。本文件 起草 单位：黑 龙江 省安全 生产 技术 中心。本文件 主要 起草 人：于静、王惠 峰、杨帆、王 戈、于爱东。DB 23/T 3201-2022 1 小 微型危 险化学品 从业单 位安全生 产标准 化评审规 范 1 范围 本文件 规定 了小 微型 危险 化学品 从业 单位 安全 生产 标准化 评审 的术 语和 定义、一般要

3、 求以 及管理要素。本文件 适用 于小 微型 危险 化学品 从业 单位 开展 安全 生产标 准化 创 建 和评 审工 作。本文件 不适 用加 油站 的安 全生产 标准 化创 建和 评审 工作。2 规范性 引用 文件 下列文 件中 的内 容通 过文 中的规 范 性 引用 而构 成本 文件必 不可 少的 条款。其 中，注日 期的 引用 文件，仅该日 期对 应的 版本 适用 于本文 件；不注 日期 的引 用文件，其 最新 版本（包 括所有 的修 改单）适 用 于 本文件。GB 2894 安 全标 志及 其使 用导则 GB 7231 工 业管 道的 基本 识别色、识 别符 号和 安全 标识 GB 15

4、603 常用 化学 危险 品 贮存通 则 GB 30871 化学 品生 产单 位 特殊作 业安 全规 范 GB/T 33000 企 业安 全生 产 标准化 基本 规范 GB 39800.1 个 体防 护装 备 配备规 范 第1部 分：总则 GB 39800.2 个 体防 护装 备 配备规 范 第2部 分：石油、化工、天 然气 GB 50016 建筑 设计 防火 规 范 GB 50057 建筑 物防 雷设 计 规范 GB 50058 爆炸 危险 环境 电 力装置 设计 规范 GB 50140 建筑 灭火 器配 置 设计规 范 GB 50160 石油 化工 企业 设 计防火 标准 GB 50351

5、 储罐 区防 火堤 设 计规范 GB 50489 化工 企业 总图 运 输设计 规范 GB/T 50493 石 油化 工可 燃 气体和 有毒 气体 检测 报警 设计标 准 GB 51283 精细 化工 企业 工 程设计 防火 标准 AQ 3013 危 险化 学品 从业 单位安 全标 准化 通用 规范 AQ/T 3034 化工 企业 工艺 安全 管 理实 施导 则 SH/T 3097 石油 化工 静电 接地设 计规 范 统计 上大 中小 微型 企业 划分办 法（2017）（国 统字2017 213号）3 术语和 定义 下列术 语和 定义 适用 于本 文件。3.1 危险化 学品 从业 单位 DB

6、23/T 3201-2022 2 依法取 得安 全生 产行 政许 可的危 险化 学品 生产、储 存、使 用、经营 的化 工企 业。来源：AQ 3013-2008，定义3.1，有 修改 3.2 小微型 危险 化学 品从 业单 位 不涉及 重点 监管 危险 化工 工艺、重点 监管 危险 化学 品和重 大危 险源（简 称“两重点 一重 大”），并按 统 计上 大中 小微 型企 业划分 办法（2017）（国统字 2017 213 号）划 定的小 微型 企业 的危 险 化学品从 业单 位。3.3 安全生 产标 准化 落实企 业安 全生 产主 体责 任，通过 全员 全过 程参 与，建立并 保持 安全 生产

7、 管理 体系，全 面管 控生 产经营活 动各 环节 的安 全生 产工作，实 现安 全管 理系 统化、岗位 操作 行为 规范 化、设 备设 施本 质安 全 化、作业环 境器 具定 置化，并 持续改 进。来源：GB/T 33000-2016，定义3.1，有 修改 3.4 安全生 产标 准化 评审 按照评 审标 准对 危险 化学 品从业 单位 安全 生产 标准 化工作 进行 检查 和评 价。4 一般要 求 4.1 总则 4.1.1 企业应 建立策 划（P）、实 施（D）、检 查（C）、改 进（A）动态 循环和 持续 改 进的安 全生产 标准化体 系，定期 对安 全生 产标准 化管 理体 系所 有要

8、素进行 评定。4.1.2 小微型 危险 化学 品从 业单 位安全 生产 标准 化评 审内 容包括 人员 与职 责、制度 化管 理、教 育培 训、现场管 理、安全 风险 分级 管控及 隐患 排查 治理、应 急救援 与事 故调 查处 理、持续改 进和 本地 区 要 求，具体评审 标准 及评 审方 法见 附录 A。4.2 达标企 业基 本要 求 4.2.1 小微型 企业 安全 生产 标准 化达标 必须 同时 满足 下列 条件：依法取 得营 业执 照且 在有 效期，生产 经营 活动 符合 工商登 记核 准范 围；依法取 得安 全生 产、经营 或安全 使用 许可 证且 在有 效期。未发生 生产 安全 死

9、亡 事故；未发生 造成 重大 社会 不 良 影响事 件；未被列 入安 全生 产失 信惩 戒名单；未以不 正当 手段 通过 标准 化评审；不存在 重大 生产 安全 事故 隐患；标准化 管理 体系 持续、有 效运行。4.3 评分方 法 4.3.1 当企业 不涉及 要素 内容时 为缺项，评审 得分 按实际 得分除 以缺项 后的 满分值，再乘 以 100，评审最终 得分 保留 小数 点后 两位。每个 要素 分值 扣完 为止。一级 要素 评审 得分 值折算 方法 如下：DB 23/T 3201-2022 3 式中：是一级 要素 评审 得分 值；是一级 要素 实际 得分 值；是扣除 缺项 后的 要素 满分

10、 值。4.3.2 本文件 满分 为100 分，小 微型企 业按 照本 文件 评审 各一级 要素 相加 总得 分 值80 分（含）以上 为小微型 企业 安全 生产 标准 化达标 企业。总 得分 值计 算方法 如下：式中：M 是 总得 分值；是各一 级要 素评 审得 分值；n 是一 级要 素的 数量（1 n 8）。5 管理要 素 5.1 人员与 职责 5.1.1 全员参 与和 职责 5.1.1.1 企业主 要负责 人应 组织实 施安全 生产标 准化，明确 主要负 责人、管理 人员及 从业人 员的 全 员安全职 责。5.1.1.2 应配备 专职 或兼 职安 全生 产管理 人员。5.1.1.3 生产、

11、储存剧 毒化 学品、易制爆 危险化 学品 的企业 应配备 专职治 安保 卫 人员，生产、储 存 剧毒化学 品企 业应 当建 立剧 毒化学 品双 人验 收、双人 保管、双人 发货、双 把锁、双账 本（简称“五 双”）等管理 制度。5.1.1.4 定期进 行安 全生 产责 任制 履行情 况考 核。5.1.1.5 建立激 励约 束机 制，鼓励 从业人 员积 极建 言献 策。5.1.2 安全投 入和 保险 5.1.2.1 企业应 建立 和落 实安 全生 产费用 管理 制度，建 立安 全生产 费用 台账，载 明安 全生产 费用 提 取、使用和 结余 情况。5.1.2.2 依法参 加工 伤保 险和 安全

12、生产责 任险，为 从业 人员 缴纳保 险费。5.1.3 安全生 产信 息建 设与 管理 5.1.3.1 企业应 建立 安全 生产 信息 管理制 度，明确 责任 人，按照 AQ/T 3034 的 要求，收集生 产过 程 涉及的化 学品 危险 性、工 艺 和设备 等方 面的 安全 生产 信息，并将 其文 件化。DB 23/T 3201-2022 4 5.1.3.2 综合分 析收集 到的 各类信 息，提 出生产 过程 安全要 求和注 意事项，将 各项安 全要求 和注 意 事项纳入 安全 管理 中，并将 其文件 化。5.1.3.3 及时更 新信息 文件，保证 生产管 理、过 程危 害分析、事故 调查、

13、安全 监督检 查、应 急救 援 等方面的 相关 人员 能够 及时 获取最 新安 全生 产信 息。5.2 制度化 管理 5.2.1 识别和 获取 企业应 及时 识别 和获 取适 用的安 全生 产法 律、法 规 和标准 等，形 成法 律法 规、标准清 单及 其文 本数据库，并定 期更 新。5.2.2 制度建 设 企业应 将适 用的 有关 安全 生产法 律、法 规、标 准条 款 及其他 要求 转化 为安 全生 产规章 制度，明确 责任部门（或 人员）、职责、工作 要求，定 期更 新，并及时 传达 给相 关方。5.2.3 操作规 程编 制 企业应 以工 艺过 程和AQ/T 3034 为 依据，编 制岗

14、 位操 作规程，并 发放 到有 关的 工作岗 位。5.2.4 文档管 理 安全生 产规 章制 度、操 作 规程应 由主 要负 责人 审定 并签发，每三 年至 少评 审 和修订 一次，注明 生效日期。法律、法 规、标准、工艺 技术、设 备设 施、管理、人员、场 所等 变更 时，及 时修 订相 关文 件。5.3 教育培 训 5.3.1 教育管 理 企业应 制定 并实 施年 度安 全培训 教育 计划，对 从业 人员进 行经 常性 的安 全培 训教育，建 立从 业 人 员安全培 训教 育档 案，档案 至少包 括：培训 时间、内 容、考 核 结 果。5.3.2 人员培 训 5.3.2.1 企业主 要负

15、责人 和安 全生 产管理 人员，应 接受 专门 的安全 培训 教育，并 经考 核合格。5.3.2.2 特种作 业人员 及特 种设备 作业人 员应接 受专 门的安 全培训 教育，经考 核合格 取得特 种作 业 操作证，方可 上岗 作业，并 定期复 审。5.3.2.3 从业人 员转岗、脱 离岗位 一年(含)以上 重新 上 岗者，应重 新接受 车间（工段、区、队）和 班组级的 安全 培训，经 考核 合格后，方 可上 岗。5.3.2.4 承包商 的所 有人 员进 行入 厂安全 培训 教育，经 考核 合格发 放入 厂证，保 存安 全培训 教 育 记 录。5.3.2.5 应对外 来参 观、学习、检 查、指

16、 导、服务 等人 员进 行有关 安全 规定 及安 全注 意事项 的告 知。5.4 现场管 理 5.4.1 项目建设 5.4.1.1 企业应 按照建 设项 目安全 许可有 关规定，对 项目建 设的设 立阶段、设 计阶段 和竣工 验收 阶 段规范管 理，确保 建设 项目 安全设 施与 建设 项目 的主 体工程 同时 设计、同 时施 工、同 时投 入生 产和 使 用，并对建 设项 目的 施工 过程 实施有 效安 全监 督，保证 施工过 程处 于有 序管 理状 态。DB 23/T 3201-2022 5 5.4.1.2 企业应 采用先 进的、安全 性能可 靠的新 技术、新工 艺、新 设备和 新材 料，

17、禁 止使用 淘汰 落 后安全技 术工 艺、设备 目录 列出的 工艺、设 备。未经 正规设 计的 在役 化工 装置 应进行 安全 设计 诊断。5.4.2 设备设 施管 理 5.4.2.1 企业应 严格执 行设 备设施 管理制 度，对 设备 设施进 行规范 管理，确保 完好有 效，建 立设 备 设施台账。识 别、检 查可 能 发生泄 漏的 部位 和装 卸过 程，重 点关 注有 毒、有 害、易燃、易爆 物料 的静 动 密封点，落实 防范 措施。5.4.2.2 建立安 全设施 台账，定期 校验、检查和 维护 保养，确保其 完整有 效，并记录。按照 国家 有 关规定和 标准 设置 安全 设施，不得 随意

18、 拆除、挪 用或 弃置不 用。因检 维修 拆除 的，检 维修 完毕 后 应 立 即 复原。5.4.2.3 企业应 严格执 行检 维修管 理制度，实行 日常 检维修 和定期 检维修 管理，企业 应制订 年度 检 维修计划，做 到定 检修 方案、定检 修人 员、定安 全措 施、定 检修 质量、定 检修 计划（简称“五 定”），在进行检 维修 作业 时，严格 执行检 维修 程序。5.4.2.4 企业应 对特种 设备 进行规 范管理，按有 关规 定，委 托具有 专业资 质的 检测检 验机构 进行 定 期检验检 测。5.4.2.5 严格执 行生产 设施 拆除和 报废管 理制度，凡 需拆除 或报废 的容器

19、、设 备和管 道，应 先清 洗 置换干净，分 析、验收 合格 后方可 进行 拆除 作业。5.4.3 作业安 全 5.4.3.1 操作人 员应严 格执 行操作 规程，在试车 和投 料过程、生产 装置重 新开 车前、生产装 置停 车 等重点环 节应 按照 程序 进行。5.4.3.2 特殊作 业实施 作业 许可管 理，严 格履行 审批 手续，作业前 进行危 险、有害因 素识别，制 定 控制措施。作 业现 场配 备相 应的安 全防 护用 品（具）及消防 设施 与器 材，加强 现场作 业人 员管 理，现 场 负责人严 格按 照规 定要 求科 学指 挥，监 护人 员全 程监 护，不 得离 开监 护岗 位。

20、5.4.3.3 企业应 严格执 行劳 动防护 用品（具）管 理制 度，提 供并监 督从业 人员 按照规 定佩戴、使 用 符合国家 标准 或行 业标 准的 个体防 护用 品和 器具。5.4.3.4 企业各 种防护 器具 应定点 存放在 安全、方便 的地方，并有 专人负 责保 管、检 查，定 期校 验 和维护，并做 好记 录。5.4.3.5 机动车 辆进入 生产 装置区、罐区 现场应 按规 定办理 相关手 续，检 查车 辆及人 员信息，佩 戴 标准火星 熄灭 器，按指 定路 线、规 定速 度行 驶。5.4.4 承包商 5.4.4.1 企业应 对承 包商 进行 资格 预审，选择、使 用合 格的 承包

21、商，并 签订 安全 协议。5.4.4.2 向承包 商进 行作 业现 场安 全交底，对 作业 过程 进行 监 督检 查。5.4.4.3 建立合 格承 包商 档案，包 括承包 商名 录、资质 资料、表现 评价、安 全协 议等 资料。5.4.5 警示标 志 5.4.5.1 企业应 按 照GB 2894、GB 7231 规 定，在装 置、仓库、罐区、装 卸区、危 险化 学品输 送管 道 等危险场 所及有 关设 施、设 备上的 醒目位 置设 置安全 标志,并 定期 对安全 标志 进 行检查 维护，确保 其完 好有效，建立 安全 标志 台账。5.4.5.2 按有关 规定，在 厂内 道路 设置限 速、限高、

22、禁 行等 标志。DB 23/T 3201-2022 6 5.4.5.3 在检维 修、施工、吊装 等 作业现 场设 置警 戒区 域和 安全标 志，在检 修现 场的 坑、井、洼、沟、陡坡等 场所 设置 围栏 和警 示灯。5.5 安全风 险分 级管 控及 隐患 排查治 理 5.5.1 风险管 理 5.5.1.1 企业应 建立 风险 管理 制度，明确 风险 辨识 范围、方 法、频 次、责任 人以 及可 接受的 风险 标 准，按AQ/T 3034 对 生产 全过 程进行 风险 辨识 分析。5.5.1.2 企业应 对安 全风 险进 行分 级管控，从高 到低 划分 为 重大风 险、较 大风 险、一 般 风险

23、和 低风 险，分别用 红、橙、黄、蓝四 种颜色 标示。5.5.1.3 所有人 员应参 与风 险辨识 分析和 控制，管理 机构、人员构 成、生 产装 置等发 生重大 变化 或 发生生产 安全 事故 时，要及 时进行 风险 辨识 分析。5.5.1.4 企业应 严格履 行变 更程序 及要求，对人 员、管理、工艺、技术和 设备 设施等 变更进 行管 理，对变更 过程 产生 的风 险进 行分析，制 定并 落实 控制 措施，变更 完成 后应 及时 对变更 涉及 的安 全 生 产 规 章制度、操作 规程 等进 行修 订，并 及时 归档。5.5.2 化学品 安全 5.5.2.1 建立化 学品档 案，危险化 学

24、品生 产、进 口企 业应按 照有关 规定对 危险 化学品 进行登 记，并 设立由专 职人 员24h 值 守的 固定电 话提 供应 急咨 询服 务，或 委托 登记 机构 代理 应急咨 询服 务。5.5.2.2 危险化 学品 应储 存在 专用 仓库、专用场 地或 者专 用 储存室(统 称“专 用仓 库”)内，并 按照GB 15603 等要 求的 储存 方法、储存 数量和 安全 距离 进 行储存。专用 仓库 应符 合 安全、消防要 求，设置 明 显安全标 志、通讯 和报 警装 置，并 由专 人管 理。危险 化学品 出入 库应 当进 行核 查登记，并 定期 检查。5.5.2.3 危险化 学品 储罐 选

25、用 合适 的温度、压 力、液位 测量 仪表，实现 储罐 物料 动态 监控。5.5.2.4 转产、停产时，应 当采取 有效措 施，及 时妥 善处置 危险化 学品装 置、储存设 施以及 库存 的 危险化学 品，不得 丢弃。5.5.3 隐患排 查治 理 5.5.3.1 企业应 建立 生产 安全 事故 隐患排 查治 理制 度，定期 开展隐 患排 查，建立 隐患 治理台 账。5.5.3.2 对重大 隐患项 目做 到整改 措施到 位、责 任到 位、资 金到位、时限 到位 和预案 到位（简称“五到位”），建立 重大 隐患 项目档 案，对暂 时无 力解 决或不 具备 整改 条件 的重 大事故 隐患，应 制 定

26、 并 落 实有效的 防范 措施，纳 入隐 患整改 计划，限 期解 决或 停产，并书 面向 当地 政府 应急 管 理部 门报 告，报 告 要说明原 因、整改 计划 和采 取的防 范措 施。5.6 应急救 援与 事故 调查 处理 5.6.1 应急救 援 5.6.1.1 企业应 配备 专职 或兼 职应 急救援 人员，明 确应 急救 援人员 的职 责，针对 可能 发生的 事故 类 型，按规定 配备 足够 的应 急救 援器材、消 防设 施及 器材，疏散 通道、安 全出 口、消防通 道符 合规 定，保 持 畅通。5.6.1.2 企业应 针对 可能 发生 的生 产安全 事故，制 定相 应的 生 产安全 事故

27、 应急 救援 预案 及应急 处置 卡，组织从 业人 员进 行应 急救 援预案 的培 训和 演练。5.6.1.3 企业应 将应 急救 援预 案报 负有安 全生 产监 督管 理职 责部门 备案。DB 23/T 3201-2022 7 5.6.1.4 发生生 产安 全事 故后，应 迅速启 动应 急救 援预 案，妥善处 理，减少 人员 伤亡 和财产 损失。5.6.2 事故管 理 企业应 明确 事故 报告 程序。发 生生 产安 全事 故后，应 按照 事 故原 因未 查清 不放 过、责任 人员 未处 理不放过、整 改措 施未 落实 不放过、有 关人 员未 受到 教育不 放过（简 称“四 不 放过”）的原

28、则进 行事 故 处理，按 时提 交事 故调 查报 告，并 将涉 险事 故、未遂 事故及 非计 划停 工、异常 工况等 安全 事件 纳 入 事 故 管理范畴，按 照事 故管 理规 定进行 管理。承 包商 在企 业的事 故或 安全 事件 也应 纳入企 业事 故管 理 规 定 进 行管理。5.7 持续改 进 企业应 每年 至少 一次 对安 全生产 标准 化进 行自 评，企业主 要负 责人 应全 面负 责自评 工作，编 制 自 评报告，对从 业人 员公 示，并对自 评有 关资 料存 档管 理。根 据自 评结 果，提出 进一步 完善 安全 生 产 标 准 化的计划 和措 施，不断 提高 安全生 产绩 效

29、。5.8 本地区 要求 企业应 全面 提升 信息 化、智能化 水平，认 真落 实各 级政府 及应 急管 理部 门的 有关规 定和 工作 要 求，依法接 受执 法检 查和 日常 监督管 理。DB 23/T 3201-2022 8 附录A（规范 性）小微型 危险 化学 品从 业单 位安全 生产 标准 化评 审标 准 A.1 小微型 危险 化学 品从 业单 位安全 生产 标准 化评 审标 准见 表 A.1。表A.1 小微 型危 险化 学品 从业 单 位安全 生产 标准 化评 审标 准 管理要素 小微型企业达标标准 评审方法 评分细则 一级要素 二级要素 一 人员与 职责（10分）1 全员参与和职责（

30、4 分）1.企业应明确主要负责人、管 理人员及从业人员 的全员安全职责。2.对主要负责人、管理人员及 从业人员安全生产 责任制履行情况进行定期考核，予以奖惩。3.企业应为全员参与安全生产 工作，建立激励约束机制，鼓励从业人员积极建言献策。查文件：1.安全生产责任制，其中主要 负责人要考察：（1）企业应明确主要负责人是安全生产第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负责。（2）企业主要负责人应组织实施安全生产标准化，制定建设方案。（3）企业主要负责人应作出明 确的、公开的、文件化的安全承诺并践行。安全承诺内容至少包括：遵守法律法规；管控风险；安全投入；对从业人员及相关方安全保障；持续改进。2.安全

31、生产责任制考核制度；3.考核、奖惩资料。4.核实是否为全员参与安全生 产工作，建立激励约束机制，鼓励从业人员积极建言献策。询问：主要负责人、管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。1.未建立全员安全生产责任制，扣100分。2.安全生产责任制内容不全面，缺少1 项扣0.3 分。3.安全职责与其所在岗位职责不符合，1 项扣0.3分。4.主要负责人、管理人员对其 职 责 不 清 楚，1 人次扣1 分；从业人员对其安全职 责不清楚，1 人次扣1分。5.未按考核制度对企业负责人、管理人员和从业人员的安全责任制进行 定期考核，予以奖惩，1 项不符合扣0.2分。6.未为全员参与安全生产工作，建立激励约束机制，

32、鼓励从业人员积极建言献策，扣1 分。DB 23/T 3201-2022 9 表A.1 小 微型 危险 化学 品 从业单 位安 全生 产标 准化 评审标准（第2 页/共23页）管理要素 小微型企业达标标准 评审方法 评分细则 一级要素 二级要素 一 人员与 职责（10分）1 全员参与和职责（4 分）4.危险化学品的生产、经营、储存企业应配备专职 安全生产管理人员。使用企业从业人员超过一百人的，应当配备专职安全生产管理人员，在一百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50 人的企业至少配备1 人）。专职安全生产管 理人员要具备化工或安

33、全管理相关专业中专及以上学历，有从事化工生产相关工作两年以上经历。查文件：专职或兼职安全管理人员配备 文件。1.未按规定配备专职或兼职安 全管理人员，扣4 分。2.专职安全管理人员配备不符 合要求，1 项扣1 分。5.生产、储存剧毒化学品、易 制爆危险化学品的 企业应配备专职治安保卫 人员，生产、储存剧毒化学品 企业应当建立剧毒化学品 双人验收、双人保管、双人发 货、双把锁、双账本等管理制度。查文件：专 职 治 安 保 卫 人 员 配备 文 件 和 剧 毒 化 学 品 管 理制度。1.未按规定配备专职治安保卫 人员，扣1 分。2.未建立剧毒化学品管理制度，扣1 分。2 安全投入和保险（3 分）

34、1.企业应建立和落实安全生产 费用管理制度，建 立安全生产费用台账，载 明安全生产 费用提取、使用和 结余情况。查文件：1.安全生产费用管理制度；2.安全生产费用台账。询问：安全生产费用使用情况。现场检查：安全生产费用使用情况。1.未建立和落实安全生产费用 管理制度，扣1 分。2.未建立安全生产费用台账，扣0.2分。3.安全生产费用台账内容与规 定要求不符，1 项扣0.1分。4.未按要求提取安全生产费用，1 项扣4 分。5.安全生产费用使用情况不符 合要求，1 项扣0.1 分。6.安全生产费用使用情况与台 账所列内容不符，1 项扣0.1分。2.企业应依法参加工伤保险和 安全生产责任险，为从业人

35、员缴纳保险费。查文件：企 业 为 从 业 人 员 交 纳 工 伤 保 险 和 安 全 生 产 责 任险凭证。1.未交纳工伤保险和安全生产 责任险，扣3 分。2.每漏缴工伤保险费或安全生 产责任险费，1 人次扣1 分。DB 23/T 3201-2022 10 表A.1 小 微型 危险 化学 品 从业单 位安 全生 产标 准化 评审标 准（第3 页/共23页）管理要素 小微型企业达标标准 评审方法 评分细则 一级要素 二级要素 一 人员与 职责（10分）3 安全生产信息建设与管理（3 分）1.企业应建立安全生产信息管 理制度，明确责任人，按照AQ/T 3034 的要求，收集生产 过程涉及的化学品危

36、险性、工艺和设备等方面的安全生产信息，并将其文件化。2.企业应综合分析收集到的各 类信息，提出生产 过程安全要求和注意事项，将 各 项 安 全 要 求 和 注 意 事 项 纳 入 安全管理中，并将其文件化。查文件：1.安 全 生 产 规 章 制 度、操 作 规 程、工 艺 卡 片、应急预案等。2.企 业 签 发 的、收 集 到 的 生 产 过 程 涉 及 的 化 学品 危 险 性、工 艺 和 设 备 等 方 面 的 安 全 生 产 信 息的 文 件，文 件 内 容 包 含 适 合 本 企 业 的 生 产 过 程安全要求和注意事项等内容。1.未收集安全生产信息，扣3 分；收集不全面，1 项扣0.

37、2分。2.未将安全生产信息文件化，1 项扣1 分。3.未将安全生产信息纳入安全 管理，1 项扣1 分。3.企业应及时更新信息文件，保证生产管理、过 程危害分析、事故调查、安全监督检 查、应急救援等方 面的相关人员能够及时获取最新安全生产信息。查文件：1.安全生产规章制度、操作规 程、工艺卡片、应急预案等。2.安全生产信息培训记录。询问：相关人员对安全生产信息的了解情况。1.未及时更新，1 项扣0.2 分。2.相关人员不了解安全生产信 息，1 人次扣0.1 分。二 制度化 管理（10分）1 识别和 获取（1 分）企业应及时识别和 获取适用的 安全生产法律、法 规和标准及行政管理部门 有关要求等，

38、形成法律法规、标准清单及其文本数据库，并定期更新。查文件：1.适用的法律法规、标准及及 行政管理部门有关要求等清单及其文本数据库；2.定期更新记录。1.未识别和获取适用的安全生 产法律法规和标准 及行政管理部门有关要求等，扣1 分。2.识别和获取的法律法规、标 准，1 项不符合扣0.1分。3.未形成清单或文本数据库，扣0.2分。4.未及时更新清单或文本数据 库，扣0.2分。DB 23/T 3201-2022 11 表A.1 小 微型 危险 化学 品 从业单 位安 全生 产标 准化 评审标 准（第4 页/共23页）管理要素 小微型企业达标标准 评审方法 评分细则 一级要素 二级要素 二 制度化

39、管理（10分）2 制度建设（4 分）1.企业应将适用的有关安全生 产法律、法规、标准条款及其他要求转化为安全生产规章制度，并严格落实。2.企业应制定至少包括以下相 关管理内容的安全生产规章制度：（1）安全生产责任制；（2）安全生产法律法规、标准管理；（3）安全生产费用管理；（4）安全生产考核与奖惩管理；（5）文件、档案管理（包括评审和修订）；（6）安全培训教育；（7）特种作业人员与特种设备作业人员 管理；（8）风险管控和风险评价；（9）隐患排查治理；（10）变更管理；（11）事故管理；（12）应急救援管理（13）防火、防爆管理；包括 禁烟管理；（14）仓库、罐区安全管理；（15）设备设施管理，

40、包括安 全设施、特种设备等管理；（16）工艺管理；（17）监视和测量设备管理；（18）电气管理；（19）特殊作业安全管理，包 括 动火作业、受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、动土作业、断路作业、抽堵盲板作业管理等；（20）检维修管理；（21）生产设施拆除和报废管 理；（22）承包商管理和供应商管 理；（23）化学品安全管理，包括 剧毒化学品、易制毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等；（24）领导干部带班；（25）厂区交通安全；（26）劳动防护用品(具)管理；（27）自评；（28）生产安全事故隐患排查 治理制度。3.安全生产规章制度应明确责 任部门（或人员）、

41、职责、工作要求，定期更新，并及时传达给相关方。查文件：1.规章制度清单。2.各项规章制度内容的符合性。询问：有关人员对法律法规、标准和规章制度的了解、掌握情况。1.未将法律法规、标准的有关 要求转化为企业安全生产规章制度或操作规程的具体内容，1 项不符合扣0.2分。2.责任部门（人）、职责、工 作要求、可操作性等内容，1 项不符合扣0.1 分。3.未制定安全生产责任制（1.1 已扣分，本节不重复扣分）或 生产安全事故隐患排查治理制度，扣 100 分；未制定动火或受限空间等特殊作业管理制度，或者制度未有效执行，扣100分；缺 少其他相关内容的管理制度，1 项扣1 分，扣完为止。4.有关人员不清楚

42、法律法规、标准和规章制度的相关要求，1 人次扣0.2 分。5.员工不执行规章制度，1 人 次扣 0.2 分。DB 23/T 3201-2022 12 表A.1 小 微型 危险 化学 品 从业单 位安 全生 产标 准化 评审标 准（第5 页/共23页）管理要素 小微型企业达标标准 评审方法 评分细则 一级要素 二级要素 二 制度化 管理（10分）3 操作规程 编制（3 分）1.企业应以工艺过程和AQ T 3034 为依据，编制岗位操作规程。2.企业应将操作规程发放到有 关的工作岗位。查文件：1.岗位操作规程。2.文件发放记录。现场检查：1.抽查岗位是否有有效岗位操 作规程。2.抽查岗位员工是否熟

43、悉并执 行岗位操作规程。1.有岗位未编制操作规程，或 岗位无法提供操作规程，扣100分。2.操作规程内容，1 项不符合扣0.1 分。3.岗位出现无效岗位操作规程，1 项扣0.2 分。4.岗位员工不熟悉或不执行岗 位操作规程，1 人次扣0.2分。4 文档管理（2 分）安全生产规章制度、操作规程 应由主要负责人审 定并签发，每三年至少评 审和修订一 次，注明生效日期。在 发生有关变 更 时，及 时 修 订 相 关 安 全 生 产 规 章 制 度、操 作规程。查文件：1.安全生产规章制度、操作规 程。2.文件审定签发记录。3.评审和修订记录。1.未按规定审定或签发，1 项扣0.3 分。2.未按规定评

44、审和修订，扣0.3 分；漏评审1 项制度扣0.1分。3.修订后，未注明生效日期，1 项扣0.1 分。三 教育培训（10分）1 教育管理（2 分）企业应 按 照 原 国 家 安 全 监 管 总 局 令 第3 号 等 制 定 并 实 施年度安全培训教育计划，对从业人员进行安全培训教育，建立从业人员安全 培训教育档 案，档案 至 少 包 括：培训时间、内容、考核结果。查文件：1.年度安全培训教育计划。2.安全培训教育记录。3.从业人员安全培训教育档案。询问：抽查有关人员参加培训教育情况。1.未制定年度安全培训计划，扣0.2分；培训计划缺少可操作性，扣0.1分。2.未按照计划要求实施安全培 训教育，1

45、 次不符合扣0.1分。3.有关人员不了解培训内容，1 人次扣0.1 分。4.未建立档案，扣0.3 分；每少1 人档案，扣0.1 分。5.培训教育档案记录不符合规 定要求，1 项扣0.1 分。2 人员培训（8 分）1.企业主要负责人和安全生产 管理人员，自任职 之日起六个月内，应 按 规 定 接 受 专 门 的 安 全 培 训 教育，并经考核合格。查文件：1.安全培训教育档案。2.考核合格证明。1.主要负责人、安全生产管理 人员未按规定接受安全培训教育并考核合格，扣100 分。2.主要负责人和安全生产管理 人员未按规定每年进行再培训，1 人次不符合扣0.3 分。DB 23/T 3201-2022

46、 13 表A.1 小 微型 危险 化学 品 从业单 位安 全生 产标 准化 评审标 准（第6 页/共23页）管理要素 小微型企业达标标准 评审方法 评分细则 一级要素 二级要素 三 教育培训（10分）2 人员培训（8 分）2.企业应对新从业人员进行安 全培训教育，经考 核合格后，方可上岗。查文件：从业人员安全培训教育档案、考核合格证明。现场检查：抽查新上岗的从业人员接受安全培训教育情况。1.未接受安全培训教育或考核 不合格上岗，1 人次扣3 分。2.安全培训教育内容不符合规 定，1 项扣0.2 分。3.特种作业人员及特种设备作 业人员应接受专门 的安全培训教育，经考核 合格取得 特 种 作 业

47、 操 作 证，方 可 上 岗作业，并定期复审。查文件：1.特种作业人员及特种设备作 业人员 管理台账。2.特种作业操作证；3.特种作业人员和特种设备作 业人员培训教育计划。现场检查：抽查现场特种作业人员、特种设备作业人员 操作证。1.无管理台账，扣0.2 分。2.操作资格证未按期复审，1 人 次扣0.2 分。3.无操作证或失效，在现场从 事特种作业，扣100 分。4.从业人员转岗、脱离岗位一 年(含)以上重新上岗者，应当重新接受车间（工段、区、队）和班组级的安 全培训，经考核合格后，方可上岗。生产经营单位采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备时，应当对有关从业人员重新进行有针对性的安全培训。

48、查文件：从业人员安全培训教育档案、记录。1.未进行安全培训教育，1 人次 扣0.2 分。2.安全培训教育不符合规定，1 人次扣0.2 分。3.有关人员未经考核或考核不 合格上岗，1 人次扣0.2分。5.企业应对外来参观、学习、检查、指导、服务 等人员进行有关安全规定及安全注意事项的告知。查文件：外来人员告知记录。不符合标准要求，1 人次扣0.2 分。DB 23/T 3201-2022 14 表A.1 小 微型 危险 化学 品 从业单 位安 全生 产标 准化 评审标 准（第7 页/共23页）管理要素 小微型企业达标标准 评审方法 评分细则 一级要素 二级要素 三 教育培训（10分）2 人员培训（

49、8 分）6.企业应对承包商的所有人员 进行入厂安全培训 教育，经考核合格发放入厂证，保存安全培训教育记录。查文件：承包商安全培训教育记录。询问：外来施工单位接受企业培训教育情况。1.未对承包商的所有人员进行 相关安全培训教育，1人次扣0.2分；培训教育内容不 符合有关要求，扣0.2分。2.承包商的人员无入厂证，1 人 次扣0.2 分。3.未建立承包商的人员安全培 训教育记录，1 人次扣0.1分。四 现场管理（30分）1 项目建设（6 分）1.企业应确保建设项目安全设 施与建设项目的主 体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。查文件：生产设施建设项目设计资料、施工记录、试生产方案、竣工验收

50、文件等。现场检查：安全设施投用情况。安 全 设 施 与 建 设 项 目 不 符 合 国 家 有 关“三 同 时”的法规及规范性文件要求，扣6 分。2.企业应按照有关法律法规和 危险化学品建设项 目安全条件审查的规定，规范建设项 目立项、设计、试 生产和竣工验收等阶段的管理。查文件：1.建设项目可行性研究报告、立项批复、安全条件评价或论证报告、审查资料及批复文件（法规有要求时）。2.安全设施设计专篇、审查资 料及批复文件（法规有要求时）。3.建设项目试生产方案及专家 评审 资料。4.试生产条件论证报告及现场 专家评审资料。5.建设项目安全设施竣工验收 报告及 专家评审资料。1 项不符合，扣6 分