DB14 T 2491-2022 市场监督管理行政处罚案卷评查工作规范.pdf

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1、ICS 0 3.1 6 0CCS A 0 014山 西 省 地 方 标 准D B 1 4/T 2 4 9 1 2 0 2 2市 场 监 督 管 理 行 政 处 罚 案 卷 评 查 工 作 规 范2 0 2 2-0 7-2 5 发 布 2 0 2 2-0 8-0 1 实 施山 西 省 市 场 监 督 管 理 局 发 布D B 1 4/T 2 4 9 1 2 0 2 2I目 次前 言.I I1 范 围.12 规 范 性 引 用 文 件.13 术 语 和 定 义.14 基 本 要 求.15 评 查 流 程.26 评 查 内 容.37 持 续 改 进.5附 录 A（规 范 性）市 场 监 管 行 政

2、处 罚 案 卷 评 查 工 作 流 程 图.6附 录 B（规 范 性）行 政 处 罚 案 卷 评 查 细 则.7附 录 C（规 范 性）行 政 处 罚 案 卷 评 查 评 分 表.1 4D B 1 4/T 2 4 9 1 2 0 2 2I I前 言本 文 件 按 照 G B/T 1.1 2 0 2 0 标 准 化 工 作 导 则 第 1 部 分：标 准 化 文 件 的 结 构 和 起 草 规 则 的 规 定 起草。本 文 件 由 山 西 省 市 场 监 督 管 理 局 提 出、组 织 实 施 并 监 督 检 查。山 西 省 市 场 监 督 管 理 局 对 标 准 的 组 织 实 施 情 况 进

3、 行 监 督 检 查。本 文 件 由 山 西 省 市 场 监 管 法 治 监 督 标 准 化 技 术 专 家 组 归 口。本 文 件 起 草 单 位：山 西 省 市 场 监 督 管 理 局 法 规 处。本 文 件 主 要 起 草 人：李 志 强、王 敬、李 悦、马 洁、孙 艳。D B 1 4/T 2 4 9 1 2 0 2 21市 场 监 督 管 理 行 政 处 罚 案 卷 评 查 工 作 规 范1 范 围本 文 件 规 定 了 山 西 省 市 场 监 管 系 统 行 政 处 罚 案 件 案 卷 评 查 工 作 的 术 语 和 定 义、基 本 要 求、评 查 流 程、评 查 内 容 和 结 果

4、 持 续 改 进。本 文 件 适 用 于 山 西 省 市 场 监 管 领 域 普 通 程 序 行 政 处 罚 案 件 案 卷 的 评 查 工 作。简 易 程 序 的 行 政 处 罚 案件 的 质 量 评 查 可 参 照 此 标 准 执 行。2 规 范 性 引 用 文 件本 文 件 没 有 规 范 性 引 用 文 件。3 术 语 和 定 义下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 文 件。行 政 处 罚行 政 机 关 依 法 对 违 反 行 政 管 理 秩 序 的 公 民、法 人 或 者 其 他 组 织，以 减 损 权 益 或 者 增 加 义 务 的 方 式 予以 惩 戒 的 行 为。行 政

5、处 罚 案 卷按 照 行 政 执 法 过 程 的 关 联 性 进 行 排 列、编 注 页 码、填 写 目 录，并 装 订 成 册 的 行 政 执 法 文 书 组 合，是对 行 政 程 序 本 身 的 记 载 以 及 行 政 行 为 所 根 据 的 一 切 文 献 资 料，具 有 程 序 性、唯 一 性、封 闭 性、客 观 性、整 体 性、相 关 性 和 多 样 性 的 特 点。执 法 监 督上 级 市 场 监 督 管 理 部 门 对 下 级 市 场 监 督 管 理 部 门、各 级 市 场 监 督 管 理 部 门 对 本 部 门 所 属 机 构、派 出机 构 和 执 法 人 员 的 行 政 执

6、法 行 为 进 行 的 检 查、评 议、督 促、纠 正 等 活 动。行 政 处 罚 案 卷 评 查对 行 政 处 罚 案 卷 进 行 评 议、检 查 的 一 种 执 法 监 督 方 式。4 基 本 要 求D B 1 4/T 2 4 9 1 2 0 2 22应 坚 持 统 一 标 准、严 格 程 序、合 法 公 正、强 化 监 督 的 原 则。应 以 加 强 行 政 处 罚 案 卷 管 理，规 范 行 政 处 罚 行 为，提 高 行 政 处 罚 办 案 质 量，严 格 依 法 行 政 为 目 的开 展 查 评 工 作。评 查 机 构 宜 通 过 市 场 监 督 管 理 部 门 自 行 组 建、市

7、 场 监 督 管 理 部 门 与 司 法 行 政 部 门 联 合 组 建 或 市 场监 督 管 理 部 门 购 买 第 三 方 服 务 组 建。评 查 工 作 应 根 据 行 政 处 罚 案 件 数 量，采 用 定 期 与 不 定 期 评 查 相 结 合 的 方 式 进 行。评 查 人 员 应 具 备 行 政 执 法 资 格 或 法 律 执 业 资 格，对 待 工 作 认 真 负 责、客 观 公 正，不 应 泄 露 案 卷 涉及 的 国 家 秘 密、商 业 秘 密、工 作 秘 密 和 个 人 隐 私 等 信 息，如 存 在 可 能 影 响 公 正 评 查 情 形 的，应 当 回 避。5 评 查

8、 流 程工 作 步 骤评 查 工 作 按 照 评 查 前、评 查、评 查 后 三 个 阶 段，分 为 制 定 年 度 评 查 工 作 计 划、制 定 评 查 方 案、评 查准 备、案 卷 抽 取、评 查 评 分、复 核 反 馈、异 议 处 理、形 成 评 查 报 告、结 果 运 用 9 个 步 骤，具 体 流 程 图 见附 录 A。制 定 年 度 评 查 工 作 计 划各 级 市 场 监 督 管 理 部 门 应 每 年 根 据 国 家 市 场 监 管 总 局、省 委 省 政 府、省 市 场 监 督 管 理 局 行 政 处 罚 案卷 评 查 工 作 计 划 制 定 各 级 年 度 评 查 工 作

9、 计 划，计 划 内 容 包 括 组 织 机 构、评 查 重 点 内 容、评 查 机 构 组 建 方式、工 作 要 求 等。制 定 评 查 方 案评 查 机 构 应 根 据 年 度 评 查 工 作 计 划 内 容，在 评 查 工 作 开 展 前 制 定 评 查 方 案，方 案 具 体 内 容 包 括 但 不限 于：评 查 目 的；评 查 具 体 时 间 进 度；评 查 案 卷 范 围；评 查 人 员 数 量 及 组 成；评 查 要 求；评 查 结 果 的 确 定 及 运 用 等。评 查 准 备5.4.1 确 定 具 体 评 查 人 员 及 分 工。5.4.2 进 行 评 查 前 培 训，培 训

10、 内 容 包 括 但 不 限 于 评 查 的 工 作 要 点、评 查 方 法、时 间 安 排、工 作 纪 律 等。5.4.3 确 定 抽 取 的 案 卷 类 型、数 量 和 方 式，宜 从 案 件 涉 及 领 域 类 型、案 件 货 值 金 额、案 件 典 型 代 表 性等 方 面 综 合 抽 取 案 卷。案 卷 抽 取评 查 人 员 按 照 评 查 方 案 内 容，并 抽 取 案 卷。评 查 打 分5.6.1 案 卷 评 查 打 分 分 为 基 础 评 查 和 文 书 评 查。D B 1 4/T 2 4 9 1 2 0 2 235.6.2 基 础 评 查 按 照 附 录 B.1 给 出 的

11、内 容 进 行，任 一 评 查 项 目 存 在 问 题，对 该 案 卷 实 行“一 票 否 决”处 理。5.6.3 基 础 评 查 无 问 题 案 卷 的 进 行 文 书 评 查。文 书 评 查 工 作 采 用 扣 分 制，1 0 0 分 起 扣,具 体 打 分 细 则 见附 录 B.2。5.6.4 按 照“一 案 一 评”的 要 求，评 查 机 构 对 抽 查 的 每 份 案 卷 填 写 相 应 的 行 政 处 罚 案 卷 评 查 评 分 表（见 附 录 C），并 载 明 案 卷 存 在 的 瑕 疵 或 者 需 要 改 进 的 问 题。复 核 反 馈评 查 机 构 对 行 政 处 罚 案 卷

12、 评 查 评 分 表 组 织 复 核，并 将 评 查 结 果 反 馈 给 评 查 对 象。申 诉 处 理5.8.1 评 查 对 象 对 评 查 结 果 有 异 议 的，可 以 在 收 到 行 政 处 罚 案 卷 评 查 评 分 表 之 日 起 5 个 工 作 日 内向 评 查 机 构 提 出 申 诉。5.8.2 评 查 机 构 应 当 在 收 到 申 诉 之 日 起 1 0 个 工 作 日 内 进 行 核 查，并 将 处 理 结 果 告 知 评 查 对 象。5.8.3 评 查 机 构 的 核 查 意 见 及 处 理 结 果 为 最 终 结 论。形 成 评 查 报 告评 查 机 构 对 案 卷

13、评 查 情 况 进 行 汇 总 和 分 析，编 制 评 查 报 告，并 以 适 当 方 式 进 行 通 报。结 果 运 用5.1 0.1 评 查 对 象 应 当 在 收 到 评 查 报 告 后 1 5 个 工 作 日 内 将 整 改 情 况 向 评 查 机 构 报 告。5.1 0.2 评 查 机 构 应 对 案 卷 评 查 情 况 进 行 汇 总 和 分 析，并 以 适 当 方 式 进 行 通 报。5.1 0.3 市 场 监 督 管 理 部 门 以 评 查 结 果 为 依 据，视 评 查 过 程 中 暴 露 出 的 问 题 严 重 性 采 取 限 期 整 改、下 达执 法 监 督 建 议 书、

14、约 谈、通 报 批 评 等 方 式 方 法 提 高 行 政 处 罚 案 卷 质 量。6 评 查 内 容行 政 处 罚 主 体 合 法 性行 政 处 罚 主 体 合 法 性 包 括 但 不 限 于：实 施 行 政 处 罚 的 机 关 或 组 织 是 否 具 有 法 定 行 政 处 罚 主 体 资 格；实 施 行 政 处 罚 的 行 为 是 否 符 合 法 定 职 责 权 限；依 照 法 律、法 规、规 章 规 定 受 委 托 执 法 的 组 织 是 否 以 委 托 机 关 名 义 实 施 行 政 处 罚；承 办 行 政 处 罚 案 件 的 人 员 是 否 具 备 行 政 执 法 资 格，是 否

15、两 人 以 上 执 法。违 法 事 实 认 定 清 楚 性违 法 事 实 认 定 清 楚 性 包 括 但 不 限 于：被 处 罚 对 象 是 否 主 体 适 格；被 查 处 的 违 法 行 为 事 实 是 否 认 定 清 楚；违 法 数 额 是 否 清 晰。违 法 证 据 有 效 性D B 1 4/T 2 4 9 1 2 0 2 24违 法 证 据 有 效 性 包 括 但 不 限 于：违 法 证 据 是 否 符 合“真 实 性、合 法 性、关 联 性”要 求；证 据 是 否 查 证 属 实、依 法 取 得；认 定 违 法 行 为 事 实 是 否 证 据 确 凿，主 要 证 据 是 否 充 分；

16、证 据 是 否 合 法、有 效，足 以 证 明 法 律 事 件 或 行 为 的 事 实、性 质、情 节 及 后 果；证 据 是 否 充 分，证 据 之 间 能 相 互 印 证，形 成 有 效 的 证 据 链。适 用 法 律 依 据 准 确 性适 用 法 律 依 据 准 确 性 包 括 但 不 限 于：作 出 行 政 处 罚 的 依 据 是 否 符 合 中 华 人 民 共 和 国 行 政 处 罚 法 及 有 关 法 律、法 规、规 章 的 要 求；适 用 的 法 律 依 据 是 否 正 确、现 行 有 效，符 合 法 律 适 用 原 则；执 法 文 书 中 引 用 的 法 律、法 规、规 章 名

17、 称 是 否 使 用 全 称，引 用 依 据 条、款、项 内 容 准 确、完 整。程 序 合 法 性程 序 合 法 性 包 括 但 不 限 于：办 理 行 政 处 罚 案 件，是 否 符 合 市 场 监 督 管 理 行 政 处 罚 程 序 规 定 市 场 监 督 管 理 行 政 处 罚 听证 办 法，案 件 办 理 审 批 手 续 是 否 齐 全；反 映 执 法 活 动 的 内 容、过 程 和 结 果 是 否 有 相 应 的 文 书 记 载。自 由 裁 量 权 运 用 适 当 性自 由 裁 量 权 运 用 适 当 性 包 括 但 不 限 于：行 政 处 罚 种 类、幅 度 是 否 符 合 中

18、华 人 民 共 和 国 行 政 处 罚 法 不 予 处 罚，从 轻、减 轻 处 罚，从重 处 罚 等 规 定；行 政 处 罚 幅 度 是 否 与 违 法 行 为 的 事 实、性 质、情 节 以 及 社 会 危 害 程 度 相 当。涉 嫌 犯 罪 的 案 件 依 法 移 送 司 法 机 关 及 时 性对 涉 嫌 犯 罪 的 案 件 是 否 及 时 移 送 司 法 机 关 处 理，并 有 移 送 记 录。案 卷 的 制 作、管 理 完 整 性案 卷 的 制 作、管 理 完 整 性 包 括 但 不 限 于：行 政 处 罚 案 卷 是 否 一 案 一 卷，可 以 分 正 卷、副 卷；案 卷 卷 皮、封

19、 面 是 否 统 一；卷 内 文 书 是 否 齐 全，手 续 完 备，材 料 装 订 是 否 有 序；是 否 在 行 政 处 罚 结 案 后 按 照 档 案 管 理 的 有 关 规 定 立 卷 归 档。文 书 规 范 性文 书 规 范 性 包 括 但 不 限 于：办 案 是 否 使 用 市 场 监 督 管 理 行 政 处 罚 文 书 格 式 范 本，并 符 合 市 场 监 管 管 理 行 政 处 罚 文 书使 用 手 册 的 要 求；卷 内 文 书 为 手 写 的，是 否 使 用 钢 笔（碳 素、蓝 黑 墨 水）或 签 字 笔，不 能 用 铅 笔、圆 珠 笔 或 红、纯 蓝 墨 水 笔 书 写

20、；行 政 处 罚 决 定 书 内 容 是 否 齐 全、结 构 是 否 规 范，是 否 说 明 事 理、情 理 和 法 理，说 理 应 简 洁 明 了、用 词 准 确，有 的 放 矢，逻 辑 性 强。D B 1 4/T 2 4 9 1 2 0 2 257 持 续 改 进应 根 据 行 政 执 法 工 作 的 发 展 实 际，适 时 对 本 文 件 进 行 修 订 完 善。在 本 文 件 的 使 用 过 程 中，对 存 在 的 问 题 应 及 时 予 以 改 进。D B 1 4/T 2 4 9 1 2 0 2 26A A附 录 A（规 范 性）市 场 监 管 行 政 处 罚 案 卷 评 查 工 作

21、 流 程 图评 查 工 作 流 程 如 图 A.1 所 示。图 A.1 评 查 工 作 流 程 图D B 1 4/T 2 4 9 1 2 0 2 27B B附 录 B（规 范 性）行 政 处 罚 案 卷 评 查 细 则B.1 基 础 评 查 项 目基 础 评 查 项 目 见 表 B.1。表 A.1 基 础 评 查 项 目序号 评查项目 项目要求1 行政处罚实施主体合法、适格1.行政处罚实施主体是否具备法定资格。2.行政处罚实施主体是否在法定职权范围内实施行政处罚。3.承办行政处罚案件的人员是否具备行政执法资格。4.被处罚对象主体是否适格。2 事实清楚，证据确凿5.违法事实与情节是否认定清楚。6

22、.认定违法主体和违法行为的主要证据是否充分。7.违法行为是否在追诉时效期间。3 适用法律正确，行政处罚适当8.实施行政处罚是否有明确、有效的法律依据。9.适用法律是否正确。1 0.行政处罚种类和幅度是否符合法律法规规章。4 行政处罚程序合法1 1.作出行政处罚决定前是否向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。1 2.对符合听证条件的，是否告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，行政机关依法是否组织听证。1 3.是否依法进行案件审核/是否进行重大执法决定法制审核。1 4.对情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的案件，是否当由市场监督管理部门负责人集体讨论决定。5 涉嫌犯罪的案件依法

23、移送司法机关 1 5.对涉嫌犯罪的案件，是否依法移送司法机关处理。注：凡不符合以上“项目要求”情形之一的，直接判定为不合格等次案卷。D B 1 4/T 2 4 9 1 2 0 2 28B.2 文 书 评 查 细 则文 书 评 查 内 容 见 表 B.2。表 B.2 文 书 评 查 细 则序号 一级项目 二级项目 评 分 细 则 说明1立案（8 分）1.案件来源登记表（共 4 分，每小项 1 分）1.是否有登记时间。2.是否有案源提供人基本情况，对于需要特殊处理的，在备注栏备注。3.是否有案源登记内容，包括涉嫌违法主体、行为发生时间、地点等基本情况。4.是否有具体明确的案源处理意见，若需要核查，

24、应当指定至少两名执法人员核查。2.立案审批表（共 4 分，每小项 1 分）5.是否有当事人基本情况。6.案由表述是否规范、完整，按照“涉嫌+违法行为性质+案”的方式表述。7.是否有核查情况及立案建议，并说明理由。是否在法定期限立案。8.是否有办案机构负责人及部门负责人明确具体的审批意见，应当指定两名以上办案人员负责调查处理。2调查取证（2 8 分）3.现场笔录（共 6 分,每小项 1 分）9.是否有现场检查的起止时间、地点并载明当事人基本情况。1 0.是否有两名以上执法人员，出示执法证件、表明身份并告知当事人相关权利义务的记载。1 1.是否有当事人对笔录的意见及签名（当事人无法通知、不在现场或

25、者拒绝签名的，执法人员是否注明情况并记录，必要时可邀请有关人员作为见证人，并填写见证人身份信息，由见证人逐页签名）。1 2.是否两名以上执法人员在检查笔录上逐页签名并注明日期。1 3.如在“现场情况”最后一行文字后有空白，是否在最后一行文字后加上“以下空白”、“”等能够表示笔录结束的标志字样。1 4.笔录内容涂改是否由当事人以签名、盖章或者以其他方式确认。4.询问笔录（共 5 分,每小项 1 分）1 5.是否有询问的起止时间、地点，并载明被询问人基本情况，是否一份询问笔录对应一个被询问人。1 6.是否有两名以上执法人员，出示执法证件、表明身份，首次询问时，告知被询问人权利义务的记载。1 7.是

26、否询问人逐页签名并注明日期，被询问人逐页签名、盖章或者以其他方式确认并注明日期。1 8.如在笔录最后一行文字后有空白，是否在最后一行文字后加上“以下空白”、“/”等表示笔录结束的标志字样。1 9.是否笔录内容涂改应当由被询问人以签名、盖章或者以其他方式确认。D B 1 4/T 2 4 9 1 2 0 2 29表 B.2（续）序号 一级项目 二级项目 评 分 细 则 说明2调查取证（2 8 分）5.证据材料（共5 分，每小项1 分）2 0.复制件、影印件、抄录件是否有证据提供人标明注明与原件、原物内容一致，同时注明出证日期、证据出处并签名或盖章；传真件应制作成复印件，并保留传真时间和传真号码。2

27、 1.视 听 资 料 复 制 件 是 否 注 明 制 作 方 法、制 作 时 间、制 作 人、证明对象等，并由证据提供人注明与原件内容一致，同时签名或者盖章；声音资料是否附有该声音内容的文字记录。2 2.提 取 电 子 数 据 证 据 的，填 写 电 子 数 据 证 据 提 取 笔 录，是否注明电子数据原始存储介质名称及状态、提取方法和过程、提取的电子数据内容等，并由当事人以签名、盖章或者以其他方式确认。2 3.当事人有委托行为的，是否提供委托书并注明委托事项。2 4.从 域 外 形 成 的 公 文 书 证，是 否 经 所 在 国 公 证 机 关 证 明，或 者履 行 中 华 人 民 共 和

28、国 与 该 所 在 国 订 立 的 有 关 条 约 中 规 定 的 证 明手续。涉及身份关系的证据，应当经所在国公证机关证明，并经中华人民共和国驻该国使领馆认证，或者履行中华人民共和国与该所在国订立的有关条约中规定的证明手续。在香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区形成的证据，是否履行相关的证明手续。外 文 书 证 或 者 外 国 语 视 听 资 料 等 证 据 是 否 附 有 由 具 有 翻 译 资 质的机构翻译的或者其他翻译准确的中文译本，由翻译机构盖章或者翻译人员签名。6.行政强制措施文书（共 3 分，每小项 1 分）2 5.是 否 使 用 行 政 强 制 措 施 文 书 需 填 报

29、行 政 处 罚 案 件 有 关 事 项审批表，经部门负责人批准。2 6.场 所/设 施/财 物 清 单、现 场 笔 录 是 否 记 载 明 确 具 体，有文书编号、当事人、执法人员签名或者盖章。2 7.实 施 行 政 强 制 措 施 是 否 依 法 作 出 相 应 行 政 处 理 决 定，在 法 律规定的期限内予以解除。7.先行登记保存文书（共 3 分，每小项 1 分）2 8.使 用 先 行 登 记 保 存 证 据 通 知 书 解 除 先 行 登 记 保 存 证 据通知书 是否填报 行政处罚案件有关事项审批表，经部门负责人批准。2 9.场 所/设 施/财 物 清 单 记 载 是 否 明 确 具

30、 体，有 文 书 编 号、当事人、执法人员签名或者盖章。3 0.对于先行登记保存的证据，是否在 7 日内作出相应处理决定。8.鉴定（检测/检验/检疫）文书（共 3 分，每小项 1 分）3 1.鉴 定 委 托 书 中 是 否 受 托 单 位、委 托 鉴 定 事 项、委 托 鉴 定 相 关物品及材料清单明确、具体，加盖委托机关印章。3 2.需向当事人告知期间的，是否有符合要求的鉴定期间告知书。3 3.需 向 当 事 人 告 知 结 果 的，是 否 有 符 合 案 件 要 求 的 鉴 定 结 果 告知书。D B 1 4/T 2 4 9 1 2 0 2 21 0表 B.2（续）序号 一级项目 二级项目

31、 评 分 细 则 说明2调查取证（2 8 分）9.抽样检查记录（本项共 3 分，每小项 1 分）3 4.当事人基本情况是否填写规范、准确。3 5.抽样产品名称、型号规格、标称商标、保质期、标称价格、生产日期或出厂批号等项是否填写完整、准确。3 6.是否有当事人、办案人员签名或者盖章（当事人不到场或者拒绝接受调查，当事人拒绝签名、盖 章或者以其他方式确认的，办案人员是否注明情况并记录，必要时可邀请有关人员作为见证人，由见证人签名、盖章或者以其他方式确认）。3审查决定（4 7 分）1 0.案件调查终结报告（共 7 分，每小项 1 分）3 7.当事人基本情况是否准确。3 8.案件来源、调查经过及采取

32、行政强制措施的情况是否明确。3 9.调查认定的事实是否客观真实。4 0.证据及证明事项是否全面。4 1.定性及处理意见是否具体。4 2.是否有说明影响行政处罚裁量的事实和理由。4 3.是否有办案人员、办案机构负责人签名，并注明日期。1 1.案件审核表（共 4 分，每小项 1 分）4 4.是否有案件名称和办案机构名称。4 5.是否有送审和退卷时间。4 6.审核意见、建议是否明确具体。4 7.是否有审核人及审核机构负责人签名。1 2.案件有关事项审批表（共 3 分，每小项 1 分）4 8.案件名称和审批事项是否填写准确。4 9.提请审批的理由及依据是否充分，处理意见是否明确。5 0.办案机构负责人

33、、部门负责人意见是否明确、具体，是否有签名、日期。1 3.行政处罚告知文书、听证告知文书（共 4 分，每小项 1 分）5 1.当事人名称是否准确。5 2.是否载明违法事实和法律依据，是否写明法律、法规、规章的具体条款。5 3.是否明确告知拟给予行政处罚的内容及事实、理由、依据和当事人要求陈述、申辩或者举行听证的方式及期限。5 4.是否有办案人员姓名、联系电话，处罚机关的印章、日期是否完整。1 4.听证文书（共 8 分，每小项 1 分）5 5.听证通知书上是否载明举行听证的时间、地点、听证人、联系人、联系电话，加盖处罚机关的印章，签批日期完整。5 6.听证公告是否载明听证案由、举行听证的时间、地

34、点。D B 1 4/T 2 4 9 1 2 0 2 21 1表 B.2（续）序号 一级项目 二级项目 评 分 细 则 说明3审查决定（4 7 分）听证文书（共 8 分，每小项 1 分）5 7.听 证 笔 录 是否 准 确 记 载 案 件 名称、举 行 听 证 的 起 止时 间、地点，是否载明听证主持人、听证员、记录员、办案人员、当事人、委托代理人的基本情况。5 8.听 证 笔 录 是否 有 当 事 人 对 案 件涉 及 的 事 实、证 据、依 据 方 面的陈述和申辩内容。5 9.听 证 笔 录 是否 有 办 案 人 员、当事 人 等 相 关 人 员 的 签字 或 者 盖章。6 0.听 证 报

35、告 是否 载 明 案 件 名 称、听 证 的 起 止 时 间、地点、参 加人基本情况。6 1.听证报告是否有当事人针对处罚机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和依据，从轻、减轻或者不予行政处罚的要求及依据是否明确具体。6 2.听证报告是否有明确具体的听证主持人处理意见和建议。1 5.行政处理决定审批表（共 6 分，每小项 1 分）6 3.案 件 名 称 是否 准 确，有 明 确 的立 案 时 间，行 政 处 理决 定 建 议类别及是否经过复核（听证）程序等内容是否准确、完整。6 4.建 议 作 出 行政 处 理 决 定 的 主 要事 实、理 由、依 据 是否 明 确、具体。6 5.当

36、 事 人 陈 述、申 辩 或 者 听 证 中提 出 的 主 要 意 见 是 否明 确、具体。6 6.复核意见或者听证意见是否明确、具体。6 7.办案机构负责人或者部门负责人意见是否明确、具体。6 8.是 否 有 办 案人 员、办 案 机 构 负责 人 或 者 有 部 门 负 责人 签 名 或者盖章、日期完整。1 6.集体讨论记录（共 1 分）6 9.是 否 载 明 案件 名 称、讨 论 时 间、地 点、主 持 人、出席 人 员、列席人员、记录人，以及讨论记录、和处理意见。1 7.行政处罚决定书（共 1 4 分，每小项 1 分）7 0.当事人姓名或者名称、住所等基本情况是否完整、准确。7 1.案

37、 件 来 源、调 查 经 过 及 采 取 行政 强 制 措 施 的 情 况 表述 是 否 准确。7 2.违法事实表述是否全面、准确。7 3.是否证据合法、完备。7 4.是否有当事人陈述、申辩的采纳情况及理由。7 5.是 否 有 行 政处 罚 告 知、听 证 告知 情 况，以 及 复 核（听 证）过程。D B 1 4/T 2 4 9 1 2 0 2 21 2表 B.2（续）序号 一级项目 二级项目 评 分 细 则 说明3审查决定（4 7 分）行政处罚决定书（共 1 4 分，每小项 1 分）7 6.违法依据和处罚依据是否准确、具体。7 7.对行政处罚自由裁量的依据和理由是否明确、具体。7 8.是否

38、有明确具体的行政处罚措施。7 9.是否有行政处罚的履行方式和期限。8 0.是 否明 确告 知当 事人 可以 申请 行政 复议 或 者提 起行 政诉 讼的途径和期限。8 1.是否有处罚机关名称、印章及日期。8 2.文书中是否无错字、别字、漏字等。8 3.办案期限是否超过法定办案期限4执行与结案（1 4 分）1 8.送达回证（共 2 分，每小项 1 分）8 4.是 否载 明送 达文 书名 称及 文号、载 明受 送 达人、送 达时 间和地点。8 5.是 否载 明送 达方 式，是否 有相 关人 员签 名 或者 盖章，送 达日期准确。1 9.当事人送达地址确认书（共 2 分，每小项 1 分）8 6.是否

39、有送达地址及送达方式。8 7.是否有当事人签名、盖章并注明日期。2 0.行政处罚决定履行催告书（共 2 分，每小项 1 分）8 8.没有履行义务的情况是否填写完整。8 9.是否有联系人、联系电话，处罚机关的印章、送达回证，日期完整。2 1.延期/分期缴纳罚款通知书（共 2 分，每小项 1 分）9 0.是 否填 报 行政 处罚 案件 有关 事项 审批 表，经 部门 负责 人批准；内容填写是否完整准确。9 1.是否有当事人的书面申请及相关证据。2 2.结案审批表（共 2 分，每小项 1 分）9 2.结案审批表内容是否完整、案件名称准确。9 3.结案情形、行政处罚内容、行政处罚决定执行方式是否明确。

40、是否有办案人员、办案机构负责人、部门负责人签名或者盖章、日期完整，符合规定。D B 1 4/T 2 4 9 1 2 0 2 21 3表 B.2（续）序 号 一 级 项 目 二 级 项 目 评 分 细 则 说 明4执行与结案（1 4 分）2 3.罚没款票据（共 1 分）9 4.罚 没款 票据 是否 使 用财 政统 一 制发 的罚 没票 据，罚 没票 据款数和处罚决定书罚没款数是否相一致。2 4.罚没物品处理记录（共 1 分）9 5.罚 没物 品处 理记 录 是否 载明 罚 没物 品处 理的 时 间、地点、方式，是否有执法人员签名。2 5.其他法律文书（共 2 分，每小项 1 分）9 6.内容是否

41、填写准确、完整、标注日期。在办案过程中涉及其他法律文书使用的，适用本项9 7.是否有相应的签名或者盖章。5案卷归档（3 分）2 6.案卷归档（共 3 小项，每小项 1 分）9 8.案 卷归 档是 否一 案 一卷，可 以 分为 正卷、副 卷。是 否使 用统 一 规 范 的 案 卷 封 面，案 卷 封 面 项 目 是 否 按 规 定 填 写 清 楚 完整。卷内文件目录填写是否规范。9 9.卷 内材 料是 否齐 全 完整：正 卷 按照 以下 顺序 装 订：立案 审批表、行政处罚决定书及送达回证、对当事人制发的其他法律文 书 及送 达回 证、证据 材 料、听证 笔录、财物 处理 单据、其他有关材料；副

42、卷按照以下顺序装订：案源材料、调查终结报告、审核意见、听证报告、结案审批表、其他有关材料。1 0 0.卷内材料页号是否填写规范：单面书写文件在右上角；双面书写文件，正面在右上角，背面在左上角。卷内文件材料是否纸张无破损。案卷是否装订整齐，无金属物。注：本标准适用于普通程序行政处罚案件。实行扣分制，1 0 0 分起扣，扣分事项以扣完该评查项目的分值为限。D B 1 4/T 2 4 9 1 2 0 2 21 4C C附 录 C（规 范 性）行 政 处 罚 案 卷 评 查 评 分 表行 政 处 罚 案 卷 评 查 评 分 表 见 表 C.1。表 C.1 行 政 处 罚 案 卷 评 查 评 分 表案 卷 名 称：案 卷 来 源：市（市、区、县）案 卷 是 否 存 在一 票 否 决 情 况是 具 体 情 形否 若 无 一 票 否 决 相 关 情 况，则 进 入 打 分 环 节评 分 项 目 所 扣 分 值 及 具 体 理 由1.立 案2.调 查 取 证3.审 查 决 定4.执 行 和 结 案5.案 卷 归 档扣 分：评 查 人：得 分：复 核 人：评 查 机 构：案 卷 评 分 等 次：优 秀 良 好 合 格 不 合 格（案 卷 得 分 在 7 0 分 以 上 包 括 本 数 的 为 合 格 等 次，8 0 分 以 上 的 良 好 等 次，9 0 分 以 上 的 优 秀 等 次）