DB12 T 1105-2021 食品生产企业体系检查工作规程.pdf

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1、 ICS 03.100.50 CCS X 00 12 天津市地方标准 DB12/T 1105 2021 食品生产 企业体系 检查工作 规程 Guidelines for quality system inspection for food enterprises 2021 - 12 - 31 发布 2022 - 02 - 01 实施 天津市市 场监督 管 理委员会 发 布 DB12/T 1105 2021 I 目 次 前言 . II 1 范围 . 1 2 规 范性 引用 文件 . 1 3 术 语和 定义 . 1 4 一 般要 求 . 1 5 职 责事 项 . 1 6 检 查准 备 . 1 7

2、检 查实 施 . 2 8 检 查结 果的 审核 和汇 总 . 3 9 检 查资 料归 档 . 3 10 结 果处 置 . 4 附录A （规 范性 ） 食品 生产企 业体 系检 查工 作计 划式样 . 5 附录B （规 范性 ） 食品 生产企 业体 系检 查方 案式 样 . 7 附录C （规 范性 ） 食品 生产企 业体 系检 查结 果记 录表式 样 . 8 附录D （规 范性 ） 食品 生产企 业体 系检 查报 告式 样 . 16 附录E （规 范性 ） 食品 生产企 业体 系检 查通 知书 式样 . 18 附录F （规 范性 ） 食品 生产企 业体 系检 查被 检查 单位廉 政承 诺书 式样

3、 . 19 附录G （规 范性 ） 食品 生产企 业体 系检 查无 利益 冲突声 明式 样 . 20 DB12/T 1105 2021 II 前 言 本文件 按照GB/T 1.1 2020 标准 化工 作导 则 第1 部分： 标准 化文 件的 结构 和起草 规则 的 规 定起草 。 本文件 由天 津市 市场 监督 管理委 员会 提出 并归 口。 本文件起草单位：天津市 食品与工业产品许可证审 核查验中心、天津量信检 验认证技术有限公 司（国 家轻 工业 食品 质量 监督检 测天 津站 ）、 谱尼 测试科 技（ 天津 ）有 限公 司。 本文件主要起草人：李秋 玥、李冰、陈萍、廖振宇 、耿雪冰、刘

4、猛、刘然、 王永乐、朱敬华、 李亚淑 、李 勃男 、赵 福军 、刘雪 岩、 吴杰 、王 丽、 李艺筱 、余 沛阳 。 DB12/T 1105 2021 1 食 品生产 企业体系 检查工 作规程 1 范围 本文件规定了食品生产企 业体系检查工作的一般要 求、职责事项、检查准备 、检查实施、检查 结果的 审核 和汇 总、 检查 资料归 档、 结果 处置 等内 容。 本文件 适用 于天 津市 食品 生产企 业体 系检 查工 作。 2 规范性 引用 文件 本文件 没有 规范 性引 用文 件。 3 术语和 定义 下列术 语和 定义 适用 于本 文件。 3.1 体系检 查 quality system i

5、nspection 由市场监督管理部门组织 ，依据相应的法律法规以 及生产规范，对检查对象 生产许可条件保持 情况、 食品 安全 管理 制度 落实情 况等 进行 的系 统性 检查。 4 一般要 求 体系检查工作应严格按照 规定的程序和方法执行， 检查要依法依规，要保证 工作客观、公正、 独立、 规范 、高 效地 开展 。 5 职责事 项 市场监 督管 理部 门负 责组 织实施 体系 检查 工作 ，确 定体系 检查 执行 单位 ，下 达工作 任务 。 5.1 体系检 查执 行单 位负 责制 定 食品 生产 企业 体系 检 查工作 计划 （见 附录A ） 以 及检 查资 料归 5.2 档。 检查组

6、 负 责制 定 食品 生产 企 业体 系检 查方 案 （见 附录 B ）对 食品 生产 企业 开 展体 系检 查， 5.3 并向体 系检 查执 行单 位提 交食 品生 产企 业体 系检 查结果 记录 表 （见 附 录C） 食品 生产 企业 体 系检查 报告 （ 见附 录 D ）及相 关取 证材 料。 属地市 场监 督管 理部 门负 责结果 处置 。 5.4 6 检查准 备 确定体 系检 查任 务 6.1 根据工 作需 求 ， 市 场监 督管 理部门 采取 政府 采购 等方 式确定 体系 检查 执行 单位 ， 下达工 作任 务 。 DB12/T 1105 2021 2 制定体 系检 查计 划 6

7、.2 体系检查执行单位根据市 场监督管理部门下达的工 作任务要求，制定食品 生产企业体系检查 工作计 划 ，内 容应 包括 实施时 间、 联络 人、 负责 人等信 息。 准备检 查资 料 6.3 体系检查执行单位在体系 检查前准备好检查所需资 料。包括但不限于：食 品生产企业体系检 查通知书(见附录E)食 品生产企业体系检查被检 查单位廉政承诺书(见附 录F)食品生产企业 体系检 查无 利益 冲突 声明 (见 附录G) 食品 生产 企 业体系 检查 结果 记录 表 等。 组成检 查组 6.4 检查组由专业技术人员、 市场监管人员组成，人数 不少于3人。组长由体系检 查执行单位确定， 人员分工由

8、组长统筹安排 。体系检查实行组长负责 制，检查组应严格遵守检 查工作纪律，对各自检 查部分 负责 。 通知检 查 6.5 体系检 查执 行单 位应 提前 一天通 知属 地市 场监 管部 门、被 检查 企业 。 检查时 间 6.6 体系检 查时 间一 般为2-5 天 ，可根 据检 查任 务需 要而 调整。 7 检查实 施 预备会 议 7.1 组长召集检查组召开预备 会议。检查组成员签署 食品生产企业体系检查无 利益冲突声明， 确定检 查日 程安 排、 检查 员分工 、重 点检 查内 容、 注意事 项等 内容 。 首次会 议 7.2 组长组 织召 开首 次会 议。 会议内 容应 包括 ： 出示食品

9、生产企业 体系检查通知书、出示 有效证件、宣布检查任务 来源、介绍双方人 员； 说 明检 查工 作目 的、 程序、 时间 及相 关工 作要 求； 告 知被 检查 企业 应当 配合的 事项 。 检查方 式 7.3 检查组 应按 照体系 检 查方 案开展 检查 ，根 据检 查工 作要求 ，可 采取 以下 方式 ： 听 取企 业汇 报 ； 查 阅企 业记 录及 账目 、票据 ； 询 问企 业员工 ； 核 查生 产现 场等 方式 开展检 查工 作 。 DB12/T 1105 2021 3 记录取 证 7.4 检查组对发现的问题要及 时、详尽地记录在现场检 查记录本上。对事后容易 产生歧义以及相关 证据

10、可能灭失的，检查组 应当采用录音、录像、拍照 、复印等方式进行现场 取证。检查时复印的资 料应由被检查企业法定代表人或被授权人签字或加盖公章，并注明 “ 此件由XXX 提供，经核对与 原件 相同 ” 的字 样 。 问题报 告 7.5 7.5.1 特殊情 形 有下列 情形 之一 的， 检查 组组长 应当 立即 报告 体系 检查执 行单 位： a) 需要对 检查 内容 、检 查人 员、检 查时 间、 检查 范围 等事项 进行 调整 的； b) 无法正 常开 展体 系检 查工 作的。 7.5.2 严重违 法违 规问题 检查组检查中发现被检查 对象涉嫌存在严重违法违 规 问题的，应及时 报告属 地监管

11、部门 并做好 记录 。 内部沟 通 7.6 现场检 查完 成后 ，由 组长 召开内 部会 议， 梳理 检查 发现的 问题 并商 定检 查结 论。 检查组成员对问题的判断 分析和结果意见不一致的 ，应当予以记录。检查组 根据讨论汇总情况 填写 食品 生产 企业 体系 检查情 况记 录表 并 签字 。 末次会 议 7.7 组长组织召开末次会议。 检查组应当将现场检查情 况反馈被检查企业，企业 法定代表人或被授 权人应当在食品生产企 业体系检查情况记录表 等文书上签字并加盖公章 确认。食品生产企业 体系检 查情 况记 录表 1 份 反馈企 业，1份 交属 地市 场 监管部 门，1份 由体 系检 查

12、执行单 位留 存。 8 检查结 果的 审核 和汇 总 完成现 场检 查10 日内 ， 检查 组汇总 本次 检查 工作 整体 情况 ， 填 写 食 品生 产企 业 体系检 查报 告 。 9 检查资 料归 档 体系检 查执 行单 位负 责全 部检查 资料 的归 档工 作。 归档内 容包 括： a) 食品 生产 企业 体系 检查 通知书 1 份； b) 食品 生产 企业 体系 检查 被检查 单位 廉政 承诺 书1 份； c) 食品 生产 企业 体系 检查 无利益 冲突 声明 （ 检查 组成员 每人 签 署 1 份 ）； d) 食品 生产 企业 体系 检查 结果记 录表 1 份； e) 食品 生产 企

13、业 体系 检查 报告1 份； f) 现场调 查取 证资 料等 。 DB12/T 1105 2021 4 10 结果处 置 属地市场监管部门对于体 系检查中发现的食品安全 风险问题依法处置，并上 报下达工作任务单 位。 DB12/T 1105 2021 5 A A 附录A （规范 性） 食品生 产企 业体 系检 查工 作计划 式样 XXXX 年食 品生 产企 业体 系 检查工 作计 划 一、检查对象及数量 我市（ 区） 获证 大型 食品 生产企 业及 部分 重点 食品 生产企 业。 检查 家数 不少 于 XX 家。 二、检查进度 XXXX 年 XX 月 XX 日至 XXXX 年 XX 月 XX

14、日，XXXX 年 XX 月 XX 日 前完 成检 查工 作；XXXX 年 XX 月 XX 日 前向 XX 报 送检 查材 料及总 结报 告。 三、确定项目负责人 、联 络人 体系检 查执 行单 位确 定体 系检查 工作 项目 负责 人、 联络人 ，并 报市 场监 督管 理部门 。 四、检查组组成 检查组由体系检查执行单 位专业技术人员、属地市 场监管人员组成。组长由 体系检查执行单位 确定， 人员 分工 由组 长统 筹安排 。 五、检查依据 1. 中 华人 民共 和国 食品 安全法 等 法律 、法 规； 2. 国 家市 场监 管总 局及 市 政府发 布的 规章 ； 3. 相 关食 品安 全国

15、家标 准 ； 4. 企 业执 行标 准。 六、重点检查内容 1. 企业 食品 生产 资质 情况 ； 2. 企业 人员 管理 情况 ； 3. 企业 生产 环境 条件 情况 ； 4. 企业 原料 管理 情况 ； 5. 企业 成品 管理 情况 ； 6. 企业 生产 过程 控制 管理 情况； 7. 企业 食品 生产 一致 性情 况； 8. 最近 一次 生产 许可 现场 核查发 现问 题整 改情 况； 9. 其他 需检 查的 情况 。 DB12/T 1105 2021 6 七、日程安排 在本计 划确 定检 查进 度时 间范围 内， 检查 组统 筹安 排检查 日程 ，检 查时 间一 般为 2-5 天 ，如

16、 有 需要， 可适 当延 长。 八、相关要求 1. 检查 组检 查中 发现 涉嫌 严重违 法违 规问 题的 ，应 立即通 知相 关执 法部 门依 法查处 。 2. 对事后容易产生歧义、 以及相关证据可能灭失的 ，检查组应当采用录音、 录像、拍照、复印 等方式 进行 现场 取证 。 3. 所有 人员 应严 格遵 守体 系检查 的保 密要 求及 廉政 纪律。 DB12/T 1105 2021 7 B B 附录B （规范 性） 食品生 产企 业体 系检 查方 案式样 表B.1 食 品生 产企 业体 系 检查方 案 编号：SPTJ XXXX XXXX 被检查 单位 被检查 单位 地址 生产许 可证 编

17、号 食品类 别 品种明 细 现场检 查日 期 年 月 日至 年 月 日 现场检 查依 据 检查组 成员 姓名 分 工 日程安 排 现场检 查 重点内 容 其他注 意 事项 DB12/T 1105 2021 8 C C 附录C （规范 性） 食品生 产企 业体 系检 查结 果记录 表式 样 表C.1 食品生 产企 业体 系检 查结 果记录 表 编号：SPTJ XXXX XXXX 企业名称：（加盖公 章） 日期： 序号 检查内容 评分标准 检查 得分 基本符合、 不符合描述 1 企业资质情况 *1.1 实际生产场所、 生产食 品 范围与生产许 可证书的一致性。 符合 10 不符 合 0 *1.2

18、在证书有效期内， 生产 条 件、 食品安全 管理人员、 检验手段、 生 产技术或者工 艺发生变化的， 复配食 品 添加剂配方发 生变化的，是否按规 定报 告。 符合 10 不符 合 0 总分 20 0 得分比 0 2 人员管理 *2.1 应当建立并执行从业 人员 健康管理制 度,从事接触直接入口食 品 工作的人员 应当每年进行健康检 查， 持有健康证 明。食品加工人员卫 生符 合要求。 符合 10 不符 合 0 2.2 应当建 立培 训制 度 ， 根 据 食品生 产不 同 岗位的 实际 需要 ，制 定职 工培训 计划 ， 开展食 品安 全知 识培 训 。 食品安 全管 理 人员上 岗前 应当

19、经过 培训 ，并考 核合 格。 定期 审核和 修订 培训 计划 ， 评 估培 训效果 ， 进行常 规检 查 ， 确保培 训计 划 有效实 施。 符合 5 基本 符合 3 不符 合 0 DB12/T 1105 2021 9 表C.1 （第2 页/共8 页 ） 序号 检查内容 评分标准 检查 得分 基本符合、 不符合描述 2.3 应当配 备食 品安 全管 理人 员和食 品安 全专业 技术 人员 ， 明 确其 职责 。 人 员要 求应当 符合 有关 规定 。 符合 5 基本 符合 3 不符 合 0 2.4 检验人 员应 具备 相应 的能 力 符合 5 基本 符合 3 不符 合 0 总分 25 0 得

20、分比 0 3 生产环境条件 3.1 原料处 理、 生产 加工 、 包 装、 储存等 场 所环境 整洁 ，符 合有 关规 定要求 。 符合 5 基本 符合 3 不符 合 0 *3.2 厂区周边环境如有新 增的 污染源， 应当 有必要的防范措施， 能 有 效清除污染源 造成的影响。 符合 10 不符 合 0 *3.3 卫生间应保持清洁， 应设 置洗手设施， 未与食品生产、 包装或 贮 存等区域直接 连通。 符合 10 不符 合 0 3.4 应当合 理部 署虫 害防 控装 置， 定期 检查 并记录 ，且 无虫 害的 迹象 符合 5 基本 符合 3 不符 合 0 3.5 厂房和 车间 应根 据生 产工

21、 艺及清 洁程 度的要 求合 理布 局和 划分 作业区 ， 避免 交叉污 染 ； 厂 房内 设置 的 检验室 应与 生 产区域 分隔 。 符合 5 基本 符合 3 不符 合 0 3.6 供排水 设施 、 废 弃物 存放 设施 、 个 人卫 生设施 、 通 风照 明设 施、 仓储设 施、 温 控设施 等有 效运 行使 用。 符合 5 基本 符合 3 不符 合 0 DB12/T 1105 2021 10 表C.1 （第3 页/共8 页） 序号 检查内容 评分标准 检查 得分 基本符合、 不符合描述 3.7 车间内 部结 构建 筑应 易于 维护 、 清 洁或 消毒 ， 车间 顶棚 、 墙 壁、 地面

22、、 门窗 维 护良好 。 符合 5 基本 符合 3 不符 合 0 3.8 配备与 生产 能力 相适 应的 生产设 备 ， 材 质、 设计 应符合 相关 要求 。 监 控设 备定 期校准 、维 护。 符合 5 基本 符合 3 不符 合 0 3.9 用于环 境 、 生产 过程 的消 毒、 灭菌 设备 有效运 行， 有效 防控 微生 物污染 。 符合 5 基本 符合 3 不符 合 0 3.10 食品加 工用 水的 水质 应当 符合 GB 5749 的规定 ， 有特 殊要 求的 应 当符合 相应 规 定。 符合 5 基本 符合 3 不符 合 0 3.11 车间内 使用 的洗 涤剂 、 消 毒剂等 化学

23、 品 应与原 料、 半成 品、 成品 、 包 装材料 等 分隔放 置， 并有 相应 的使 用记录 。 符合 5 基本 符合 3 不符 合 0 总分 65 0 得分比 0 4 原料管理 *4.1 应当建立进货查验记 录制 度， 进货查验 记录和凭证真实、 完整 ， 并按规定期限 保存。贮存条件符合 要求 。 符合 10 不符 合 0 *4.2 应当对无有效合格证 明文 件的原辅料 进行检验， 不合格原辅 料 采取有效措施 进行处置并记录。 符合 10 不符 合 0 *4.3 使用的原料、 食品添加 剂 、 食品相关产 品应与索票索证、 进货 查 验记录内容一 致 。 符合 10 不符 合 0 D

24、B12/T 1105 2021 11 表C.1 （第4 页/共8 页） 序号 检查内容 评分标准 检查 得分 基本符合、 不符合描述 *4.4 应当建立并执行食品 添加 剂管理制度， 按照规定进行贮存和 使用 。 符合 10 不符 合 0 合理 缺项 0 4.5 采购使 用的 新食 品原 料应 当经有 关部 门进行 检查 、公 告。 符合 5 基本 符合 3 不符 合 0 合理 缺项 0 合理缺项 0 总分 45 0 得分比 0 5 成品管理 *5.1 应当按照食品安全标 准、 细则及有关规 定实施出厂检验， 委托 其 他检验机构实 施食品出厂检验的， 应 当 签订委托检验 合同，留存检验报告

25、 。 符合 5 基本 符合 3 不符 合 0 *5.2 应当建立并执行出厂 检验 记录制度， 保 存出厂食品的原始检 验数 据和检验报 告，按规定保存出厂 检验 留存样品。 符合 10 不符 合 0 5.3 自行出 厂检 验的 ， 检验 室 和检验 设备 应 当符合 规定 条件 ， 应按 规 定与有 检测 资 质第三 方实 验室 检验 进行 比对 ， 并 符合 要求。 符合 5 基本 符合 3 不符 合 0 *5.4 食品添加剂应按规定 标明 贮存条件、 警 示标志、厂名厂址、 使用 范围、用量、 和使用方法， 并标注 “ 食 品添加剂” 字 样（仅适用于食品添 加剂 生产企业）。 符合 10

26、 不符 合 0 合理 缺项 0 DB12/T 1105 2021 12 表C.1 （第5 页/共8 页） 序号 检查内容 评分标准 检查 得分 基本符合、 不符合描述 *5.5 专供特定人群的食品 应标 明主要营养 成分及其含量。 符合 10 不符 合 0 合理 缺项 0 *5.6 标注的生产日期应与 实际 生产日期相 符。 符合 10 不符 合 0 *5.7 食品标签标注是否存 在 “ 两超一非” 情 况。 符合 10 不符 合 0 5.8 应当建 立和 执行 同食 品（ 食品添 加剂 ） 相适应 的仓 储和 运输 制度 。 符合 5 基本 符合 3 不符 合 0 5.9 贮存、 运输 和装

27、 卸食 品（ 食品添 加剂 ） 的容器 、 工器具 和设 备应 符合安 全 、 无 害、清 洁的 要求 。 符合 5 基本 符合 3 不符 合 0 *5.10 有冷链贮存和运输要 求的 食品， 应具备 相应条件要求。 符合 10 不符 合 0 合理 缺项 0 5.11 应当规 定不 合格 食品 的管 理要求 和处 置措施 ，并 对处 置情 况进 行记录 。 符合 5 基本 符合 3 不符 合 0 5.12 有销售 台账 ，台 账记 录真 实、完 整。 符合 5 基本 符合 3 不符 合 0 5.13 销售台 账如 实记 录食 品的 名称、 规格 、 数量 、 生 产日期 或者 生产 批号 、

28、检 验合 格证明 、 销售日 期以 及购 货者名 称 、 地 址、联 系方 式等 内容 。 符合 5 基本 符合 3 不符 合 0 DB12/T 1105 2021 13 表C.1 （第6 页/共8 页） 序号 检查内容 评分标准 检查 得分 基本符合、 不符合描述 5.14 按规定 时限 保存 检验 留存 样品并 记录 留样情 况。 符合 5 基本 符合 3 不符 合 0 合理缺项 0 总分 100 0 得分比 0 6 生产过程控制 *6.1 不得使用回收食品或 超过 保质期食品、 原料、 食品添加剂、 非 食 品原料生产食 品（含食品添加剂） 。 符合 10 不符 合 0 *6.2 应当建

29、立和保存生产 投料 记录， 包括投 料的种类、 品名、 生产 日 期、 使用数量 等。 符合 10 不符 合 0 *6.3 生产加工过程关键控 制点 的控制措施 有效，生产工艺参数 与工 艺规程一致， 并保存完整记录。 符合 10 不符 合 0 6.4 生产食 品 （含食 品添 加剂 ） 所 依据 的标 准符合 规定 。 符合 5 基本 符合 3 不符 合 0 *6.5 生产现场未发现人流 、物 流交叉污染。 符合 10 不符 合 0 6.6 未发现 原辅 料 、 半 成品 与 直接入 口食 品 交叉污 染。 符合 5 基本 符合 3 不符 合 0 6.7 有温 、 湿 度等生 产环 境监 测

30、要求 的 ， 定 期进行 监测 并记 录。 符合 5 基本 符合 3 不符 合 0 合理 缺项 0 DB12/T 1105 2021 14 表C.1 （第7 页/共8 页） 序号 检查内容 评分标准 检查 得分 基本符合、 不符合描述 6.8 生产设 备 、 设 施定 期维 护 保养并 做好 记 录。 符合 5 基本 符合 3 不符 合 0 *6.9 应当建立不安全食品 （含 食品添加剂） 召回制度， 记录召回和 通 知情况， 相关 记录真实、完整。 符合 10 不符 合 0 6.10 应当建 立食 品安 全事 故处 置预案 ， 并能 有效实 施处 置。 符合 5 基本 符合 3 不符 合 0

31、 6.11 应当建 立和 执行 食品 安全 自查制 度及 问题报 告制 度。 符合 5 基本 符合 3 不符 合 0 6.12 应当依 法建 立食 品安 全追 溯体系 ， 保证 食品可 追溯 。 符合 5 基本 符合 3 不符 合 0 合理缺项 0 总分 85 0 得分比 0 7 一致性检查 *7.1 产品执行标准、 原辅料 品种 、 产品配方、 标签配料表的一致性 符合 10 不符 合 0 7.2 生产记 录 、 销售 记录 、 检 验记录 的一 致 性 符合 5 基本 符合 3 不符 合 0 7.3 主要原 料使 用总 量与 食品 成品生 产量 、 销售量 的符 合性 符合 5 基本 符合

32、 3 不符 合 0 总分 20 0 得分比 0 DB12/T 1105 2021 15 表C.1 （第8 页/共8 页） 序号 检查内容 评分标准 检查 得分 基本符合、 不符合描述 8 生产许可现场核查发 现问 题整改情况 8.1 最近一 次生 产许 可现 场核 查发现 问题 整改情 况 符合 5 不符 合 0 合理 缺项 0 *8.2 通过生产许可现场核 查后 ， 企业条件如 发生变化是否按规定 报告 符合 10 不符 合 0 合理缺项 0 总分 15 0 得分比 0 9 其他需要检查的情况 *9.1 各级食品安全抽检监 测不 合格产品依 法处置情况 符合 10 0 不符 合 0 合理 缺

33、项 0 9.2 其他影 响食 品安 全的 情况 符合 5 0 不符 合 0 合理缺项 0 总分 15 0 得分比 0 备注： 1. 表中 标注*为 关键 项， 其 他为一 般项 。 评 价结 果为 符合， 关键 项计10 分 ， 一 般项 计5 分 ； 评 价结 果 为基本 符合 ， 计3 分 ；评 价结论 为不 符合 ， 计0 分； 2. 表中 标注 为 抽查 项， 抽查 3 至5 个（ 人员 或成 品、原 料） ，抽 查成 品应 包含所 有获 证食 品 类 别 ； 3. 如果 检查 项目 存在 合理 缺项 ， 该 项需 勾选 “ 合理 缺项 ” ， 并 在备 注中 说明 ， 合 理缺 项不

34、 计分 。 最后 通过计 算得 分比 来评 价被 检查企 业食 品安 全状 况。 其他需要记录的问题 ： 检查组长（签字）： 检查 组员（签字）： 被检查企业意见： 企业负责人（签字） ： 观察员（签字）： D D DB12/T 1105 2021 16 附录D （规范 性） 食品生 产企 业体 系检 查报 告式样 表D.1 食品生 产企 业体 系检 查报 告 编号：SPTJ XXXX XXXX 被检查 企业 名称 检查地 址 企业网 址 企业邮 箱 生产许 可证 编号 食品类 别 法定代 表人 或 被授权 负责 人 联系方 式 质量负 责人 联系方 式 检查日 期 年 月 日至 月 日 检查

35、依 据 1 2 3 （同检查方案中检查 依据 及现场发现问题对应 细则 等） 现场检 查 过程简 述 DB12/T 1105 2021 17 表D.1 （ 续） 现场检 查发 现的 主要 问题 （具体 问题 描述 ，违 反法 规条款 及内 容） 一、企 业资 质情 况 1. 2. 二、人 员管 理 三、生 产环 境条 件 四、原 料管 理 五、成 品管 理 六、生 产过 程控 制 七、一 致性 审查 八、生 产许 可现 场核 查发 现问题 整改 情况 九、其 他需 要检 查的 情况 . （ 发现问题按以上 顺序进行排序 ） 企业现 场 整改情 况 企业配 合 检查情 况 配合/不配合（及具体不

36、 配 合情况） 其他需 说明 情况 问题原 因分 析及 防 控措施 检查组 成员 签字 组 长： 年 月 日 检查员 ： 年 月 日 报告附 件 其他有 关材 料和 证据 ： 1. 2. 3. DB12/T 1105 2021 18 E E 附录E （规范 性） 食品生 产企 业体 系检 查通 知书式 样 食品生 产企 业体 系检 查通 知书 编号：SPTJ XXXX -XXXX （ 被 检查 企业 名称 ） ： 受 （市 场监 督管 理部 门名称 ） 委 托， （检 查机 构 名称） 对 你单位 食品 生产 安全 管理 情况进 行体 系检 查。 请你 单位予 以配 合。 检查方式：采取听取企

37、业 汇报，查阅企业记录及账 目、票据，询问企业员工 ，核查生产现场， 抽取样 品检 验等 方式 开展 检查工 作。 检查人 员： 检查时 间： 其他检 查措 施实 施日 期： 依检查 工作 需要 确定 并随 时通知 。 （检 查机 构 盖章） 年 月 日 注：此 通知 书一 式2 份， 企 业、 检 查机 构各 留一 份DB12/T 1105 2021 19 F F 附录F （规范 性） 食品生 产企 业体 系检 查被 检查单 位廉 政承 诺书 式样 食品生 产企 业体 系检 查被 检查单 位廉 政承 诺书 作为接 受食 品生 产企 业体 系检查 检查 的单 位， 依照 法律、 法规 和现 场

38、检 查工 作程序 ，提 供真 实 资料和 数据 是我 们的 责任 ；自觉 维护 现场 检查 工作 的严肃 性、 廉洁 性和 公正 性是我 们的 义务 。我 们 承诺： 在现场 检查 中所 提供 的资 料、数 据及 与检 查相 关的 情况具 有真 实性 ；任 何时 候均不 向检 查机 构 和人员 赠送 礼品 、礼 金和 物品， 不组 织有 可能 影响 检查廉 洁性 、公 正性 的活 动。如 有违 反， 我们 自 愿接受 检查 机构 对本 次检 查的否 定， 并承 担由 此引 发的后 果。 被检查 单位 名称 ： （ 公章 ） 被检查 单位 法人 或负 责人 （签名 ） ： 职务 ： 年 月 日

39、DB12/T 1105 2021 20 G G 附录G （规范 性） 食品生 产企 业体 系检 查无 利益冲 突声 明式 样 食品生 产企 业体 系检 查 无 利益冲 突声 明 本人受 （体系检查执行单位名称） 委派 ， 参加 本次食 品生 产企 业 体系检 查工 作。 经 初步 审阅资 料， 了解 本次 检查 所涉及 的被 检查 单位 的相 关信息 ，为 保证 后续 现场 检查工 作的 公平 、公 正， 现 就有关 利益 冲突 事项 声明 如下： 一、本 人及 其所 属单 位、 特定关 系人 与本 次检 查所 涉及的 被检 查单 位无 任何 以合同 契约 或兼 职等 方 式获取 报酬 的利

40、益关 系； 也未在 被检 查单 位担 任取 酬和不 取酬 的工 作职 务; 二、本 人及 特定 关系 人在 本次现 场检 查前 一年 内未 向被检 查单 位提 供过 现场 培训或 指导 活动; 三、本 人及 特定 关系 人不 利用现 场检 查期 间接 触的 资料、 数据 或检 查中 讨论 情况、 检查 结论 及其 他 有关信 息以 获取 利益 或帮 助他人 获取 利益; 四、本 人及 特定 关系 人与 被检查 单位 无任 何民 事或 刑事法 律纠 纷。 本人 保证 以上 声明 全部 属实， 继续 参加 本次 现场 检查工 作。 如有 不实 ，愿 承担因 此导 致的 一切 后 果。 本人 声明 与被 检查 单位 有利益 冲突 关系 ，主 动提 出退出 本次 现场 检查 工作 。 本人 声明 与被 检查 单位 有可能 存在 利益 关系 ，建 议审议 是否 可继 续参 加本 次现场 检查 工作 。 可能存 在的 利益 关系 ： 五、本 人承 诺将 严格 遵守 国家相 关法 律法 规、 检查 工作纪 律， 秉持 客观 、公 正、严 谨态 度， 以事 实 为依据 ，依 照检 查依 据作 出客观 判断 。 声明人 ： 日 期： 年 月 日