DB12 T 1106-2021 食品生产企业飞行检查工作规程.pdf

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1、 ICS 03.100.50 CCS X 00 12 天津市地方标准 DB12/T 1106 2021 食品生产 企业飞行 检查工作 规程 Guidelines for unannounced inspection for food enterprises 2021 - 12 - 31 发布 2022 - 02 - 01 实施 天津市市 场监督 管 理委员会 发 布 DB12/T 1106 2021 I 目 次 前言 . II 1 范围 . 1 2 规范 性引 用文 件 . 1 3 术语 和定 义 . 1 4 一般 要求 . 1 5 职责 事项 . 1 6 检查 准备 . 1 7 检查 实施

2、. 2 8 检查 结果 的审 核和 汇总. 3 9 检查 资料 归档 . 3 10 结 果处 置 . 3 附录A （规 范性 ） 食品 生 产企业 飞行 检查 工作 计划 式样 . 4 附录B （规 范性 ） 食品 生 产企业 飞行 检查 方案 式样 . 6 附录C （规 范性 ） 食品 生 产企业 飞行 检查 结果 记录 表 式样 . 7 附录D （规 范性 ） 食品 生 产企业 飞行 检查 报告 式样 . 9 附录E （规 范性 ） 食品 生 产企业 飞行 检查 通知 书式样 . 11 附录F （规 范性 ） 食品 生 产企业 飞行 检查 被检 查单 位廉政 承诺 书式样 . 12 附录G

3、 （规 范性 ） 食品 生 产企业 飞行 检查 无利 益冲 突声明 式样 . 13 DB12/T 1106 2021 II 前 言 本文件 按照GB/T 1.1 2020 标准 化工 作导 则 第1 部分： 标准 化文 件的 结构 和起草 规则 的 规 定起草 。 本文件 由天 津市 市场 监督 管理委 员会 提出 并归 口。 本文件起草单位：天津市 食品与工业产品许可证审 核查验中心、天津量信检 验认证技术有限公 司（国 家轻 工业 食品 质量 监督检 测天 津站 ）、 谱尼 测试科 技（ 天津 ）有 限公 司。 本文件主要起草人：刘猛 、刘然、窦海洪、王永乐 、曹艳、李冰、廖振宇、 李秋玥

4、、陈萍、耿 雪冰、 李勃 男、 刘雪 岩、 赵福军 、吴 杰、 朱敬 华、 李亚淑 、王 丽、 李艺 筱、 余沛阳 。 DB12/T 1106 2021 1 食 品生产 企业飞行 检查工 作规程 1 范围 本文件规定了食品生产企 业飞行检查工作规程的一 般要求、职责事项、检查 准备、检查实施、 检查结 果的 审核 和汇 总、 检查资 料归 档等 内容 。 本文件 适用 于天 津市 食品 生产企 业飞 行检 查工 作。 2 规范性 引用 文件 本文件 没有 规范 性引 用文 件。 3 术语和 定义 下列术 语和 定义 适用 于本 文件。 3.1 飞行检 查 unannounced inspect

5、ion 由市场监督管理部门组织 ，根据监督抽检不合格、 风险监测发现问题、舆情 热点关注、投诉举 报及其他存在较高食品安 全风险等问题，确定对相 关食品生产企业开展的不 预先告知的现场监督检 查。 4 一般要 求 飞行检查工作应严格按照 规定的程序和方法执行， 检查要依法依规，要保证 工作客观、公正、 独立、 规范 、高 效地 开展 。 5 职责事 项 市场监 督管 理部 门负 责组 织实施 飞行 检查 工作 ，确 定飞行 检查 执行 单位 ，下 达工作 任务 。 5.1 飞行检 查执 行单 位负 责根 据下达 的任 务或 临时 飞行 检查任 务 ， 制 定 食 品生 产 企业飞 行检 查工

6、5.2 作计划 （ 见附 录 A ）。 检查组 负责 根据 食 品生 产企业 飞行 检查 工作 计划 ， 制定 食 品生 产企 业飞 行检查 方案 （见 5.3 附录 B），对食品生产企 业开展飞行检查，检查完 毕向飞行检查执行单位提 交食品生产企业飞行 检查结 果记 录表 （ 见附 录 C） 食 品生 产企 业飞 行检查 报告 （ 见附 录 D ）及相 关取 证材 料。 属地市 场监 督管 理部 门负 责结果 处置 。 5.4 6 检查准 备 确定飞 行检 查任 务 6.1 DB12/T 1106 2021 2 根据工 作需 求 ， 市 场监 督管 理部门 采取 政府 采购 等方 式确定 飞

7、行 检查 执行 单位 ， 下达工 作任 务 。 制定飞 行检 查计 划 6.2 飞行检查执行单位根据市 场监督管理部门下达的工 作任务要求，制定食品 生产企业飞行检查 工作计 划 ，内 容应 包括 实施时 间、 检查 人员 、联 络人、 负责 人等 信息 。 组成检 查组 6.3 检查组由飞行检查执行单 位选定的专业技术人员、 市场监督管理部门选定的 职业检查员和异地 食品安全监管人员组成。 飞行检查实行组长负责制 ，组长由飞行检查执行单 位确定，人员分工由组 长统筹 安排 。 准备检 查资 料 6.4 飞行检查执行单位工作人 员在飞行检查前准备好检 查所需资料，至少应包括 ：食品生产企业 飞

8、行检查通知书(见附录E)食品生产企业飞行检 查被检查 单位廉政承诺书 (见附录F) 食品生 产企业 飞行 检查 无利 益冲 突声明 (见 附录G) 食品 生产企 业飞 行检 查结 果记 录表 食品 生产 企业 飞行检 查报 告 等。 通知检 查 员 6.5 联络人从市场监督管理部 门领取被检查企业信息后 通知组长，组长确定集合 时间及地点并通知 检查组 成员 。 检查时 间 6.6 飞行检 查时 间一 般 为 1-3 天，可 根据 检查 任务 需要 而调整 。 7 检查实 施 飞行检 查执 行单 位提 前一 天通知 被检 查企 业所 在地 的市场 监督 管理 部门 ， 但 不 得泄露 检查 组

9、成 7.1 员、检查行程、被检查企 业等信息；飞行检查当天 通知被检查企业所在地的 市场监督管理部门被检 查企业 信息 。被 检查 企业 属地监 管部 门应 派出 至少 1 名具有 执法 资格 的监 管 人员作 为观 察员 ，配 合 现场检 查工 作。 飞行检 查当 日检 查组 统一 集合后 ，由 组长 公布 飞行 检查企 业信 息。 7.2 组长召 集检 查组 召开 预备 会议。 会议 内容 应包 括： 检查组 成员 签署 食 品生 产企业 飞行 检查 无 7.3 利益冲突声明，制定 食品生产企业飞行检查方 案。对被检查企业可能 存在的问题和需要掌握 的关键证据等进 行研究， 确定检查工作重

10、点；部署 检查组成员具体任务分工 和检查前的准备事项。 需要对检查内容、检查人 员、检查时间、检查范围 等事项进行调整的，组长 应当立即报告飞行检查 执行单 位。 检查组 到达 检查 现场 后 ， 应当出 示 食 品生 产企 业 飞行检 查通 知书 、 有效 证件等 。 召开 首次 7.4 会议，介绍双方人员，说 明飞行检查工作目的、程 序、时间及相关工作要求 ，告知被检查企业应当 配合的事项。被检查企业 负责人签署食品生产企 业飞行检查被检查单位廉 政承诺书。检查组全 体成员 、观 察员 、企 业负 责人和 相关 部门 负责 人参 会。 DB12/T 1106 2021 3 检查组 应按 照

11、 食品 生产 企业飞 行检 查方 案 开展 检查， 根据 检查 工作 要求 ， 采取 听取 企业 汇 7.5 报，查 阅企 业记 录及 账目 、票据 ，询 问企 业员 工， 核查生 产现 场等 方式 开展 检查工 作。 检查组 对发 现的 问题 要及 时、 详 尽地 记录 在现 场检 查记录 本上 。 对 事后 容易 产生歧 义、 以及 相 7.6 关证据可能灭失的，检查 组应当采用录音、录像、 拍照、复印等方式进行现 场取证。检查时复印的 资料应 由被 检查 企业 法定 代表人 或被 授权 人签 字或 加盖公 章， 并注 明“ 此件 由 XXX 提供 ，经 核对 与 原件相 同” 的字 样。

12、 检查组 检查 中发 现被 检查 对象涉 嫌存 在严 重违 法违 规线索 的 ， 应 及时 告知 观 察员 ， 通 知属 地监 7.7 管部门 ，必 要时 可以 进行 抽样检 验。 检查 组应 对上 述情况 做好 记录 。 现场检 查完 成后 ， 由组 长 召开内 部会 议 ， 研 讨 、 汇 总检查 中发 现的 问题 ， 填 写 食品 生产 企业 7.8 飞行检 查结 果记 录表 。 检查组 成员 对问 题的 判断 分析和 处理 意见 不一 致的 ，应当 予以 记录 。 检查结 束时 ， 检 查组 应当 将现场 检查 情况 与被 检查 企业、 观察 员充 分沟 通， 被检查 企业 法定 代

13、7.9 表人或被授权人应当在 食品生产企业飞行检查结 果记录表等文书上签字 并加盖公章确认，检查 组成员 、观 察员 均应 在 食品生 产企 业飞 行检 查结 果记录 表 上签 字确 认。 8 检查结 果的 审核 和汇 总 完成现场检查工作后10日 内，检查组汇总本次检查 工作整体情况 ，填写食 品生产企业飞行检 查报告 。 9 检查资 料归 档 飞行检 查执 行单 位负 责全 部检查 资料 的归 档工 作。 归档内 容包 括： a) 食品 生产 企业 飞行 检查 通知书 1 份； b) 食品 生产 企业 飞行 检查 被检查 单位 廉政 承诺 书1 份； c) 食品 生产 企业 飞行 检查 无

14、利益 冲突 声明 （ 检查 组成员 每人 签 署 1 份 ）； d) 食品 生产 企业 飞行 检查 结果记 录表 1 份； e) 食品 生产 企业 飞行 检查 报告1 份； f) 现场 调查 取证 资料 等。 10 结果处 置 属地市场监管部门对于飞 行检查中发现的食品安全 风险问题依法处置，并上 报下达工作任务单 位。 DB12/T 1106 2021 4 A A 附录A （规范 性） 食品生 产企 业飞 行检 查工 作计划 式样 XXXX 年食 品生 产企 业飞 行 检查工 作计 划 一、检 查对 象及 数量 国家或市级监督抽检不合 格、风险监测发现问题、 舆情热点关注、投诉举报 及其他存

15、在较高食 品安全 风险 的食 品生 产企 业。检 查家 数不 少 于 XX 家。 二、检 查进 度 XXXX 年 XX 月 XX 日至 XXXX 年 XX 月 XX 日，XXXX 年 XX 月 XX 日 前完 成检 查工 作；XXXX 年 XX 月 XX 日 前向 XX 报 送检 查材 料及总 结报 告。 三、确 定项 目负 责人 、联 络人 飞行检 查执 行单 位确 定飞 行检查 工作 项目 负责 人、 联络人 ，并 报市 场监 督管 理部门 。 四、检 查组 组成 检查组由检查机构选定的 专业技术人员，市市场监 管委选定的职业检查员和 异地食品安全监管 人员组 成。 组长 由检 查机 构确

16、定 ，人 员分 工由 组长 统筹安 排。 五、检 查依 据 1. 中 华人 民共 和国 食品 安全法 等 法律 、法 规； 2. 国 家市 场监 管总 局及 市 政府发 布的 规章 ； 3. 相 关食 品安 全国 家标 准 ； 4. 企 业执 行标 准。 六、重 点检 查内 容 严格按照食品生产监督检 查要点表 等相关要求，检 查生产环境条件；进货查 验结果；生产过程 控制 ； 产 品检 验； 贮存 及交 付控制 ； 不合 格品 管理 和 食品召 回 ； 从 业人 员管 理； 食品安 全事 故处 置； 食品添 加剂 生产 者管 理 等 。 DB12/T 1106 2021 5 七、日 程安 排

17、 在本计 划确 定检 查进 度时 间范围 内， 检查 组统 筹安 排检查 日程 ，检 查时 间一 般为 1-3 天 ，如 有 需要， 可适 当延 长。 八、相 关要 求 1. 检查 组根 据需 要对 重点 产品实 施抽 样检 验的 ，必 须按规 定向 企业 支付 样品 费用。 2. 检查 组检 查中 发现 涉嫌 严重违 法违 规问 题的 ，应 立即通 知相 关执 法部 门依 法查处 。 3. 对事后容易产生歧义、 以及相关证据可能灭失的 ，检查组应当采用录音、 录像、拍照、复印 等方式 进行 现场 取证 。 4. 所有 人员 应严 格遵 守飞 行检查 的保 密要 求及 廉政 纪律。 DB12/

18、T 1106 2021 6 B B 附录B （规范 性） 食品生 产企 业飞 行检 查方 案式样 表B.1 食 品生 产企 业飞 行 检查方 案 编号：SPFJ XXXX XXXX 被检查 单位 被检查 单位 地址 生产许 可证 编号 食品类 别 品种明 细 检查原 因 检查日 期 年 月 日至 年 月 日 检查依 据 检查组 成员 姓名 分 工 日程安 排 现场检 查 重点内 容 其他注 意 事项 C C DB12/T 1106 2021 7 附录C （规范 性） 食品生 产企 业飞 行检 查结 果记录 表式 样 表C.1 食 品生 产企 业飞 行 检查结 果记 录表 编号：SPFJ XXX

19、X XXXX 企业名 称 检查地 址 企业网 址 企业邮 箱 生产许 可证 编号 食品类 别 法定代 表人 或 被授权 负责 人 联系方 式 质量负 责人 联系方 式 检查日 期 年 月 日至 月 日 飞行检 查企 业 主要陪 同人 员 姓名 所在部 门 职务 重点检 查内 容 检查结 果 符合 基 本符 合 不符 合 DB12/T 1106 2021 8 表 C.1 （续 ） 主要问 题 序号 发现问 题具 体描 述 检查依 据条 款 有关要 求 1 2 3 其他需 说明 情况 检查组 意见 无异议 有异议 （请 注明 问题 对 应的条 款并 另附 书面 说明 ）。 组 长： 组 员： 年

20、月 日 被检查 企业 意见 无异议 有异 议（请 注明 问题 对 应的条 款并 另附 书面 说明 ）。 法定代 表人 或被 授权 负责 人签字 （加盖 公章 ） 年 月 日 区局意 见 无异议 有异议 （请 注明 问题 对 应的条 款并 另附 书面 说明 ）。 区局人 员： 年 月 日 附件 企业说 明材 料： 1. 2. 注： 此表 一式4 份，1 份 用 于现场 公示 ，1 份反 馈企 业 ，1 份 交区 局，1 份 留存。 DB12/T 1106 2021 9 D D 附录D （规范 性） 食品生 产企 业飞 行检 查报 告式样 表D.1 食 品生 产企 业飞 行 检查报 告 编号：SP

21、FJ XXXX XXXX 被检查 企业 名称 检查地 址 企业网 址 企业邮 箱 生产许 可证 编号 食品类 别 法定代 表人 或 被授权 负责 人 联系方 式 质量负 责人 联系方 式 检查日 期 年 月 日至 月 日 检查产 品 及原因 检查依 据 1 2 3 （同检查方案中检查 依据 及现场发现问题对应 细则 等） 检查结 果 符合 基 本符 合 不符 合 现场检 查 过程简 述 主要检 查内 容 DB12/T 1106 2021 10 表 D.1 （续 ） 现场检 查发 现的 主要 问题 （具体 问题 描述 ，违 反法 规条款 及内 容） 一、选 址及 厂区 环境 1. 2. 二、厂

22、房及 车间 三、设 施与 设备 四、卫 生管 理 五、食 品原 料、 食品 添加 剂和食 品相 关产 品 六、生 产过 程安 全控 制 七、检 验 八、食 品贮 存及 运输 九、产 品召 回管 理 十、培 训 十一、 管理 制度 及人 员 十二、 记录 （包 括财 务记 录）及 文件 管理 . （ 发现问题按以上 顺序进行排序 ） 产品抽 样 检验情 况 企业现 场 整改情 况 企业配 合 检查情 况 配合/不配合（及具体不 配 合情况） 其他需 说明 情况 检查组 处理建 议 检查组 成员 签字 组 长： 年 月 日 检查员 ： 年 月 日 报告附 件 其他有 关材 料和 证据 ： 1. 2

23、. 3. E DB12/T 1106 2021 11 附录E （规范 性） 食品生 产企 业飞 行检 查通 知书式 样 食品生 产企 业飞 行检 查通 知书 编号：SPFJ XXXX -XXXX （ 被 检查 企业 名称 ） ： 受 （ 市场 监管 部门 名称 ） 委托 ， （ 飞行 检查执 行单 位名 称 ） 对 你单 位食 品 生产安 全管 理情 况进 行飞 行检查 。请 你单 位予 以配 合。 检查方式：采取听取企业 汇报，查阅企业记录及账 目、票据，询问企业员工 ，核查生产现场， 抽取样 品检 验等 方式 开展 检查工 作。 检查人 员： 检查时 间： 其他检 查措 施实 施日 期：

24、依检查 工作 需要 确定 并随 时通知 。 （检 查机 构 盖章） 年 月 日 注：此 通知 书一 式2 份， 企 业、检 查机 构各 留一 份DB12/T 1106 2021 12 附录F （规范 性） 食品生 产企 业飞 行检 查被 检查单 位廉 政承 诺书 式样 食品生 产企 业飞 行检 查被 检查单 位廉 政承 诺书 作为接 受食 品生 产企 业飞 行检查 检查 的单 位， 依照 法律、 法规 和现 场检 查工 作程序 ，提 供真 实 资料和 数据 是我 们的 责任 ；自觉 维护 现场 检查 工作 的严肃 性、 廉洁 性和 公正 性是我 们的 义务 。我 们 承诺： 在现场 检查 中所

25、 提供 的资 料、数 据及 与检 查相 关的 情况具 有真 实性 ；任 何时 候均不 向检 查机 构 和人员 赠送 礼品 、礼 金和 物品， 不组 织有 可能 影响 检查廉 洁性 、公 正性 的活 动。如 有违 反， 我们 自 愿接受 检查 机构 对本 次检 查的否 定， 并承 担由 此引 发的后 果。 被检查 单位 名称 ： （ 公章 ） 被检查 单位 法人 或负 责人 （签名 ） ： 职务 ： 年 月 日 DB12/T 1106 2021 13 附录G （规范 性） 食品生 产企 业飞 行检 查无 利益冲 突声 明式 样 食品生 产企 业飞 行检 查无 利益冲 突声 明 本人受 （飞行检查

26、执行单 位名称） 委派 ， 参加 本 次食品 生产 企业 飞行 检查 工作 。 经 初步 审阅 资料 ， 了解本 次检 查所 涉及 的被 检查单 位的 相关 信息 ，为 保证后 续现 场检 查工 作的 公平、 公正 ，现 就有 关利 益 冲突事 项声 明如 下： 一、本 人及 其所 属单 位、 特定关 系人 与本 次检 查所 涉及的 被检 查单 位无 任何 以合同 契约 或兼 职等 方 式获取 报酬 的利 益关 系； 也未在 被检 查单 位担 任取 酬和不 取酬 的工 作职 务; 二、本 人及 特定 关系 人在 本次现 场检 查前 一年 内未 向被检 查单 位提 供过 现场 培训或 指导 活动

27、; 三、本 人及 特定 关系 人不 利用现 场检 查期 间接 触的 资料、 数据 或检 查中 讨论 情况、 检查 结论 及其 他 有关信 息以 获取 利益 或帮 助他人 获取 利益; 四、本 人及 特定 关系 人与 被检查 单位 无任 何民 事或 刑事法 律纠 纷。 本人 保证 以上 声明 全部 属实， 继续 参加 本次 现场 检查工 作。 如有 不实 ，愿 承担因 此导 致的 一切 后 果。 本人 声明 与被 检查 单位 有利益 冲突 关系 ，主 动提 出退出 本次 现场 检查 工作 。 本人 声明 与被 检查 单位 有可能 存在 利益 关系 ，建 议审议 是否 可继 续参 加本 次现场 检查 工作 。 可能存 在的 利益 关系 ： 五、本 人承 诺将 严格 遵守 国家相 关法 律法 规、 检查 工作纪 律， 秉 持 客观 、公 正、严 谨态 度， 以事 实 为依据 ，依 照检 查依 据作 出客观 判断 。 声明人 ： 日 期： 年 月 日