JR T 0233—2021 证券期货业经营机构内部应用系统日志规范.pdf

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1、I C S 0 3 . 0 6 0 C C S A 1 1 JR 中 华 人 民 共 和 国 金 融 行 业 标 准 J R / T 0 2 3 3 2 0 2 1 证 券 期 货 业 经 营 机 构 内 部 应 用 系 统 日 志 规 范 S p e c i f i c a t i o n f o r i n t e r n a l a p p l i c a t i o n s y s t e m l o g i n s e c u r i t i e s a n d f u t u r e s i n d u s t r y o p e r a t i n g i n s t i t u

2、 t i o n s 2 0 2 1 - 1 1 - 0 2 发 布 2 0 2 1 - 1 1 - 0 2 实 施 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 发 布J R / T 0 2 3 3 2 0 2 1 I 目 次 前 言 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . I I I 引 言 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . I V 1 范 围 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 规 范 性 引 用 文 件 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 术 语 和 定 义 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

7、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 基 本 要 求 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

8、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 4 . 1 日 志 记 录 设 计 要 求 . . .

9、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 4 . 2 日 志 记 录 内 容 要 求 . . . . . . . . . .

10、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 5 日 志 管 理 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

11、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 5 . 1 日 志 管 理 组 织 . . . . . . . .

12、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 5 . 2 制 度 管 理 . . . . . . . . . . .

13、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 5 . 3 环 境 管 理 . . . . . .

14、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 6 日 志 记 录 . . .

15、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

16、. . 4 6 . 1 对 应 用 系 统 最 小 影 响 要 求 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 6 . 2 可 读 性 要 求 . . . . .

17、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 6 . 3 完 整 性 要 求 . . .

18、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 6 . 4 一 致 性 要 求 .

19、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 6 . 5 安 全 性 要

20、求 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 6 . 6 监 控

21、要 求 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5

22、6 . 7 记 录 时 机 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

23、. . . . 5 6 . 8 日 志 分 类 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

24、. . . . . . . . . 6 6 . 9 日 志 分 级 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

25、. . . . . . . . . . . . . . 7 6 . 1 0 日 志 命 名 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

26、. . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 6 . 1 1 记 录 要 素 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

27、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 6 . 1 2 字 段 分 隔 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

28、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 6 . 1 3 文 件 分 隔 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

29、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 7 日 志 存 储 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

30、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 7 . 1 存 储 要 求 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

31、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 7 . 2 备 份 归 档 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

32、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 8 日 志 采 集 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

33、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1 9 日 志 监 控 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

34、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1 1 0 日 志 审 计 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

35、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 1 0 . 1 日 志 审 计 要 求 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

36、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2J R / T 0 2 3 3 2 0 2 1 I I 1 0 . 2 内 部 审 计 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

37、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 1 0 . 3 系 统 审 计 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

38、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 1 1 日 志 销 毁 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

39、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 参 考 文 献 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

40、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3J R / T 0 2 3 3 2 0 2 1 I I I 前 言 本 文 件 按 照 G B / T 1 . 1 - 2 0

41、2 0 标 准 化 工 作 导 则 第 1 部 分 ： 标 准 化 文 件 的 结 构 和 起 草 规 则 的 规 定 起 草 。 请 注 意 本 文 件 的 某 些 内 容 可 能 涉 及 专 利 。 本 文 件 的 发 布 机 构 不 承 担 识 别 专 利 的 责 任 。 本 文 件 由 全 国 金 融 标 准 化 技 术 委 员 会 证 券 分 技 术 委 员 会 （ S A C / T C 1 8 0 / S C 4 ） 提 出 。 本 文 件 由 全 国 金 融 标 准 化 技 术 委 员 会 （ S A C / T C 1 8 0 ） 归 口 。 本 文 件 起 草 单 位 ：

42、中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 、 中 证 信 息 技 术 服 务 有 限 责 任 公 司 、 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 、 东 方 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 、 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 、 华 泰 期 货 有 限 公 司 、 恒 生 电 子 有 限 公 司 、 汇 添 富 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 、 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 、 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 。 本 文 件 主 要 起 草 人 ： 姚 前 、 蒋 东 兴 、 周 云 晖 、 陆

43、骋 、 金 星 、 周 思 宇 、 王 恺 、 周 皓 、 张 喆 、 李 震 、 李 向 东 、 王 洪 涛 、 熊 友 根 、 周 靖 、 牟 大 恩 、 李 云 亮 、 陈 雄 、 曾 宏 祥 、 陈 君 、 刘 斌 、 洪 伟 、 郑 鸿 鹏 、 胡 卫 宁 、 钱 敏 、 彭 志 刚 、 翁 建 平 、 刘 浩 、 骆 跃 芳 、 向 宁 宁 、 任 猛 、 刘 汉 西 、 刘 政 。J R / T 0 2 3 3 2 0 2 1 I V 引 言 日 志 用 来 记 录 用 户 操 作 、 系 统 运 行 状 态 、 业 务 逻 辑 执 行 情 况 等 ， 是 一 个 系 统 的 重

44、 要 组 成 部 分 。 目 前 证 券 期 货 行 业 机 构 的 信 息 系 统 在 日 志 管 理 和 使 用 方 面 缺 少 规 范 性 文 件 ， 有 不 少 行 业 机 构 的 信 息 系 统 日 志 存 在 日 志 内 容 无 效 、 日 志 格 式 及 日 志 级 别 随 意 、 日 志 存 在 信 息 安 全 问 题 、 日 志 存 储 方 式 杂 乱 等 问 题 ， 同 时 缺 乏 相 应 的 日 志 监 控 及 报 警 措 施 等 。 鉴 于 行 业 机 构 信 息 系 统 的 日 志 存 在 诸 多 问 题 ， 因 此 有 必 要 通 过 本 文 件 来 规 范 行 业

45、 机 构 对 信 息 系 统 日 志 的 管 理 和 使 用 ， 督 促 行 业 机 构 解 决 当 前 信 息 系 统 日 志 管 理 和 使 用 存 在 的 问 题 。J R / T 0 2 3 3 2 0 2 1 1 证 券 期 货 业 经 营 机 构 内 部 应 用 系 统 日 志 规 范 1 范 围 本 文 件 规 定 了 证 券 期 货 业 经 营 机 构 内 部 应 用 系 统 日 志 基 本 要 求 、 日 志 管 理 、 日 志 记 录 、 日 志 存 储 、 日 志 采 集 、 日 志 监 控 、 日 志 审 计 和 日 志 销 毁 相 关 要 求 。 本 文 件 适 用

46、于 证 券 期 货 业 经 营 机 构 （ 以 下 简 称 经 营 机 构 ） 应 用 系 统 相 关 日 志 的 管 理 。 注1 ：经营机 构，如证 券公司、 期货公司 、公募基 金管理人 （包括公 募基金公 司和取得 公募基金 资格的资 产管理机 构）等； 注2 ：服务机构，例如软件开发商、信息商、服务商等。 注3 ：服务机构在开展涉及证券期货业相关应用系统服务和技术服务时适用。 2 规 范 性 引 用 文 件 下 列 文 件 中 的 内 容 通 过 文 中 的 规 范 性 引 用 而 构 成 本 文 件 必 不 可 少 的 条 款 。 其 中 ， 注 日 期 的 引 用 文 件 ， 仅

47、 该 日 期 对 应 的 版 本 适 用 于 本 文 件 ； 不 注 日 期 的 引 用 文 件 ， 其 最 新 版 本 （ 包 括 所 有 的 修 改 单 ） 适 用 于 本 文 件 。 G B / T 2 2 2 3 9 2 0 0 8 信 息 安 全 技 术 信 息 系 统 安 全 等 级 保 护 基 本 要 求 G B / T 3 4 9 6 0 . 5 2 0 1 8 信 息 技 术 服 务 治 理 第 5 部 分 ： 数 据 治 理 规 范 G B / T 3 6 6 2 6 2 0 1 8 信 息 安 全 技 术 信 息 系 统 安 全 运 维 管 理 指 南 J R / T 0

48、 0 9 9 2 0 1 2 证 券 期 货 业 信 息 系 统 运 维 管 理 规 范 3 术 语 和 定 义 下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 文 件 。 3 . 1 应 用 系 统 a p p l i c a t i o n s y s t e m 由 应 用 软 件 、 系 统 软 件 、 网 络 设 备 、 安 全 设 备 以 及 应 用 软 件 所 依 赖 的 软 件 包 构 成 的 软 、 硬 件 资 源 的 统 称 。 3 . 2 日 志 l o g 计 算 机 系 统 、 设 备 、 软 件 等 在 某 种 情 况 下 按 时 间 记 录 的 有 序 数 据 集 合

49、 。 3 . 3 日 志 采 集 l o g c o l l e c t i o n 从 信 息 使 用 者 的 需 要 出 发 , 通 过 各 种 渠 道 和 形 式 获 取 日 志 （ 3 . 2 ） 相 关 信 息 的 过 程 。 3 . 4 日 志 转 储 l o g d u m p 将 日 志 （ 3 . 2 ） 内 容 转 换 为 另 外 一 种 更 具 可 读 性 的 方 式 。 3 . 5J R / T 0 2 3 3 2 0 2 1 2 敏 感 信 息 s e n s i t i v e i n f o r m a t i o n 在 金 融 行 业 包 括 用 户 的 个

50、人 信 息 以 及 交 易 相 关 的 信 息 等 。 注：这类数据涉及到用户的隐私数据以及如用户手机号、 身份证号、 银行卡号、 密码、 交易标的代码 、 名称、 价格 、 数量等。 3 . 6 响 应 码 r e s p o n s e c o d e 每 类 请 求 处 理 结 果 的 状 态 码 。 3 . 7 日 志 代 理 l o g a g e n t 完 成 日 志 采 集 并 向 日 志 管 理 中 心 （ 3 . 8 ） 发 送 采 集 到 的 日 志 数 据 的 功 能 组 件 。 注：日志代理包括软件代理和硬件代理。 3 . 8 日 志 管 理 中 心 l o g a