LD T 03-2021 社会保险业务档案元数据规范.pdf

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1、ICS 03.040 CCS A 14 LD 社会保险业务档案元数据规范 Social insurance business Archives metadata Specification 2021-08-01 实施 中 华人民共和国人力资源和社会保障行业标准 中华人民共和国人力资源和社会保障部 发布 2021-06-24 发布 LD/T 03-2021 LD/T 03-2021 I 目 次 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语和定义 . 2 4 元数据实体及元数据描述方法 . 3 4.1 元数据实体类型 . 3 4.2 元数据实体间关系 . 3 4.3 元数据实体约束性 .

2、 4 4.4 元数据实体构成 . 4 4.5 元数据元素的描述方法 . 7 5 文件实体元数据描述 . 8 5.1 行政区划代码 . 8 5.2 经办机构代码 . 8 5.3 经办 机构名称 . 9 5.4 全宗号 . 9 5.5 全宗名称 . 10 5.6 档案门类代码 . 10 5.7 年度 . 11 5.8 聚合层次 . 11 5.9 文件语种 . 12 5.10 文件数 . 12 5.11 页号 . 13 5.12 档号 . 13 5.13 题名 . 14 5.14 责任者 . 14 5.15 时间 . 16 5.16 来源 . 18 5.17 业务档案类别 . 19 5.18 保管期

3、限 . 20 5.19 开放利用标识 . 21 5.20 附注 . 21 5.21 存储 . 22 5.22 生成方式 . 25 5.23 捕获设备 . 25 5.24 信息系统描述 . 27 5.25 归档文件包名称 . 28 5.26 档案文件页数 . 28 5.27 档案文件大小 . 30 5.28 文件类型 . 31 5.29 格式描述 . 32 LD/T 03-2021 II 5.30 图像参数 . 32 5.31 数字签名 . 35 6 业务实体元数据描述 . 39 6.1 经办险种 . 39 6.2 业务环节 . 40 6.3 业务名称 . 41 6.4 业务描述 . 41 6.

4、5 业务经办时间 . 42 6.6 参保单位 . 44 6.7 参保人 . 46 6.8 档案管理 活动 . 48 7 责任者实体元数据描述 . 51 7.1 机构人员标识符 . 51 7.2 机构人员名称 . 52 7.3 机构人员类型 . 53 7.4 机构人员代码 . 53 7.5 机构人员数字签名 . 54 7.6 人员隶属机构 . 54 8 授权实体元数据描述 . 55 8.1 授权标识符 . 55 8.2 授权名称 . 55 8.3 授权类型 . 56 8.4 发布时间 . 56 9 档案文件元数据方案的实施 . 57 9.1 实施原则 . 57 9.2 元数据的捕获 . 57 9

5、.3 元数据文件的创建 . 58 9.4 元数据的保管和存储 . 58 9.5 元数据的转换和封装 . 58 9.6 元数据的应用 . 59 附 录 A （ 资料性附录 ） 社会保险业务类电子档案元数据表 . 60 A.1 社会保险业务类电子档案元数据表 （ 聚合层次：件 ） . 60 A.2 社会 保险业务类电子档案元数据表 （ 聚合层次：卷 ） . 62 附 录 B （ 资料性附录 ） 社会保险业务类电子档案元数据编码方案 . 64 B.1 档案门类代码编码方案 . 64 B.2 业务档案类别编码方案 . 65 B.3 文件类型编码方案 . 65 B.4 管理活动编码方案 . 66 附 录

6、 C （ 资料性附录 ） 社会保险业务类电子档案元数据著录模板 . 67 LD/T 03-2021 III C.1 立档单位必选元数据著录模板 （ 聚合层次：件 ） . 67 LD/T 03-2021 IV 前 言 本文件按照 GB/T 1.1-2020标准化工作导则 第一部分：标准化文件的结构和起草规则的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本 文件 由 人力资源和社会保障部社会保险事业管理中心 提出 。 本 文件 由 全国社会保险标准化委员会（ SAC/TC 47）归口 。 本 文件 起草单位： 人力资源和社会保障部社会保险事业管理中心

7、、 吉林省社会保险事业管理局、 河北省社会保险事业服务中心、山西省社会保险局、上海市社会保险事业管理中心、淄博市社会保险 事业中心、吉林大学、四川久远银海软件股份有限公司、山大地纬软件股份有限公司、北京中软同达计 算机通用技术有限责任公司、东软集团股份有限公司。 本文件主要起草人：孟宪伏 、乔 静文、高晶、 赵松、毕文超、顾兴烨、郎惠彬、宋雪雁、马书庚、 张健 、姜涛、付永滕。 LD/T 03-2021 V 引 言 为保障社会保险业务类电子档案的真实性、完整性、可用性和安全性，有效记录描述社会保险业 务类电子档案形成、归档、存储、迁移等管理过程，本文件参照 ISO： 23081-2 信息与文献

8、 文件管理 过程 文件元数据 第 2部分 概念与实施， 采用多实体模式建立社会保险电子业务档案元数据方案。本 文件规定了社会保险业务类电子档案元数据实体构成以及元数据的管理、封装、存储，是业务档案元 数据捕获、管理的规范性指导文件，凡实行电子档案管理的社会保险经办机构，都应遵从本规范。 LD/T 03-2021 1 社会保险 业 务档案元数据规范 1 范围 本文件规定了与社会保险电子业务档案元数据实体及元数据描述方法，描述了文件实体元数据、 业务实体元数据、责任者实体元数据、授权实体元数据以及电子业务档案元数据方案的实施。 本文件适用于各级社会保险经办机构经办形成的图形图像类电子业务档案元数据

9、的捕获、著录、 管理，适用于档案文件和案卷级元数据的著录。 其他类型电子业务档案元数据著录可根据情况选用部 分元数据元素。 纸质业务档案数字化副本元数据著录可参照执行。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款，其中，标注日期的引用 文件，仅所注日期的版本适用于本文件。 不注日期 的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用 于本文件。 GB/T 2260 中华人民共和国行政区划代码 GB 2312-1980 信息 交换用汉字编码字符集 基本集 GB/T 7408 数据元和交换格式 信息交换 日期和时间表示法 GB/T 10114 县以下行政区划代码

10、编制规则 GB 11643 公民身份号码 GB 18030-2005 信息技术 中文 编码字符集 GB/T 18391.3 信息技术 数据元的规范与标准化 第三部分 数据元的基本属性 GB/T 26163.1 信息与文献 文件管理过程 文 件元数据 第 1 部分：原则 GB/T 31599 社会保险业务档案管理规范 GB 32100-2015 法人和其他组织统一社会信用代码编码规则 DA/T 1 档案工作基本术语 DA/T 18 档案著录规则 DA/T 46 文书类电子文件元数据方案 DA/T 47 版式电子文件长期保存格式需求 DA/T 48 基于 XML 的电子文件封装规范 DA/T 58

11、 电子档案管理基本术语 LD/T 03-2021 2 ISO 23081-2 信息与文献 文件管理过程 文件元数据 第 2 部分 概念与实施（ Information and documentation-Records management processes-Meta-data for records- Part 2: Conceptual and implementation issues） 3 术语和定义 DA/T 1-2000、 DA/T 46-2009 界定的及以下术语和定义适用于本文件。 3.1 版式电子文件 fixed-layout electronic records 内容信息

12、被排版在预定义界面中，具有显示一致性的，版面固定的电子文件。 3.2 社会保险电子业务文件 electronic social insurance business records 在社会保险业务经办过程中接收和形成的，以数字形式存储，依赖计算机等数字设备阅读、处 理， 可在通信网络上传输的信息记录。 3.3 社会保险电子业务档案 electronic social insurance business archives 对国家和社会具有查考和利用价值并归档保存的社会保险电子业务文件（ 3.2）。 3.4 元数据 meta-data 描述电子档案文件的背景、内容、结构及其整个管理过程的数据。

13、3.5 元素 element 通过标识、释义、约束性、值域等一组属性描述的元数据的数据单元 3.6 实体 entity 任何已经存在的，将要存在的或可能存在的具体的或抽象的事物，包括事物间的联系。 3.7 简单型 simple type 不具有子元素的元素所对应的元素类型。 3.8 容器型 container type 具有子元素且本身不能被赋值的元素所对应的元素类型。 3.9 复合型 complex type 本身可以被赋值且在一定条件下可以具有子元素的元素所对应的元素类型。 3.10 捕获 capture 适时获得电子业务档案元数据的方法和过程 3.11 电子档案管理系统 electron

14、ic archives management system LD/T 03-2021 3 用来对电子档案的收集、著录、统计、鉴定、利用、移交、存储、维护和备份等进行管理和控制的 信息系统。 4 元数据实体及元数据描述方法 4.1 元数据实体类型 采用多实体模式建立社会保险电子业务档案元数据方案，并将其划分为文件实体、业务实体、责 任者实体、授权实体等四类元数据实体，元数据实体类型及其含义如表 1所示。 表 1 元数据实体类型及描述 中文名称 英文名称 描述 文件实体 records entity 描述任一聚合层次的电子档案文件本身的元数据集合 业务实体 business entity 描述电子

15、档案得以形成以及管理的职能业务活动的元数据集合， 包括电子档案的创建、收集、归档、转换、迁移、处置等管理活 动 责任者 实体 agents entity 描述对电子档案形成、管理负有直接责任的个人或组织的元数据集合 授权实体 mandates entity 描述授权实施电子档案形成、管理活动的元数据集合，包括法律、 法规、政策、标准与业务规则等 4.2 元数据实体间关系 以文件实体为核心，围绕文件实体展示各实体间生成与被生成、执行与被执行、管理与被管理、利 用与被利用的关系，如图 1。 LD/T 03-2021 4 （图 1：元数据实体关系 ） 4.3 元数据实体约束性 可采用单实体或多实体方

16、案实施本文件，文件实体为必选元数据实体。采用单实体方案时仅含文 件实体，采用多实体方案时，文件实体、业务实体、责任者实体为必选实体，授权实体为可选实体，本 文件推荐采用多实体方案构建电子业务档案元数据集。 本文件内元数据的约束性与可重复性： M 必选， C 条件选， O 可选； R 可重复， NR 不可重 复。 4.4 元数据实体构成 各元数据实体的元素构成如表 2至表 5所示。 表 2 文件实体元数据 序 号 编号 元素 编号 元素 1 M1 行政区划代码（ M,NR） 2 M2 经办机构 代码（ O， NR） 3 M3 经办机构名称 （ M， NR） 4 M4 全宗号 （ M， NR） 5

17、 M5 全宗名称 （ M， NR） 6 M6 档案门类代码（ M， NR） 7 M7 年度 （ M， NR） 8 M8 聚合层次（ M， NR） 9 M9 文件语种 （ M， R） 10 M10 文件数（ M， NR） LD/T 03-2021 5 11 M11 页号 （ O， NR） 12 M12 档号（ M， NR） 13 M13 题名（ M， NR） 14 M14 责任者（ M， NR） 15 M15 经办人 （ M， NR） 16 M16 部门机构 （ M， NR） 17 M17 时间 （ M， NR） 18 M18 形成时间（ M,NR） 19 M19 修改时间（ O,R） 20 M

18、20 归档时间（ M,NR） 21 M21 来源 （ O， NR） 22 M22 获取方式 （ M， NR） 23 M23 来源机构名称 （ M， NR） 24 M24 业务档案类别 （ M， NR） 25 M25 属类编码 （ O， NR） 26 M26 保管期限 （ M， NR） 27 M27 开放利用标识 （ O， NR） 28 M28 附注 （ O， NR） 29 M29 存储（ M， NR） 30 M30 元数据文件名（ M,NR） 31 M31 在线链接地址（ C,NR） 32 M32 离线载体类型（ C,NR） 33 M33 离线载体编号（ C,NR） 34 M34 离线载体存址

19、（ C， NR） 35 M35 生成方式 （ C， NR） 36 M36 捕获设备 （ C， R） 37 M37 设备制造商 （ M， NR） 38 M38 设备型号 （ M， NR） 39 M39 软件信息 （ M， NR） 40 M40 信息系统描述 （ O， NR） 41 M41 归档文件包名称（ M， NR） 42 M42 档案文件页数（ M,NR） 43 M43 主件页数（ M,NR） 44 M44 附件页数（ O,NR） 45 M45 档案文件大小（ M， NR） 46 M46 单份文件名称（ M,R） 47 M47 单份文件大小（ M,R） 48 M48 文件类型（ M,R） 4

20、9 M49 格式描述（ M,R） 50 M50 图像参数（ C， R） LD/T 03-2021 6 51 M51 分辨率（ M， NR） 52 M52 色彩模式（ M、 NR） 53 M53 压缩方案（ M， NR） 54 M54 压缩率（ M， NR） 55 M55 数字签名（ O， R） 56 M56 签名格式描述（ C， NR） 57 M57 签名时间（ C， NR） 58 M58 签名者（ C， NR） 59 M59 签名（ C， NR） 60 M60 证书（ C， NR） 61 M61 证书引证（ O， NR） 62 M62 签名算法（ O， NR） 表 3 业务实体元数据 序 号

21、 编号 元 素 编号 元 素 1 M63 经办险种（ M， NR） 2 M64 业务 环节（ O， NR） 3 M65 业务名称 （ O， NR） 4 M66 业务描述 （ O， NR） 5 M67 业务 经办 时间 （ M， NR） 6 M68 受理时间（ O,NR） 7 M69 办结时间 （ M， NR） 8 M70 参保单位（ M,NR） 9 M71 单位代码（ M,NR） 10 M72 单位名称（ M,NR） 11 M73 统一社会信用代码（ M,NR） 12 M74 参保人（ C,NR） 13 M75 社会保障号码（ M,NR） 14 M76 证件名称（ M,R） 15 M77 姓名

22、（ M,NR） 16 M78 档案 管理活动 （ C， R） 17 M79 活动标识符 （ M， NR） 18 M80 管理活动名称 （ M， NR） 19 M81 管理活动 时间 （ M， NR） 20 M82 管理 活动描述 （ O， NR） 21 M83 关联实体标识符 （ C， NR） 表 4 责任者实体元数据 LD/T 03-2021 7 序 号 编号 元 素 编号 元 素 1 M84 机构人员标识符 （ C， NR） 2 M85 机构人员名称 （ C， NR） 3 M86 机构人员类型 （ O， NR） 4 M87 机构人员代码 （ O， NR） 5 M88 机构人员数字签名（ O

23、,NR） 6 M89 人员隶属机构 （ O， NR） 表 5 授权实体元数据 序 号 编号 元 素 编号 元 素 1 M90 授权标识符 （ C， NR） 2 M91 授权名称 （ C， NR） 3 M92 授权类型 （ O， NR） 4 M93 发布时间 （ C， NR） 4.5 元数据元素的描述方法 本文件参考 GB/T 18391.3-2009，采用表 6所示方法对元数据元素进行描述。 本文件所描述的元数据元素有四个相同属性： 注册版本： 1.0 注册机构：全国社会保险标准化委员会 字符集： GB 2312-1980、 GB 18030-2005 语言：中文 表 6 元数据元素描述方法

24、编号 按一定规则排列的元数据元素的顺序号 中文名称 元数据元素的中文标识 英文名称 元数据元素的英文标识 释义 元数据元素含义的描述 目的 描述该元数据元素的必要性和作用 约束性 采用该元数据元素的强制性程度，分“必选”、“条件选”、“可选”。“必选”表示必须采用， “条件选”表示在特定环境和条件下必须采用，“可选”指根据需要选用或不选用 可重复性 元数据元素是否可用于多次描述同一个实体的性质 元数据类型 元数据元素所属的类别。本文件将元数据元素分为容器型、复合型和简单型 数据类型 元数据元素值的数据类别，是数据结构中具有相同数学特性的值的集合以及定义在该集合上的一 组操作 编码修饰体系 描述

25、该元数据元素应遵循的编码规则 值域 可以分配给元数据元素的值 缺省值 该元数据元素的默认值 子元素 该元数据元素具有的下属元素 LD/T 03-2021 8 应用层次 该元数据元素能够应用的聚合层次 相关元数据 与该元数据元素有密切联系的元数据元素 著录说明 关于该元数据元素著录、赋值的规范性说明与示例 注释 对元数据元素的进一步说明 5 文件实体元数据描述 5.1 行政区划代码 编号 M1 中文名称 行政区划代码 英文名称 administrative divisions code 释义 也称行政代码，它是国家行政机关的识别符号，一般执行两项国家标准：中华人民共和国行政区 划代码（ GB/T

26、2260-2007）和县以下行政区划代码编制规则（ GB/T10114-2003）。 目的 标识社会保险业务类电子档案的来源区域； 有利于社会保险业务类电子档案的集中存储与共享 约束性 必选 可重复性 不可重复 元数据类型 简单型 数据类型 字符型 编码修饰体系 标识 名称 GB/T 2260、 GB/T10114-2003 中华人民共和国行政区划代码县以下行政区划代码编制规则 值域 缺省值 子元素 应用层次 卷，件 相关元数据 著录说明 示例：吉林省著录为“ 220000” 注释 5.2 经办机构代码 编号 M2 中文名称 经办机构代码 英文名称 agency code 释义 唯一标识县以上

27、社会保险经办机构的一组代码 目的 标识社会保险业务类电子档案的来源； 有利于社会保险业务类电子档案的集中存储与共享 约束性 可选 可重复性 不可重复 元数据类型 简单型 数据类型 字符型 编码修饰体系 LD/T 03-2021 9 值域 缺省值 子元素 应用层次 卷，件 相关元数据 经办机构名称（ M3） 著录说明 注释 暂由各经办机构根据需要自行设定，建议统一设定为 4 字符或数字，待国家统一规范经办机构代码 后统一本元素 5.3 经办机构名称 编号 M3 中文名称 经办机构名称 英文名称 agency name 释义 实施社会保险业务经办管理的注册机构标准名称 目的 标识社会保险业务类电子

28、档案的来源； 有利于社会保险业务类电子档案的集中存储与共享，为电子档案真实性提供支持。 约束性 必选 可重复性 不可重复 元数据类型 简单型 数据类型 字符型 编码修饰体系 标识 名称 值域 缺省值 子元素 应用层次 卷，件 相关元数据 经办机构代码（ M2） 著录说明 注释 5.4 全宗号 编号 M4 中文名称 全宗号 英文名称 fonds identifier 释义 由档案行政管理机构为社会保险经办机构管理档案所编配的代码 目的 标识社会保险业务类电子档案的来源； 有利于社会保险业务类电子档案的集中存储与共享 约束性 必选 可重复性 不可重复 元数据类型 简单型 数据类型 字符型 编码修饰

29、体系 标识 名称 LD/T 03-2021 10 值域 缺省值 子元素 应用层次 卷，件 相关元数据 M5 著录说明 示例：“ 001” 注释 5.5 全宗名称 编号 M5 中文名称 全宗名称 英文名称 fonds name 释义 为管理经办机构经办形成的全部档案而赋予的名称。一般用机构名称作为全宗名称。 目的 标识社会保险业务类电子档案的来源； 有利于社会保险业务类电子档案的集中存储与共享 约束性 必选 可重复性 不可重复 元数据类型 简单型 数据类型 字符型 编码修饰体系 标识 名称 值域 缺省值 子元素 应用层次 卷，件 相关元数据 全宗号（ M4） 著录说明 注释 5.6 档案门类代码 编号 M6 中文名称 档案门类代码 英文名称 archival category code 释义 唯一标识档案门类的一组字符（是指国家档案局确定的档案门类） 目的 有利于全宗档案的分类、编目，为全宗档案的完整与有效管理奠定基础； 有利于社会保险业务类电子档案的标识、存储和控制 约束性 必选 可重复性 不可重