DB3308 T 079-2021 企业登记档案管理和服务规范.pdf

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1、ICS 01.140.20CCS A 14 DB3308浙 江 省 衢 州 市 地 方 标 准DB3308/T 079 2021企 业 登 记 档 案 管 理 和 服 务 规 范 Management and service specification for enterprise registration archives 2021 -03- 01发 布 2021- 04-01实 施衢 州 市 市 场 监 督 管 理 局 发 布 DB3308/T 079-2021 I 目 次前 言 .II1 范 围 .12 规 范 性 引 用 文 件 .13 术 语 与 定 义 .14 总 则 .15 基

2、础 要 求 .15.1 人 员 要 求 .15.2 设 施 设 备 要 求 .2 5.3 库 房 管 理 要 求 .25.4 信 息 平 台 要 求 .26 档 案 管 理 .36.1 接 收 .36.2 整 理 .36.3 立 卷 .36.4 归 档 .37 档 案 服 务 .37.1 查 询 服 务 .47.2 迁 移 服 务 .58 监 督 与 改 进 .6 附 录 A （ 资 料 性 ） 企 业 登 记 档 案 （ 以 公 司 制 企 业 为 例 ） .7附 录 B （ 资 料 性 ） 企 业 登 记 颁 证 及 归 档 记 录 表 . 10附 录 C （ 资 料 性 ） 档 案 查

3、询 流 程 图 .11附 录 D （ 资 料 性 ） 档 案 迁 移 流 程 图 .13参 考 文 献 .15 DB3308/T 079-2021 II 前 言本 文 件 按 照 GB/T 1.1 2020 标 准 化 工 作 导 则 第 1部 分 ： 标 准 化 文 件 的 结 构 和 起 草 规 则 的 规 定起 草 。请 注 意 本 文 件 的 某 些 内 容 可 能 涉 及 专 利 。 本 文 件 的 发 布 机 构 不 承 担 识 别 专 利 的 责 任 。本 文 件 由 衢 州 市 市 场 监 督 管 理 局 提 出 并 归 口 。本 文 件 起 草 单 位 ： 衢 州 市 市 场

4、 监 督 管 理 局 、 衢 州 市 营 商 环 境 建 设 办 公 室 、 浙 江 标 协 标 准 化 服 务 有 限公 司 。本 文 件 主 要 起 草 人 ： 俞 继 业 、 叶 芳 、 叶 永 忠 、 周 雨 、 傅 文 涛 、 袁 琼 、 卢 伦 、 裘 丹 娜 、 夏 云 浩 、 张 晓燕 、 袁 成 霖 。 DB3308/T 079-2021 1 企 业 登 记 档 案 管 理 和 服 务 规 范1 范 围本 文 件 规 定 了 企 业 登 记 档 案 工 作 的 总 则 、 基 础 要 求 、 档 案 管 理 、 档 案 服 务 、 监 督 与 改 进 等 内 容 。本 文 件

5、 适 用 于 企 业 登 记 档 案 管 理 、 查 询 和 迁 移 服 务 工 作 。2 规 范 性 引 用 文 件下 列 文 件 中 的 内 容 通 过 文 中 的 规 范 性 引 用 而 构 成 本 文 件 必 不 可 少 的 条 款 。 其 中 ， 注 日 期 的 引 用 文 件 ，仅 该 日 期 对 应 的 版 本 适 用 于 本 文 件 ； 不 注 日 期 的 引 用 文 件 ， 其 最 新 版 本 （ 包 括 所 有 的 修 改 单 ） 适 用 于 本文 件 。 GB/T 38371(所 有 部 分 ) 数 字 内 容 对 象 存 储 、 复 用 与 交 换 规 范DA/T 13

6、 档 号 编 制 规 则DA/T 22 归 档 文 件 整 理 规 则DA/T 31 纸 质 档 案 数 字 化 规 范DA/T 85 政 务 服 务 事 项 电 子 文 件 归 档 规 范DB33/T 2036.1 政 务 办 事 “ 最 多 跑 一 次 ” 工 作 规 范 第 1部 分 ： 总 则3 术 语 与 定 义下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 文 件 。3.1 企 业 登 记 信 息 enterprise registration information 市 场 主 体 在 企 业 登 记 机 关 办 理 营 业 执 照 登 记 注 册 业 务 形 成 的 信 息 资 料

7、 ， 包 括 企 业 基 本 登 记 信 息 和 企业 变 更 登 记 信 息 等 。3.2 企 业 登 记 档 案 enterprise registration archives企 业 登 记 机 关 依 法 对 市 场 主 体 登 记 注 册 、 监 督 管 理 过 程 中 形 成 的 具 有 保 存 价 值 的 各 种 文 字 、 图 表 、声 像 等 不 同 形 式 的 历 史 记 录 ， 包 括 登 记 申 请 、 登 记 审 核 、 其 他 等 材 料 ， 涵 盖 开 业 、 变 更 、 注 销 、 吊 销 、股 权 出 质 、 股 权 冻 结 、 年 检 、 副 卷 、 其 他

8、 等 九 类 子 项 内 容 。4 总 则深 化 企 业 登 记 档 案 “ 最 多 跑 一 次 ” 改 革 ， 提 升 企 业 登 记 档 案 管 理 和 服 务 运 用 水 平 ， 推 动 企 业 登 记 档案 工 作 “ 走 向 依 法 管 理 、 走 向 开 放 、 走 向 现 代 化 ” 。 5 基 础 要 求 DB3308/T 079-2021 2 5.1 人 员 要 求5.1.1 具 备 档 案 工 作 专 业 知 识 和 技 能 ， 遵 守 有 关 保 密 规 定 ， 熟 悉 档 案 领 域 的 法 律 法 规 。5.1.2 宜 按 照 DB33/T 2036.1 的 要 求

9、开 展 工 作 。5.2 设 施 设 备 要 求5.2.1 档 案 室 各 功 能 区 （ 服 务 区 、 自 助 区 、 等 候 区 、 加 工 区 和 库 房 等 ） 应 区 分 并 有 明 显 标 识 ， 库 房 应独 立 设 置 。5.2.2 各 功 能 区 应 配 备 与 档 案 容 量 相 适 应 的 档 案 密 集 架 、 专 用 计 算 机 、 扫 描 仪 、 打 印 机 、 复 印 机 、 网络 存 储 设 备 、 温 湿 度 监 控 设 备 、 空 调 、 加 湿 器 、 除 湿 器 等 。5.2.3 库 房 应 配 备 防 盗 设 备 、 视 频 监 控 设 备 和 防

10、火 门 、 防 火 报 警 装 置 、 灭 火 装 置 等 消 防 器 材 。5.2.4 自 助 区 宜 配 备 自 助 查 询 设 备 。5.3 库 房 管 理 要 求 5.3.1 温 度 应 控 制 在 （ 14 24） （ 每 昼 夜 允 许 波 动 幅 度 2 ） ， 相 对 湿 度 应 控 制 在 （ 45 60） %RH（ 每 昼 夜 允 许 波 动 幅 度 5%RH） ， 做 好 日 常 温 湿 度 控 制 和 记 录 。5.3.2 严 禁 摆 放 易 燃 易 爆 物 品 ， 无 人 值 守 时 应 切 断 除 温 湿 度 控 制 设 备 之 外 的 电 源 。5.3.3 应 做

11、 好 防 腐 蚀 、 防 鼠 、 防 虫 和 防 光 等 工 作 。5.3.4 建 立 库 房 安 全 管 理 制 度 ， 严 格 做 好 档 案 和 外 来 人 员 出 入 库 登 记 ， 定 期 检 查 档 案 保 管 状 况 、 检 修维 护 设 施 设 备 。 节 假 日 和 灾 害 性 天 气 前 ， 应 对 库 房 进 行 专 项 安 全 检 查 。5.3.5 档 案 安 全 管 理 台 账 应 包 含 但 不 限 于 以 下 内 容 ：a) 档 案 出 入 库 记 录 ；b) 外 来 人 员 出 入 库 记 录 ；c) 设 施 设 备 维 护 记 录 ；d) 库 房 安 全 检

12、查 记 录 。5.4 信 息 平 台 要 求 5.4.1 基 本 要 求5.4.1.1 信 息 平 台 包 括 企 业 登 记 档 案 加 工 平 台 、 企 业 登 记 档 案 自 助 查 询 平 台 、 企 业 登 记 档 案 迁 移 平 台 。5.4.1.2 依 托 浙 江 政 务 服 务 网 、 “ 浙 里 办 ” APP和 “ 企 业 登 记 全 程 电 子 化 平 台 ” ， 平 台 之 间 应 互 相 接入 ， 实 现 数 据 共 享 调 用 与 数 据 推 送 。5.4.1.3 数 据 共 享 与 交 换 按 GB/T 38371 执 行 。5.4.2 企 业 登 记 档 案

13、加 工 平 台5.4.2.1 应 具 备 档 案 加 工 、 内 部 查 询 、 企 业 图 像 提 取 和 迁 入 迁 出 等 模 块 。5.4.2.2 档 案 加 工 模 块 应 具 备 档 案 扫 描 、 档 案 排 序 、 档 案 质 检 、 企 业 登 记 、 吊 销 录 入 等 功 能 。5.4.2.3 宜 开 发 PC端 应 用 。5.4.3 企 业 登 记 档 案 自 助 查 询 平 台 5.4.3.1 应 具 备 企 业 登 记 信 息 、 企 业 登 记 档 案 和 信 用 档 案 等 模 块 。5.4.3.2 应 具 备 便 捷 搜 索 、 精 准 授 权 、 智 能 识

14、 别 、 温 馨 引 导 、 防 伪 验 证 等 基 本 功 能 。5.4.3.3 防 伪 验 证 功 能 应 具 备 企 业 登 记 机 关 电 子 云 签 章 调 取 ， 附 加 水 印 、 页 码 日 期 控 制 、 防 伪 码 扫 描等 技 术 。 DB3308/T 079-2021 3 5.4.3.4 对 接 “ 信 用 浙 江 ” ， 可 调 取 显 示 信 用 分 、 信 用 档 案 。5.4.3.5 应 开 发 企 业 （ 个 人 ） 、 政 务 （ 部 门 ） 、 金 融 （ 银 行 ） 、 司 法 （ 律 师 ） 四 大 应 用 终 端 ， 用 户 可自 助 登 录 ， 依

15、 权 限 查 询 、 下 载 、 打 印 。5.4.3.6 宜 开 发 PC端 、 移 动 端 、 自 助 终 端 应 用 。5.4.4 企 业 登 记 档 案 迁 移 平 台5.4.4.1 具 备 企 业 变 更 登 记 业 务 、 企 业 迁 移 调 档 管 理 、 企 业 迁 移 统 计 等 模 块 。 设 置 申 报 端 和 准 入 端 。5.4.4.2 申 报 端 应 与 企 业 登 记 变 更 业 务 融 合 ， 实 现 “ 一 表 申 请 、 一 次 提 交 、 一 次 采 集 、 多 方 复 用 ” 。5.4.4.3 准 入 端 应 具 备 迁 入 地 登 记 机 关 、 迁

16、出 地 登 记 机 关 、 迁 入 地 登 记 机 关 档 案 室 、 迁 出 地 登 记 机 关档 案 室 受 理 、 审 核 、 对 接 、 查 询 等 功 能 。5.4.4.4 宜 开 发 PC端 、 移 动 端 应 用 。6 档 案 管 理 6.1 接 收6.1.1 接 收 范 围 包 括 档 案 室 所 在 地 企 业 登 记 机 关 在 登 记 注 册 、 监 督 管 理 过 程 中 移 交 的 材 料 ， 以 及 迁 出地 登 记 机 关 档 案 室 移 交 的 企 业 登 记 档 案 材 料 。6.1.2 接 收 时 应 按 纸 质 材 料 和 电 子 文 件 区 分 ， 并

17、核 对 、 确 认 目 录 及 内 容 (案 例 参 见 附 录 A)。6.1.3 接 收 纸 质 材 料 时 应 在 企 业 登 记 颁 证 及 归 档 记 录 表 （ 参 见 附 录 B） 上 签 字 。6.1.4 电 子 文 件 通 过 “ 企 业 登 记 全 程 电 子 化 平 台 ” 调 取 、 接 收 ， 并 进 行 真 实 性 、 完 整 性 、 可 用 性 和 安全 性 检 测 。6.1.5 接 收 市 内 迁 移 档 案 要 求 见 7.2， 涉 密 档 案 及 市 外 迁 移 档 案 按 相 关 规 定 执 行 。6.2 整 理6.2.1 应 及 时 整 理 需 立 卷 归

18、 档 的 材 料 ， 并 符 合 DA/T 22 的 规 定 。6.2.2 应 按 时 间 顺 序 排 列 整 理 材 料 ， 并 标 注 业 务 类 型 （ 开 业 、 变 更 、 注 销 、 吊 销 、 股 权 出 质 、 股 权 冻 结 、 年 检 、 副 卷 、 其 他 等 九 类 子 项 ） 。6.2.3 纸 质 材 料 应 加 盖 页 码 戳 ， 扫 描 形 成 影 像 ， 扫 描 要 求 按 DA/T 31 执 行 。6.2.4 应 对 扫 描 进 行 处 理 ， 生 成 电 子 文 件 和 件 号 ， 并 逐 页 设 置 一 般 人 员 、 公 检 法 、 内 部 一 般 、

19、内 部 机密 等 权 限 。注 ： 件 号 ， 在 归 档 文 件 分 类 方 案 的 最 低 一 级 类 目 内 ， 文 件 的 排 列 顺 序 号 。6.3 立 卷6.3.1 应 按 “ 一 户 一 档 ” 、 “ 一 次 一 卷 ” 的 要 求 立 卷 。6.3.2 完 成 扫 描 的 纸 质 材 料 应 编 制 案 卷 号 、 撰 写 案 卷 目 录 、 装 订 成 册 ， 装 入 档 案 盒 ， 形 成 书 式 档 案 资料 。6.3.3 案 卷 号 应 唯 一 并 根 据 DA/T 13 要 求 进 行 编 制 。6.4 归 档 6.4.1 电 子 文 件 按 DA/T 85 执

20、行 归 档 。6.4.2 书 式 档 案 资 料 应 按 企 业 类 型 分 类 、 排 列 、 编 目 、 上 架 存 放 。7 档 案 服 务 DB3308/T 079-2021 4 7.1 查 询 服 务7.1.1 查 询 内 容包 括 企 业 基 本 登 记 信 息 、 企 业 变 更 登 记 信 息 、 企 业 章 程 影 像 、 企 业 信 用 档 案 、 企 业 登 记 档 案 等 。7.1.2 查 询 流 程7.1.2.1 线 下 查 询 流 程7.1.2.1.1 申 请 人 至 企 业 登 记 机 关 办 事 大 厅 或 档 案 室 ， 递 交 申 请 材 料 ， 由 工 作

21、 人 员 通 过 “ 企 业 登 记 档案 自 助 查 询 平 台 ” 现 场 办 理 。7.1.2.1.2 申 请 人 至 市 内 就 近 办 事 大 厅 或 档 案 室 ， 递 交 申 请 材 料 ， 由 工 作 人 员 通 过 “ 企 业 登 记 档 案 自助 查 询 平 台 ” 全 市 通 查 功 能 现 场 办 理 。7.1.2.1.3 申 请 人 至 就 近 自 助 终 端 或 自 助 PC 端 ， 通 过 “ 企 业 登 记 档 案 自 助 查 询 平 台 ” 自 行 查 询 。 7.1.2.2 线 上 查 询 流 程7.1.2.2.1 申 请 人 登 录 “ 企 业 登 记 档

22、 案 自 助 查 询 平 台 ” PC端 或 移 动 端 ：a) 企 业 端 通 过 浙 江 政 务 服 务 网 个 人 用 户 或 法 人 用 户 登 录 ；b) 政 务 端 通 过 特 定 权 限 账 号 登 录 ；c) 银 行 端 通 过 特 定 权 限 账 号 登 录 ；d) 司 法 端 通 过 特 定 权 限 账 号 （ 经 认 证 的 律 师 个 人 用 户 ） 登 录 。7.1.2.2.2 输 入 企 业 名 称 或 企 业 统 一 社 会 信 用 代 码 进 行 查 询 。7.1.2.3 查 询 流 程 图查 询 流 程 图 参 见 附 录 C。7.1.3 查 询 权 限 7.

23、1.3.1 开 放 查 询 内 容 ： 企 业 基 本 登 记 信 息 、 企 业 变 更 登 记 信 息 、 企 业 信 用 档 案 。7.1.3.2 企 业 端 ：a) 开 放 查 询 内 容 ；b) 企 业 章 程 影 像 ； （ 本 企 业 法 人 用 户 、 本 企 业 法 定 代 表 人 或 股 东 个 人 用 户 、 本 企 业 法 定 代 表 人 预留 手 机 号 码 ）c) 企 业 登 记 档 案 。 （ 本 企 业 法 人 用 户 ）7.1.3.3 政 务 端 ：a) 开 放 查 询 内 容 ；b) 企 业 章 程 影 像 。 （ 企 业 授 权 代 查 ）7.1.3.4

24、银 行 端 ：a) 开 放 查 询 内 容 ；b) 企 业 章 程 影 像 。 （ 企 业 授 权 代 查 ）7.1.3.5 司 法 端 ： a) 开 放 查 询 内 容 ；b) 企 业 章 程 影 像 ； （ 依 申 请 审 核 查 询 ）c) 企 业 登 记 档 案 。 （ 依 申 请 审 核 查 询 ）7.1.4 特 定 功 能 DB3308/T 079-2021 5 7.1.4.1 政 务 端 依 权 限 配 置 企 业 登 记 信 息 批 量 查 询 和 数 据 共 享 功 能 。7.1.4.2 银 行 端 依 权 限 配 置 企 业 登 记 信 息 批 量 查 询 、 变 更 或

25、注 销 企 业 重 点 标 注 功 能 。7.1.4.3 司 法 端 配 置 企 业 登 记 档 案 依 验 证 码 限 期 重 复 查 看 功 能 。7.2 迁 移 服 务7.2.1 线 下 迁 移7.2.1.1 申 请企 业 至 迁 入 地 登 记 机 关 ， 提 交 以 下 申 请 材 料 ：a) 衢 州 （ 市 内 ） 登 记 档 案 迁 移 申 请 书 ；b) 营 业 执 照 正 、 副 本 。7.2.1.2 档 案 迁 入 7.2.1.2.1 迁 入 地 登 记 机 关 受 理 企 业 迁 入 申 请 。7.2.1.2.2 迁 入 地 登 记 机 关 开 具 调 档 函 和 迁 移

26、 申 请 书 在 线 发 送 至 迁 出 地 登 记 机 关 。7.2.1.2.3 迁 入 地 登 记 机 关 在 “ 企 业 登 记 档 案 迁 移 平 台 ” 准 入 端 中 完 成 企 业 迁 入 审 核 ， 变 更 登 记 机 关 ，并 移 交 企 业 申 请 材 料 至 迁 入 地 登 记 机 关 档 案 室 。7.2.1.2.4 迁 入 地 登 记 机 关 档 案 室 将 迁 移 申 请 书 复 印 件 和 调 档 函 原 件 寄 递 至 迁 出 地 登 记 机 关 档 案 室 。7.2.1.2.5 迁 入 地 登 记 机 关 档 案 室 接 收 纸 质 档 案 并 负 责 维 护

27、 管 理 。7.2.1.3 档 案 迁 出7.2.1.3.1 迁 出 地 登 记 机 关 在 线 接 收 调 档 函 和 迁 移 申 请 书 ， 受 理 、 审 核 企 业 迁 出 申 请 。7.2.1.3.2 迁 出 地 登 记 机 关 档 案 室 完 成 电 子 档 案 迁 出 ， 寄 递 纸 质 档 案 至 迁 入 地 登 记 机 关 档 案 室 。7.2.2 线 上 迁 移7.2.2.1 申 请 7.2.2.1.1 企 业 通 过 “ 企 业 登 记 全 程 电 子 化 平 台 ” 发 起 登 记 事 项 变 更 申 请 时 ， 涉 及 登 记 机 关 变 更 的 ，“ 企 业 登 记

28、 档 案 迁 移 平 台 ” 申 报 端 自 动 激 活 。7.2.2.1.2 企 业 同 步 发 起 企 业 登 记 档 案 迁 移 申 请 。7.2.2.2 档 案 迁 入7.2.2.2.1 迁 入 地 登 记 机 关 通 过 “ 企 业 登 记 档 案 迁 移 平 台 ” 准 入 端 受 理 企 业 变 更 登 记 申 请 ， 核 查 企 业章 程 条 款 。7.2.2.2.2 迁 入 地 登 记 机 关 档 案 室 核 查 企 业 电 子 档 案 ， 完 成 企 业 电 子 档 案 迁 入 归 档 。7.2.2.2.3 迁 入 地 登 记 机 关 完 成 企 业 变 更 登 记 审 核

29、 ， 变 更 登 记 机 关 。7.2.2.2.4 迁 入 地 登 记 机 关 档 案 室 接 收 纸 质 档 案 并 负 责 维 护 管 理 。7.2.2.3 档 案 迁 出7.2.2.3.1 迁 出 地 登 记 机 关 在 线 完 成 迁 出 受 理 及 审 核 。 7.2.2.3.2 迁 出 地 登 记 机 关 档 案 室 完 成 电 子 档 案 迁 出 ， 寄 递 纸 质 档 案 至 迁 入 地 登 记 机 关 档 案 室 。7.2.3 迁 移 流 程 图档 案 迁 移 流 程 图 参 见 附 录 D。 DB3308/T 079-2021 6 8 监 督 与 改 进8.1 建 立 服

30、务 监 督 机 制 ， 通 过 在 线 反 馈 、 服 务 电 话 和 政 务 服 务 “ 好 差 评 ” 等 方 式 收 集 意 见 建 议 。8.2 建 立 自 查 机 制 ， 定 期 对 企 业 登 记 档 案 进 行 排 查 比 对 。8.3 建 立 持 续 改 进 机 制 ， 对 发 现 的 问 题 及 时 纠 正 、 持 续 改 善 和 优 化 提 升 。 DB3308/T 079-2021 7 AA附 录 A（ 资 料 性 ）企 业 登 记 档 案 （ 以 公 司 制 企 业 为 例 ）A.1 开 业企 业 从 设 立 登 记 到 具 备 一 般 性 经 营 条 件 的 过 程

31、， 卷 内 目 录 包 括 :a) 公 司 登 记 （ 备 案 ） 申 请 书 ；b) 公 司 章 程 ；c) 股 东 、 发 起 人 的 主 体 资 格 证 明 或 自 然 人 身 份 证 明 ； d) 法 定 代 表 人 、 董 事 、 监 事 和 经 理 的 任 职 文 件 ；e) 住 所 使 用 证 明 ；f) 依 法 设 立 的 验 资 机 构 出 具 的 验 资 证 明 （ 募 集 设 立 的 股 份 有 限 公 司 提 交 ） ；g) 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 的 核 准 文 件 （ 募 集 设 立 的 股 份 有 限 公 司 公 开 发 行 股 票 提 交 ）

32、 ；h) 法 律 、 行 政 法 规 和 国 务 院 规 定 的 专 项 审 批 文 件 或 许 可 证 复 印 件 。A.2 变 更企 业 成 立 后 ， 因 经 营 需 要 发 生 的 组 织 形 式 、 企 业 登 记 事 项 的 变 化 ， 涵 盖 企 业 名 称 、 住 所 、 法 定 代 表人 、 经 营 范 围 、 注 册 资 本 、 股 东 等 变 更 情 形 。 目 录 包 括 ：a) 公 司 登 记 （ 备 案 ） 申 请 书 ；b) 关 于 修 改 公 司 章 程 的 决 议 、 决 定 ；c) 修 改 后 的 公 司 章 程 或 者 公 司 章 程 修 正 案 ； d)

33、 变 更 事 项 相 关 证 明 文 件 ： 企 业 名 称 预 先 核 准 申 请 书 、 通 知 书 ； 股 权 转 让 协 议 或 股 权 交 割 证 明 ； 原 任 法 定 代 表 人 的 免 职 证 明 和 新 任 法 定 代 表 人 的 任 职 证 明 ； 住 所 使 用 证 明 ； 载 明 公 司 董 事 、 监 事 、 经 理 的 姓 名 、 住 所 的 文 件 及 有 关 委 派 、 选 举 或 者 聘 用 的 证 明 。e) 法 律 、 行 政 法 规 和 国 务 院 规 定 的 专 项 审 批 文 件 或 许 可 证 复 印 件 ；f) 原 营 业 执 照 正 、 副 本

34、 ；g) 其 他 。A.3 注 销当 公 司 出 现 宣 告 破 产 ， 被 收 购 、 规 定 的 营 业 期 限 届 满 不 续 、 或 公 司 内 部 解 散 等 情 形 ， 终 止 公 司 法 人 资 格 的 过 程 。 目 录 包 括 ：a) 企 业 注 销 登 记 申 请 书 ；b) 股 东 会 注 销 决 议 （ 定 ） 或 简 易 注 销 全 体 投 资 人 承 诺 书 ；c) 清 算 报 告 或 人 民 法 院 破 产 终 结 裁 定 书 ；d) 国 有 资 产 监 督 管 理 机 构 或 本 级 人 民 政 府 的 决 定 （ 国 有 独 资 公 司 提 交 ） ； DB3

35、308/T 079-2021 8 e) 原 营 业 执 照 正 、 副 本 ；f) 其 他 。A.4 吊 销市 场 监 督 管 理 部 门 （ 原 工 商 部 门 ） 对 有 严 重 违 法 违 规 企 业 依 法 做 出 最 严 厉 的 行 政 处 罚 。 目 录 包 括 ：吊 销 处 罚 决 定 书 。A.5 股 权 出 质出 质 人 以 自 有 股 权 作 为 质 押 物 与 质 权 人 进 行 登 记 ， 对 抗 第 三 人 的 行 政 确 认 行 为 。 目 录 包 括 ：a) 股 权 出 质 登 记 申 请 书 ；b) 载 有 出 质 人 姓 名 （ 名 称 ） 及 其 出 资 额

36、 的 有 限 责 任 公 司 股 东 名 册 复 印 件 或 者 出 质 人 持 有 的 股 份 公 司 股 票 复 印 件 ；c) 质 权 合 同 ；d) 出 质 人 、 质 权 人 的 主 体 资 格 证 明 或 者 自 然 人 身 份 证 件 复 印 件 ；e) 其 他 。A.6 股 权 冻 结人 民 法 院 在 进 行 诉 讼 保 全 或 强 制 执 行 时 ， 所 采 取 的 不 准 企 业 股 权 持 有 者 提 取 或 转 移 的 一 种 强 制 措施 。 目 录 包 括 ：a) 法 院 协 助 公 示 通 知 书 ；b) 法 院 民 事 裁 定 书 ；c) 人 民 法 院 执

37、行 公 务 证 。 A.7 副 卷企 业 登 记 机 关 审 核 材 料 、 企 业 承 诺 书 及 其 他 各 类 特 殊 情 形 材 料 等 。 目 录 包 括 ：a) 公 司 （ 设 立 、 变 更 、 备 案 、 注 销 ） 登 记 审 核 表 ；b) 企 业 登 记 颁 证 及 归 档 记 录 表 ；c) 企 业 承 诺 书 ；d) 其 他 各 类 特 殊 情 形 材 料 。A.8 年 检指 原 工 商 部 门 依 法 按 年 度 对 企 业 进 行 检 查 ， 确 认 企 业 继 续 经 营 资 格 的 法 定 程 序 。 2014年 3月 1日 已 停止 ， 改 为 年 度 报

38、告 公 示 制 度 。 目 录 包 括 ：a) 企 业 年 检 报 告 书 ； b) 资 产 负 债 表 、 损 益 表 ；c) 审 计 报 告 ；d) 股 东 （ 发 起 人 ） 法 人 资 格 证 明 或 自 然 人 身 份 证 复 印 件 ；e) 有 关 部 门 批 准 的 文 件 、 许 可 证 、 资 格 证 ； DB3308/T 079-2021 9 f) 其 他 。A.9 其 他其 他 各 类 不 属 于 以 上 8类 子 项 内 容 的 档 案 材 料 ， 如 企 业 换 照 等 。 目 录 按 照 相 应 法 规 要 求 动 态 管 理 。 DB3308/T 079-2021 10 BB附 录 B（ 资 料 性 ）企 业 登 记 颁 证 及 归 档 记 录 表企 业 登 记 颁 证 及 归 档 记 录 表 见 表 B.1。表 B.1 企 业 登 记 颁 证 及 归 档 记 录 表企 业 名 称 统 一 社 会 信 用 代 码企 业 类 型 核 准 日 期 业 务 号受 理 通 知 书 号 领 取 人 签 字准 予 登 记 通 知 书号 领 取