DB23 T 2818-2021 烟草复烤企业风险分级管控指南.pdf

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1、ICS 13.100CCS C72 DB23黑 龙 江 省 地 方 标 准DB 23/T 2818 2021烟 草 复 烤 企 业 风 险 分 级 管 控 指 南 2021 - 03 - 19 发 布 2021- 04- 18 实 施黑 龙 江 省 市 场 监 督 管 理 局 发 布 DB 23/T 28182021 I 目 次前 言 . II1 范 围 .12 规 范 性 引 用 文 件 .13 术 语 和 定 义 .14 总 体 原 则 .25 风 险 单 元 划 分 .26 危 险 源 辨 识 .27 风 险 评 价 .3 8 风 险 分 级 管 控 措 施 .39 隐 患 排 查 与

2、治 理 .4附 录 A（ 资 料 性 ） 风 险 分 级 管 控 相 关 工 作 流 程 示 意 图 . 5附 录 B（ 资 料 性 ） 烟 草 复 烤 企 业 风 险 评 价 矩 阵 法 （ LS） .7附 录 C（ 资 料 性 ） 烟 草 复 烤 企 业 作 业 条 件 危 险 性 评 价 法 （ LEC 法 ） .10附 录 D（ 资 料 性 ） 风 险 分 级 管 控 文 件 示 例 .13附 录 E（ 资 料 性 ） 烟 草 复 烤 企 业 风 险 分 级 管 控 示 例 .14附 录 F（ 资 料 性 ） 烟 草 复 烤 企 业 常 见 危 险 源 能 量 级 别 风 险 严 重

3、性 分 析 示 例 .21参 考 文 献 .24 DB 23/T 28182021 II 前 言本 文 件 按 照 GB/T 1.12020 标 准 化 工 作 导 则 第 1部 分 ： 标 准 化 文 件 的 结 构 和 起 草 规 则 的 规 定 起草 。 本 文 件 由 黑 龙 江 省 应 急 管 理 厅 提 出 并 归 口 。本 文 件 起 草 单 位 ： 哈 尔 滨 理 工 大 学 、 黑 龙 江 安 捷 注 册 安 全 工 程 师 事 务 所 有 限 公 司 、 中 国 烟 草 总 公 司黑 龙 江 省 公 司 。本 文 件 主 要 起 草 人 ： 王 博 、 蒋 永 清 、 田

4、冀 超 、 王 鑫 、 董 震 、 艾 童 木 、 赵 立 博 、 裴 宇 航 、 卢 建 平 。 DB 23/T 28182021 1 烟 草 复 烤 企 业 风 险 分 级 管 控 指 南1 范 围本 文 件 提 供 了 烟 草 复 烤 企 业 风 险 分 级 管 控 的 指 导 ， 给 出 了 划 分 风 险 单 元 、 辩 识 危 险 源 、 评 价 和 分 级管 控 风 险 、 排 查 与 治 理 隐 患 等 信 息 。本 文 件 适 用 于 黑 龙 江 省 烟 草 复 烤 企 业 风 险 分 级 管 控 。2 规 范 性 引 用 文 件下 列 文 件 中 的 内 容 通 过 文 中

5、 的 规 范 性 引 用 而 构 成 本 文 件 必 不 可 少 的 条 款 。 其 中 ， 注 日 期 的 引 用 文 件 ，仅 该 日 期 对 应 的 版 本 适 用 于 本 文 件 ； 不 注 日 期 的 引 用 文 件 ， 其 最 新 版 本 （ 包 括 所 有 的 修 改 单 ） 适 用 于 本 文 件 。GB/T 6441 企 业 职 工 伤 亡 事 故 分 类GB 18245 烟 草 加 工 系 统 粉 尘 防 爆 安 全 规 程YC/T 384.1 2018 烟 草 企 业 安 全 生 产 标 准 化 规 范 第 1部 分 ： 基 础 管 理 规 范YC/Z 582 2019

6、烟 草 企 业 安 全 风 险 分 级 管 控 和 事 故 隐 患 排 查 治 理 指 南3 术 语 和 定 义YC/T 384.1 2018、 YC/Z 582 2019界 定 的 以 及 下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 文 件 。3.1 烟 草 复 烤 企 业对 初 步 调 制 好 的 原 烟 进 行 再 次 烘 烤 加 工 ， 调 整 烟 叶 水 分 的 生 产 企 业 。3.2 风 险 单 元为 辨 识 风 险 、 评 价 风 险 并 确 定 风 险 等 级 ， 在 综 合 考 虑 建 筑 物 、 工 艺 流 程 、 设 备 运 行 、 作 业 活 动 、 作业 环 境 和

7、 安 全 管 理 等 因 素 的 基 础 上 ， 将 生 产 经 营 场 所 按 作 业 场 所 、 工 艺 、 设 备 设 施 划 分 的 自 成 系 统 的 独立 单 元 。来 源 ： YC/T 384.1 2018,3.43.3 危 险 源可 能 导 致 人 身 伤 害 和 （ 或 ） 健 康 损 害 的 根 源 、 状 态 或 行 为 ， 或 其 组 合 ； 一 般 分 为 第 一 类 危 险 源 和 第二 类 危 险 源 。注 ： 第 一 类 危 险 源 是 指 生 产 经 营 过 程 中 存 在 的 ， 可 能 发 生 意 外 释 放 的 能 量 （ 能 源 或 能 量 载 体 ）

8、 或 危 险 物 质 ； 第 二 类危 险 源 是 指 导 致 能 量 或 危 险 物 质 的 约 束 和 限 制 措 施 破 坏 或 失 效 ， 从 而 造 成 事 故 的 各 种 触 发 因 素 ， 包 括 人 的 因 素 、 物 的 因 素 、 环 境 因 素 和 管 理 因 素 。来 源 ： YC/T 384.1 2018,3.23.4 危 险 源 辨 识识 别 危 险 源 并 确 定 其 风 险 特 性 的 过 程 。来 源 ： YC/Z 582 2019,3.5 DB 23/T 28182021 2 3.5 风 险 评 价对 风 险 的 严 重 性 、 风 险 导 致 伤 害 的

9、可 能 性 进 行 分 析 和 评 价 ， 确 定 风 险 等 级 的 过 程 。注 ： 本 标 准 中 将 风 险 等 级 由 高 到 低 分 为 重 大 风 险 、 较 大 风 险 、 一 般 风 险 和 低 风 险 四 个 等 级 ， 依 次 用 红 、 橙 、 黄 、 蓝四 种 颜 色 表 示 。来 源 ： YC/Z 582 2019,3.6,有 修 改 3.6 风 险 分 级 管 控对 不 同 等 级 风 险 的 管 理 和 控 制 总 称 。来 源 ： YC/Z 582 2019,3.7,有 修 改 4 总 体 原 则 4.1 企 业 应 明 确 风 险 分 级 管 控 的 主 要

10、 工 作 流 程 ， 见 图 A.1。4.2 企 业 应 明 确 风 险 单 元 划 分 、 危 险 源 辨 识 、 风 险 评 价 和 风 险 管 控 过 程 的 主 管 部 门 ， 明 确 其 组 织 及 成员 职 责 、 目 标 与 任 务 。4.3 风 险 分 级 管 控 应 遵 循 风 险 越 高 ， 管 控 层 级 越 高 的 原 则 ， 上 级 负 责 管 控 的 风 险 ， 下 级 应 同 时 负 责 管控 ， 并 逐 级 落 实 具 体 措 施 。4.4 企 业 应 建 立 风 险 分 级 管 控 制 度 ， 对 风 险 分 级 管 控 过 程 中 各 项 工 作 内 容 进

11、 行 记 录 和 建 档 。4.5 企 业 应 根 据 实 际 情 况 制 定 风 险 分 级 管 控 培 训 计 划 ， 分 层 级 、 分 阶 段 组 织 相 关 员 工 培 训 学 习 ， 掌 握危 险 源 辨 识 、 风 险 评 价 方 法 及 风 险 管 控 措 施 ， 保 留 培 训 记 录 。5 风 险 单 元 划 分5.1 企 业 应 规 范 风 险 单 元 划 分 的 工 作 流 程 ， 见 图 A.2。5.2 风 险 单 元 划 分 应 考 虑 空 间 分 布 ， 可 根 据 车 间 （ 部 门 ） 、 班 组 、 岗 位 所 管 理 的 区 域 ， 以 区 域 内 活 动

12、 过 程 及 所 包 含 的 设 备 设 施 为 内 容 对 识 别 单 元 再 进 行 细 分 ， 形 成 相 对 独 立 的 模 块 单 元 。5.3 风 险 单 元 划 分 应 考 虑 风 险 单 元 内 各 类 岗 位 人 员 的 作 业 活 动 。6 危 险 源 辨 识6.1 危 险 源 辨 识 范 围 ， 如 表 1 所 示 。 表 1 危 险 源 辨 识 范 围序 号 辨 识 项 目 辨 识 范 围1 企 业 内 各 项 安全 管 理 安 全 管 理 体 系 、 管 理 组 织 、 责 任 制 、 管 理 制 度 、 操 作 规 程 、 持 证 上 岗 、 应 急 救 援 、 岗

13、 位 安 全规 范 、 全 员 安 全 教 育 培 训 等 2 设 备 设 施 生 产 设 备 、 辅 助 设 施 、 安 全 装 置 、 特 种 设 备 、 电 器 仪 表 、 避 雷 设 施 、 消 防 设 施 等3 物 料 材 料 危 险 化 学 品 、 包 装 材 料 、 储 存 容 器 材 质 等4 生 产 工 艺 技 术 生 产 工 艺 、 作 业 方 法 、 物 流 路 线 、 储 存 方 法 等5 作 业 环 境 周 边 环 境 、 各 建 （ 构 ） 筑 物 、 生 产 场 所 、 防 爆 区 域 、 作 业 条 件 、 安 全 防 护 等6 作 业 活 动 脚 手 架 作

14、业 、 焊 接 作 业 、 高 处 作 业 、 起 重 机 械 作 业 、 探 伤 作 业 、 动 火 作 业 、 受 限 空 间 作 业 等7 人 员 行 为 不 安 全 行 为 （ 含 劳 务 派 遣 人 员 及 项 目 承 包 方 人 员 ） DB 23/T 28182021 3 6.2 作 业 活 动 宜 采 用 工 作 危 害 分 析 法 (JHA)进 行 危 险 源 辨 识 ， 识 别 出 与 每 个 步 骤 或 作 业 内 容 有 关 的 危 险源 。6.3 生 产 工 艺 技 术 宜 采 用 危 险 性 与 可 操 作 性 研 究 （ HAZOP） 进 行 危 险 源 辨 识

15、。6.4 安 全 管 理 、 设 备 设 施 、 物 料 材 料 及 作 业 环 境 等 宜 采 用 安 全 检 查 表 法 （ SCL） 进 行 危 险 源 辨 识 。6.5 企 业 应 按 GB/T 6441的 规 定 对 风 险 可 能 导 致 的 事 故 类 别 进 行 描 述 ， 同 时 描 述 事 故 发 生 的 过 程 。6.6 企 业 应 充 分 考 虑 气 候 寒 冷 可 能 造 成 的 管 线 冻 堵 、 低 温 冻 裂 ， 暴 雪 天 气 冰 雪 冻 结 可 能 导 致 的 电 力 线路 损 坏 、 电 力 中 断 以 及 大 量 积 雪 而 导 致 的 屋 顶 坍 塌

16、等 危 险 。6.7 企 业 应 每 年 至 少 组 织 开 展 一 次 全 面 危 险 源 辨 识 ， 在 生 产 经 营 环 节 或 生 产 经 营 要 素 发 生 重 大 变 化 、高 危 作 业 实 施 前 、 新 技 术 或 新 材 料 推 广 应 用 前 、 发 生 事 故 后 等 阶 段 应 开 展 专 项 危 险 源 辨 识 。7 风 险 评 价7.1 企 业 应 规 范 风 险 评 价 工 作 流 程 ， 见 图 A.3。 7.2 企 业 应 根 据 事 故 发 生 的 可 能 性 和 严 重 性 进 行 风 险 评 价 ， 评 价 方 法 应 仅 选 择 一 种 ， 可 选

17、 择 但 不 限 于以 下 方 法 。a) 风 险 矩 阵 法 （ LS） ， 见 附 录 B。b) 作 业 条 件 危 险 性 评 价 法 （ LEC） ， 见 附 录 C。7.3 事 故 发 生 的 可 能 性 应 依 据 隐 患 和 事 件 等 偏 差 发 生 频 率 、 安 全 检 查 、 操 作 规 程 、 员 工 胜 任 程 度 、 控制 措 施 等 因 素 进 行 确 定 ， 事 故 后 果 的 严 重 性 应 依 据 第 一 类 危 险 源 的 能 量 级 别 、 可 能 导 致 事 故 的 伤 亡 和 损失 情 况 、 可 能 造 成 的 社 会 影 响 等 因 素 进 行

18、确 定 。7.4 按 照 附 录 B 或 附 录 C 中 的 判 定 方 法 ， 可 将 确 定 的 可 能 性 等 级 和 严 重 性 等 级 按 公 式 计 算 风 险 值 ， 并将 风 险 分 为 红 区 、 橙 区 、 黄 区 、 蓝 区 四 个 等 级 ， 其 中 红 区 的 风 险 等 级 最 高 。7.5 风 险 评 价 应 基 于 现 有 措 施 的 实 际 情 况 进 行 ， 确 定 单 元 内 每 类 风 险 以 及 单 元 的 风 险 等 级 ； 一 个 单 元内 有 多 类 风 险 的 ， 应 按 存 在 的 最 高 风 险 等 级 确 定 单 元 风 险 等 级 。8

19、 风 险 分 级 管 控 措 施 8.1 企 业 各 级 的 管 控 层 级 宜 分 为 公 司 （ 厂 ） 、 车 间 （ 部 门 ） 、 班 组 、 岗 位 四 个 级 别 ， 风 险 分 级 管 控 如下 ： a) 重 大 风 险 （ 红 区 ） ： 公 司 （ 厂 ） 、 车 间 （ 部 门 ） 、 班 组 、 岗 位 管 控 ；b) 较 大 风 险 （ 橙 区 ） ： 公 司 （ 厂 ） 、 车 间 （ 部 门 ） 、 班 组 、 岗 位 管 控 ；c) 一 般 风 险 （ 黄 区 ） ： 车 间 （ 部 门 ） 、 班 组 、 岗 位 管 控 ；d) 低 风 险 （ 蓝 区 ） ：

20、 班 组 和 岗 位 管 控 。8.2 对 于 风 险 等 级 为 重 大 （ 红 区 ） 和 较 大 （ 橙 区 ） 的 危 险 源 应 立 即 上 报 到 公 司 （ 厂 ） 并 采 取 整 改 措 施将 其 风 险 等 级 降 至 一 般 风 险 （ 黄 区 ） 或 低 风 险 （ 蓝 区 ） 。8.3 风 险 分 级 管 控 措 施 的 确 定 应 符 合 YC/Z 582 2019 中 6.4.2.2的 要 求 。8.4 涉 尘 单 元 风 险 管 控 措 施 应 按 照 GB 18245 规 定 执 行 。8.5 企 业 宜 参 照 8.1确 定 负 责 实 施 风 险 管 控 的

21、 责 任 主 体 。8.6 企 业 应 编 制 风 险 分 级 管 控 清 单 ， 见 表 D.1， 并 在 每 次 组 织 开 展 危 险 源 辨 识 后 ， 更 新 风 险 分 级 管 控清 单 。 8.7 风 险 单 元 内 涉 及 低 风 险 （ 蓝 区 ） 、 一 般 风 险 （ 黄 区 ） 的 作 业 岗 位 ， 应 建 立 岗 位 风 险 告 知 卡 ， 见 表D.2。 DB 23/T 28182021 4 8.8 企 业 应 根 据 评 估 的 风 险 分 级 管 控 清 单 或 风 险 数 据 ， 绘 制 安 全 风 险 四 色 分 布 图 和 作 业 安 全 风 险 比 较

22、图 ， 持 续 动 态 更 新 ， 更 新 情 况 要 与 实 际 风 险 情 况 保 持 一 致 ， 并 在 醒 目 位 置 公 示 。8.9 烟 草 复 烤 企 业 实 施 风 险 分 级 管 控 示 例 ， 见 附 录 E。9 隐 患 排 查 与 治 理9.1 企 业 应 根 据 编 制 的 风 险 分 级 管 控 清 单 明 确 和 细 化 风 险 点 隐 患 排 查 的 事 项 、 内 容 和 频 次 ， 对 于 风 险等 级 为 重 大 （ 红 区 ） 和 较 大 （ 橙 区 ） 的 危 险 源 ， 宜 参 照 8.2 并 视 作 隐 患 处 理 。9.2 对 于 排 查 出 的

23、隐 患 ， 应 开 展 有 效 的 治 理 活 动 ， 落 实 整 改 责 任 及 治 理 的 目 标 和 任 务 、 采 取 的 方 法 和措 施 、 整 改 经 费 和 物 资 、 负 责 治 理 的 机 构 和 人 员 、 治 理 的 时 限 和 要 求 、 防 止 整 改 期 间 发 生 事 故 的 安 全 措施 等 ， 并 进 行 公 示 。9.3 隐 患 治 理 完 成 后 ， 企 业 应 根 据 隐 患 级 别 组 织 相 关 人 员 对 治 理 情 况 进 行 验 收 ， 实 现 闭 环 管 理 。 DB 23/T 28182021 5 附 录 A（ 资 料 性 ）风 险 分

24、级 管 控 相 关 工 作 流 程 示 意 图风 险 分 级 管 控 主 要 工 作 流 程 示 意 图 ， 见 图 A.1。 图 A.1 风 险 分 级 管 控 主 要 工 作 流 程 示 意 图风 险 单 元 划 分 工 作 流 程 示 意 图 ， 见 图 A.2。 图 A.2 风 险 单 元 划 分 工 作 流 程 示 意 图 DB 23/T 28182021 6 安 全 风 险 评 价 工 作 流 程 示 意 图 ， 见 图 A.3。 图 A.3 风 险 评 价 工 作 流 程 示 意 图 DB 23/T 28182021 7 附 录 B（ 资 料 性 ）烟 草 复 烤 企 业 风 险

25、 评 价 矩 阵 法 （ LS）B.1 概 述本 方 法 在 危 险 源 及 其 风 险 辨 识 的 基 础 上 ， 确 定 固 有 风 险 的 严 重 性 S、 风 险 导 致 事 故 的 可 能 性 L， 再将 二 者 相 乘 ， 得 出 风 险 值 R， 并 根 据 R值 确 定 风 险 等 级 为 红 区 、 橙 区 、 黄 区 和 蓝 区 。风 险 评 价 的 数 学 表 达 式 为 ： R L S (1)式 中 ：R代 表 风 险 值 ；L代 表 风 险 导 致 事 故 发 生 的 可 能 性 ； S代 表 固 有 风 险 的 严 重 性 。B.2 L值 的 确 定L值 按 以 下

26、 方 式 确 定 ：a) 根 据 烟 草 复 烤 企 业 的 特 点 ， 设 定 隐 患 和 事 件 等 偏 差 发 生 频 率 、 安 全 检 查 、 操 作 规 程 、 员 工 胜 任程 度 、 控 制 措 施 等 分 析 因 子 ， 根 据 可 能 性 最 大 的 分 析 因 子 确 定 风 险 导 致 事 故 的 可 能 性 （ L） 。 具 体 方 法见 表 B.1。 表 B.1 风 险 导 致 事 故 发 生 的 可 能 性 （ L）L 赋 值 分 析 因 子 （ 按 任 一 因 素 判 定 的 最 高 分 值 确 定 可 能 性 分 值 ）偏 差发 生频 率 安 全 检 查 操

27、作 规 程 员 工 胜 任 程 度 （ 意 识 、技 能 、 经 验 ） 控 制 措 施 （ 监 控 、 联 锁 、 报 警 、应 急 措 施 等 ）5（ 很大 ） 每 次作 业或 每月 发生 无 检 查 （ 作 业 ） 标 准或 不 按 标 准 检 查 （ 作业 ） 无 操 作 规 程 或从 不 执 行 操 作规 程 不 胜 任 （ 无 上 岗 资 格证 、 无 任 何 培 训 、 无操 作 技 能 ） 无 任 何 控 制 措 施 或 有 措 施 从 未 投用 ； 无 应 急 措 施4（ 大 ） 每 季度 都有 发 生 检 查 （ 作 业 ） 标 准 不全 或 很 少 按 标 准 检 查（

28、作 业 ） 操 作 规 程 不 全或 很 少 执 行 操作 规 程 不 够 胜 任 （ 有 上 岗 资格 证 、 但 没 有 接 受 有效 培 训 、 操 作 技 能 差 ） 有 控 制 措 施 但 不 能 满 足 控 制 要求 ， 措 施 部 分 投 用 或 有 时 投 用 ；有 应 急 措 施 但 不 完 善 或 未 演 练3（ 较大 ） 每 年都 有发 生 发 生 变 更 后 检 查 （ 作业 ） 标 准 未 及 时 修 订或 多 数 时 候 不 按 标 准检 查 （ 作 业 ） 发 生 变 更 后 未及 时 修 订 操 作规 程 或 多 数 操作 不 执 行 操 作规 程 一 般 胜

29、任 （ 有 上 岗 资格 证 、 接 受 培 训 ， 但经 验 、 技 能 不 足 ， 曾多 次 出 错 ） 控 制 措 施 能 满 足 控 制 要 求 ， 但 经常 被 停 用 或 发 生 变 更 后 不 能 及 时恢 复 ； 有 应 急 措 施 但 未 根 据 变 更及 时 修 订 或 作 业 人 员 不 清 楚 DB 23/T 28182021 8 表 B.1 风 险 导 致 事 故 发 生 的 可 能 性 （ L） （ 续 ）L赋 值 分 析 因 子 （ 按 任 一 因 素 判 定 的 最 高 分 值 确 定 可 能 性 分 值 ）偏 差发 生频 率 安 全 检 查 操 作 规 程 员

30、 工 胜 任 程 度 （ 意 识 、 技 能 、经 验 ） 控 制 措 施 （ 监 控 、 联 锁 、 报 警 、 应急 措 施 等 ）2（ 一般 ） 曾 经发 生过 标 准 完 善 但 偶尔 不 按 标 准 检查 、 作 业 操 作 规 程 齐 全但 偶 尔 不 执 行 胜 任 （ 有 上 岗 资 格 证 、 接 受有 效 培 训 ， 经 验 、 技 能 较 好 ，但 偶 尔 出 错 ） 控 制 措 施 能 满 足 控 制 要 求 ， 但 供电 、 联 锁 偶 尔 失 电 或 误 动 作 ； 有 应急 措 施 但 每 年 只 演 练 一 次1（ 较小 ） 从 未发 生 过 标 准 完 善 、

31、 按 标准 进 行 检 查 、 作业 操 作 规 程 齐全 ， 严 格 执 行并 有 记 录 高 度 胜 任 （ 有 上 岗 资 格 证 、接 受 有 效 培 训 、 经 验 丰 富 ，技 能 、 安 全 意 识 强 ） 控 制 措 施 能 满 足 要 求 ， 供 电 、 联 锁从 未 失 电 或 误 动 作 ； 有 应 急 措 施 且每 年 至 少 演 练 二 次b) 若 发 现 风 险 所 在 岗 位 安 全 操 作 规 程 内 容 不 充 分 或 未 得 到 有 效 实 施 ， 或 隐 患 自 查 自 改 自 报 实 施 、内 外 部 其 他 条 件 等 有 缺 陷 或 出 现 不 利

32、于 安 全 的 变 化 情 况 ， 可 视 情 节 将 可 能 性 等 级 上 调 至 少 1个 等 级 。B.3 S值 的 确 定S值 按 以 下 方 式 确 定 ：a) 根 据 烟 草 复 烤 企 业 的 特 点 ， 分 析 危 险 源 的 能 量 级 别 、 可 能 导 致 事 故 的 伤 亡 和 损 失 情 况 、 可 能 造成 的 社 会 影 响 等 分 析 因 子 ； 根 据 危 险 源 （ 第 一 类 危 险 源 ） 的 能 量 级 别 或 可 能 导 致 事 故 的 伤 亡 和 损 失 情 况分 析 风 险 严 重 性 ， 确 定 风 险 严 重 性 （ S） ； 必 要 时

33、可 同 时 考 虑 可 能 造 成 的 社 会 影 响 等 因 素 ； 同 时 考 虑 各个 分 析 因 素 时 ， 应 按 严 重 性 最 大 的 确 定 。 具 体 方 法 见 表 B.2。表 B.2 风 险 的 严 重 性 （ S） S赋 值 分 析 因 子危 险 源 的 能 量 级 别 可 能 导 致 事 故 的 伤 亡 和 损 失 情 况 可 能 造 成 的 社 会 影 响5（ 重 大 ） 重 大 灾 难 ， 数 人 死 亡 或 特 别 重 大 、 重 大 火 灾 ，或 严 重 职 业 病 ， 或 直 接 经 济 损 失 在 100万元 及 以 上 造 成 恶 劣 影 响 ， 引 起

34、 国 外 主 流 媒体 关 注4（ 大 ） 大 非 常 严 重 ， 1人 死 亡 或 多 人 重 伤 或 较 大 火灾 ， 或 职 业 病 ， 或 直 接 经 济 损 失 在 10万 元及 以 上 ， 100万 元 以 下 造 成 严 重 影 响 ， 引 起 国 内 主 流 媒体 和 行 业 关 注3（ 较 大 ） 较 大 严 重 ， 1人 重 伤 或 多 人 轻 伤 或 一 般 火 灾 ，或 职 业 禁 忌 症 ， 或 直 接 经 济 损 失 在 1万 元及 以 上 ， 10万 元 以 下 造 成 较 大 影 响 ， 引 起 媒 体 和 省 级公 司 、 公 众 关 注 2（ 一 般 ） 一

35、 般 1人 轻 伤 ， 或 火 灾 ， 或 对 健 康 产 生 影 响 ，或 直 接 经 济 损 失 在 5000元 及 以 上 ， 1万 元以 下 造 成 一 般 影 响 ， 仅 引 起 本 企 业 内部 关 注1（ 较 小 ） 较 小 无 人 员 伤 亡 和 火 灾 风 险 ， 或 仅 造 成 不 构 成轻 伤 的 轻 微 伤 害 ， 或 直 接 经 济 损 失 在 5000元 以 下 未 造 成 影 响 ， 仅 岗 位 人 员 关 注b) 危 险 源 的 能 量 级 别 判 定 ， 见 附 录 F。c) 事 故 造 成 的 经 济 损 失 ， 结 合 本 企 业 实 际 情 况 确 定

36、判 定 准 则 。 DB 23/T 28182021 9 B.4 R值 的 确 定根 据 确 定 的 可 能 性 等 级 和 严 重 性 等 级 ， 按 公 式 计 算 风 险 值 （ R） 。 按 表 B.3的 判 定 方 法 ， 将 风 险 分为 红 区 、 橙 区 、 黄 区 、 蓝 区 四 个 等 级 ， 其 中 红 区 为 风 险 最 大 。表 B.3 风 险 值 （ R）R值 风 险 等 级 风 险 程 度17-25 红 区 重 大 风 险 ， 需 立 即 停 产 按 隐 患 治 理13-16 橙 区 较 大 风 险 ， 需 整 改 或 改 进 控 制 措 施8-12 黄 区 中

37、度 风 险 ， 重 点 控 制 并 增 加 或 改 进 措 施1-7 蓝 区 低 度 风 险 ， 保 持 现 有 控 制 措 施A DB 23/T 28182021 10 附 录 C（ 资 料 性 ）烟 草 复 烤 企 业 作 业 条 件 危 险 性 评 价 法 （ LEC法 ）C.1 概 述本 方 法 在 危 险 源 及 其 风 险 辨 识 的 基 础 上 ， 确 定 风 险 导 致 事 故 发 生 的 可 能 性 L、 人 员 暴 露 于 危 险 环 境的 频 繁 程 度 E、 事 故 后 果 严 重 性 C， 再 将 三 者 相 乘 ， 得 出 风 险 值 D， 并 根 据 D值 确 定

38、 风 险 等 级 为 红 区 、 橙 区 、黄 区 和 蓝 区 。该 评 价 方 法 的 数 学 表 达 式 为 ： D L E C (2)式 中 ：D 代 表 风 险 值 ； L 代 表 风 险 导 致 事 故 发 生 的 可 能 性 ；E 代 表 人 员 暴 露 于 危 险 环 境 的 频 繁 程 度 ；C 代 表 风 险 可 能 导 致 事 故 后 果 严 重 性 。C.2 L值 的 确 定L 值 按 以 下 方 式 确 定 ：a) 根 据 烟 草 复 烤 企 业 的 特 点 ， 设 定 隐 患 和 事 件 等 偏 差 发 生 频 率 、 安 全 检 查 、 操 作 规 程 、 员 工

39、胜 任程 度 、 控 制 措 施 等 分 析 因 子 ， 根 据 可 能 性 最 大 的 分 析 因 子 确 定 风 险 导 致 事 故 的 可 能 性 （ L） 。 具 体 方 法见 表 C.1 表 C.1 风 险 导 致 事 故 发 生 的 可 能 性 （ L） L赋 值 分 析 因 子 （ 按 任 一 因 素 判 定 的 最 高 分 值 确 定 可 能 性 分 值 ）偏 差 发生 频 率 安 全 检 查 操 作 规 程 员 工 胜 任 程 度 （ 意 识 、技 能 、 经 验 ） 控 制 措 施 （ 监 控 、 联 锁 、 报 警 、应 急 措 施 等 ）5（ 很大 ） 每 次 作业 或

40、 每月 发 生 无 检 查 （ 作 业 ） 标准 或 不 按 标 准 检 查（ 作 业 ） 无 操 作 规 程 或从 不 执 行 操 作规 程 不 胜 任 （ 无 上 岗 资 格证 、 无 任 何 培 训 、 无操 作 技 能 ） 无 任 何 控 制 措 施 或 有 措 施 从 未 投用 ； 无 应 急 措 施4（ 大 ） 每 季 度都 有 发生 检 查 （ 作 业 ） 标 准不 全 或 很 少 按 标 准检 查 （ 作 业 ） 操 作 规 程 不 全或 很 少 执 行 操作 规 程 不 够 胜 任 （ 有 上 岗 资格 证 、 但 没 有 接 受 有效 培 训 、 操 作 技 能 差 ） 有

41、 控 制 措 施 但 不 能 满 足 控 制 要求 ， 措 施 部 分 投 用 或 有 时 投 用 ；有 应 急 措 施 但 不 完 善 或 未 演 练3（ 较 大 ） 每 年 都有 发 生 发 生 变 更 后 检 查（ 作 业 ） 标 准 未 及时 修 订 或 多 数 时 候不 按 标 准 检 查 （ 作业 ） 发 生 变 更 后 未及 时 修 订 操 作规 程 或 多 数 操作 不 执 行 操 作规 程 一 般 胜 任 （ 有 上 岗 资格 证 、 接 受 培 训 ， 但经 验 、 技 能 不 足 ， 曾多 次 出 错 ） 控 制 措 施 能 满 足 控 制 要 求 ， 但 经常 被 停

42、用 或 发 生 变 更 后 不 能 及 时恢 复 ； 有 应 急 措 施 但 未 根 据 变 更及 时 修 订 或 作 业 人 员 不 清 楚 DB 23/T 28182021 11 表 C.1 风 险 导 致 事 故 发 生 的 可 能 性 （ L） （ 续 ）L赋 值 分 析 因 子 （ 按 任 一 因 素 判 定 的 最 高 分 值 确 定 可 能 性 分 值 ）偏 差 发生 频 率 安 全 检 查 操 作 规 程 员 工 胜 任 程 度 （ 意 识 、 技能 、 经 验 ） 控 制 措 施 （ 监 控 、 联 锁 、 报 警 、应 急 措 施 等 ）2（ 一般 ） 曾 经 发生 过 标

43、 准 完 善 但 偶 尔 不按 标 准 检 查 、 作 业 操 作 规 程 齐全 但 偶 尔 不执 行 胜 任 （ 有 上 岗 资 格 证 、 接 受有 效 培 训 ， 经 验 、 技 能 较 好 ，但 偶 尔 出 错 ） 控 制 措 施 能 满 足 控 制 要 求 ， 但 供电 、 联 锁 偶 尔 失 电 或 误 动 作 ； 有应 急 措 施 但 每 年 只 演 练 一 次1（ 较小 ） 从 未 发生 过 标 准 完 善 、 按 标 准进 行 检 查 、 作 业 操 作 规 程 齐全 ， 严 格 执 行并 有 记 录 高 度 胜 任 （ 有 上 岗 资 格 证 、接 受 有 效 培 训 、 经 验