DB3301 T 78-2018 重点商品供应商质量控制规范.pdf

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1、ICS 03.120.10A 00 DB3301浙 江 省 杭 州 市 地 方 标 准DB3301/T 78 2018重 点 商 品 供 应 商 质 量 控 制 规 范 2018 -06 -20发 布 2018 - 07-20实 施杭 州 市 质 量 技 术 监 督 局 发 布 DB3301/T 782018 I 前 言本 标 准 按 GB/T 1.1-2009 标 准 化 工 作 导 则 第 1部 分 ： 标 准 的 结 构 和 编 写 给 出 的 规 则 起 草 。本 标 准 由 杭 州 市 质 量 技 术 监 督 局 提 出 并 归 口 。本 标 准 主 要 起 草 单 位 ： 杭 州

2、万 维 质 量 发 展 研 究 院 、 杭 州 市 标 准 化 学 会 、 杭 州 联 华 华 商 集 团 有 限 公 司 、杭 州 先 维 科 技 有 限 公 司 。本 标 准 主 要 起 草 人 ： 李 南 阳 、 周 佳 、 周 莎 、 张 晴 、 孙 卓 、 徐 敏 。 DB3301/T 782018 1 重 点 商 品 供 应 商 质 量 控 制 规 范1 范 围本 标 准 规 定 了 重 点 商 品 供 应 商 控 制 管 理 的 术 语 和 定 义 、 总 体 要 求 、 重 点 商 品 供 应 商 控 制 流 程 和 要 求及 供 方 管 理 。本 标 准 适 用 于 杭 州

3、市 重 点 商 品 销 售 企 业 对 供 应 商 的 控 制 管 理 。2 规 范 性 引 用 文 件下 列 文 件 对 于 本 文 件 的 应 用 是 必 不 可 少 的 。 凡 是 注 日 期 的 引 用 文 件 ， 仅 所 注 日 期 的 版 本 适 用 于 本 文件 。 凡 是 不 注 日 期 的 引 用 文 件 ， 其 最 新 版 本 （ 包 括 所 有 的 修 改 单 ） 适 用 于 本 文 件 。 GB/T 5296.1 消 费 品 使 用 说 明 总 则GB/T 5296.2 消 费 品 使 用 说 明 第 2 部 分 ： 家 用 和 类 似 用 途 电 器GB/T 5296

4、.3 消 费 品 使 用 说 明 第 3 部 分 ： 化 妆 品 通 用 标 签GB/T 5296.5 消 费 品 使 用 说 明 第 5 部 分 ： 玩 具GB 7718 食 品 安 全 国 家 标 准 预 包 装 食 品 标 签 通 则GB 10344 预 包 装 饮 料 酒 包 装 通 则GB 13432 预 包 装 特 殊 膳 食 用 食 品 标 签 通 则GB/T 19630.3 有 机 产 品 第 3 部 分 ： 标 识 与 销 售3 术 语 和 定 义下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 标 准 。3.1 重 点 商 品是 指 直 接 关 系 人 体 健 康 的 可 能 危

5、 及 人 身 、 财 产 安 全 的 消 费 类 商 品 ， 包 括 食 品 、 化 妆 品 、 家 用 电 器 、玩 具 等 需 要 获 得 生 产 许 可 证 、 强 制 性 认 证 及 其 他 产 品 认 证 的 商 品 。3.2 重 点 商 品 供 应 商是 指 直 接 向 重 点 商 品 销 售 企 业 提 供 商 品 及 相 应 服 务 的 企 业 及 其 分 支 机 构 、 个 体 工 商 户 ， 包 括 制 造 商 、经 销 商 和 其 他 中 介 商 。4 总 体 要 求4.1 重 点 商 品 供 应 商 的 控 制 应 遵 循 中 华 人 民 共 和 国 产 品 质 量 法

6、 、 中 华 人 民 共 和 国 食 品 安 全 法 、 中 华 人 民 共 和 国 合 同 法 、 中 华 人 民 共 和 国 工 业 产 品 生 产 许 可 证 管 理 条 例 、 强 制 性 产 品 认 证 管理 规 定 等 相 关 法 律 法 规 的 要 求 。 4.2 销 售 企 业 应 设 立 对 供 应 商 进 行 管 理 的 机 构 或 配 备 专 业 的 人 员 ， 对 供 应 商 进 行 管 理 。 DB3301/T 782018 2 4.3 应 建 立 供 应 商 控 制 管 理 所 需 的 相 关 制 度 ， 以 保 证 商 品 采 购 和 销 售 过 程 中 各 环

7、节 得 到 控 制 。 如 档案 管 理 制 度 、 重 点 商 品 验 收 管 理 制 度 、 重 点 商 品 的 质 量 管 理 制 度 和 索 证 索 票 制 度 等 。5 重 点 商 品 供 应 商 控 制 流 程 和 要 求5.1 重 点 商 品 供 应 商 控 制 流 程重 点 商 品 供 应 商 控 制 流 程 ， 见 图 1。 图 1 重 点 商 品 供 应 商 控 制 流 程5.2 供 应 商 选 择 控 制 要 求5.2.1 资 质 审 核5.2.1.1 在 进 货 前 ， 应 对 的 资 质 进 行 审 核 验 证 ， 建 立 稳 定 、 安 全 的 商 品 货 源 基

8、地 。5.2.1.2 应 对 供 应 商 的 营 业 执 照 、 组 织 机 构 代 码 证 等 进 行 合 法 性 审 核 。5.2.1.3 有 生 产 许 可 、 强 制 认 证 或 其 他 产 品 认 证 许 的 重 点 商 品 ， 应 进 行 符 合 性 审 核 ， 具 体 按 表 1 进 行 。 供 应 商 选 择资 质 审 核 签 订 合 同供 应 商 评 价 考 核 商 品 抽 检消 费 者 意 见 信 息 汇 总采 购 商 品 的 建 档供 应 商 现 场 审 核供 货 商 品 审 核 DB3301/T 782018 3 表 1 商 品 对 应 的 生 产 许 可 或 强 制

9、认 证 的 要 求商 品 名 称 取 证 项 目 相 关 要 求 代 号食 品 食 品 生 产 许 可 证 列 入 食 品 生 产 许 可 许 可 目 录 的 加 工 食 品 【 代 号 为 ： QS- - 】保 健 食 品 保 健 食 品 批 准 证 书 保 健 食 品 管 理 办 法 保 健 食 品 批 准 文 号 的 格 式 有 两 种 “ 卫 食 健 字 （ 四 位年 代 号 ） 第 XXX 号 ” 和 “ 国 食 健 字 +1位 字 母 +4位年 代 号 +4 位 顺 序 号 ” 。 国 产 保 健 食 品 “ G ” ， 进 口保 健 食 品 “ J” 绿 色 食 品 绿 色 标

10、志 证 书 绿 色 食 品 标 志 管 理 办 法 【 代 号 为 ： LB- （ 产 品 分 类 号 ） - （ 年号 月 号 ） （ 省 区 编 号 ） （ 产 品 序 号 ） 】有 机 产 品 有 机 产 品 认 证 中 国 有 机 产 品 认 证 管 理 办 法 规 定 中 国 有 机 产 品 认 证 标 志 分 为 中 国 有 机 产 品 认证 标 志 和 中 国 有 机 转 换 产 品 认 证 标 志化 妆 品 生 产 许 可 证 中 华 人 民 共 和 国 工 业 产 品 生产 许 可 证 管 理 条 例 【 代 号 为 ： XK - - 】食 品 级 包 装及 容 器 生 产

11、许 可 证 中 华 人 民 共 和 国 工 业 产 品 生产 许 可 证 管 理 条 例 【 代 号 为 ： XK - - 】 家 用 和 类 似用 途 设 备 CCC 强 制 性 产 品 认 证 管 理 规 定 【 代 号 为 ： （ 初 次 发 证 年 号 ） （ 产 品 类 别 号 ） （ 企 业 编 号 ） 】玩 具 CCC 强 制 性 产 品 认 证 管 理 规 定 【 代 号 为 ： （ 初 次 发 证 年 号 ） （ 产 品 类 别 号 ） （ 企 业 编 号 ） 】5.2.2 供 应 商 现 场 审 核必 要 时 ， 可 对 供 应 商 进 行 实 地 审 核 。 审 核 的

12、内 容 包 括 ：a） 供 应 商 相 关 营 业 执 照 、 生 产 许 可 证 或 强 制 性 认 证 等 证 书 ；b） 产 品 生 产 加 工 、 贮 存 的 环 境 、 卫 生 、 加 工 工 艺 状 况 ；c） 产 品 生 产 设 备 、 设 施 的 配 备 情 况 ；d） 原 辅 材 料 、 部 件 、 添 加 剂 的 使 用 情 况 ； e） 产 品 质 量 控 制 、 管 理 及 检 验 能 力 。5.3 供 货 商 品 审 核5.3.1 应 对 供 应 商 提 供 的 商 品 样 品 进 行 审 核 ， 内 容 应 包 含 ： 商 品 标 识 标 签 、 商 品 质 量 合

13、 格 证 明 和 商 品实 样 感 官 （ 外 观 ） 质 量 。5.3.2 商 品 标 识 标 签 审 核应 对 商 品 标 识 标 签 的 符 合 性 进 行 审 核 ， 标 识 的 要 求 见 表 2。 DB3301/T 782018 4 表 2 商 品 标 识 标 签商 品 名 称 执 行 标 准 代 号 及文 件 标 识 的 内 容食 品 GB 7718及 其 他 规定 的 食 品 强 制 标识 内 容 食 品 名 称 、 配 料 表 、 净 含 量 、 质 量 等 级 （ 必 要 时 ） 、 产 品 标 准 代 号 、 生 产 日 期 及 保 质期 、 贮 存 条 件 、 QS编

14、号 、 生 产 者 、 经 销 者 的 名 称 、 地 址 、 产 地 和 联 系 方 式 、 其 他 规 定的 强 制 标 识 内 容 等饮 料 酒 GB 10344 名 称 、 配 料 、 酒 精 度 、 质 量 等 级 （ 必 要 时 ） 、 净 含 量 、 产 品 标 准 代 号 、 生 产 日 期 及 保质 期 、 贮 藏 条 件 、 警 示 语 、 QS编 号 、 生 产 者 、 经 销 者 的 名 称 、 地 址 和 联 系 方 式 和 其 他特 殊 标 注 的 内 容 等保 健 食 品 GB 13432 品 名 、 批 文 号 、 配 料 表 、 功 效 成 份 、 量 、 产

15、 品 标 准 代 号 、 质 量 等 级 （ 必 要 时 ） 、 生 产 日 期 及 保 质 期 、 贮 藏 条 件 、 食 用 方 法 和 适 宜 人 群 、 生 产 者 、 经 销 者 的 名 称 、 地 址 和 联系 方 式 、 其 他 和 其 他 特 殊 标 注 的 内 容 等绿 色 食 品 绿 色 标 志 证 书 绿 色 产 品 标 志 及 编 号 ； 若 为 预 包 装 食 品 ， 还 应 符 合 食 品 标 签 的 内 容有 机 产 品 GB/T 19630.3 “ 有 机 产 品 ” 或 “ 有 机 转 换 产 品 ” ， 认 证 标 志 ； 若 为 预 包 装 食 品 ， 还

16、 应 符 合 食 品 标 签的 内 容化 妆 品 GB/T 5296.3 商 品 名 称 、 生 产 者 的 名 称 和 地 址 、 净 含 量 、 成 分 表 、 生 产 日 期 和 保 质 期 （ 使 用 期 限 ） 、生 产 许 可 证 号 、 产 品 标 准 号 ； 特 殊 用 途 化 妆 品 增 加 特 殊 用 途 化 妆 品 的 批 文 号 、 安 全 警告 语 、 使 用 说 明 ； 进 口 商 品 增 加 进 口 化 妆 品 批 文 号家 用 和 类似 用 途 电器 GB/T 5296.2 商 品 上 的 标 识 ： 产 品 名 称 、 型 号 、 产 品 安 全 性 指 标

17、、 图 形 符 号 、 安 全 警 示 、 制 造 商 名称 、 生 产 日 期产 品 销 售 包 装 上 要 求 的 内 容 ： 产 品 名 称 、 型 号 、 色 别 指 示 、 包 装 外 形 尺 寸 、 产 品 毛 重 、 储 运 标 志 、 包 装 开 启 指 示 、 制 造 商 的 名 称 和 地 址 、 生 产 许 可 证 编 号 、 产 品 标 准 编 号玩 具 GB/T 5296.5 产 品 名 称 、 型 号 、 产 品 标 准 编 号 、 年 龄 范 围 、 安 全 警 示 、 名 称 和 含 量 、 安 全 使 用 方 法及 组 装 图 、 维 护 和 保 养 、 安

18、全 使 用 期 限 、 生 产 者 与 经 销 者 的 名 称 地 址 等 （ CCC标 志 用于 六 类 玩 具 产 品 ， 六 类 玩 具 ： 童 车 、 金 属 玩 具 、 塑 胶 玩 具 、 弹 射 玩 具 、 电 玩 具 、 娃 娃玩 具 ）其 他 重 点商 品 GB/T 5296.1 产 品 名 称 、 制 造 商 的 名 称 和 地 址 、 产 品 标 准 编 号 、 （ 或 净 含 量 ） 等 相 关 内 容5.3.3 商 品 质 量 合 格 证 明 审 核应 核 对 商 品 标 识 、 供 应 商 信 息 ， 商 品 质 量 检 测 报 告 中 检 测 项 目 应 与 明 示

19、 的 产 品 标 准 要 求 一 致 ， 相 关强 制 性 要 求 应 完 整 。 具 备 完 整 性 、 时 效 性 、 准 确 性 。5.3.4 商 品 实 样 感 官 （ 外 观 ） 质 量 检 查 对 照 商 品 标 准 中 规 定 的 感 官 （ 外 观 ） 相 关 项 目 进 行 检 查 。5.4 采 购 商 品 的 建 档5.4.1 建 档 内 容重 点 商 品 应 建 立 档 案 。 档 案 包 括 ： 供 方 信 息 和 商 品 信 息 等 。 DB3301/T 782018 5 5.4.1.1 供 方 信 息包 括 企 业 名 称 、 注 册 地 址 、 法 人 代 表 、

20、 联 系 电 话 、 邮 政 编 码 等 。5.4.1.2 商 品 质 量 信 息包 括 产 品 名 称 、 规 格 、 等 级 、 执 行 标 准 、 条 形 码 、 相 关 许 可 证 或 强 制 性 认 证 证 书 、 产 品 合 格 证 明 等 。5.4.2 档 案 的 种 类重 点 商 品 档 案 可 分 为 纸 质 档 案 、 电 子 档 案 ， 档 案 应 至 少 保 存 两 年 。5.4.2.1 纸 质 档 案包 括 各 类 资 料 的 原 件 、 复 印 件 、 质 量 记 录 、 照 片 等 。5.4.2.2 电 子 档 案 包 括 资 料 的 原 件 、 复 印 件 的

21、扫 描 件 、 数 字 照 片 等 。5.4.3 电 子 数 据 库 的 建 立在 有 条 件 时 可 建 立 电 子 数 据 库 。 电 子 数 据 库 包 含 供 方 信 息 和 商 品 质 量 信 息 。 相 关 商 品 生 产 企 业 的 营业 执 照 、 组 织 机 构 代 码 证 、 生 产 许 可 证 、 商 品 执 行 标 准 、 商 品 检 验 报 告 等 能 在 数 据 库 中 上 传 保 存 ， 实 现可 查 询 功 能 。5.5 采 购 合 同 质 量 控 制 要 求采 购 合 同 内 容 应 包 括 以 下 质 量 要 求 ：a) 供 销 双 方 的 质 量 责 任

22、和 权 利 义 务 ；b) 商 品 执 行 标 准 及 质 量 要 求 ；c) 出 现 商 品 质 量 问 题 处 理 规 定 。 6 供 方 管 理6.1 供 方 商 品 监 控应 结 合 销 售 过 程 商 品 检 查 、 抽 样 检 验 、 顾 客 反 馈 等 对 供 应 商 的 商 品 质 量 进 行 监 控 ， 对 商 品 质 量 状 况应 进 行 统 计 分 析 ， 结 果 纳 入 供 应 商 的 评 价 和 考 核 。6.2 评 价 和 考 核6.2.1 应 定 期 对 供 应 商 进 行 评 价 和 考 核 ， 评 价 和 考 核 应 至 少 包 括 以 下 内 容 ：a) 公 司 规 模 ；b) 销 售 能 力 或 货 源 渠 道 （ 中 介 商 ）c) 生 产 能 力 、 技 术 水 平 ；d) 商 品 质 量 水 平 和 质 量 业 绩 。 6.2.2 对 供 应 商 进 行 评 价 应 作 好 记 录 并 保 存 ， 出 现 不 符 合 应 采 取 纠 正 预 防 措 施 。 出 现 评 价 、 考 核 不 合格 或 严 重 质 量 问 题 的 供 应 商 ， 取 消 其 供 货 商 资 格 。