DB2101 T 0028-2021 特种设备安全风险分级管控实施指南.pdf

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1、I C S 0 3 . 1 6 0 C C S A 0 0 D B 2 1 0 1 / T D B 2 1 0 1 / T 0 0 2 8 2 0 2 1 特 种 设 备 安 全 风 险 分 级 管 控 实 施 指 南 I m p l e m e n t a t i o n g u i d e f o r c l a s s i f i e d m a n a g e m e n t a n d c o n t r o l o f s a f e t y r i s k s o f s p e c i a l e q u i p m e n t 2 0 2 1 - 0 2 - 2 6 发 布

2、2 0 2 1 - 0 3 - 2 6 实 施 沈 阳 市 市 场 监 督 管 理 局 发 布 沈 阳 市 地 方 标 准D B 2 1 0 1 / T 0 0 2 8 2 0 2 1 I 目 次 前 言 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

3、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . I I 引 言 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . I 1 范 围 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 规 范 性 引 用 文 件 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 术 语 与 定 义 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

7、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 基 本 要 求 和 主 体 责 任 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

8、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 4 . 1 使 用 单 位 基 本 要 求 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

9、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 4 . 2 使 用 单 位 主 体 责 任 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

10、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 5 风 险 管 控 的 程 序 及 内 容 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

11、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 5 . 1 风 险 管 控 流 程 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

12、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 5 . 2 计 划 和 准 备 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

13、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 5 . 3 风 险 辨 识 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

14、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 5 . 4 风 险 评 价 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

15、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 5 . 5 风 险 控 制 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

16、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 6 风 险 分 级 管 控 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

17、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 7 档 案 管 理 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

18、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 8 分 级 管 控 的 效 果 评 估 . . . . . . . . . . . . .

19、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 9 持 续 改 进 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

20、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 附 录 A （ 规 范 性 ） 分 析 记 录 表 格 . .

21、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1 附 录 B （ 资 料 性 ） 安 全 检 查 表 法 （ S C L ） . . . . . . . . . . . . . . .

22、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 附 录 C （ 资 料 性 ） 风 险 矩 阵 分 析 法 （ L S ） . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

23、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 附 录 D （ 规 范 性 ） 危 险 源 （ 1 级 ） 识 别 表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

24、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6 参 考 文 献 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

25、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7D B 2 1 0 1 / T 0 0 2 8 2 0 2 1 I I 前 言 本 文 件 按 照 G B / T 1 . 1 - 2 0 2 0 标 准 化 工 作 导 则 第 1 部 分 ： 标 准 化 文 件 的 结 构 和 起 草 规 则 及 G B / T 2 0 0 0 2 . 4 - 2 0 1 5 标 准 中 特 定 内 容 的 起 草 第 4 部 分 ： 标 准 中 涉 及 安 全 的 内 容 给 出 的 规 则 起

26、草 。 本 文 件 由 沈 阳 市 市 场 监 督 管 理 局 提 出 并 归 口 ， 同 时 负 责 标 准 的 宣 贯 、 监 督 实 施 等 工 作 。 本 文 件 起 草 单 位 ： 沈 阳 市 质 量 品 牌 建 设 促 进 会 、 沈 阳 市 市 场 监 管 事 务 服 务 中 心 、 沈 阳 市 化 工 学 校 、 沈 阳 燃 气 集 团 。 本 文 件 主 要 起 草 人 ： 宁 科 、 王 林 、 王 瑞 斌 、 王 豫 、 史 茉 、 王 玉 、 柳 东 洲 、 刘 俊 煊 、 张 磊 、 何 斌 、 李 洪 、 孙 治 国 、 赵 起 超 、 贾 海 鹏 、 王 磊 、

27、高 岩 、 张 昌 林 。 本 文 件 实 施 后 ， 任 何 单 位 和 个 人 如 有 问 题 和 意 见 建 议 ， 均 可 以 通 过 来 电 和 来 函 的 方 式 进 行 反 馈 ， 我 们 将 及 时 答 复 并 认 真 处 理 ， 根 据 实 施 情 况 依 法 进 行 评 估 及 复 审 。 本 文 件 归 口 管 理 部 门 联 系 电 话 ： 0 2 4 - 2 4 0 1 1 5 8 7 ； 联 系 地 址 ： 辽 宁 省 沈 阳 市 沈 河 区 南 关 路 1 1 8 号 。 本 文 件 起 草 单 位 联 系 电 话 ： 0 2 4 - 2 3 4 4 5 9 5

28、1 ； 联 系 地 址 ： 辽 宁 省 沈 阳 市 北 五 经 街 1 4 号 。D B 2 1 0 1 / T 0 0 2 8 2 0 2 1 I I I 引 言 本 文 件 依 据 特 种 设 备 相 关 法 律 、 法 规 、 部 门 规 章 及 安 全 技 术 规 范 规 定 的 要 求 ， 借 鉴 和 吸 收 国 际 、 国 内 风 险 管 理 相 关 标 准 、 现 代 安 全 管 理 理 念 和 特 种 设 备 安 全 风 险 管 理 技 术 和 经 验 ， 融 合 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 及 安 全 生 产 标 准 化 等 相 关 要 求 ， 结 合 沈 阳 市

29、 特 种 设 备 使 用 和 充 装 单 位 实 际 状 况 编 制 而 成 。 本 文 件 规 定 了 特 种 设 备 风 险 管 控 的 基 本 要 求 、 工 作 程 序 、 风 险 确 定 原 则 、 分 级 管 控 、 档 案 管 理 、 持 续 改 进 等 。 适 用 于 沈 阳 市 特 种 设 备 使 用 和 充 装 单 位 风 险 分 级 管 控 体 系 的 建 立 及 特 种 设 备 风 险 分 级 管 控 工 作 的 实 施 。 检 验 机 构 、 监 管 部 门 及 特 种 设 备 相 关 单 位 亦 可 参 照 使 用 。D B 2 1 0 1 / T 0 0 2 8

30、2 0 2 1 1 特 种 设 备 安 全 风 险 分 级 管 控 实 施 指 南 1 范 围 本 文 件 规 定 了 特 种 设 备 使 用 和 充 装 单 位 开 展 风 险 管 控 工 作 的 基 本 要 求 、 工 作 程 序 和 内 容 、 档 案 管 理 、 持 续 改 进 等 。 本 文 件 适 用 于 指 导 沈 阳 市 特 种 设 备 使 用 和 充 装 单 位 风 险 分 级 管 控 工 作 的 实 施 。 2 规 范 性 引 用 文 件 下 列 文 件 中 的 内 容 通 过 文 中 的 规 范 性 引 用 而 构 成 本 文 件 必 不 可 少 的 条 款 。 其 中

31、， 注 日 期 的 引 用 文 件 ， 仅 该 日 期 对 应 的 版 本 适 用 于 本 文 件 ； 不 注 日 期 的 引 用 文 件 ， 其 最 新 版 本 （ 包 括 所 有 的 修 改 单 ） 适 用 于 本 文 件 。 T S G 0 8 特 种 设 备 使 用 管 理 规 则 3 术 语 与 定 义 下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 文 件 。 3 . 1 特 种 设 备 s p e c i a l e q u i p m e n t 特 种 设 备 是 指 国 务 院 批 准 的 特 种 设 备 目 录 确 定 的 对 人 身 和 财 产 安 全 有 较 大 危 险

32、性 的 锅 炉 、 压 力 容 器 （ 含 气 瓶 ） 、 压 力 管 道 、 电 梯 、 起 重 机 械 、 客 运 索 道 、 大 型 游 乐 设 施 、 场 （ 厂 ） 内 专 用 机 动 车 辆 等 。 3 . 2 特 种 设 备 使 用 和 充 装 单 位 u s i n g u n i t o f s p e c i a l e q u i p m e n t 特 种 设 备 使 用 和 充 装 单 位 （ 以 下 简 称 使 用 单 位 ） 是 指 具 有 特 种 设 备 使 用 管 理 权 的 单 位 （ 注 ） 或 者 具 有 完 全 民 事 行 为 能 力 的 自 然 人

33、， 一 般 是 特 种 设 备 的 产 权 单 位 （ 产 权 所 有 人 ） ， 也 可 以 是 产 权 单 位 通 过 符 合 法 律 规 定 的 合 同 关 系 确 立 的 特 种 设 备 实 际 使 用 管 理 者 。 特 种 设 备 属 于 共 有 的 ， 共 有 人 可 以 委 托 物 业 服 务 单 位 或 者 其 他 管 理 人 管 理 特 种 设 备 ， 受 托 人 是 使 用 单 位 ； 共 有 人 未 委 托 的 ， 实 际 管 理 人 是 使 用 单 位 ； 没 有 实 际 管 理 人 的 ， 共 有 人 是 使 用 单 位 。 特 种 设 备 用 于 出 租 的 ，

34、出 租 期 间 ， 出 租 单 位 是 使 用 单 位 ； 法 律 另 有 规 定 或 者 当 事 人 合 同 约 定 的 ， 从 其 规 定 或 者 约 定 。 注 1 ： 单 位包 括 公 司、 子 公 司、 机 关事 业 单 位、 社 会团 体 等 具有 法 人 资格 的 单位 和 具 有营 业 执照 的 分 公司 、 个 体工 商户等。 注 2 ：电梯使用管理单位，按照以下方式确定： a ） 自行管理的，所有权人为电梯使用管理单位； b ） 委托物业服务单位或者其他单位管理的，受委托方为电梯使用管理单位； c ） 新安装电梯未移交给所有权人的，项目建设单位为电梯使用管理单位；D B 2

35、 1 0 1 / T 0 0 2 8 2 0 2 1 2 d ） 出租 、出 借配 有电 梯的 场所 的， 出租 、出 借合 同应 当约 定电 梯使 用管 理单 位； 未约 定的 ，出 租、出 借方 为电梯使用管理单位。 注 3 ：气瓶的使用单位一般是指充装单位，车用气瓶、非重复充装气瓶、呼吸器用气瓶的使用单位是产权单位。 3 . 3 风 险 r i s k 风 险 是 指 生 产 安 全 事 故 或 健 康 损 害 事 件 发 生 的 可 能 性 和 严 重 性 的 组 合 。 可 能 性 ， 是 指 事 故 （ 事 件 ） 发 生 的 概 率 。 严 重 性 ， 是 指 事 故 （ 事 件

36、 ） 一 旦 发 生 后 ， 将 造 成 的 人 员 伤 害 和 经 济 损 失 的 严 重 程 度 。 风 险 = 可 能 性 严 重 性 。 3 . 4 风 险 点 r i s k s i t e o f s p e c i a l e q u i p m e n t 风 险 点 是 指 风 险 伴 随 的 设 施 、 部 位 、 场 所 和 区 域 ， 以 及 在 设 施 、 部 位 、 场 所 和 区 域 实 施 的 伴 随 风 险 的 作 业 活 动 ， 或 以 上 两 者 的 组 合 。 风 险 点 有 时 亦 称 为 风 险 源 。 3 . 5 危 险 源 h a z a r d

37、 危 险 源 是 指 可 能 导 致 人 身 伤 害 和 （ 或 ） 健 康 损 害 和 （ 或 ） 财 产 损 失 的 根 源 、 状 态 或 行 为 ， 或 它 们 的 组 合 。 危 险 源 可 称 为 危 险 有 害 因 素 ， 分 为 人 的 因 素 、 物 的 因 素 、 环 境 因 素 和 管 理 因 素 四 类 。 其 中 ， 根 源 是 指 具 有 能 量 或 产 生 、 释 放 能 量 的 物 理 实 体 ； 状 态 是 指 设 备 的 状 态 、 使 用 介 质 和 环 境 的 状 态 等 ； 行 为 是 指 决 策 人 员 、 管 理 人 员 以 及 作 业 人 员 的

38、 决 策 行 为 、 管 理 行 为 以 及 作 业 行 为 。 3 . 6 风 险 辨 识 r i c k i d e n t i f i c a t i o n 发 现 、 确 认 和 描 述 风 险 的 过 程 。 3 . 7 风 险 等 级 r i s k c l a s s i f i c a t i o n 单 一 风 险 或 组 合 风 险 的 大 小 ， 以 后 果 和 可 能 性 的 组 合 来 表 达 。 4 基 本 要 求 和 主 体 责 任 4 . 1 使 用 单 位 基 本 要 求 4 . 1 . 1 使 用 单 位 应 根 据 本 文 件 的 要 求 建 立 、 实

39、 施 、 保 持 和 持 续 改 进 特 种 设 备 风 险 分 级 管 控 体 系 ， 建 立 相 关 制 度 ， 并 形 成 文 件 。 包 括 但 不 限 于 以 下 内 容 要 求 ： a ） 设 置 风 险 管 控 体 系 建 设 组 织 机 构 ； b ） 明 确 风 险 管 控 各 层 级 、 人 员 的 职 责 ； c ） 建 立 风 险 管 控 体 系 建 设 实 施 方 案 ； d ） 编 制 企 业 特 种 设 备 风 险 评 估 及 控 制 制 度 ；D B 2 1 0 1 / T 0 0 2 8 2 0 2 1 3 e ） 风 险 管 控 体 系 建 设 奖 惩 管

40、理 制 度 ； f ） 人 员 的 风 险 管 控 培 训 考 核 制 度 。 4 . 1 . 2 风 险 分 级 管 控 ， 应 遵 循 风 险 越 高 ， 管 控 层 级 越 高 的 原 则 ； 上 一 级 负 责 管 控 的 风 险 ， 下 一 级 应 同 时 负 责 管 控 ， 并 逐 级 落 实 具 体 措 施 。 4 . 1 . 3 使 用 单 位 应 结 合 风 险 评 价 的 结 果 将 制 定 的 特 种 设 备 风 险 控 制 措 施 告 知 内 部 员 工 和 相 关 方 。 对 内 部 应 将 每 个 风 险 点 的 管 控 责 任 ， 按 照 风 险 等 级 逐 级

41、落 实 到 公 司 、 车 间 、 班 组 、 岗 位 ， 制 定 和 采 取 具 体 严 密 的 风 险 管 控 措 施 ， 对 员 工 进 行 风 险 分 析 结 果 记 录 和 管 控 措 施 的 培 训 ， 使 其 掌 握 本 岗 位 的 风 险 点 包 含 设 备 的 风 险 等 级 、 危 险 源 的 风 险 等 级 。 4 . 1 . 4 操 作 难 度 大 、 技 术 含 量 高 、 风 险 等 级 高 、 可 能 导 致 严 重 后 果 的 风 险 点 应 重 点 进 行 管 控 。 对 存 在 重 大 安 全 风 险 的 工 作 场 所 和 岗 位 ， 要 设 置 明 显

42、警 示 标 志 ， 并 强 化 危 险 源 监 测 和 预 警 。 4 . 1 . 5 使 用 单 位 应 当 建 立 特 种 设 备 风 险 公 告 制 度 ， 在 醒 目 位 置 和 重 点 区 域 分 别 设 置 安 全 风 险 公 告 栏 ， 制 作 岗 位 安 全 风 险 告 知 卡 ， 标 明 主 要 风 险 、 可 能 引 发 事 故 隐 患 类 别 、 事 故 后 果 、 管 控 措 施 、 应 急 措 施 及 报 告 方 式 等 内 容 。 4 . 2 使 用 单 位 主 体 责 任 4 . 2 . 1 使 用 单 位 是 特 种 设 备 风 险 管 控 工 作 的 责 任

43、主 体 。 4 . 2 . 2 使 用 单 位 应 根 据 企 业 的 实 际 情 况 ， 建 立 由 主 要 负 责 人 任 最 高 领 导 的 特 种 设 备 风 险 分 级 管 控 工 作 组 织 机 构 。 明 确 特 种 设 备 危 险 源 辨 识 、 风 险 评 价 和 分 级 管 控 的 主 管 部 门 或 机 构 ； 明 确 其 组 织 及 成 员 的 职 责 、 目 标 与 任 务 ， 组 织 机 构 成 员 应 包 括 使 用 单 位 特 种 设 备 安 全 管 理 负 责 人 、 特 种 设 备 安 全 管 理 员 、 安 全 、 设 备 、 工 艺 等 各 职 能 部

44、门 负 责 人 、 相 关 专 业 技 术 人 员 和 特 种 设 备 作 业 人 员 。 4 . 2 . 3 使 用 单 位 主 要 负 责 人 是 风 险 管 控 工 作 的 第 一 责 任 人 ， 全 面 负 责 特 种 设 备 风 险 管 控 工 作 ； 特 种 设 备 安 全 管 理 负 责 人 在 主 要 负 责 人 的 授 权 下 负 责 组 织 开 展 本 单 位 特 种 设 备 的 风 险 分 级 管 控 工 作 ； 特 种 设 备 安 全 管 理 员 、 特 种 设 备 作 业 人 员 、 相 关 部 门 人 员 ， 结 合 岗 位 职 责 开 展 、 落 实 风 险 分

45、级 管 控 工 作 。 4 . 2 . 4 使 用 单 位 应 以 文 件 形 式 明 确 组 织 机 构 、 责 任 人 员 及 其 职 责 。 4 . 2 . 5 对 设 有 特 种 设 备 安 全 管 理 机 构 的 使 用 单 位 ， 可 由 其 机 构 组 织 开 展 特 种 设 备 风 险 分 级 管 控 工 作 ； 对 于 未 设 置 特 种 设 备 安 全 管 理 机 构 的 单 位 ， 应 明 确 相 应 的 部 门 和 责 任 人 员 组 织 开 展 风 险 分 级 管 控 工 作 。 鼓 励 有 条 件 的 使 用 单 位 委 托 专 业 的 第 三 方 公 司 或 相

46、关 专 家 在 本 单 位 的 统 一 组 织 领 导 下 开 展 特 种 设 备 风 险 辨 识 、 风 险 评 价 工 作 。 4 . 2 . 6 使 用 单 位 应 制 定 风 险 管 控 实 施 方 案 ， 方 案 内 容 至 少 包 括 但 不 限 于 以 下 内 容 ： a ） 工 作 目 标 ； b ） 工 作 任 务 ； c ） 工 作 分 工 ； d ） 实 施 步 骤 （ 制 定 工 作 程 序 、 编 制 作 业 指 导 书 、 确 定 风 险 识 别 、 评 价 方 法 及 判 定 准 则 ） ； e ） 评 价 改 进 。 4 . 2 . 7 使 用 单 位 应 编

47、制 风 险 源 清 单 （ 特 种 设 备 清 单 、 相 关 作 业 清 单 ） ， 风 险 分 级 管 控 工 作 流 程 。 风 险 因 素 分 析 表 、 风 险 评 价 表 、 风 险 分 级 管 控 清 单 等 文 件 的 格 式 要 求 （ 见 附 录 A ） 。 4 . 2 . 8 使 用 单 位 应 制 定 风 险 分 级 管 控 培 训 计 划 ， 并 纳 入 本 单 位 年 度 安 全 培 训 计 划 ， 分 层 次 、 分 阶 段 组 织 员 工 培 训 学 习 ， 使 其 掌 握 本 单 位 风 险 类 别 、 风 险 辨 识 和 风 险 评 价 的 方 法 、 风

48、险 评 价 结 果 、 风 险 管 控 措 施 ， 并 保 留 培 训 记 录 ， 培 训 结 束 进 行 考 核 ， 考 核 结 果 计 入 培 训 档 案 。 培 训 和 考 核 内 容 应 涵 盖 特 种 设 备 相 关 法 律 、 法 规 、 安 全 技 术 规 范 和 标 准 要 求 。D B 2 1 0 1 / T 0 0 2 8 2 0 2 1 4 4 . 2 . 9 使 用 单 位 应 建 立 完 善 的 风 险 管 控 目 标 责 任 考 核 制 度 ， 应 按 照 “ 全 员 、 全 过 程 、 全 方 位 ” 的 原 则 ， 明 确 每 一 个 岗 位 辨 识 分 析 风

49、 险 、 落 实 风 险 控 制 措 施 的 责 任 ， 并 通 过 评 审 、 更 新 ， 不 断 完 善 风 险 分 级 管 控 体 系 。 5 风 险 管 控 的 程 序 及 内 容 5 . 1 风 险 管 控 流 程 5 . 1 . 1 风 险 管 控 流 程 （ 见 图 1 ） 。 图 1 . 风 险 管 控 流 程 5 . 1 . 2 使 用 单 位 的 风 险 管 控 工 作 包 括 了 以 下 内 容 ： a ） 计 划 和 准 备 ： 包 括 法 律 法 规 、 技 术 规 范 、 工 作 资 源 的 准 备 ； b ） 风 险 辨 识 : 包 括 风 险 来 源 （ 风 险

50、 源 ） 、 事 件 （ 事 故 ） 及 它 们 的 起 因 和 潜 在 后 果 的 确 定 ； c ） 风 险 评 估 : 对 辨 识 的 风 险 进 行 风 险 评 估 ， 对 风 险 源 逐 个 分 析 事 故 发 生 的 可 能 性 和 后 果 严 重 性 ， 给 出 定 性 或 定 量 值 ， 确 定 风 险 等 级 ； d ） 风 险 控 制 ： 针 对 风 险 制 定 风 险 控 制 措 施 ， 并 对 风 险 控 制 措 施 的 有 效 性 进 行 研 判 评 估 ； e ） 分 级 管 控 ： 依 据 风 险 评 估 ， 确 定 最 终 的 特 种 设 备 风 险 等 级 ，