DB32 T 1244-2020 技术交易服务规范.pdf

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1、 ICS 03.080.01 A 12 江 苏 省 地 方 标 准 DB32 DB32/T 1244 2020 代替 DB32/T 1244-2008 技术交易服务规范 Standard for Service of Technology Exchanging 2020-10-13 发布 2020-11-13 实施 江苏省 市场监督管理 局 发布 DB32/T 1244 2020 I 目 次 目次 . I 前言 . II 技术交易服务规范 . 1 1 范围 . 1 2 术语和定义 . 1 3 总则 . 2 4 服务流程 . 3 5 资料保存要求 . 5 附 录 A（ 规范性附录） . 6 附

2、录 B（ 资料性附录） . 7 附录 C（规范性附录） . 9 附录 D（资料性附录） . 10 DB32/T 1244 2020 II 前 言 本标准按 GB/T1.1-2009标准化工作导则第 1 部分：标准的结构和编写编制。 本标准代替 DB32/T1244 2008 技术交易与技术产权交易服务规范。本标准与 DB32/T1244 2008 的主要差异如下： 修改标准的名称为技术交易服务规范； 删除了 原先标准中 “ 2 规范性引用文件 ” ； 修改了 “ 2 术语和定义 ” ； 修改了 “ 4.1 技术交易服务流程 ” ； 修改了 “ 4.6.1 技术合同登记 ” ； 修改了 “ 附录

3、 A、附录 B、附录 C、附录 D” ，提升操作性和信息采集准确性； 本标准由 江苏省科技资源统筹服务中心、 江苏省高新技术创业服务中 心 提出。 本标准由江苏省科学技术厅归口。 本标准起草单位： 江苏省科技资源统筹服务中心、 江苏省高新技术创业服务中心。 本标准主要起草人： 戴力新、 李太生、 尤琛辉、 郑宁、朱晨晨、顾宁、 胡莹、汪欢、 朱奕、 周密、吴亚娅。 本标准所替代标本的历次版本发布情况为： DB32/T1244 2008。 DB32/T 1244 2020 1 技术交易服务规范 1 范围 本标准规定了技术交易服务规范的术语和定义、服务受理条件、服务流程、服务要求。 本标准适用于以

4、技术交易、地方技术合同登记、技术交易的减免税为中心内容的技术交易服务。 2 术语和定义 下列术语和定义适用于本标准。 2.1 交易 Dealing 技术交易，即拥有技术或技术产权的权属方通过协议、竞价（含拍卖）、招标、合作开发等不同形 式出让其所拥有的全部或部分技术或技术产权的过程。 2.2 交易主体 Transaction subject 出融资或投资需求的交易 让与 方、受让方及其代理机构，是具有完全民事行为能力的自然人、法人 或其他经济组织。 2.3 项目挂牌 Project listing 通过特定的网络渠道对外公开发布交易项目信息。 2.4 技术合同 Technology contr

5、act 当事人就技术开发、转让、咨询或者服务订立的确立相互之间权利和义务的合同。 2.5 技术开发合同 Technology development contract 当事人之间就新技术、新产品、新工艺或者新材料及其系统的研究开发所订立的合同。 技术开发合同包括委托开发合同和合作开发合同。 2.6 委托开发合同 Commissioned development contract 委托开发合同是一方当事人委托另一方当事人进行研究开发工作并提供相应研究开发经费和报酬 所订立的技术开发合同。 2.7 合作开发合同 Cooperative development contract 合作开发合同是当事人

6、各方就共同进行研究开发工作所订立的技术开发合同。 2.8 技术转让合同 Technology transfer contract 技术转让合同包括专利权转让、专利申请权转让、技术秘密转让、专利实施许可合同。 2.9 DB32/T 1244 2020 2 专利权转让合同 Patent assignment contract 专利权转让合同是指一方当事人 （ 让与方 ） 将其发明创造专利权转让受让方，受让方支付相应价款 而订立的合同。 2.10 专利申请权转让 合同 Patent application right transfer contract 专利申请权转让合同，是指一方当事人（让与方）将

7、其就特定的发明创造申请专利的权利转让受让 方，受让方支付相应价款而订立的合同。 2.11 技术秘密转让合同 Technology secret transfer contract 技术秘密转让合同是指一方当事人（让与方）将其拥有的技术秘密提供给受让方，明确相互之间技 术秘密使用权、转让权，受让方支付相应使用费而订立的合同。 2.12 专利实施许可合同 Patent implementation license contract 专利实施许可合同是指一方当事人（让与方、专利权人或者其授权的人）许可受让方在约定的范围 内实施专利，受让方支付相应的使用费而订立的合同。 2.13 技术咨询合同 Tec

8、hnology consulting contract 技术咨询合同包括就特定技术项目提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评价报告等合 同。 2.14 技术服务合同 Technology service contract 技术服务合同是指当事人一方以技术知识为另一方解决特定技术问题所订立的合同，不包括建设工 程合同和承揽合同。 2.15 技术培训合同 Technical training contract 技术培训合同是当事人一方委托另一方对指定的专业技术人员进行特定项目的技术指导和业务训 练所订立的合同。 2.16 技术中介合同 Technical intermediary cont

9、ract 技术中介合同是当事人一方（中介方）以知识、技术、经验和信息为另一方与第三方订立技术合同、 实现技术创新和科技成果产业化进行联系、介绍、组织工业化开发并对履行合同提供专门服务所订立的 合同。 3 总则 3.1 交易服务机构 应具备的基本 条件： 交易服务 机构 应设置固定 交易 场所 开展交易服务工作； 交易服务机构应配备专人 （机构服务受理人员） 负责从事交易服务工作； 交易场所应配置计算机和宽带网络，并确保其正常运行 ； 交易服务应建立项目交易规范，并上报上级行政主管部门备案； 交易服务机构应提供必要的经费保障交易服务行为的正常开展。 3.2 交易规则 交易 主体、机构服务受理人员

10、及其他交易 参与方应自觉遵循诚实信用和公平、公开、公正的原则。 DB32/T 1244 2020 3 4 服务流程 4.1 技术交易按照 需求登记、需求挂牌、挂牌交易、交易鉴证、技术合同登记及其他服务 等科技服务 的程序进行。 服务流程见附录 A。 4.2 需求登记 交易主体提出登记申请，填写 技术成果 /技术需求 信息登记表 ,见附录 B。 4.2.1 凡委托 交易服务机构 进行项目投资的交易主体， 应 填写 技术需求信息登记表 ，见附录 B中的 表 B.1。 4.2.2 凡委托 交易服务机构 进行项目融资的交易主体， 应 填写 技术成果信息登记表 ，见附录 B中的 表 B.2。 4.2.3

11、 凡委托 交易服务机构 进行挂牌交易的交易主体 应 如实、完整地填写 技术成果 /技术需求 信息登 记表 。 4.2.3.1 交易主体 应 保证填报的信息以及相关材料真实、可靠且合法，并承担由此产生的一切法律责任。 4.2.3.2 交易主体提供与 技术成果 /技术需求 信息登记表及相对应的书面材料与电子版材料 。 4.2.3.3 交易主体 应 出具相关的佐证材料，包括有：企业营业执照 、法人身份证复印件 或个人身份证复 印件、出让产权的归属证明和出让批文、出让技术的专利证书或专利受理文件证明、技术鉴定证书或产 品检测报告、项目可行性分析报告或商业计划书、 交易服务机构 需要提供的其他材料。 4

12、.3 需求挂牌 4.3.1 形式审查 机构服务受理人员 对交易主体提交的 所有 材料，在规定的工作时间范围内，进行形式审查。在审查 无疑义的情况 下， 出具准予挂牌的通知。 4.3.2 形式审查内容 4.3.2.1 登记表所有款项填写的完整性、规范性。 4.3.2.2 佐证材料品种、数量、格式应符合规定要求。 4.3.2.3 项目纸质材料与电子版材料一致。 4.3.2.4 提交的 项目 材料 内容（技术或信息） 根据有关国家法律、法规规定 审查 是否涉及 危害 国家经济 利益或安全利益 等。 4.3.2.5 对于涉及药品、食品、工程安全 的 项目， 应审查是否具备相关主管部门颁发的有关资格证书

13、 。 4.3.3 机构服务受理人员 应与委托交易的交易主体进行沟通，确保其所提交的材料符合本 交易服务机构 的挂牌要求，对于未审核通过的不符合要求的需求登记应给予备案，留下处置纪录，并出具不予挂牌上 市的理由说明。 4.3.4 对准予挂牌项目的书面材料与电子版材料进行归档整理，明确 机构 服务受理人 员 名单 和 交易 服务 时限。并依照项目类别对挂牌项目进行项目编号，启动挂牌工作。 4.3.5 信息发布 机构服务受理人员 将挂牌需求的完整资料输入 本 交易服务机构 内部交易系统，并以 下列 形式公开发 布 ： 挂牌上市； 网站推广； 组织各类交易推介会； 新闻媒体宣传推介； 交易服务机构 的

14、内部网络定向发布； 其他方式。 4.4 挂牌交易 DB32/T 1244 2020 4 4.4.1 交易主体 可根据挂牌交易的项目信息进行考察、调研、咨询、论证，并进行意向性洽谈。 4.4.2 服务内容 4.4.2.1 机构服务 受理 人员应对 交易主体 洽谈、对接的全过程给予跟踪、指导和监督。 4.4.2.2 交易服务内容： 协助 交易主体 筛选、推荐和安排意向洽谈。 根据需要，邀请有关专家，适时安排技术论证、项目可行性论证会。 根据交易洽谈的情况，协助确定交易形式，包括协议成交、场内 竞 价等。 指导和协助技术或技术产权 让与 方对项目进行有效包装和商业策划。 为 交易主体 的洽谈提供便利

15、，如组织考察、安排洽谈、提供必要的诚信调查等。 接受 交易主体 的委托促进项目的进一步合作。 4.5 交易 鉴 证 4.5.1 合同签订 交易主体 就交易的各项实质性条件达成协议后，在 机构服务受理人员 的主持下，按中华人民共和 国合同法的有关规定签订技术交易合同。交易合同经 交易主体 签字盖章后，由 交易服务机构 出具交易 鉴 证，并给予交易备案。 如若交易主体未能在机构服务受理人员主持下签订技术交易合同，该交易合同生效后必须经得机构 服务受理人员的审核确认方可交易备案，且在出具的交易 鉴证 中应注明机构服务受理人员未能主持合同 签订的缘由。 4.5.2 交易合同 技术交易合同一式三份， 交

16、易主体的双方 各持一份， 交易服务机构 存档备案一份。交易合同应载明 下 列 内容： 交易标的； 交易主体 的名称、住所、法定代表人； 交易价格及支付方式和期限； 债权、债务的承继及清偿方式； 技术及技术产权交割事项； 违约责任； 合同争议解决方式； 签约日期； 需要约定的其他事项。 4.5.3 交易 鉴证 交易 鉴证 应载明下 列 内容： 交易 主体 的名称及法定代表人； 交易标的； 交易的价格、支付方式和期限； 签约日期； 交易合同的备案编号。 4.5.4 结算交割与登记变更 机构服务受理人员 监督和协助交易 主体 按照合同约定及有关法律法规办理结算交割和变更登记等 有关手续。 4.6 技

17、术合同登记及其他服务 机构服务受理人员依照技术合同认定登记办理流程及享受其他国家有关优惠政策的相关手续协助 办理相关服务。 DB32/T 1244 2020 5 4.6.1 技术合同登记 一般技术合同 认定登记办理流程见 附录 C。 4.6.1.1 认定登记申请 技术合同认定登记采用线上办理方式、归属地在江苏省内的技术交易卖方、买方、中介机构、技术 经理人等法人和自然人在合同签订后，可登陆江苏省技术合同认定登记系统，进行实名制用户注册申请， 审核确认后进行技术合同认定登记申请。 4.6.1.2 登记机构审核 技术合同登记机构负责注册用户提交的合同原件扫描件和有关材料进行审核，审核事项如下： 是

18、否属于技术合同。 合同分类登记。 核定技术性收入，扣除商标使 用费或类似性质的收入，样品、样机、设备的价值。 审核后自动打印的技术合同认定登记表单可申请办理相关税收优惠。 4.6.1.3 业务 办理 经登记的合同取得的技术性收入，可凭江苏省技术市场管理办公室在线生成的认定表单办理减免税 或科技成果奖励等相关事宜。 5 资料保存 要求 5.1 技术交易 相关登记、挂牌、交易等纸质材料保存应分类有序保存，同时应具备防潮、防霉、防水、 防火、防盗的保存条件。 5.2 项目相关登记、挂牌以及交易等电子材料应标识、分类、备份、防病毒。 5.3 机构服务 受理人应做好纸质材料和电子材料的保密工作，不得外泄

19、。 DB32/T 1244 2020 6 附录 A （规范性附录） 技术交易服务流程 A.1 技术交易服务流程 见图 1。 图 A.1 需求登记 填写成果 /需求登记表 审核申请 符合要求 需求挂牌 挂牌交易 交易鉴证 技术合同登记 及其他服务 结 束 开 始 是 否 DB32/T 1244 2020 7 附录 B （ 资料 性附录） 成果 /需求 登记表 B.1 技术成果信息登记表 技术成果 登记表 见表 B.1。 基本 信息 单位名称 /个人 （如果个人，请补充身份号） 单位性质 科研院所 大专院校 企业 涉外机构 其他（ ） 法人代表 邮政编码 联 系 人 E-mail 联系电话 传真

20、通讯地址 单位规模 10 人（含）以下 11-50 人 51-250 人 251-500 人 501 人以上 项目 情况 项目名称 项目负责人 技术领域 电子信息 航空航天 先进制造 生物、医药和医疗器械 新材料及其应用 新能源与高效节能 环境保护与资源综合利用 核应用 农业 现代交通 城市建设与社会发展 其他（ ） 知识产权 证书号 成果权属 独占 共有（共有权人： ） 其他（ ） 项目阶段 研制 试生产 小批量生产 批量生产 其他 合作方式 股权投资 技术转让 许可使用 合作开发 合作兴办新企业 其他（ ） 需合作方 投入资金 （万元） 资金用途 项目 简介 （含技术特点、主要技术参数、应

21、用范围、市场前景、效益分析等） 实施 条件 （项目技术转化时达到设定生产规模和产量时需要的原材料、设备、厂房、动力、土地、 人力资源、环保、周边环境等条件要求） 单位简介 发布有效期 三个月 六个月 一年 其他（ ） 发布范围 保密要求 附件明细 1. 2. 3. 承诺 我单位 /本人保证上述填批内容及所提供的附件材料真实、完整、无误，如有 不实，我单位 /本人承担由此引起的一切责任。 法定代表人或单位负责人或本人： 单位公章： （签字） 年 月 日 DB32/T 1244 2020 8 B.2 技术需求信息登记表 技术需求 登记表 见表 B.2。 基本 信息 单位名称 /个人 （如果个人，请

22、补充身份号） 单位性质 科研院所 大专院校 企业 涉外机构 其他（ ） 法人代表 邮政编码 联 系 人 E-mail 联系电话 传真 通讯地址 单位规模 10 人（含）以下 11-50 人 51-250 人 251-500 人 501 人 以上 技术领域 电子信息 航空航天 先进制造 生物、医药和医疗器械 新材料及其应用 新能源与高效节能 环境保护与资源综合利用 核应用 农业 现代交通 城市建设与社会发展 其他（ ） 拟投入资金 额度及方式 资金用途 合作方式 股权投资 技术转让 许可使用 合作开发 合作兴办新企业 其他（ ） 需求内容 及预测目标 现有工作 基础 发布有效期 三个月 六个月

23、一年 其他（ ） 发布范围 保密要求 承诺 我单位 /本人保证上述填批内容及所提供的附件材料真实、完整、无误，如有不 实，我单位 /本人承担由此引起的一切责任。 法定代表人或单位负责人或本人： 单位公章： （签字） 年 月 日 DB32/T 1244 2020 9 附录 C （规范性附录） 一般 技术合同登记认定登记流程 C.1 一般 技术合同登记认定登记 流程见图 C.1。 图 C.1 申请人申请技术合同登记认定，在线提交完整的 合同文本及相关附件 是否登记 材料不齐全或不符合认定 形式的 ， 线上予以退回并 标注驳回原因 核定合同性质、技术性收入，登记后进行业务 申请 业务初审 业务复审

24、是否准 予许可 不合格合同退回，线 上标注退回原因 线上生成江苏省技术市场 管理办公室审核证明 是 是 否 否 企业注册 DB32/T 1244 2020 10 附录 D （ 资料 性附录） 各类 技术合同规范文本 D.1 技术开发 （合作） 合同 见表 D.1 合同编号： 技术开发（合作）合同 项目名称： 甲 方 ： 乙 方 ： 丙 方 ： 签订时间： 签订地点： 有效期限： DB32/T 1244 2020 11 填 写 说 明 一、本合同为技术开发（合作）合同示范文本，各技术合同认定登记机 构可推介技术合同当事人参照使用。 二、本合同书适用于当事人各方就共同进行新技术、新产品、新工艺或

25、者新材料及其系统的研究开发所订立的技术开发合同。 三、本合同书未尽事项，可由当事人附页另行约定，并可作为本合同的 组成部分。 四、当事人使用本合同书时约定无需填写的条款，应在该条款处注明 “ 无 ” 等字样。 DB32/T 1244 2020 12 技术开发（合作）合同 甲 方： 住所地： 法定代表人： 项目联系人： 联系方式 ： 通讯地址： 电话： 传真： 电子信箱： 乙 方： 住所地： 法定代表人： 项目联系人： 联系方式 ： 通讯地址： 电话： 传真： 电子信箱： 丙 方： 住所地： 法定代表人： 项目联系人： 联系方式 ： 通讯地址： 电话： 传真： 电子信箱： DB32/T 1244

26、 2020 13 本合同合作各方就共同参与研究开发 项目事项，经过平等协商，在真 实、充分地表达各自意愿的 基础上，根据中华人民共和国合同法的规定， 达成如下协议，并由合作各方共同恪守。 第一条 本合同合作研究开发项目的要求如下： 1技术目标： 。 2技术内容： 。 3技术方法和路线： 。 第二条 本合同合作各方在研究开发项目中，分工承担如下工作： 甲方： 1研究开发内容： 。 2工作进度： 。 DB32/T 1244 2020 14 3研究开发期限： 。 4研究开发地点： 。 乙方 1研究开发内容： 。 2工作进度： 。 3研究开发期限： 。 4研究开发地点： 。 丙方： 1研究开发内容：

27、2工作进度： 。 3研究开发期限： 。 4 研究开发地点： 。 第三条 为确保本合同的全面履行，合作各方确定，采取以下方式对研 究开发工作进行组织管理和协调： 。 第四条 合作各方确定，各自为本合同项目的研究开发工作提供以下技 术资料和条件： 甲方： 。 DB32/T 1244 2020 15 乙方： 。 丙方： 。 本合同履行完毕后，上述技术资料和条件按以下方式处理： 。 第五条 合作各方确定，按如下方式提供或支付本合同项目的研究开发 经费及其他投资： 甲方： 1提供或支付方式： 。 2支付或折算为技术投资的金额： 。 3使用方式： 。 乙方： 1提供或支付方式： 。 2支付或折算为技术投资

28、的金额： 。 3使用方式： 。 丙方： 1提供或支付方式： 。 2支付或折算为技术投资的金额： 。 DB32/T 1244 2020 16 3使用方式： 。 第六条 以提供技术为投资的合作方应保证其所提供技术不侵犯任何 第三人的合法权益。如发生第三人指控合作一方或多方因实施该项技术而侵 权的，提供技术方应当 。 第七条 本合同的变更必须由合作各方协商一致，并以书面形式确定。 但有下列情形之一的，合作一方或多方可以向其他合作方提出变更合同权利 与义务的请求，其他合作方应当在 日内予以答复；逾期未予答复的，视 为同意： 1 ； 2 ； 3 ； 4 。 第八条 未经其他合作方同意，合作一方或多方不得

29、将本合同项目部分 或全部研究开发工作转让给第三人承担。但有下列情况之一的，合作一方或 多方可以不经 其他合作方同意，将本合同项目部分或全部研究开发工作转让 给第三人承担： 1 ； 2 ； 3 。 合作一方或多方可以转让的具体内容包括： 。 第九条 在本合同履行中，因出现在现有技术水平和条件下难以克服的 技术困难，导致研究开发失败或部分失败，并造成合作一方或多方损失的， DB32/T 1244 2020 17 合作各方约定按以下方式承担风险损失： 1 ； 2 ； 3 。 合作各方确定，本合同项目的技术风险按 方式认定。认定技术风险的基本内容应当包括 技术风险的存在、范围、程度及损失大小等。认定技

30、术风险的基本条件是： 1本合同项目在现有技术水平条件下具有足够的难度； 2乙方在主观上无过错且经认定研究开发失败为合理的失败。 一方发现技术风险存在并有可能致使研究开发失败或部分失败的情形 时，应当在 日内通知其他合作方并采取适当措施减少损失。逾期未通 知并未采取适当措施而致使损失扩大的，应当就扩大的损失承担赔偿责任。 第十条 在本合同履行过程中，因作为研究开发标的的技术已经由他人 公开（包括以专利权方式公开），合作一方或多方应在 日内通知其他合作方解除合同。逾期未通知并致使其他合作方产生损 失的，其他合作方有权要求予以赔偿。 第十一条 合作各方确定因履行本合同应遵守的保密义务如下： 甲方： 1 保密内容（包括技术信息和经营信息） : 。 2涉密人员范围： 。 3保密期限： 。 4泄密责任： DB32/T 1244 2020 18 。 乙方： 1 保密内容（包括技术信息和经营信息） :