DB51 T 2767-2021 安全生产风险分级管控体系通则.pdf

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1、 ICS 13.100 CCS C 78 DB51 四 川 省 地 方 标 准 DB51/T 2767 2021 安全生产 风险分级 管控体系 通则 General rules for the management and control system of work safety risk classification 2021-02-10 发布 2021-03-01 实施 四 川 省 市 场 监 督 管 理 局 发布 DB51/T 27672021 I 目 次 前言 . 1 范围 .1 2 规范性引 用文件 .1 3 术语和定 义 .1 4 基本要求 .2 5 工作程序 和内容 .3 6

2、文件管理 .6 7 信息化 .6 8 分级管控 效果 .7 9 绩效考核 .7 10 持续改 进 .7 参考文献 .8 DB51/T 27672021 前 言 本文件 按照GB/T 1.1 2020 标 准化 工作 导则 第1 部 分： 标准 化文件 的结 构和 起草规 则 的规 定起 草。 本文件 由四 川省 应急 管理 厅提出 、归 口并 解释 。 本文件 起草 单位 ：四 川铸 创安全 科技 有限 公司 、四 川煤矿 安全 监察 局安 全技 术中心 。 本文件 主要起 草人 ：刘生 龙、秦 培均、 高朋 杰、 何 丰明、 陈睿、 周建 国、蔡 正委、 黄敬、 姬有 仓 、 文仁毅 、 李

3、毅 、 刘益 文、 戴韫 、 赵 晓光 、 周玉 竹、 姬克敏 、 朱渝 、 冯志 新、 郑碧涛 、 陈刚 、 申 智 勇 、 管 凌飞、 汪兵 、鲜 林、 宋润 权、毛 朝刚 、王 君。 本文件 首次 发布 。 DB51/T 2767 2021 引 言 本文件 是依据 国家 安全生 产法律 法规及 标准 规范， 充分借 鉴和吸 收国 际、国 内风险 管理相 关标 准 、 现代安 全管 理理 念和 生产 经营单 位的 风险 管理 成功 经验， 融合 职业 健康 安全 管 理体系 及安 全生 产标 准 化 等相关 要求 ，结 合四 川省 安全生 产实 际编 制而 成。 风险分 级管 控是 生产

4、经营 单位安 全管 理的 核心 ， 风 险 分级管 控过 程中 确定 的典 型控制 措施 是隐 患 排 查的重 要内 容。 风险 分级 管控体 系是 安全 生产 标准 化和职 业健 康安 全管 理体 系相关 要求 的深 化。 本文件 的目 的是 规范 四川 省生产 经营 单位 安全 生产 风险 （以 下简 称风 险 ） 管 理 全过程 ， 保障 从业 人 员的安 全与 职业 健康 ，降 低生产 经营 单位 安全 生产 风险， 实现 安全 生产 和安 全发展 。 DB51/T 2767 2021 1 安 全生产 风险分级 管控体 系通则 1 范围 本文件 规定 了四 川省 内生 产经营 单位 安

5、全 生产 风险 分级管 控体 系建 设的 基本 要求、 工作 程序 和 内 容 、 文件管 理、 信息 化、 分级 管控效 果、 绩效 考核 、持 续改进 。 本文件 适用 于四 川省 行政 区域内 各行 业安 全生 产风 险分级 管控 工作 。 2 规范性 引用 文件 下列文 件中 的内 容通 过文 中的规 范性 引用 而构 成本 文件必 不可 少的 条款 。 其 中 ， 注日 期的 引用 文件 ， 仅该日 期对 应的 版本 适用 于本文 件； 不注 日期 的引 用文件 ， 其 最新 版本 （包 括所有 的修 改单 ） 适 用 于 本 文件。 GB/T 23694 风 险管 理 术语 GB/

6、T 28001 职 业健 康安 全 管理体 系要 求 GB/T 33000 企 业安 全生 产 标准化 基本 规范 3 术语和 定义 下列术 语和 定义 适用 于本 文件。 3.1 风险 risk 发生危 险事件 或有 害暴露 的可能 性，与 随之 引发人 身伤害 、健康 损害 或财产 损失的 严重性 的组 合 。 可能性 ， 是 指事 故 （ 事件 ） 发生 的概 率。 严重 性， 是指事 故 （ 事件 ） 一 旦发 生后， 将造 成的 人 员 伤 害 和 经济损 失的 严重 程度 。风 险= 可 能性 严 重性 。 来源：GB/T 23694-2013 ，2.1 ，有修改 3.2 可接受

7、风险 acceptable risk 根据生 产经 营单 位法 律义 务和安 全方 针已 降至 生产 经营单 位可 容许 程度 的风 险。 3.3 重大风 险 major risk 发生事 故可 能性 与事 故后 果二者 结合 后风 险值 被认 定为重 大的 风险 类型 。 3.4 风险点 risk site 风险伴 随的 设施、 部位、 场 所和区 域， 以 及在 设施、 部 位、 场所 和区 域实 施的 伴 随风险 的作 业活 动， 或以上 两者 的组 合。 3.5 危险源 hazard 可能导 致人 身伤 害和 （或 ）健康 损害 和（ 或） 财产 损失的 根源 、状 态或 行为 ，或它

8、 们的 组合 。 在 分 析生 产 过程 中对 人 造成 伤亡 、 影响 人 的身 体健 康 甚至 导致 疾 病的 因 素时 ，危 险 源可 称为 危 险有 害 因素 ，分 为 人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。 DB51/T 2767 2021 2 3.6 危险源 辨识 hazard identification 识别危 险源 （3.5 ） 的存 在 并确定 其分 布和 特性 的过 程。 3.7 风险评 价 risk assessment 对危险 源导 致的 风险 进行 分析、 评估 、 分 级， 对现 有 控制措 施的 充分 性加 以考 虑， 以 及对 风险 是 否 可接受 予以

9、 确定 的过 程。 3.8 风险分 级 risk classification 通过采 用科 学、 合理 方法 对危险 源所 伴随 的风 险进 行定性 或定 量评 价， 根据 评价结 果划 分等 级。 3.9 风险分 级管 控 risk classification management and control 按照风 险不 同级 别 、 所 需 管控资 源 、 管 控能 力 、 管 控 措施复 杂及 难易 程度 等因 素而确 定不 同管 控层 级的风 险管 控方 式。 3.10 风险控 制措 施 risk control measure 生产经 营单 位为 将风 险降 低至可 接受 程度 ，

10、针 对该 风险而 采取 的相 应控 制方 法和手 段。 3.11 风险信 息 risk information 风险点 名称、 危险 源名称 、类型 、所在 位置 、当前 状态以 及伴随 风险 大小、 等级、 所需管 控措 施 、 责任单 位、 责任 人等 一系 列信息 的综 合。 3.12 风险分 级管 控清 单 risk classification control list 生产经 营单 位各 类风 险信 息（3.11） 的集 合。 3.13 主要负 责人 key person(s) in charge of the enterprise 生产经 营单 位的 董事 长、 总经理 、 法

11、定代 表人、 厂 长、 经 理、 矿 长， 以 及对 生产经 营活 动有 决策 权 的实际 控制 人。 3.14 绩效 work safety performance 根据安 全生 产和 职业 卫生 目标， 在安 全生 产、 职业 卫生等 工作 方面 取得 的可 测量结 果。 4 基本要 求 4.1 组织保 证 生产经 营单 位应 建立 由主 要负责 人牵 头的 风险 分级 管控和 隐患 排查 治理 组织 机构， 组织 各部 门 分 岗 位、 分 工种 全面 开展 风险 辨识和 隐患 排查 ， 并 在企 业内部 建立 风险 分级 管控 与隐患 排查 治理 双 重 预 防 工 作体系 。 4.2

12、 制度保 障 生产经 营单 位应 建立 能够 保障风 险分 级管 控体 系全 过程有 效运 行的 管 理 制度 、 制度 应具 体、 有 针 对 性，职 责明 确， 便于 实施 。 DB51/T 2767 2021 3 4.3 全员参 与 生产经 营单 位从 基层 操作 人员到 最高 管理 者， 应参 与风险 辨识 、 分 析、 评价 和管控 ； 生 产经 营 单 位 应根据 风险 级别 ， 确 定落 实管控 措施 责任 单位 的层 级； 风 险分 级管 控以 确保 风险管 控措 施持 续 有 效 为 工 作目标 。 生 产经 营单 位开 展危险 源辨 识、 风险 分析 和评价 、 风 险信

13、息整 理等 相关具 体工 作， 应 配 备 相 应 的专业 人员 ； 在 自身 技术 力 量或人 员能 力暂 时不 足的 情况下 ， 可 聘请 外部 机构 或 专家帮 助开 展相 关工 作 。 4.4 体系融 合 生产经 营单 位风 险分 级管 控体系 应与 现行 安全 管理 体系 、 隐患 排查 治理 体系 融合， 在生 产经 营单位 安全生 产标 准化 的基 础上 ，形成 一体 化的 安全 管理 体系， 风险 分级 管控 贯穿 于生产 经营 活动 全过 程。 4.5 注重实 际 生产经 营单 位应 根据 自身 实际 ， 强 化过 程管 理 ， 持 续 完善风 险管 控体 系配 套制 度，

14、确保 体系 建设 的 实效性 和实 用性 。 4.6 激励约 束 生产经 营单 位应 建立 完善 风险管 控目 标绩 效考 核制 度，形 成激 励先 进、 约束 落后的 工作 机制 。 5 工作程 序和 内容 5.1 人员培 训 5.1.1 应组织 对全 体员 工开 展关 于风险 管理 理论 、风 险辨 识评估 方法 和双 重预 防机 制建设 的技 巧与 方 法等内 容的 培训 。 5.1.2 应对专 业技 术人 员开 展体 系建设 所需 风险 分析 、评 价、分 级等 方面 的专 业技 能培训 。 5.2 信息收 集与 准备 在开展 风险 辨识 与评 估前 ，需做 好前 期的 信息 收集 与

15、准备 ，至 少包 括： a)相关 法规 、政 策规 定和 标准； b)相关 工艺 、设 施的 安全 分析报 告； c)详细 的工 艺、 装置 、设 备说明 书和 工艺 流程 图； d)设备 试运 行方 案、 操作 运行规 程、 维修 措施 、应 急处置 措施 ； e)工艺 物料 或危 险化 学品 的理化 性质 说明 书； f)本单 位及 相关 行业 事故 资料； g ）其 他相 关资 料与 信息 。 5.3 风险判 定准 则 应结合 生产 经营 单位 可接 受风险 实际 ， 制 定事 故 （ 事 件） 发 生的 可能 性、 严重 性 和风险 度取 值标 准， 明确风 险判 定准 则， 以便 准

16、确判 定风 险等 级。 风险 等级判 定应 从高 原则 。 5.4 风险点 确定 5.4.1 风险点 划分 原则 5.4.1.1 设施、 部位 、场 所、 区域 DB51/T 2767 2021 4 应遵循 大小 适中 、便 于分 类、功 能独 立、 易于 管理 、范围 清晰 的原 则。 示例：如储存罐区、装卸站台、生产装置、作业场所、人员密集场所等。 5.4.1.2 操作及 作业 活动 应涵盖 生产 经营 全过 程所 有常规 和非 常规 状态 的作 业活动 。 示例：动火、进入受限空间、检维修活动等特殊作业活动。 5.4.2 风险点 排查 5.4.2.1 风险点 排查 的内 容 生产经 营单

17、 位应 组织 对生 产经营 全过 程进 行风 险点 辨识 ， 形 成风 险点 名称 、 所 在位置 、 可能 导致 事 故类型 、风 险等 级等 内容 的基本 信息 。 5.4.2.2 风险点 排查 的方 法 应按生 产 （ 工作） 流程 的 阶段、 场所、 装置、 设施 、 作业活 动或 上述 几种 方式 的结合 进行 风险 点排 查。 5.5 危险源 辨识 5.5.1 危险源 辨识 的内 容 危险源 是风险 的载 体，生 产经营 单位应 采用 适用的 辨识方 法，对 风险 点内存 在的危 险源进 行辨 识 ， 辨识 应覆盖风 险点内全部的设 备设施和 作业活动，并充 分考虑不 同状态和不同

18、环 境带来的 影响， 可参 考GB/T 13861 的分 析生 产过程的危险有害因 素 ，也可 参考GB6441 对危 险因素进行分类 。 5.5.2 危险源 辨识 的方 法 设备设 施危险 源辨 识可采 用安全 检查表 分析 法（SCL ），作 业活动 危险 源辨识 可采用 作业危 害分 析 法（JHA ） ， 对 于复 杂的 工 艺可采 用危 险与 可操 作性 分析法 （HAZOP） 或类 比法 、 事故 树分 析法 等方 法进 行危险 源辨 识。 5.6 风险分 析与 评价 5.6.1 风险分 析 风险分 析是 在危 险源 辨识 的基础 上 ， 选 择适 用的 定 性、 定量 或定 性定

19、 量相 结 合等方 法 ， 对 危险 发生 的可能 性和 后果 严重 性进 行估计 和预 测， 为风 险评 价提供 支持 。 风 险分 析包 括可能 性分 析和 后 果 严 重 性 两部分 。 风 险分 析可 采用 定型、 定量 、 或 定性 定量 相结合 等方 式进 行计 算和 描 述。 生产 经营 单 位 可 选 择 以下的 方法 对危 险源 所伴 随的风 险进 行分 析： a)风险 矩阵 分析 法（LS）； b)作业 条件 危险 性分 析法 （LEC ）； c)风险 程度 分析 法（MES ）； d)危险 指数 方法(RR) ； e)危险 和可 操作 性分 析（HAZOP）； f)其他

20、。 5.6.2 风险评 价 DB51/T 2767 2021 5 风险评 价是 对比 风险 分析 结果和 风险 准则 ， 确 定风 险等级 的过 程。 生产 经营 单位应 当突 出遏 制 重 特 大安全 事故 ， 高 度关 注暴 露人群 ， 聚 焦重 大危 险源 、 劳动 密集 场所 、 高 危作 业工序 和受 影响 的 人 群 规 模 等因素 评定 安全 风险 等级 。 5.6.3 重大风 险确 定原 则 以下情 形为 重大 风险 ： a)违反 法律 、法 规或 国家 标准中 强制 性条 款的 ； b)发生 过死 亡、 重伤、 职 业病、 重大 财产 损失 事故 ， 或三 次及 以上 轻伤、

21、 一 般财产 损失 事故 ， 且 可 能发生 事故 的条 件依 然存 在的； c)涉及 重大 危险 源的 ； d)具有 中毒 、爆 炸、 火灾 等危险 的场 所， 作业 人员 在 10 人以 上的 ； e)经风 险评 价确 定为 最高 级别风 险的 。 5.6.4 风险点 级别 确定 按风险 点各 危险 源评 价出 的最高 风险 级别 作为 该风 险点的 级别 。 5.7 风险控 制措 施 5.7.1 风险控 制措 施类 别 风险控 制措 施类 别包 括： a)培训 教育 措施 ； b)工程 技术 措施 ； c)管理 措施 ； d)个体 防护 措施 ； e)应急 处置 措施 。 5.7.2 风

22、险控 制措 施确 定的 要求 5.7.2.1 基本原 则 生产经 营单 位在 选择 风险 控制措 施时 应考 虑： a) 可 行性 ； b) 安 全性 ； c) 可 靠性 ； d ）重 点突 出人 的因 素。 5.7.2.2 评审 风险控 制措 施应 在实 施前 针对以 下内 容进 行评 审： a) 措 施的 可行 性和 有效 性 ； b) 是 否使 风险 降至 可接 受 风险； c) 是 否产 生新 的危 险源 或 危险有 害因 素； d) 是 否已 选定 最佳 的解 决 方案。 5.7.3 重大风 险控 制措 施 DB51/T 2767 2021 6 5.7.3.1 需通过 工程 技术 措

23、施 和（ 或）技 术改 造才 能控 制的 风险， 应制 定管 控该 类 风 险的目 标， 并为 实现目 标制 定实 施方 案。 5.7.3.2 属于经 常性 或周 期性 工作 中的不 可接 受风 险， 不需 要通过 工程 技术 措施 ，但 需要制 定新 的文 件（程 序或 作业 文件 ）或 修订原 来的 文件,文 件中 应 明确规 定对 该种 风险 的有 效控制 措施 ，并 在实 践中 落实这 些措 施。 5.7.3.3 对于某 些重 大风 险， 可同 时采 取 5.7.3.1 和 5.7.3.2 规定 的措 施。 5.8 风险分 级管 控 5.8.1 风险分 级 生产经 营单 位选 择适 用

24、的 分析方 法进 行风 险评 价分 级后， 应确 定相 应原 则， 将 同一级 别或 不同 级 别 风险按 照从 高到 低的 原则 划分为 重大 风险、 较大 风 险、 一般 风险 和低 风险 四 个级别， 分别 用红、 橙、 黄 、 蓝四种 颜色 标示 ，实 施分 级管控 。 5.8.2 管控要 求 风险分 级 管控 应遵 循风险 越高管 控层级 越高 的原则 ，对于 操作难 度大 、技术 含量高 、风险 等级 高 、 可能导 致严 重后 果的 作业 活动应 重点 进行 管控 。 上 一级负 责管 控的 风险 ， 下 一级必 须同 时负 责管 控 ， 并 逐级落 实具体 措施 。风险 管控层

25、 级可进 行增 加或合 并，生 产经营 单位 应根据 风险分 级管控 的基 本原 则 ， 结合本 单位 机构 设置 情况 ，合理 确定 各级 风险 的管 控层级 。 5.8.3 落实主 体责 任 生产经 营单 位应 基于 风险 分级管 控的 基本 原则 ， 将 风 险点上 的风 险管 控责 任逐 级落实 到各 级领 导 及 基层岗 位 ， 并 将风 险评 价 的结果 及所 采取 的控 制措 施对从 业人 员进 行宣 传 、 培训 ， 使 其熟 悉工 作岗 位 和 作业环 境中 存在 的危 险、 有害因 素， 掌握 、落 实应 采取的 控制 措施 。 5.9 编制清 单 生产经 营单 位应 在每

26、 一轮 风险辨 识和 评价 后， 编制 包 括全部 风险 点各 类风 险信 息的风 险分 级责 任 和 措施清 单 ， 并 按规 定及 时 更新 。 风 险清 单应 包括 风 险名称 、 风险 位置 、 风 险类 别、 风险 等级 、 管 控主 体、 管控措 施等 内容 。 6 文件管 理 生产经 营单 位应 完整 保存 体现风 险管 控过 程的 记录 资料， 并分 类建 档管 理。 至 少应包 括风 险管 控 制 度、 风 险点 台账 、 危 险源 辨识与 风险 评价 表， 以及 风险分 级管 控清 单等 内容 的文件 化成 果； 涉 及 重 大 风 险时， 其辨 识、 评价 过程 记录，

27、风险 控制 措施 及其 实施和 改进 记录 等， 应单 独 建档 管理 。 7 信息化 生产经 营单 位应 将风 险信 息录入 政府 建设 的安 全风 险分级 管控 信息 系统 ， 并 定期更 新。 生产 经 营 单 位可构 建风 险管 控信 息管 理系统 ， 支 撑风 险分 级管 控的具 体实 施； 基于 风险 辨识的 结果 构建 企 业 风 险 管 控数据 库； 基于 风险 点分 布信息 构建 企业 四色 风险 电子地 图。 以 “ 一张 图” 实时展 示风 险点 的 状 态 ， 至 少包括 安全 受控 状态 、 管 控失效 状态 和去 激活 状态 。 信 息管 理系 统必 须支 持 风险

28、预 警功 能 ， 能 基于 每 个 风险点 相关 的数 据做 出安 全风险 预警 、分 析、 应急 指挥等 。 DB51/T 2767 2021 7 8 分级管 控效 果 通过风 险分 级管 控体 系建 设，生 产经 营单 位应 在以 下方面 有所 改进 ： a)每一 轮风 险辨 识和 评价 后，应 使原 有管 控措 施得 到改进 ，或 者通 过增 加新 的管控 措施提 高安 全可 靠性 ； b)重大 风险 场所 、部 位的 警示标 识得 到保 持和 改善 ； c)涉及 重大 风险 部位 的作 业、属 于重 大风 险的 作业 建立了 专人 监护 制度 ； d)员工 对所 从事 岗位 的风 险有

29、更 充分 的认 识， 安全 技能和 应急 处置 能力 进一 步提高 ； e)保证 风险 控制 措施 持续 有效的 制度 得到 改进 和完 善，风 险管 控能 力得 到加 强； f)根据 改进 的风 险控 制措 施，完 善隐 患排 查项 目清 单，使 隐患 排查 工作 更有 针对性 。 9 绩效考 核 生产经 营单 位应 建立 风险 管控目 标绩 效评 价和 奖惩 考核制 度,发 挥全体 员工 主体作用， 落实风 险 分级管控各项措施。 可 采用基 于积 分的 正向 激励 机制或 基于 考核 周期 内的 扣分制 约束 机制 。 10 持续改 进 10.1 评估 生产经 营单位 应当 每年至 少开

30、展 一次风 险管 控动态 评估， 发生生 产安 全事故 后应当 立即开 展评 估 。 评估结 果用 于指 导生 产计 划、 应 急预 案、 安全 技术 措施的 制定 ， 以 及安 全生 产管理 、 风 险管 控 、 隐 患 排 查治理 等工 作。 10.2 调整 生产经 营单 位应 关注 危险 源变化 后的 风险 状况 。 出 现下列 情形 时， 应当 及时 调整风 险等 级和 控 制 措 施： a)法律法 规、 标准 规范 等发 生变更 ，可 能影 响风 险等 级； b)本单位 发生 事故 或相 关行 业领域 发生 重特 大安 全事 故； c)组织机 构发 生重 大调 整； d)物料、 作业

31、 条件 、生 产工 艺流程 或关 键设 备设 施发 生变化 ； e)新建、 改建 、扩 建项 目建 设； f)检维修 、试 生产 （运 行） ； g)极端天 气、 重大 节假 日、 大型活 动等 ； h)其他可 能影 响风 险状 况的 情况。 10.3 沟通 生产经 营单 位应 建立 不同 职能和 层级 间的 内部 沟通 和用于 与相 关方 的外 部风 险管控 沟通 机制 ， 及 时 有效传 递风 险信 息 ， 树 立 内外部 风险 管控 信心 ， 提 高风险 管控 效果 和效 率 。 重大风 险信 息更 新后 应及 时 组织相 关人 员进 行培 训。 DB51/T 2767 2021 8 参考文 献 1 GB/T 13861 生产过 程危险和 有害因素 分类与代 码。 2 GB 6441 企业职 工伤亡事故 分类。 _