DB13 T 1579-2021 清洁生产审核评估和验收技术导则.pdf

《DB13 T 1579-2021 清洁生产审核评估和验收技术导则.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《DB13 T 1579-2021 清洁生产审核评估和验收技术导则.pdf（29页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、ICS 13.020.01 CCS Z 04 DB13 河北省 地方标准 DB 13/T 1579 2021 代替 DB13/T 1579-2012 清洁生产审核评估和验收技术导则 Technical guideline for assessment and acceptance of cleaner production audit 2021 - 01 - 21 发布 2021 - 02 - 21 实施 河北省市场监督管理局 发布 DB13/T 15792021 I 目 次 前言 . II 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语和定义 . 1 4 原则 . 2 5 内容 .

2、2 6 工作程序及要求 . 3 附 录 A（规范性） 清洁生产审核评估申请表 . 7 附 录 B（规范性） 报告编制要求 . 8 附 录 C（规范性） 清洁生产审核专家预审指标表、评估评分表 . 12 附 录 D（规范性） 清洁生产审核评估技术审查意见 . 15 附 录 E（规范性） 咨询服务机构技术能力综合评价表 . 16 附 录 F（资料性） 清洁生产水平对标表 . 17 附 录 G（规范性） 清洁生产审核验收申请表 . 21 附 录 H（规范性） 清洁生产审核验收评分表 . 22 附 录 I（规范性） 清洁生产审核验收意见 . 23 附 录 J（规范性） 清洁生产审核工作归档资料目录 .

3、 24 参 考 文 献 . 25 DB13/T 15792021 II 前 言 本 文件 按照 GB/T 1.1 2020标准化工作导则 第 1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定 起草 。 本文件代替 DB13/T 1579 2012 清洁生产审核评估和验收技术导则 ，与 DB13/T 1579 2012相 比 ， 主要技术变化如下： 修 改 了 “ 规范性引用文件 ” 及 “ 术语 和 定义 ” ； 细化 了 “ 评估和验收内容 ” 、 “ 评估工作程序及要求 ” 、 “ 验收工作程序及要求 ” 等内容； 调整了 规范性附录 。 本文件由河北省 生态环境 厅提出 并归口 。 本文件 起草

4、 单位：河北省环境科学学会 。 本文件 主要起草 人： 耿媛媛、 卢虹、 尹波、柳领君、杜静、程飞、刘国云、李云凯 、封例忠、焦 鸿鹏、张玉亭、王欢、杜鹏芳、沈绍进、兰亭遇。 本文件及其所代替文件的历次版本发布情况为： DB13/T 1579 2012。 本次为 第一 次 修订。 DB13/T 15792021 1 清洁生产审核评估和验收技术导则 1 范围 本文件规定了清洁生产审核评估和验收的原则、内容、工作程序及要求。 本文件适用于强制性清洁生产审核的评估和验收，自愿开展清洁生产审核的可参照执行。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日

5、期的引用文 件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本 (包括所有的修改单 )适用 于本文件。 HJ 469 清洁生产审核指南 制 订 技术导则 3 术语和定义 HJ 469界 定的以及 下列术语和定义适用于本 文件 。 3.1 清洁生产 cleaner production 指不断采取改进设计、使用清洁的能源和原料、采用先进的工艺技术与设备、改善管理、综合利 用等措施，从源头削减污染，提高资源利用效率，减少或者避免生产、服务和产品使用过程中污染物 的产生和排放，以减轻或者消除对人类健康和环境的危害。 来源： HJ 469 2009， 3.1 3.2 清洁生产审核 cl

6、eaner production audit 按照一定程序，对生产和服务过程进行调查和诊断，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，提出 减少有毒有害物料的使用和产生，降低能耗物耗以及废物产生的方案，进而选定技术、经济及环境可 行的清洁生产方案的过程。 来源： HJ 469 2009， 3.2 3.3 清洁生产审核评估 assessment of cleaner production audit 企业基本完成清洁生产无 /低费方案，在清洁生产中 /高费方案可行性分析后，对企业清洁生产审 核报告的规范性、清洁生产审核过程的真实性、清洁生产中 /高费方 案及实施计划的合理性和可行性进 行技术审查的过程。

7、 3.4 清洁生产审核验收 acceptance of cleaner production audit 在企业全部完成清洁生产无 /低费方案和中 /高费方案后，对已实施清洁生产方案的绩效、清洁生 产目标的实现情况及企业清洁生产水平进行综合性评定，并做出结论性意见的过程。 3.5 无 /低费方案 non/low cost option 无需投资 /投资较少、容易在短期（如审核期间）内见效的清洁生产方案。 DB13/T 15792021 2 3.6 中 /高费方案 medium/high cost option 相对于无 /低费方案投资较大、绩效较好 的清洁生产方案。 4 原则 4.1 评估原则

8、 清洁生产审核评估应遵守以下原则： a) 关注审核方向和审核重点选择的正确性 ； b) 重视清洁生产 审核过程的真实性 、合规性 和报告的规范性 ； c) 强调 无 /低费方案的实效性和 中 /高费方案及其实施计划的合理性和技术可行性 。 4.2 验收原则 清洁 生产 审核 验收 应遵守以下 原则： a) 验证 验收报告的真实性 ； b) 复核中 /高费方案绩效计算的合理性； c) 注重 中 /高费方案的实效性 ； d) 突出清洁生产水平综合性评定的科学性。 5 内容 5.1 评估内容 清洁 生产审核评估 应包括以下内容 ： a) 清洁生产审核过程是否真实，方法 是否合理；清洁生产审核报告是否

9、能如实客观反映企业开 展清洁生产审核的基本情况等。 审核方向和审核重点 的 选择 是否符合清洁生产审核目标任务 要求、区域清洁生产管理要求及所属行业特征；清洁生产审核重点的选择是否反映了能源消 耗、资源消耗、废物产生和污染物排放等方面存在的主要问题； b) 对企业污染物产生水平、排放浓度和总量，能耗、物耗水平，有毒有害物质的使用和排放情 况 等 的调查是否真实、准确；清洁生产目标设置是否合理、科学、规范，是否符合清洁生产 审核目标任务要求；企业清洁生产水平是否得到改善； c) 提出的清洁生产中 /高费方案是否科学、 合理，可行性是否论证全面，选定的清洁生产方案是 否能支撑清洁生产目标的实现。

10、对 “双超 ”企业通过实施清洁生产方案的效果进行论证， 说明 能否 使企业在规定的期限内实现 污染物浓度稳定达标排放、 污染物 排放量满足总量要求 ； 对 “高耗能”企业通过实施清洁生产方案的效果进行论证， 说明 能否 使企业满足 单位产品能源 消耗限额标准 和节能目标；对“双有”企业实施清洁生产方案的效果进行论证，说明其能否 替代或削减其有毒有害原辅材料的使用和有毒有害污染物的排放。通过提出的清洁生产方案 的实施， 能否 使 企业 达到清洁生产审核目标任务要求的清洁生产水平； d) 综合评价咨询服务机 构的技术支撑能力。 5.2 验收内容 清洁 生产审核验收 应包括 以下 内容 ： a) 核

11、实清洁生产方案实施：验证无 /低费方案和 中 /高费方案 的落实情况和真实性； DB13/T 15792021 3 b) 核实清洁生产绩效：复核 清洁生产方案 绩效计算的合理性；企业实施清洁生产方案后，对是 否实现清洁生产审核时设定的预期污染物减排目标和节能目标进行评估；查证清洁生产中 / 高费方案的实际运行效果；对企业实施清洁生产方案前后的环境效益、经济效益进行评估； c) 确定清洁生产水平：确定 清洁生产目标实现情况 ，对企业整体清洁生产水平进行评定；对照 清洁生产审核目标任务要求 ,确认企业清洁生产审核目标任务 的完成情况。已经发布清洁生产 评价指标体系的行业，利用评价指标体系评定企业在

12、行业内的清洁生产水平；未发布清洁生 产评价指标体系的行业，可以参照行业统计数据评定企业在行业内的清洁生产水平定位或根 据企业近三年历史数据进行纵向对比说明企业清洁生产水平改进情况； d) 持续开展清洁生产工作机制建设情况。 6 工作程序及要求 6.1 评估工作程序及要求 6.1.1 申请评估条件 应符合 下列要求： a) 企业基本完成清洁生产无 /低费方案，在清洁生产中 /高费方案可行性分析后提请评估； b) 在名单公布后一个月内依据清洁生产审核办法第十一条规定，企业 必须 在当地主要 媒体、 企业官方网站或采取其他便于公众知晓的方式公布企业相关信息； c) 在名单公布后两个月内开展清洁生产审

13、核；并应按照省清洁生产主管部门时限要求完成本轮 清洁生产审核评估申请； d) 企业在 “河北省强制性清洁生产审核管理系统 ”按要求完成 所有与评估过程和评估申请有关的 填报工作。 6.1.2 申请评估材料 由符合评估条件的企业向当地清洁生产主管部门提出 书面 评估申请 ，并通过“河北省强制性清洁 生产审核管理系统”上传 评估申请 和相关资料，在系统内进行形式审查 。 申请 材料包括： a) 清洁生产审核评估申请表 ，评估申请 表格式 应符合 附录 A 的规定 ； b) 清洁 生产审核报告 ； c) 企业出具的节能环保违法违规情况说明（加盖企业公章）； d) 评估佐证 资料 包括 以下 内容 :

14、 1) 企业审核前 的污染源监测数据（自动监控数据、监（检）测报告、自行监测数据） ； 2) 企业排污许可证副本及执行报告 ； 3) 环境影响评价报告及 “三同时” 验收相关材料 ； e) 自行开展清洁生产审核的企业 或 协助企业开展清洁生产审核工作的咨询 服务 机构参照清洁 生产审核办法第十五条、第十六条的要求提供相应技术能力证明材料 。 通过形式审查后， a、 b、 c申请材料按顺序装订成册，至少一式七份供评估会现场使用。 6.1.3 形式审查 企业提交评估申请后，清洁生产主管部门应 通过“河北省强制性清洁生产审核管理系统” 对提出 评估申请的企业 进行逐级形式审查。 形式审查合格 的 ，

15、 在“河北省强制性清洁生产审核管理系统”确 认，同时当地清洁生产主管部门 应 以正式申请评估文件逐级上 报至负责组织 评估 的清洁生产主管部门。 DB13/T 15792021 4 形式审查不合格的，由相应级别清洁生产主管部门在“河北省强制性清洁生产审核管理系统”中提出 意见 ，退回至企业， 企业 在时限内可修改后重新上报。 审查内容 包括 ： a) 上报审核评估的材料是否 齐全，应 符合 6.1.2 的规定； b) 报告规范、完整， 应 符合 B.1 的规定 ； c) 在规定日期内，企业通过“河北省强制性清洁 生产审核管理系统”提交与本轮清洁生产审核 评估过程和评估申请相关的资料。 6.1.

16、4 评估要求 负责组织评估的清洁生产主管部门根据各自的职责范围组织或委托相关单位成立评估专家组，评 估专家组 原则上 应由 清洁生产审核、节能、环保及行业专家组成 ，且不少于 3 人。评估过程包括： a) 负责组织评估的清洁生产主管部门 通过“河北省强制性清洁生产审核管理系统”将审核评估 任务分配给相关专家，专家对企业清洁生产审核报告进行预审， 在 预审 过程中 存在表 C.1 中 任何一项否决项的，退回至企业，企业在时限内可修改后重新上报； b) 对于通过预审的企业，组成 专家组进 行现场 考察 、 质询 ； c) 专家组听取企业和咨询 服务 机构汇报、核查 佐证 资料； d) 通过专家质询

17、，经专家组 集体 讨论进行评分 ，评分要 求 应符合表 C.2 的规定，同时 形成书面 评估技术审查意见，意见 要求应符合 附录 D 的规定 ； e) 对咨询 服务 机构进行技术能力 综合 评价 ，评价要 求 应符合 附 录 E 的规定 。 6.1.5 结果及 反馈 6.1.5.1 存在表 C.2 中任何一项否决项的，应重新开展审核工作。 6.1.5.2 清洁生产审核评估结果 按评分等级进行 管理， 专家组综合打分 总分低于 70 分的企业视为审 核技术质量不符合要求，应重新开展清洁生产审核工作；总分为 70 90 分的企业，需按专家意见补充 审核工作 ，完善审核报告，上报 组织评估的 清洁生

18、产主管部门审查后，可依据方案实施计划推进中 / 高费方案 的实施 ；总分高于 90 分的企业，可依据方案实施计划推进中 /高费方案的实施。 根据评估技 术审查意见，企业应将修改后的 清洁生产审核报告 （加盖企业和咨询服务机构公章）及其他所需 材料上传至“河北省强制性清洁生产审核管理系统”。 6.1.5.3 按照附录 E，咨询服务机构技术能力综合评价结果根据打分情况分别判定 为：优秀（ 90 分）、 良好（ 80 90 分）、 一般 （ 70 80 分）、 较差 （ 70 分） ；存在否决项的，直接判定为较差。 6.1.5.4 按照 管理权限， 评估结 果及技术审查意见由当地清洁生产主管部门反馈

19、给企业，企业应在清 洁生产审核过程中予以落实。同时， 评估结果 、技术审查意见和 咨询服务机构技术能力综合评价表 由 负责组织评估的清洁生产主管部门录入“河北省强制性清洁生产审核管理系统” 。 6.1.5.5 企业应将评估通过后的清洁生产 方案 信息汇总表和清洁生产水平对标表录入“河北省强制性 清洁生产审核管理系统”，同时提交佐证的原始照片、资料等信息；清洁生产水平对标表（示例）见 附录 F。 6.2 验收工作程序及要求 6.2.1 申请验收条件 应 符合下列要求： 通过清洁生产审核评估的企业， 全部完成无 /低费方案和中 /高费方 案并 中 /高费方案稳定运行且企 业内部进行了运行绩效验证后

20、， 应 按照清洁生产审核目标任务的时限要求 向当地清洁生产主管部门提 DB13/T 15792021 5 出 书面 验收申请 ， 企业如有特殊情况 应 向 当地 清洁生产主管部门提出书面 延期验收申请（一般不超过 评估后两年） 。 6.2.2 申请验收材料 由符合验收条件的企业向当地清洁生产主管部门提出 书面 验收申请 ，并通过“河北省强制性清洁 生产审核管理系统”上传 验收申请 和相关资料，在系统内进行形式审查 。 企业 应 将 清洁生产 方案 实施后的清洁生产 方案 信息汇总表和清洁生产水平对标表录入“河北省强 制性清洁生产审核管理系统”，同时提交实施后的 对照照片、资料等信息。 申请 材

21、料包括： a) 企业清洁生产审核验收申请表， 验收申请 表格式 应符合 附录 G 的规定 ； b) 清洁生产审核验收报告； c) 清洁生产审核评估技术审查意见； d) 企业出具的节能环保违法违规情况说明（加盖企业公章）； e) 清洁生产方案信息汇总表（从“河北省强制性清洁生产审核管理系统”导出）； f) 清洁生产水平对标表（从“河北省强制性清洁生产审核管理系统”导出）； g) 验收 佐证 资料 包 括 以下 内容 : 1) 企业审核前后 一年内的污染源监测数据（自动监控数据、监（检）测报告、自行监测数 据） ； 2) 企业排污许可证副本及执行报告 ； 3) 环境影响评价报告及 “三同 时” 验

22、收相关材料； 4) 实施 中 /高费方 案的证明材料； 5) 清洁生产方 案 实施后绩效佐证 材料 。 通过形式审查后， a、 b、 c、 d、 e、 f 申请材料按顺序装订成册，至少一式七份供验收会现场使用。 6.2.3 形式审查 企业提交验收申请后，清洁生产主管部门应通过“河北省强制性清洁生产审核管理系统” 对 提出 验收申请的企业 进行逐级形式审查。 形式审查合格 的 ， 在“河北省强制性清洁生产审核管理系统”确 认，同时当地清洁生产主管部门 应 以正式申请验收文件逐级上 报至负责组织验收的清洁生产主管部门。 形式审查不合格的，由相应级别清洁生产主管部门在“河北省强制性清 洁生产审核管理

23、系统”中提出 意见 ，退回至企业， 企业 在时限内可修改后重新上报。 审查内容 包括 ： a) 报告规范、完整， 应 符合附录 B.2 的规定 ； b) 上报材料 应 符合企业实际及 6.2.2 的规定； c) 在规定日期内，企业通过“河北省强制性清洁生产审核管理系统”提交与本轮清洁生产审核 验收过程和验收申请相关的资料。 6.2.4 验收要求 6.2.4.1 已通过评估的企业，由负责组织验收的清洁生产主管部门或委托相关单位成立验收专家组， 组织 验收。 验收 专家组 原则上 应由 清洁生产审核、节能、环保及行业专家组成 ，且不少于 3 人。验收 程序包括现场核实、听取汇报、材料审查、质询 交

24、流、形成验收意见等。 6.2.4.2 对于生产工艺简单、能耗和环境影响较小的企业，且清洁生产方案实施过程中无 /低费方案 和中 /高费方案无变化的， 负责组织验收的 清洁生产主管部门可根据实际情况实行简化验收流程，简化 验收程序包括材料审查、质询交流、形成验收意见 ，验收组成员原则上应与评估组成员保持一致。 DB13/T 15792021 6 6.2.4.3 评分要 求 应符合 附 录 H 的规定， 验收意见 要求应符合 附录 I 的规定 。 根据清洁生产审核验收 意见，企业应将修改后的 清洁生产审核验收报告 （加盖企业和咨询服务机构公章）及其他所需材 料上传至“河北省强制性清洁生产审核管理系

25、统”。 6.2.4.4 清洁生产审核验 收结果分为 “合格 ”和 “不合格 ”两种。验收不合格的或未按规定时限要求完成 验收的企业，应重新开展清洁生产审核工作。 6.2.5 结果及公示 6.2.5.1 依据附录 H 综合得分达到 60 分及以上的企业，其验收结果为 “ 合格 ” 。 6.2.5.2 存在表 H.1 中任何一项否决项的， 其验收结果为 “ 不合格 ”，应重新开展审核工作 。 6.2.5.3 验收 结果由省清洁生产主管部门在 官方 网站 向社会 公示。 同时，验收 结果 由负责组织验收的 清洁生产主管部门录入“河北省强制性清洁生产审核管理系统” 。 6.2.5.4 验收通过后，企业

26、应将清洁生产审核工作的相关资料整理归档、留存，并于 15 个工作 日内 报送负责组织验收的清洁生 产主管部门。清洁生产审核工作归档资料应符合附录 J 的规定。 DB13/T 15792021 7 附 录 A （ 规范 性） 清洁生产审核评估申请表 表 A.1 清洁生产审核评估申请表 申请日期： 年 月 日 企业名称 （加盖公章） 企业所在地 法定代表人 / 实际负责人 a 联系人 联系电话 企业性质 所属行业 企业代码 注册资本 （万元） 主营业务收入（万 元） 企业主要产品 名单企业 “ 省级文号 ” 审核轮次 开展审核方式 委 托 咨询 服务 机构名 称 咨询服务 机构在 企业现场工作量

27、(人日 ) 自审 开始审核时间 完成审核时间 企业类型 双超企业 双有企业：第一类 b 第二类 c 第三类 d 第四类 e 第五类 f 高耗能企业 其他企业 企业 提交 的 申请评估资料是否齐全 是 否 企业是否完成了“河北省强制性清洁生产审核管理系统”中要求的相关过程资料的上传 是 否 a 无法定代表人的应填写排污许可证载明的实际负责人。 b 危险废物。 包括列入国家危险废物名录的危险废物，以及根据国家规定的危险废物鉴别标准和鉴别方法认定 的具有危险特性的废物。 c 剧毒化学品、列入重点环境管理危险化学品目录的化学品，以及含有上述化学品的物质。 d 含有铅、汞、镉、铬等重金属和类金属砷的物质

28、。 e 关于持久性有机污染物的斯德哥尔摩公约附件所列物质。 f 其他具有毒性、可能污染环境的物质。 DB13/T 15792021 8 附 录 B （规范性） 报告编制要求 B.1 清洁生产审核报告编制要求 B.1.1 格式要求 格式应满足下列要求： a) 正 文使用仿宋字体、小四号字、行距用最小值 24 磅、标题文字要加粗； b) 一级标题加粗黑体、三号、左对齐；次级标题仿宋、四号、加粗； c) 图、表、照片中的文字说明，应用五号仿宋 字体 。 B.1.2 内容要求 依据 HJ 469 2009中的相关要求编制清洁生产审核报告。 B.1.3 封面要求 应统一清洁生产审核报告的封面格式，封面格

29、式要求见 图 B.1 图 B.2。 图 B.1 清洁生产审核报告封面（封一）格式 封一： 市年第批清洁生产审核 企业清洁生产审核报告 （评估版 /评估修改版） *申请评估的审核报告标注“评估版”，根据技术审查意见修改完善后的审核报告标注“评估修改版” 企业名称 （盖章）： 咨询服务机构名称（盖章）： 年月 DB13/T 15792021 9 图 B.2 清洁生产审核报告封面（封二）格式 封二： 市年第批清洁生产审核 企业清洁生产审核报告 （评估版 /评估修改版） 审 核 单 位： 单 位 负 责 人： 审 核 负 责 人： 主 要 参 加 人： 咨询服务机构： 技术负责人： 技术职称： 项目负

30、责人 ： 技术职称： 咨询人员： 技术职称： 技术职称： 技术职称： 技术职称： 报告编写人： 报告审核人： 报告审批人： （企业负责人） 企业承诺（盖章）：我们对本报告的真实性和完 整性负责。 咨询服务机构承诺（盖章）：我们对本报告的真 实性和完整性负责。 DB13/T 15792021 10 B.2 清洁生产审核 验收 报告编制要求 B.2.1 格式要求 格式应满足下列要求： a) 正文 使用仿宋字体、小四号字、行距用最小值 24 磅、标题文字要加粗； b) 一级标题加粗黑体、三号、左对齐；次级标题仿宋、四号、加粗； c) 图、表、照片中的文字说明，应用五号仿宋 字体 。 B.2.2 内容

31、要求 依据 HJ 469 2009中的相关要求编制清洁生产审核 验收 报告。 B.2.3 封面要求 应统一清洁生产审核 验收 报告的封面格式，封面格式要求见图 B.3 图 B.4。 图 B.3 清洁生产审核 验收 报告封面（封一）格式 封一： 市年第批清洁生产审核 企业清洁生产审核验收报告 （验收版 /备案版） *申请验收的审核 验收 报告标注“验收版”，根据清洁生产验收意见修改完善后的审核 验收 报告标 注“ 备案版” 企业名称 （盖章）： 咨询服务机构名称（盖章） ： 年月 DB13/T 15792021 11 图 B.4 清洁生产审核 验收 报告封面（封二）格式 封二： 市年第批清洁生产

32、审 核 企业清洁生产审核验收报告 （验收版 /备案版） 审 核 单 位： 单 位 负 责 人： 审 核 负 责 人： 主 要 参 加 人： 咨询服务机构： 技术负责人： 技术职称： 项目负责人 ： 技术职称： 咨询人员： 技术职称： 技术职称： 技术职称： 技术职称： 报告编写人： 报告审核人： 报告审批人： （企业负责人） 企业承诺（盖章）：我们对本报告的真实性和完 整性负责。 咨询服务机构承诺（盖章）：我们对本报告的真 实性和完整性负责。 DB13/T 15792021 12 附 录 C （规范性） 清洁生产审核专家 预 审指标表 、 评估评分表 表 C.1 清洁生 产审核报告专家预审指标

33、表 预审企业名称： 咨询服务机构： 指标 类别 否决 项 是 否 法规 、 政策 符合性 1审核范围内存在违法未批先建情况，或 强制性清洁生产审核 企业未进行 全面的节能环保法规政策、相关标准合规分析 。 2企业存在违法违规行为，在合规性分析中未审核出 。 3存在技术装备及产品不符合国家产业政策的；使用国家规定淘汰或者明 令禁止的生产技术、工艺、设备以及产品的，在审核过程中未审核出 。 4明显不具备自行开展审核能力 而自行开展审核的 ，或提供 技术咨询 的咨 询服务机构不符合国家有关规定 。 审核报告 存在重大 质量问题 1.未开展清洁生产 水平对标、对标出现重大失误的或未做全面清洁生产对标

34、分析的；暂无清洁生产标准、指标体系的选择对标企业不合理或对标不全面 的 。 2存在审核方向和审核重点选择错误，目标指标设置不合理 。 3审核过程或审核报告存在数据或方案等弄虚作假问题，数据存在重大错 误，或报告编写、数据核算存在影响审核绩效和结论等严重问题 。 4 未进行与审核重点相关的、规范的物料平衡、水平衡、能源平衡、污染 因子平衡等平衡实测，不能支撑审核重点问题分析、目标实现和方案的提出。 5 存在清洁生产中 /高 费方案缺乏针对性，预期效果无法解决企业的主要问 题或企业整体清洁生产水平无法达到清洁生产审核目标任务要求的。 注： 专家预审结果在相关 中划 “” ，若有说明请附后 专家签字

35、： 日期： DB13/T 15792021 13 表 C.2 清洁生产审核评估评分表 评估企业名称： 日期： 类 别 指标 内容 否决项 是 否 评 估 的 基 本 条 件 法规、政策 符合性 1审核范围内存在违法未批先建情况，或 强制性清洁生产审核 企业未进行全面的 节能环保法规政策、相关标准合规分析 。 2企业存在违法违规行为，在合规性分析中未审核出 。 3存在技术装备及产品不符合国家产业政策的；使用国家规定淘汰或者明令禁止 的生产技术、工艺、设备以及产品的，在审核过程中未审核出 。 4明显不具备自行开展审核能力 而自行开展审核的 ，或提供 技术咨询 的咨询服务 机构不符合国家有关规定 。

36、 审核报告 存在 重大质量 问题 1.未开展清洁生产水平对标、对标出现重大失误的或未做全面清洁生产对标分析 的；暂无清洁生产标准、指标体系的选择对标企业不合理或对标不全面的 。 2存在审核方向和审核重点选择错误，目标指标设置不合理 。 3审核过程或审核报告存在数据或方案等弄虚作假问题，数据存在重大错误，或 报告编写、数据核算存在影响审核绩效和结论等严重问题 。 4未进行与审核重点相关的、规范的物料平衡、水平衡、能源平衡、污染 因子平 衡等平衡实测，不能支撑审核重点问题分析、目标实现和方案的提出。 5存在清洁生产中 /高费方案缺乏针对性，预期效果无法解决企业的主要问题或企 业整体清洁生产水平无法

37、达到清洁生产审核目标任务要求的。 注： 若企业存在否决项中情形的，在是 中划 “” 序号 指标内容 基础项 分值 得分 一、清洁生产审核报告规范性评估 1 报告内容框 架符合性 清洁生产审核报告符合清洁生产审核指南 制订技术导则附录 E 的规定和清洁生产审核评估与验收指南（ 2018 年）的相关要求 。 3 2 报告编写逻 辑性 体现了清洁生产审核发现问题、分析问题、解决问题的思路和逻辑性 。 7 二、清洁生产审核过程真实性评估 1 审核准备 企业高层领导支持并参与 。 2 建立了清洁生产审核小组，制定了审核计划 。 1 广泛宣传教育，实现全员参与 。 1 2 现状调查 情况 企业概况、生产状

38、况、工艺设备、资源能源、环境保护状况、管理状况等情况内容齐 全，数据详实 。 4 工艺流程图、排污节点图 能够体现主要原辅物料、水、能源及废物的流入、流出和去 向，并进行了全面合理的介绍和分析 3 对主要原辅材料、水和能源的总耗和单耗进行了分析，并根据清洁生产评价指标体系 或同行业水平进行 对标 评价 。 4 3 企业问题 分析情况 能够从原辅材料（含能源）、技术工艺、设备、过程控制、管理、员工、产品、废物 等八个方面全面合理地分析和评价企业的产排污现状、水平和存在的问题 。 3 客观说明纳入强制性审核的原因，污染物超标或超总量情况，有毒有害物质的使用和 排放情况 。 2 能够分析并发现企业现

39、存的主要问题和清洁生产潜力 。 3 4 审核重点 分析情况 能够将污染物超标或有毒有害物质使用或排放环 节作为必要考虑因素 。 4 能够着重考虑消耗大、公众压力大和有明显清洁生产潜力的环节 。 2 DB13/T 15792021 14 表 C.2 清洁生产审核评估评分表 (续 ) 序号 指标内容 基础项 分值 得分 5 清洁生产目标设 置情况 能够根据审核方向，针对审核重点，具有定量化、可操作、可追溯，时限明确 等 特点。 6 对于生产工艺与装备、资源能源利用指标、产品指标、污染物产生指标、废物回 收利用指标及环境管理要求指标设置至少达到 行业清洁生产评价指标 III 级基准 值的目标；双有企

40、业满足审核任务目标要求； 有区域或审核目标任务要求的，目 标设置满足区域或审核目标任务要求。 5 6 审核重点资料的 准备情况 能涵盖审核重点的工艺资料、原材料和产品及生产管理资料、废弃物资料、同行 业资料和现场调查数据等 。 3 审核重点的详细工艺流程图或工艺设备流程图符合实际流程 。 3 7 审核重点输入输出物流实测情况 准备工作完善，监测项目、监测点、监测时间和周期等明确，监测方法符合相关要求，监测数据详实可信 。 4 8 审核重点物料平 衡分析情况 准确建立了重点物料、能源、水和污染因子等平衡图，针对平衡结果进行了系统的 追踪 分析，阐述清晰 。 6 9 审核重点 双超、双 有、高耗能

41、、 废弃 物产生原因分析 情况 结合企业的实际情况，能从影响生产过程的八个方面深入分析， 能够 找出审核重点 物料流失或资源、能源浪费、污染物产生的环节，分析物料流失和资源浪费原因， 提出解决方案 。 6 三、清洁生产方案可行性的评估 1 无 /低费方案的实 施 无 /低费方案能够遵循边审核边产生边实施原则基本完成，并能够现场举证，如落 实措施、制度、照片、资金使用账目等可查证资料 。 3 对实施的无低费方案进行了全面、有效的经济和环境效益的统计 。 3 2 中 /高费方案的产 生 中 /高费方案针对性强，与清洁生产目标一致，能解决企业清洁生产审核的 双超、双有、高耗能等 关键问题 。 6 3

42、 中 /高费方案的可 行性分析 中 /高费方案具备详实的环境、技术、经济分析 。 6 所有量化数据有统计依据和计算过程，数据真实可靠 。 6 4 中 /高费方案的实 施计划 有详细合理的统筹规划，实施进度明确，落实到部门 。 2 具有切实的资金筹措计划，并能确保资金到位 。 2 总 分 100 评估结 论 70 分，审核技术质量不符合要求，应重新开展清洁生产审核工 作 。 70 分 90 分，需按专家意见补充审核工作，完善审核报告，上报清洁生产主管部门审查后， 可依据方案实施计 划推进中 /高费方案的实施。 90 分，可依据方案实施计划推进中 /高费方案的实施 。 DB13/T 1579202

43、1 15 附 录 D （规范性） 清洁生产审核评估技术审查意见 表 D.1 清洁生产审核评估 技术审查意见 企业名称 企业联系人 联系电话 评估时间 组织单位 咨询服务机构 评估技术审查意见 一、总体评价 1.企业概况（企业领导重视程度、培训教育工作机制、企业合规性及清洁生产潜力分析是否到位） 。 2.对审核重点、目标确定结果及审核重点物料平衡分析的技术评估结果 。 3.对无 /低费方案质量、数量、实施情况及绩效的核查结果 。 4.从方案的科学合理和针对性角度对拟实施中 /高费方案进行评估（“双超”企业达标性方案、“高耗能”企业节能方案 和“双有”企业的减量或替代方案） 。 5.对本次审核 过程的规范性、针对性、有效性给出技术评估结果 。 二、对企业规范审核过程，不断深化审核，完善清洁生产审核报告以及进行整改的技术意见 企业应根据评估 技术审查 意见， 在 15 个工 作日内，将修改后的清洁生产审核报告及修改说明 报送负责组织评估的 清洁生产主管部门。