JR T 0175—2019 《证券期货业软件测试规范》.pdf

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1、ICS 03.060A11 JR中 华 人 民 共 和 国 金 融 行 业 标 准JR/T 0175 2019证 券 期 货 业 软 件 测 试 规 范 Specification for securities and futures industry software test XXXX -XX- XX发 布 XXXX- XX-XX实 施中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 发 布 JR/T 0175 2019 I 目 次前 言 .III引 言 .IV1 范 围 .12 规 范 性 引 用 文 件 .13 术 语 和 定 义 .14 总 体 要 求 .25 单 元 测 试 .176 集

2、 成 测 试 .187 系 统 测 试 .20 8 系 统 集 成 测 试 .219 验 收 测 试 .22附 录 A（ 规 范 性 附 录 ） 测 试 流 程 .24A.1 测 试 估 计 .24A.2 测 试 计 划 .24A.3 测 试 设 计 .24A.4 测 试 执 行 .26A.5 测 试 报 告 .26附 录 B（ 资 料 性 附 录 ） 软 件 测 试 模 板 .28B.1 测 试 工 作 量 估 计 书 .28B.2 测 试 计 划 .29B.3 测 试 需 求 .30 B.4 测 试 用 例 .31B.5 测 试 缺 陷 列 表 .32B.6 评 审 记 录 .33B.7

3、测 试 总 结 报 告 .33B.8 管 理 者 报 告 .35B.9 里 程 碑 总 结 报 告 .36附 录 C（ 规 范 性 附 录 ） 测 试 技 术 .38C.1 黑 盒 测 试 .38C.2 白 盒 测 试 .44C.3 灰 盒 测 试 .45附 录 D（ 规 范 性 附 录 ） 静 态 测 试 方 法 .46D.1 概 述 .46 D.2 评 审 .46 JR/T 0175 2019 II 附 录 E（ 规 范 性 附 录 ） 业 务 分 类 .49附 录 F（ 规 范 性 附 录 ） 缺 陷 管 理 .50F.1 缺 陷 管 理 目 的 .50F.2 缺 陷 管 理 的 生 命

4、 周 期 .50F.3 缺 陷 管 理 流 程 图 .52F.4 缺 陷 严 重 度 划 分 .53F.5 缺 陷 优 先 级 划 分 .53F.6 根 本 原 因 举 例 .53参 考 文 献 .55 JR/T 0175 2019 III 前 言本 标 准 按 照 GB/T 1.1-2009给 出 的 规 则 起 草 。本 标 准 由 全 国 金 融 标 准 化 技 术 委 员 会 证 券 分 技 术 委 员 会 （ SAC/TC180/SC4） 提 出 。本 标 准 由 全 国 金 融 标 准 化 技 术 委 员 会 (SAC/TC180)归 口 。本 标 准 起 草 单 位 ： 中 国

5、证 券 监 督 管 理 委 员 会 信 息 中 心 、 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 券 基 金 机 构 监 管部 、 大 连 商 品 交 易 所 、 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 、 上 海 期 货 交 易 所 、 郑 州 商 品 交 易 所 、 中 国 金融 期 货 交 易 所 、 证 券 期 货 业 信 息 技 术 测 试 中 心 （ 大 连 ） 、 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 、 南 方 基 金 管 理 有限 公 司 。本 标 准 主 要 起 草 人 ： 张 野 、 刘 铁 斌 、 蒋 东 兴 、 周 云 晖 、 马

6、晨 、 高 红 洁 、 王 恺 、 郭 郛 、 陈 楠 、 王 凤 海 、许 强 、 胥 海 涛 、 刘 军 、 孙 瑞 超 、 陆 素 源 、 蒋 凯 、 陈 彦 、 喻 华 丽 、 万 春 波 、 顾 军 妹 、 陈 亮 、 邹 杏 忠 、 徐 玲 、 于 三 禄 、 刘 相 富 、 鲁 继 东 、 戴 鹏 、 刘 进 、 汪 璇 璇 、 董 琳 、 徐 艳 、 刘 洁 如 、 韩 秀 玲 、 邓 志 远 、 刘 丹 、 唐 沛来 、 邓 廷 勋 、 邱 星 、 牛 云 峰 。 JR/T 0175 2019 IV 引 言证 券 期 货 业 市 场 的 发 展 和 平 稳 运 行 高 度 依

7、 赖 行 业 信 息 系 统 。 规 范 统 一 行 业 信 息 系 统 的 测 试 标 准 ， 有助 于 规 范 行 业 信 息 系 统 的 测 试 管 理 ， 提 高 行 业 软 件 测 试 过 程 的 规 范 化 程 度 ， 促 进 行 业 软 件 测 试 水 平 整 体提 升 ， 从 而 降 低 行 业 信 息 系 统 运 行 风 险 ， 促 进 证 券 期 货 业 的 可 持 续 性 健 康 发 展 。本 标 准 具 有 鲜 明 的 行 业 特 征 ， 将 行 业 经 验 、 实 践 与 测 试 理 论 紧 密 结 合 ， 使 标 准 更 加 易 于 落 实 和 实 施 ，能 够 有

8、 效 指 导 行 业 软 件 测 试 活 动 、 提 高 测 试 质 量 ， 其 中 ：a) 测 试 管 理 与 测 试 流 程 基 于 CMMI软 件 能 力 成 熟 度 集 成 模 型 和 TMMI测 试 成 熟 度 模 型 编 制 ，并 在 此 基 础 上 提 供 以 下 适 应 行 业 特 点 的 内 容 ：1) 提 供 各 测 试 阶 段 的 工 作 要 求 ， 更 细 致 地 指 导 测 试 工 作 开 展 ， 见 4.2.1；2) 明 确 各 测 试 文 档 规 范 、 基 本 内 容 并 提 供 参 考 模 板 ， 见 4.2.2及 附 录 B； 3) 提 供 测 试 管 理

9、细 则 ， 明 确 各 项 管 理 工 作 具 体 要 求 和 实 施 内 容 ， 以 便 测 试 管 理 工 作 切 实 开 展 ，见 4.6；4) 针 对 行 业 特 点 细 化 测 试 流 程 中 各 阶 段 工 作 内 容 及 要 求 ， 见 附 录 A；5) 细 化 各 测 试 类 型 及 测 试 级 别 的 测 试 准 入 /准 出 要 求 ， 用 于 更 加 细 致 地 指 导 测 试 具 体 工 作 ，见 4.5、 5.5、 6.5、 7.5、 8.5、 9.5。b) 系 统 内 容 与 测 试 类 型 、 测 试 级 别 与 测 试 类 型 的 基 本 要 求 遵 循 GB/

10、T 15532-2008 计 算 机 软 件 测试 规 范 并 根 据 行 业 特 点 明 确 以 下 关 系 ：1) 系 统 内 容 与 测 试 类 型 之 间 的 关 系 ， 便 于 行 业 机 构 根 据 软 件 产 品 可 能 涉 及 的 测 试 内 容 选 择 适合 的 测 试 类 型 ， 同 时 增 加 应 急 演 练 、 联 网 测 试 、 全 市 场 测 试 及 选 型 测 试 四 个 测 试 类 型 。2) 测 试 级 别 与 测 试 类 型 的 对 应 关 系 ， 便 于 行 业 机 构 根 据 其 角 色 、 软 件 产 品 特 点 等 实 际 情 况 ，选 择 适 合

11、的 测 试 级 别 和 测 试 类 型 ， 确 保 行 业 机 构 履 行 测 试 工 作 职 责 、 保 证 软 件 产 品 质 量 。c) 本 标 准 内 容 符 合 JR/T 0146-2016（ 所 有 部 分 ） 证 券 期 货 业 信 息 系 统 审 计 指 南 系 列 标 准 中与 软 件 测 试 相 关 的 审 计 要 求 。 JR/T 0175 2019 1 证 券 期 货 业 软 件 测 试 规 范1 范 围本 标 准 规 定 了 证 券 期 货 业 信 息 系 统 建 设 过 程 中 的 总 体 要 求 、 单 元 测 试 、 集 成 测 试 、 系 统 测 试 、 系统

12、 集 成 测 试 、 验 收 测 试 等 测 试 活 动 的 内 容 。本 标 准 适 用 于 证 券 期 货 业 市 场 核 心 机 构 （ 以 下 简 称 市 场 核 心 机 构 ） 、 证 券 期 货 基 金 经 营 机 构 （ 以下 简 称 市 场 经 营 机 构 ） 、 证 券 期 货 信 息 技 术 服 务 机 构 （ 以 下 简 称 市 场 服 务 机 构 ） 开 展 证 券 期 货 业 计 算机 软 件 和 外 部 信 息 系 统 测 试 工 作 。注 1： 市 场 核 心 机 构 ， 如 证 券 期 货 交 易 所 、 证 券 登 记 结 算 机 构 、 期 货 市 场 监

13、控 中 心 等 ； 注 2： 市 场 经 营 机 构 ， 如 证 券 公 司 、 期 货 公 司 、 基 金 公 司 等 ；注 3： 市 场 服 务 机 构 ， 如 软 件 开 发 商 、 信 息 商 、 服 务 商 等 。2 规 范 性 引 用 文 件下 列 文 件 对 于 本 文 件 的 应 用 是 必 不 可 少 的 。 凡 是 注 日 期 的 引 用 文 件 ， 仅 所 注 日 期 的 版 本 适 用 于 本文 件 。 凡 是 不 注 日 期 的 引 用 文 件 ， 其 最 新 版 本 （ 包 括 所 有 的 修 改 单 ） 适 用 于 本 文 件 。GB/T 11457-2006 信

14、 息 技 术 软 件 工 程 术 语GB/T 15532-2008 计 算 机 软 件 测 试 规 范GB/T 29834.3-2013 系 统 与 软 件 维 护 性 第 3部 分 ： 测 试 方 法JR/T 0145-2016 资 本 市 场 交 易 结 算 系 统 核 心 技 术 指 标 3 术 语 和 定 义GB/T 11457-2006界 定 的 以 及 下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 文 件 。 为 了 便 于 使 用 ， 以 下 重 复 列 出 了 GB/T11457-2006中 的 某 些 术 语 和 定 义 。3.1 测 试 级 别 test level根 据 软

15、 件 开 发 的 生 命 周 期 、 测 试 对 象 及 测 试 人 员 的 不 同 ， 将 软 件 生 命 周 期 中 的 测 试 活 动 分 为 不 同的 级 别 。3.2 测 试 流 程 test process一 个 完 整 的 测 试 任 务 按 顺 序 经 历 的 过 程 。3.3 测 试 用 例 test case为 特 定 目 标 编 写 的 测 试 输 入 、 执 行 操 作 及 期 望 结 果 的 集 合 。注 ： 改 写 GB/T 11457-2006， 定 义 2.16953.4 测 试 轮 次 test cycles项 目 中 在 一 个 完 整 、 全 量 发 布

16、版 本 上 将 项 目 计 划 的 所 有 可 执 行 用 例 执 行 一 遍 的 次 数 。 JR/T 0175 2019 2 3.5 通 关 测 试 production readiness test新 系 统 、 新 业 务 、 新 产 品 上 线 启 用 前 ， 由 市 场 核 心 机 构 组 织 并 由 全 市 场 参 与 者 共 同 参 与 ， 在 生 产环 境 上 模 拟 系 统 /业 务 /产 品 上 线 首 日 行 为 的 测 试 。3.6 第 三 方 测 试 机 构 the third party testing institute处 于 用 户 和 产 品 开 发 商 利

17、 益 之 外 、 根 据 有 关 标 准 或 规 范 对 产 品 进 行 客 观 质 量 检 验 的 专 业 测 试 机 构 。3.7 裁 剪 tailor对 相 关 测 试 活 动 、 测 试 方 法 、 测 试 内 容 、 测 试 类 型 、 测 试 输 出 文 档 等 进 行 调 整 、 增 加 、 删 除 、 替换 、 顺 序 变 更 等 。 4 总 体 要 求4.1 测 试 目 的验 证 软 件 满 足 软 件 开 发 合 同 、 系 统 /子 系 统 设 计 文 档 、 系 统 需 求 规 格 说 明 书 、 系 统 设 计 说 明 书 、 产品 说 明 书 、 运 维 手 册 和

18、 操 作 手 册 等 软 件 质 量 要 求 。通 过 测 试 发 现 软 件 缺 陷 ， 为 软 件 产 品 的 质 量 评 价 提 供 依 据 。4.2 测 试 流 程4.2.1 测 试 阶 段 的 工 作 要 求各 测 试 级 别 、 测 试 类 型 的 测 试 应 遵 循 此 测 试 流 程 。 此 测 试 流 程 分 为 测 试 估 计 、 测 试 计 划 、 测 试 设计 、 测 试 执 行 、 测 试 报 告 五 个 阶 段 ， 各 阶 段 的 活 动 、 输 入 输 出 见 附 录 A。 各 测 试 阶 段 应 遵 守 的 工 作 要 求 见 表 1。 表 1 工 作 要 求测

19、 试 阶 段 工 作 要 求测 试 估 计 a)功 能 测 试 和 非 功 能 测 试 的 测 试 范 围 合 理 、 覆 盖 全 面 、 无 冗 余 ；b)估 计 工 作 量 时 ， 测 试 策 略 选 择 合 理 、 有 效 ；c)功 能 测 试 及 非 功 能 测 试 均 完 成 测 试 工 作 量 估 计 ， 且 有 充 分 的 估 计 依 据 ；d)如 有 测 试 工 具 开 发 、 验 收 测 试 支 持 、 测 试 管 理 等 其 他 工 作 ， 均 完 成 测 试 工 作 量 估 计 ， 且 有 充分 的 估 计 依 据 。 测 试 计 划 a)明 确 功 能 与 非 功 能

20、的 测 试 范 围 、 测 试 策 略 、 测 试 执 行 的 准 入 /准 出 要 求 ；b)测 试 策 略 与 测 试 工 作 量 估 计 书 中 的 测 试 策 略 存 在 明 显 差 异 时 ， 应 有 合 理 的 解 释 说 明 ；c)详 细 测 试 进 度 安 排 合 理 、 里 程 碑 时 间 点 明 确 ， 避 免 测 试 不 足 或 过 度 测 试 ；d)测 试 环 境 部 署 策 略 符 合 系 统 规 划 要 求 ， 使 用 的 测 试 工 具 名 称 、 版 本 和 用 途 描 述 清 晰 ；e)明 确 在 测 试 活 动 中 可 能 发 生 的 风 险 及 其 影 响

21、 和 应 急 措 施 ；f)明 确 测 试 过 程 中 的 问 题 管 理 流 程 、 变 更 管 理 流 程 、 进 度 管 理 流 程 、 缺 陷 管 理 流 程 。 JR/T 0175 2019 3 表 1 工 作 要 求 （ 续 ）测 试 阶 段 工 作 要 求测 试 设 计 a)测 试 需 求 ： 应 100%覆 盖 业 务 需 求 和 系 统 需 求 规 格 说 明 书 ， 并 适 当 参 考 相 关 开 发 设 计 文 档 ；b)测 试 用 例 ： 应 100%覆 盖 测 试 需 求 或 按 照 测 试 级 别 不 同 100%覆 盖 相 关 设 计 、 需 求 文 档 ， 如

22、单元 测 试 、 集 成 测 试 覆 盖 相 关 开 发 设 计 文 档 ， 系 统 测 试 覆 盖 系 统 需 求 规 格 说 明 书 等 ；c)非 功 能 测 试 场 景 的 设 计 中 充 分 考 虑 可 能 产 生 影 响 的 业 务 数 据 量 ， 且 在 真 实 生 产 环 境 下 有 效 、在 测 试 环 境 下 可 测 。测 试 执 行 a)明 确 记 录 每 条 测 试 用 例 的 执 行 结 果 ， 未 执 行 的 用 例 应 写 明 未 执 行 原 因 ；b)对 于 核 心 、 重 要 的 系 统 及 功 能 应 对 测 试 执 行 过 程 以 截 图 或 者 保 留 日

23、 志 的 方 式 进 行 留 痕 ；c)执 行 过 程 中 发 现 的 缺 陷 及 问 题 ， 应 及 时 记 录 在 缺 陷 管 理 工 具 或 者 缺 陷 列 表 中 ， 并 进 行 及 时 处 理 ， 测 试 结 束 后 无 非 最 终 状 态 的 缺 陷 。测 试 报 告 a)明 确 功 能 及 非 功 能 的 测 试 范 围 ， 如 与 测 试 计 划 中 存 在 差 异 ， 可 进 行 解 释 说 明 ；b)明 确 测 试 结 论 ， 从 功 能 及 非 功 能 角 度 分 别 描 述 具 体 的 通 过 标 准 及 实 际 测 试 结 果 ， 给 出 是 否 通过 的 结 论 ；

24、c)写 明 测 试 环 境 部 署 情 况 ， 测 试 环 境 与 生 产 环 境 的 差 异 分 析 ；d)明 确 测 试 版 本 、 测 试 执 行 情 况 、 对 缺 陷 进 行 汇 总 及 分 析 ；e)进 行 改 善 建 议 、 经 验 教 训 总 结 ， 为 后 续 工 作 提 供 参 考 。4.2.2 测 试 文 档 规 范各 测 试 阶 段 的 输 出 文 档 ， 宜 包 括 的 基 本 内 容 见 表 2， 可 根 据 实 际 需 要 适 当 裁 剪 ， 具 体 模 板 参 见 附 录B。 表 2 文 档 的 基 本 内 容 阶 段 输 出 文 档 文 档 的 基 本 内 容

25、测 试 估 计 测 试 工 作 量 估 计 书 各 系 统 模 块 的 测 试 设 计 复 杂 度 、 测 试 执 行 复 杂 度 、 测 试 用 例 估 计 个 数 、 测 试 设计 工 作 量 、 测 试 执 行 工 作 量 、 非 功 能 测 试 工 作 量 等 。测 试 计 划 测 试 计 划 测 试 目 标 、 测 试 范 围 、 测 试 策 略 、 测 试 进 度 计 划 、 测 试 环 境 、 测 试 方 法 、 测 试管 理 、 测 试 报 告 等 。测 试 设 计 测 试 需 求 需 求 功 能 、 验 证 点 、 验 证 方 式 等 。测 试 用 例 测 试 用 例 ID、

26、 优 先 级 、 场 景 说 明 、 方 法 /函 数 、 正 常 系 /异 常 系 、 前 提 条 件 、 测试 目 的 、 测 试 步 骤 、 测 试 数 据 、 期 望 结 果 等 。测 试 执 行 测 试 缺 陷 列 表 缺 陷 ID、 缺 陷 描 述 、 再 现 步 骤 、 期 望 结 果 、 实 际 结 果 、 测 试 轮 次 、 测 试 类 型 、发 现 版 本 、 发 现 日 期 、 缺 陷 负 责 人 、 缺 陷 提 交 人 、 严 重 度 、 优 先 级 、 缺 陷 状 态 、根 本 原 因 、 解 决 方 案 、 关 闭 日 期 等 。 测 试 执 行 结 果 测 试 用

27、 例 的 实 际 执 行 结 果 、 通 过 或 不 通 过 、 对 应 的 缺 陷 ID、 测 试 人 员 、 实 际 测试 日 期 、 测 试 步 骤 截 图 等 。测 试 报 告 测 试 总 结 报 告 测 试 范 围 、 测 试 结 论 、 测 试 环 境 与 生 产 环 境 的 差 异 分 析 、 功 能 测 试 /非 功 能 测 试执 行 情 况 、 缺 陷 汇 总 及 遗 留 问 题 分 析 、 测 试 结 果 分 析 、 经 验 教 训 、 改 善 建 议 等 。测 试 管 理 管 理 者 报 告 进 度 情 况 、 工 作 量 偏 差 、 质 量 目 标 达 成 情 况 、

28、风 险 与 问 题 等 。里 程 碑 总 结 报 告 里 程 碑 的 进 度 、 成 本 和 质 量 情 况 、 风 险 与 问 题 、 经 验 教 训 、 改 善 建 议 等 。 JR/T 0175 2019 4 4.3 测 试 类 型4.3.1 功 能 测 试功 能 测 试 的 主 要 目 的 、 测 试 内 容 及 测 试 技 术 如 下 ：a) 目 的以 系 统 需 求 规 格 说 明 书 为 依 据 对 其 中 要 求 的 功 能 实 现 、 业 务 操 作 等 系 统 功 能 特 性 进 行 验 证 ，目 的 是 确 保 系 统 在 指 定 的 条 件 下 满 足 客 户 的 功

29、能 性 和 易 用 性 要 求 。b) 测 试 内 容 /关 注 点测 试 内 容 /关 注 点 包 含 实 现 的 功 能 正 确 、 不 存 在 无 用 的 功 能 和 不 存 在 功 能 的 遗 漏 ， 具 体 如 下 ：1) 实 现 的 功 能 正 确 ： 与 系 统 需 求 规 格 说 明 书 上 要 求 的 功 能 一 致 ；2) 不 存 在 无 用 的 功 能 ： 实 现 的 功 能 范 围 未 超 出 系 统 需 求 规 格 说 明 书 描 述 的 范 围 ；3) 不 存 在 功 能 的 遗 漏 ： 实 现 的 功 能 范 围 能 完 全 覆 盖 系 统 需 求 规 格 说 明 书 描 述 的 范 围 。 c) 测 试 技 术以 黑 盒 测 试 技 术 为 主 ， 灰 盒 测 试 技 术 为 辅 。本 标 准 中 提 及 的 黑 盒 测 试 技