DA T 79—2019 证券业务档案管理规范.pdf

《DA T 79—2019 证券业务档案管理规范.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《DA T 79—2019 证券业务档案管理规范.pdf（21页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、ICS01.140.20 A14 中华人民共和国档案行业标准 DA/T792019 证券业务档案管理规范 Specificationforsecuritiesbusinessarchivesmanagement 2019-12-16发布2020-05-01实施 国家档案局发布72 DA/T792019 前 言 本标准按照G B / T 1 . 1 2 0 0 9给出的规则起草。 本标准由国家档案局提出并归口。 本标准起草单位:国家档案局经济科技档案业务指导司、国泰君安证券股份有限公司。 本标准主要起草人:姜延溪、蔡盈芳、喻健、穆青、刘俊、施燕华、彭蒙蒙、缪虹、肖蕾、孙俊、王敏、 袁瑞、姚爱红、

2、周乾。 82 DA/T792019 证券业务档案管理规范 1 范围 本标准规定了证券业务档案工作总则、管理体制、管理岗位职责,以及在办理证券业务活动中产生 的具有保存价值的业务文件的整理、归档,证券业务档案的保管、利用、鉴定与处置的要求和方法,以及 证券业务电子文件归档与电子档案管理。 本标准适用于证券公司证券业务档案的管理与利用。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。 G B / T 1 8 8 9 4 电子文件归档与电子档案管理规范 D A / T

3、1 5 磁性载体档案管理与保护规范 D A / T 6 8 档案服务外包工作规范 J R / T 0 1 1 0 证券公司客户资料管理规范 J G J 2 5 档案馆建筑设计规范 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 证券公司 securitiescorporation 依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法设立的经营证券业务的有限责任公司或 者股份有限公司。 3.2 证券业务文件 securitiesbusinessrecord 证券公司在证券业务办理及服务活动中形成各种文字、图表、照片、声像等不同载体形式的记录。 3.3 证券业务档案 securitiesbusin

4、essarchive 具有凭证、查考和保存价值的证券业务文件。 注:证券业务档案包括但不限于经纪业务档案、投资银行业务档案、证券投资业务档案、场外市场业务档案、信用业 务档案、资产托管与运营外包业务档案。 3.3.1 经纪业务档案 brokeragebusinessarchive 证券公司在证券客户开户、委托、交易、客户回访等经纪业务处理及服务环节中形成的具有保存价 值的文件材料。 92 DA/T792019 3.3.2 投资银行业务档案 investmentbankingbusinessarchive 证券公司在证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、项目融资、财务顾问、持续督导等业务过

5、 程中形成的具有保存价值的文件材料。 3.3.3 证券投资业务档案 securitiesinvestmentbusinessarchive 证券公司在证券投资决策研究、制定投资决策、执行投资操作、接收反馈、修正投资方案和项目总结 等过程中形成的具有保存价值的文件材料。 3.3.4 场外市场业务档案 over-the-countermarketbusinessarchive 证券公司在交易所以外由买卖双方通过O T C或当面议价等形式成交过程中形成的具有保存价值 的文件材料。 3.3.5 信用业务档案 creditbusinessarchive 证券公司在信用业务中办理客户征信、客户筛选与初审,

6、客户签订合同、开户、委托、交易等业务处 理及服务环节中形成的具有保存价值的文件材料。 3.3.6 资产托管与运营外包业务档案 assettrusteeshipandoperationoutsourcingbusinessarchive 证券公司接受委托,依据法律法规的规定和合同协议的约定,作为独立的第三方,在为客户持有或 管理的资产提供资产保管、投资清算、估值核算、投资监督、信息披露、份额登记、交易支持、投资风险、资 金划拨、系统对接、数据传输、信息递送、报表对账、绩效评估等专业服务环节中形成的具有保存价值的 文件材料。 3.4 立卷 filing 将若干文件按形成规律和有机联系组成案卷的过程

7、。 D A / T 1 2 0 0 0 ,定义5 . 1 0 注:证券业务档案的立卷方式包括但不限于按户立卷、按类型(项目)立卷两种。 3.4.1 按户立卷 filingbythecustomer 以客户为单位,按户组卷,原则上同一客户形成的所有文件材料立为一卷。 3.4.2 按类型(项目)立卷 filingbygenre(project) 以业务类型(项目)为单位,将同一业务类型(项目)形成的各种文件材料按时间顺序组成具有有机 联系的案卷。 4 总则 4.1 证券业务档案是维护证券公司和客户利益的重要原始凭证,是证券公司档案的重要组成部分,应 纳入证券公司档案工作体系,实行集中统一管理。 4

8、.2 证券公司应建立健全统一的业务文件材料归档管理制度和业务档案保管、利用、鉴定、销毁等管理 制度,将证券业务文件材料的形成、积累、整理和归档工作列入业务工作流程,列入业务工作计划,列入 业务机构职责范围和业务人员岗位责任制,列入公司考核体系和奖惩制度,确保证券业务文件材料的完 整归档以及证券业务档案的真实、完整、有效和安全。 03 DA/T792019 4.3 证券公司应对证券业务档案中的客户信息保密,严禁擅自泄露客户信息。 4.4 证券公司在做好纸质载体业务档案管理的同时,应将业务电子文件归档和电子档案管理纳入本单 位信息化建设和档案工作规划、计划,配备必要的人员、资金和设施设备,为证券业

9、务电子文件归档和电 子档案管理提供保障。 4.5 证券业务档案同时具有纸质与电子两种载体时,应在内容、相关说明及描述上保持纸质档案与电 子档案之间的有机联系。 4.6 证券公司在服务军工等项目时形成的涉密业务档案,应参照国家相关安全保密规定管理。 5 管理体制和管理岗位职责 5.1 档案工作体制 证券公司应明确档案工作的分管领导,设立专门档案管理机构和岗位,配备专职档案人员,各业务 机构应配备专职或兼职档案人员。 5.2 业务部门职责 5.2.1 证券公司业务人员应负责积累其在工作中形成的业务文件,对归档文件的齐全、准确和形成质 量负责,并及时将办理完毕、有保存价值的业务文件移交给本机构专兼职

10、档案人员。 5.2.2 证券公司业务机构专兼职档案人员应负责收集、整理本机构归档的业务文件,定期将已整理的 业务文件及文件清单向档案部门移交,并办理归档交接手续。 5.3 档案部门职责 5.3.1 证券公司档案部门应对证券业务档案工作进行统筹规划,指导、监督业务机构业务文件的形成、 积累、整理及归档工作,并负责证券业务档案的保管、利用、鉴定和销毁工作。 5.3.2 证券公司档案部门应参与本单位业务系统的规划、设计、开发、实施等工作,提出电子文件归档 需求和对实现过程的跟踪,确保所形成电子文件能够归档,归档后电子文件符合电子档案管理要求。 5.4 信息技术部门职责 证券公司信息技术部门应负责为证

11、券业务档案管理提供技术支持。 5.5 档案人员要求 5.5.1 档案人员应熟悉证券业务,具备档案专业知识和技能,并定期接受业务培训。 5.5.2 档案人员应保持相对稳定。发生岗位变动时,应办理好档案工作交接手续。 5.6 档案管理模式 证券公司对证券业务档案可采取本单位集中管理、全部或部分委托具有相应档案管理资质的档案 服务承包方管理的管理方式。采取委托管理方式的,应按照D A / T 6 8的相关规定执行。 6 业务文件的整理与归档 6.1 归档范围 6.1.1 证券公司在证券业务办理及服务活动中直接形成的具有保存价值的业务文件均应收集、归档。 6.1.2 证券公司证券业务文件材料归档范围可

12、参见、但不限于附录A 。附录A中的保管期限为参考 13 DA/T792019 期限,证券公司可依据国家相关规定及本单位实际情况作相应调整。 6.1.3 归入证券业务档案的各类文件应是正本。如文件同属管理类档案和业务档案归档范围,一般管 理类档案存正本,业务档案存副本或复制件。 6.2 立卷 经纪业务和信用业务形成的文件材料多为客户材料,按照J R / T 0 1 1 0的要求,可采用按户立卷的 方式整理。投资银行业务、证券投资业务、场外市场业务和资产托管与运营外包业务形成的文件材料可 采用按类型(项目)立卷的方式整理。 6.3 分类 证券业务文件材料可采用“业务类型-保管期限-年度-机构”或“

13、保管期限-年度-类型(项目) ”的方法 进行分类。证券公司也可根据本单位实际情况,结合业务档案形成特点制定分类方案。分类方案一经 确定应保持稳定。 6.4 排列 按户立卷整理的客户资料,一般按资料形成时间顺序先后排列,相关联的材料或者相同类型的材料 应连续排列。 按类型(项目)立卷整理的业务文件,相同业务类型文件按时间顺序结合文件重要程度进行排列,有 监管机关正式批复的以批复为首页,其他材料按时间顺序排列。相关联的文件材料应该连续排列,组成 卷内文件。 6.5 编页 证券业务文件应以卷为单位,在文件正面右上角或背面左上角的空白位置编制页码。 6.6 编目 证券业务文件应依据分类方案和排列顺序编

14、制卷内文件目录、案卷目录、备考表等,具体要求参见 G B / T 1 1 8 2 2相关规定。 6.7 编号 证券业务档案档号可采用“全宗号-档案门类代码年度-保管期限-机构代码-业务类别号-案卷号” 的结构。其中,档案门类代码是指证券业务档案作为一个专门的档案门类的代码,其编制规则可参照文 书、科技、会计等其他档案门类。业务类别号是指证券公司经纪、投资银行等六大类业务的代号,可用汉 字拼音字母或阿拉伯数字标识。 6.8 装订 按户立卷整理的,应按照一户一卷要求将同一客户材料逐一放入相应档案袋内。证券账户客户档 案材料可按照每一笔业务流水的时间顺序排列,直接放入档案盒。 按类型(项目)立卷的文

15、件材料,可采用线绳等装订方式。 7 业务档案的保管 7.1 证券公司应依据证券业务档案的载体选择档案存放设备,并设置与本单位档案工作发展相适应的 档案库房。无条件配置档案库房的证券公司,可委托具有相应资质的档案保管外包服务机构代为保管。 23 DA/T792019 7.2 档案库房应保持干净、整洁,库房防护功能及温、湿度应符合G B / T 1 8 8 9 4 、 D A / T 1 5和J G J 2 5对 各类档案载体的保管要求。 7.3 证券公司应对证券业务电子档案进行在线存储、近线备份和离线备份,保证证券业务电子档案的 安全、可靠。 7.4 证券公司档案部门应每年对证券业务电子档案的可

16、读取性进行检测,形成检测报告,确保电子档 案的真实性、完整性、可用性与安全性。如出现不可读取风险,应及时进行证券业务电子档案迁移。 8 业务档案的利用 8.1 利用证券业务档案应办理相关手续,严格遵守登记和审批制度。 8.2 已经采取电子档案管理方式的,查阅证券业务档案时,应优先查阅电子档案,以保护档案原件。 8.3 查阅档案时,一般在档案查阅室定点查阅,或通过授权在电子档案管理系统中查阅。 8.4 借阅人员归还纸质业务档案后,档案人员应及时检查,确保业务档案为原件,如发现丢失、损坏、缺 页等情况,应依照相关规定追究有关人员责任。 9 业务档案的鉴定与处置 9.1 证券公司应成立由分管领导、业

17、务部门和档案部门组成的档案鉴定小组,定期根据本单位的档案 保管期限表对保管期限已满的证券业务档案进行鉴定,并出具鉴定意见。 9.2 对保管期限已满、确无保存价值的业务档案,要登记造册,经分管领导审查批准后予以销毁。 9.3 经核准销毁的纸质业务档案应送本行政区域保密部门指定的保密材料销毁机构进行销毁。 9.4 经核对销毁的业务电子档案应从在线存储设备、备份系统中彻底删除,其元数据应移入销毁数据 库,并在电子档案管理系统的管理过程元数据、日志中自动记录鉴定、销毁活动。 9.5 应对经核对销毁的业务电子档案的离线存储介质实施破坏性销毁。实施销毁前,应对备份中的其 他电子档案进行离线存储介质的转换。

18、 9.6 销毁档案时,应有两人监销,销毁人员及监销人员应在销毁清单上签字,严格防止业务档案遗失和 泄密。销毁清单应按照销毁时间顺序一并永久保存备查。 9.7 对虽已到期、但未结清债权债务或有其他未了事项的业务档案不得销毁。对国家和社会具有重要 保存价值的业务档案应延长保管期限。 10 业务电子文件归档与电子档案管理 10.1 证券公司应对证券业务电子文件、电子档案实施全程和集中管理,确保电子档案的真实性、完整 性、可用性与安全性。 10.2 证券公司业务系统应具备电子文件归档要求,能支持电子文件形成或办理部门完整收集、整理应 归档电子文件及其元数据,能按要求形成标准的归档数据封装包,能开发符合

19、“四性”检测要求的接口功 能,选择合适的电子文件存储格式以利于向电子档案存储格式转换等。 10.3 证券公司电子档案管理系统应具备系统配置管理功能、电子档案管理功能、安全管理功能、系统 管理功能等,以满足证券业务电子文件归档与电子档案管理需要。 10.4 证券公司业务电子文件归档和电子档案管理的具体要求按照G B / T 1 8 8 9 4等相关规定执行。 33 DA/T792019 附 录 A (资料性附录) 证券业务文件材料归档范围和档案保管期限表 表A . 1给出了证券业务文件材料的归档范围和证券业务档案的保管期限。 表A.1 证券业务文件材料归档范围和档案保管期限表 序号归 档 范 围

20、保管期限 1经纪业务形成的文件材料 1 . 1客户账户文件材料 1 . 1 . 1证券账户材料 1 . 1 . 1 . 1证券质押登记申请表永久 1 . 1 . 1 . 2证券质押协议书永久 1 . 1 . 1 . 3解除证券质押登记申请表永久 1 . 1 . 1 . 4一码通相关材料 1 . 1 . 1 . 4 . 1证券账户开立申请表(适用于办理证券账户开户业务)永久 1 . 1 . 1 . 4 . 2 证券账户业务申请表(适用于办理证券账户查询、变更、休眠激活、注销、网络服务、转 挂等业务)永久 1 . 1 . 1 . 5非交易过户申请材料 1 . 1 . 1 . 5 . 1证券非交易过

21、户申报表永久 1 . 1 . 1 . 5 . 2证券非交易过户登记申请表永久 1 . 1 . 1 . 6客户身份证明材料永久 1 . 1 . 2资金账户材料 1 . 1 . 2 . 1证券交易开户协议书永久 1 . 1 . 2 . 2客户本人身份证明文件材料永久 1 . 1 . 2 . 3网上证券交易委托相关材料,如协议书等永久 1 . 1 . 2 . 4授权委托书、公证书永久 1 . 1 . 2 . 5三证合一、统一社会信用代码证等证照复印件永久 1 . 1 . 2 . 6法定代表人身份证复印件永久 1 . 1 . 2 . 7法定代表人证明书原件永久 1 . 1 . 2 . 8其他自然人身份

22、证复印件永久 1 . 1 . 2 . 9开放式基金风险揭示书永久 1 . 1 . 2 . 1 0各类风险提示函、揭示书 1 . 1 . 2 . 1 0 . 1全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书永久 1 . 1 . 2 . 1 0 . 2全国中小企业股份转让系统优先股投资风险揭示书永久 1 . 1 . 2 . 1 0 . 3 S T A Q系统和N E T法人股系统公司及退市公司股票转让风险揭示书永久 1 . 1 . 2 . 1 0 . 4债券市场合格投资者风险揭示书永久 43 DA/T792019 表A.1(续) 序号归 档 范 围保管期限 1 . 1 . 2 . 1

23、1各类承诺函,如大宗交易减持股份承诺函永久 1 . 1 . 2 . 1 2投资者基本信息表永久 1 . 1 . 2 . 1 3证券投资基金投资人权益须知永久 1 . 1 . 2 . 1 4国债回购协议书永久 1 . 1 . 2 . 1 5风险承受能力测评问卷永久 1 . 1 . 2 . 1 6证券委托协议书永久 1 . 1 . 2 . 1 7佣金确认书永久 1 . 1 . 2 . 1 8债券质押式报价回购交易客户协议永久 1 . 1 . 2 . 1 9综合理财服务协议书永久 1 . 1 . 2 . 2 0综合理财服务风险揭示书永久 1 . 1 . 2 . 2 1综合理财身份认证产品使用协议永久

24、 1 . 1 . 2 . 2 2综合理财身份认证产品风险揭示书永久 1 . 1 . 2 . 2 3理财一户通业务申请表永久 1 . 1 . 2 . 2 4一户通账户开通协议永久 1 . 1 . 2 . 2 5港股通交易委托代理协议永久 1 . 1 . 2 . 2 6港股通投资者知识测试永久 1 . 1 . 2 . 2 7上海证券交易所股票期权经纪合同永久 1 . 1 . 2 . 2 8上海证券交易所股票期权自然人投资者适当性综合评估表永久 1 . 1 . 2 . 2 9银衍转账协议书永久 1 . 1 . 2 . 3 0个股期权业务受理凭证永久 1 . 1 . 2 . 3 1期权模拟交易经历永久

25、 1 . 1 . 2 . 3 2期权知识测试成绩单永久 1 . 1 . 2 . 3 3股票期权销户申请表永久 1 . 1 . 2 . 3 4股票期权客户业务申请表永久 1 . 1 . 2 . 3 5上海证券交易所股票期权业务受理审批单永久 1 . 1 . 2 . 3 6贵金属开户协议书永久 1 . 1 . 2 . 3 7贵金属现贷合约交易风险揭示书永久 1 . 1 . 2 . 3 8贵金属现贷合约交易委托代理协议永久 1 . 1 . 2 . 3 9 (贵金属)客户账户注销确认单永久 1 . 1 . 2 . 4 0银证转账(贵金属)协议永久 1 . 1 . 2 . 4 1上海黄金交易所开户登记表

26、永久 1 . 1 . 2 . 4 2上海黄金交易所客户变更登记表永久 1 . 1 . 2 . 4 3上海黄金交易所出库申请单永久 1 . 1 . 2 . 4 4 P B交易系统开户申请表永久 53 DA/T792019 表A.1(续) 序号归 档 范 围保管期限 1 . 1 . 2 . 4 5 P B交易系统客户尽职调查评估表永久 1 . 1 . 2 . 4 6 P B交易系统客户风险承诺书永久 1 . 1 . 2 . 4 7 P B系统用户权限申请表永久 1 . 1 . 2 . 4 8各类业务双录影像资料永久 1 . 1 . 2 . 4 9第三方存管相关材料 1 . 1 . 2 . 4 9

27、. 1第三方存管协议书永久 1 . 1 . 2 . 4 9 . 2客户多银行第三方存管服务业务承诺书永久 1 . 1 . 2 . 5 0股票退市整理期交易风险揭示书永久 1 . 1 . 2 . 5 1客户回访相关资料,如回访问卷、录音等3 0年 1 . 1 . 2 . 5 2非现场开户形成的材料(电子) 1 . 1 . 2 . 5 2 . 1客户身份证明文件 1 . 1 . 2 . 5 2 . 1 . 1客户本人身份证照片永久 1 . 1 . 2 . 5 2 . 1 . 2客户本人公安系统证照照片永久 1 . 1 . 2 . 5 2 . 1 . 3客户本人视频文件永久 1 . 1 . 2 .

28、5 2 . 2开户协议材料永久 1 . 1 . 2 . 5 2 . 3客户业务申请表永久 1 . 1 . 2 . 5 3适当性材料 1 . 1 . 2 . 5 3 . 1投资者风险承受能力评估结果告知书永久 1 . 1 . 2 . 5 3 . 2适当性匹配意见确认书永久 1 . 1 . 2 . 5 3 . 3产品或服务风险警示及投资者确认书永久 1 . 1 . 2 . 5 4客户其他信息及证明材料永久 1 . 1 . 2 . 5 5账户销户确认单永久 1 . 1 . 2 . 5 6股票大宗交易申报委托单永久 1 . 1 . 2 . 5 7一般法人、合伙企业最近一期审计报告或验资报告永久 1 .

29、 1 . 2 . 5 8 (债券市场合格投资者)董监高、超5 %股东或者原始权益人及其关联人名单及其相 关证明永久 1 . 1 . 2 . 5 9投资顾问协议永久 1 . 1 . 2 . 6 0科创板业务材料 1 . 1 . 2 . 6 0 . 1科创板投资者知识测试永久 1 . 1 . 2 . 6 0 . 2科创板股票交易风险揭示书永久 1 . 1 . 2 . 6 0 . 3科创板股票交易特别风险警示函永久 1 . 1 . 2 . 6 0 . 4金融服务不适当性警示及投资者确认书永久 1 . 2交易、清算文件材料 1 . 2 . 1交易数据文件3 0年 63 DA/T792019 表A.1(

30、续) 序号归 档 范 围保管期限 1 . 2 . 2清算数据文件3 0年 1 . 3代销金融产品业务形成的文件材料 1 . 3 . 1风险揭示书3 0年 1 . 3 . 2产品合同3 0年 1 . 4证券经纪人文件材料 1 . 4 . 1证券经纪人个人基本资料3 0年 1 . 4 . 2证券经纪人承诺书3 0年 1 . 4 . 3证券经纪人绩效考核情况3 0年 1 . 4 . 4公司与证券经纪人签订的委托代理合同3 0年 1 . 4 . 5证券经纪人离职申请3 0年 1 . 4 . 6证券经纪人执业前培训记录(电子) 3 0年 2投资银行业务形成的文件材料 2 . 1股权融资类文件材料 2 .

31、 1 . 1证券承销机构承销股票申报材料及中国证监会及国家有关部门批复 2 . 1 . 1 . 1证券承销机构内核申请、立项等相关材料永久 2 . 1 . 1 . 2 证券承销机构向证券主管机关报送股票发行承销资格报告、主承销上市公司公开发 行股票的申请永久 2 . 1 . 1 . 3证券承销机构承销资格审查文件永久 2 . 1 . 1 . 4证券承销机构关于上市公司股票发行方案请示永久 2 . 1 . 1 . 5证券承销机构关于申请验收股票发行辅导工作报告、尽职调查报告永久 2 . 1 . 1 . 6发行保荐书及发行保荐工作报告永久 2 . 1 . 1 . 7 证券承销机构报中国证监会关于股

32、票发行结束报告、股票摇号中签办法、中签公告、 中签公证书等永久 2 . 1 . 1 . 8证券承销机构关于报送证券销售情况报告永久 2 . 1 . 1 . 9股票上市交易申请书、股票上市推荐书、股票上市通知书永久 2 . 1 . 1 . 1 0中国证监会同意上市公司和证券承销机构公开发行股票的批复永久 2 . 1 . 2股票发行者(上市公司)申报材料 2 . 1 . 2 . 1省级人民政府或国务院有关部门出具的推荐文件永久 2 . 1 . 2 . 2批准设立股份有限公司的文件永久 2 . 1 . 2 . 3 发行人的设立文件,如企业法人营业执照、发起人协议、发起人或主要股东的营业执 照或有关身

33、份证明文件等永久 2 . 1 . 3发行授权文件 2 . 1 . 3 . 1股东大会同意公开发行股票( A 、 B股)的决议永久 2 . 1 . 3 . 2发行申请报告永久 73 DA/T792019 表A.1(续) 序号归 档 范 围保管期限 2 . 1 . 3 . 3发行股票预案永久 2 . 1 . 3 . 4发行公告及其他相关信息披露文件永久 2 . 1 . 4公司章程、股东大会批准公司章程决议或授权决议永久 2 . 1 . 5招股说明书、招股说明书概要、附件及招股说明书外文本( B股)等材料永久 2 . 1 . 6 会计师关于本次发行的文件,如财务报表、审计报告、内部控制审核报告、最近

34、三年一 期的比较式财务报表等永久 2 . 1 . 7发行人律师关于本次发行的文件,如法律意见书、律师工作报告永久 2 . 1 . 8关于本次发行募集资金运用的文件,如募集资金投资项目的审批、核准或备案文件等永久 2 . 1 . 9资金运用可行性分析材料 2 . 1 . 9 . 1全体董事签字的募集资金运用可行性分析永久 2 . 1 . 9 . 2国家有关部门同意固定资产投资立项的批准文件永久 2 . 1 . 9 . 3被收购兼并企业或项目情况形成材料永久 2 . 1 . 1 0发行方案及发行定价分析报告永久 2 . 1 . 1 1公司改制方案及原企业有关财务资料 2 . 1 . 1 1 . 1

35、公司改制方案、非经营性资产的处理及离退休人员安置情况、关联关系及交易材料永久 2 . 1 . 1 1 . 2设立不满三年的股份有限公司设立以前年份的原企业会计报表永久 2 . 1 . 1 1 . 3 设立不满三年的股份有限公司设立以前年份的原企业会计报表与申报会计报表各项 目数据及主要财务指标的差异比较表永久 2 . 1 . 1 1 . 4 设立不满三年的股份有限公司申报的设立以前年份的资产负债表各项目剥离标准和 损益表各项目的确认方法永久 2 . 1 . 1 1 . 5前三年及最近一期的纳税资料及其法律依据永久 2 . 1 . 1 2其他文件(如有) 2 . 1 . 1 2 . 1产权和特许

36、经营权证书永久 2 . 1 . 1 2 . 2 有关消除或避免同业竞争的协议以及发行人的控股股东和实际控制人出具的相关 承诺永久 2 . 1 . 1 2 . 3国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务部数据的外资股确认文件永久 2 . 1 . 1 2 . 4发行人生产经营和募集资金投资项目符合环境保护要求的证明文件永久 2 . 1 . 1 2 . 5重要合同,如重组协议、重大关联交易协议等永久 2 . 1 . 1 2 . 6发行人全体董事对相关文件真实性、准确性和完整性的承诺书永久 2 . 1 . 1 3定向募集公司申请公开发行股票还须提交的文件 2 . 1 . 1 3 . 1定向募股

37、发行情况报告永久 2 . 1 . 1 3 . 2定向募集股票的托管情况的报告永久 2 . 1 . 1 3 . 3股本演变情况的说明及相关法律文件永久 2 . 1 . 1 3 . 4省级人民政府关于股票托管情况的确认文件永久 83 DA/T792019 表A.1(续) 序号归 档 范 围保管期限 2 . 1 . 1 3 . 5省级人民政府或国务院有关部门关于该公司内部职工股清理情况文件永久 2 . 1 . 1 4发行申请材料附件永久 2 . 1 . 1 5反馈意见回复文件(包括发行人、保荐机构、会计师、律师)永久 2 . 1 . 1 6财务专项核查文件(包括发行人、保荐机构、会计师等)永久 2

38、. 1 . 1 7 股票承销协议书、承销团协议、分销协议、承销协议授权委托书、承销协议备忘录、有 关承销签字过程中形成的其他文件材料永久 2 . 1 . 1 8申报材料光盘或硬盘永久 2 . 1 . 1 9配股申报材料 2 . 1 . 1 9 . 1公司所在地的中国证监会监管机构对配股申请出具的初审意见及附件永久 2 . 1 . 1 9 . 2有关配股的股东大会文件及附件永久 2 . 1 . 1 9 . 3前次发行股票(或配股)以来的有关材料永久 2 . 1 . 1 9 . 4有关本次募集资金运用的文件永久 2 . 1 . 1 9 . 5配股说明书永久 2 . 1 . 1 9 . 6配股承销协

39、议书永久 2 . 1 . 2 0挂牌业务资料 2 . 1 . 2 0 . 1股份挂牌公开转让申请文件、股票挂牌申请文件永久 2 . 1 . 2 0 . 2推荐挂牌反馈意见的回复材料(副本) 、挂牌申请反馈回复文件(副本)永久 2 . 1 . 2 1科创板发行相关资料永久 2 . 2债券融资类文件材料 2 . 2 . 1发行批准文件3 0年 2 . 2 . 2本次债券发行的募集文件 2 . 2 . 2 . 1募集说明书3 0年 2 . 2 . 2 . 2募集说明书摘要3 0年 2 . 2 . 2 . 3发行公告3 0年 2 . 2 . 3发行人关于本次债券发行的申请与授权文件 2 . 2 . 3

40、 . 1发行人关于本次债券发行的申请报告3 0年 2 . 2 . 3 . 2发行人董事会、股东大会同意发行的决议3 0年 2 . 2 . 3 . 3公司章程及营业执照副本复印件3 0年 2 . 2 . 4中介机构关于本次债券发行的文件 2 . 2 . 4 . 1保荐机构出具的发行保荐书、保荐工作报告、尽职调查报告等3 0年 2 . 2 . 4 . 2发行人律师出具的法律意见书、法律工作报告等3 0年 2 . 2 . 5本次债券发行募集资金投资项目的审批、核准或备案文件3 0年 2 . 2 . 6发行人最近三年及最近一期的财务报告和审计报告3 0年 2 . 2 . 7评级报告及跟踪评级安排说明3

41、 0年 93 DA/T792019 表A.1(续) 序号归 档 范 围保管期限 2 . 2 . 8信用增进函3 0年 2 . 2 . 9承销协议3 0年 2 . 2 . 1 0尽职调查报告3 0年 2 . 2 . 1 1反馈意见回复(包括发行人、保荐机构、会计师、律师) 3 0年 2 . 2 . 1 2其他文件(如有) 2 . 2 . 1 2 . 1债券偿债计划及保障措施专项报告3 0年 2 . 2 . 1 2 . 2债券发行可行性研究报告3 0年 2 . 2 . 1 2 . 3发行人资质文件及承诺书3 0年 2 . 2 . 1 2 . 4中介机构资质文件及承诺书3 0年 2 . 2 . 1

42、2 . 5债券受托管理协议3 0年 2 . 2 . 1 2 . 6债券持有人会议规则3 0年 2 . 3并购融资类文件材料 2 . 3 . 1上市公司重大资产重组报告书及相关文件 2 . 3 . 1 . 1发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书永久 2 . 3 . 1 . 2关于本次交易的董事会和股东大会决议永久 2 . 3 . 1 . 3上市公司独立董事意见永久 2 . 3 . 1 . 4公告的其他相关信息披露文件永久 2 . 3 . 2独立财务顾问和律师所出具的文件 2 . 3 . 2 . 1独立财务顾问报告及附表永久 2 . 3 . 2 . 2法律意见书永久 2 . 3 . 3本

43、次重大资产重组涉及的财务信息相关文件 2 . 3 . 3 . 1拟购买资产的财务报告、审计报告永久 2 . 3 . 3 . 2拟购买资产的评估报告及评估说明永久 2 . 3 . 3 . 3交易对方最近一年的财务报告和审计报告永久 2 . 3 . 4借壳上市的申请文件 2 . 3 . 4 . 1交易标的最近一期内部控制鉴证报告永久 2 . 3 . 4 . 2交易标的最近三年及最近一期财务报告和审计报告永久 2 . 3 . 4 . 3 交易标的最近三年及最近一期原始报表及其与申报财务报表的差异比较表及会计事 务所出具的意见永久 2 . 3 . 4 . 4交易标的最近三年及最近一期非经常性损益明细表

44、及会计师事务所出具的专项说明永久 2 . 3 . 4 . 5交易标的最近三年及最近一期纳税证明文件永久 2 . 3 . 4 . 6上市公司最近一年及最近一期备考合并审计报告永久 2 . 3 . 5本次重大资产重组涉及的有关协议、合同、决议及承诺函 2 . 3 . 5 . 1发行股份购买资产协议永久 04 DA/T792019 表A.1(续) 序号归 档 范 围保管期限 2 . 3 . 5 . 2股权托管协议永久 2 . 3 . 5 . 3利润补偿协议永久 2 . 3 . 5 . 4交易对方内部权力机关批准本次交易事项的相关决议永久 2 . 3 . 5 . 5涉及本次重大资产重组的承诺函永久 2

45、 . 3 . 6本次重大资产重组的其他文件 2 . 3 . 6 . 1有关部门对重大资产重组的审批、批准或备案文件永久 2 . 3 . 6 . 2关于同意职工安置方案的职工代表大会决议或相关文件永久 2 . 3 . 6 . 3债权人同意文件(如有)永久 2 . 3 . 6 . 4交易对方的营业执照复印件永久 2 . 3 . 6 . 5拟购买资产的权属证明文件永久 2 . 3 . 6 . 6与拟购买资产生产经营有关的资质证明或批准文件永久 2 . 3 . 6 . 7 上市公司全体董事和各中介机构及其签字人员对重大资产重组申请文件真实性、准 确性和完整性的承诺及同意重组报告书引用中介机构出具的结论

46、性意见声明永久 2 . 3 . 6 . 8各中介机构及其签字人员的资格证书永久 2 . 3 . 6 . 9保密措施说明、保密协议及交易进程备忘录永久 2 . 3 . 6 . 1 0内幕信息知悉人自查报告及等级公示查询证明文件永久 2 . 3 . 6 . 1 1 上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员,构成收购人的交易 对方、本次重组证券服务机构及其主办人名单永久 2 . 3 . 6 . 1 2资产评估结果备案文件永久 2 . 3 . 7反馈意见回复永久 2 . 4财务顾问业务相关文件材料 2 . 4 . 1财务顾问合同3 0年 2 . 4 . 2常年财务顾问聘请合同3 0年

47、 2 . 4 . 3股权转让专项财务合同3 0年 2 . 4 . 4资产重组专项财务顾问合同3 0年 2 . 4 . 5反购并专项财务顾问合同3 0年 2 . 4 . 6并购专项财务顾问合同3 0年 2 . 4 . 7财务顾问工作委托协议3 0年 2 . 4 . 8财务顾问向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息1 0年 2 . 5做市业务相关文件材料 2 . 5 . 1项目投资研究报告3 0年 2 . 5 . 2拟做市项目审批表3 0年 2 . 5 . 3定增协议/股票转让协议3 0年 2 . 5 . 4做市报价服务申请3 0年 14 DA/T792019 表A.1(续) 序号归 档

48、 范 围保管期限 2 . 5 . 5不存在代持的确认函3 0年 2 . 5 . 6做市证券划转登记申请书、申请确认书3 0年 2 . 5 . 7关于后续加入做市申请的说明3 0年 2 . 5 . 8后续加入做市公告3 0年 2 . 5 . 9股票回购协议(如有) 3 0年 2 . 5 . 1 0退出做市申请3 0年 2 . 5 . 1 1退出做市情况说明3 0年 2 . 5 . 1 2退出做市公告3 0年 2 . 5 . 1 3拟退出做市项目审批表3 0年 2 . 5 . 1 4做市商同意退出做市声明3 0年 2 . 6持续督导文件 2 . 6 . 1公司治理相关文件,如公司章程、信息披露文件

49、、内部控制文件等3 0年 2 . 6 . 2规范运作相关文件,如委托文件、对外担保文件、关联交易文件等3 0年 2 . 6 . 3公司经营情况及财务报表分析相关文件,如公司重大情况说明文件等3 0年 2 . 6 . 4募集资金存放与使用相关文件3 0年 2 . 6 . 5财务顾问从事持续督导工作的相关记录,如现场检查材料等3 0年 2 . 7投行业务过程中形成的工作底稿1 0年 3证券投资业务形成的文件材料 3 . 1 各类交易协议书,如债券申购协议、期货交易所合约商协议、银行间市场金融衍生品 交易主协议等3 0年 3 . 2交易执行表、指令单、确认单3 0年 3 . 3证券投资风险揭示书、风险提醒文件3 0年 3 . 4业务受理单、受理回单3 0年 3 . 5交易清单、对账单3 0年 3 . 6业务交割单3 0年 3 . 7红利发放单、确认单3 0年 3 . 8赎回申请书、确认单3 0年 3 . 9转托管申请书3 0年 3 . 1 0业务申请表3 0年 3 . 1 1项目计划3 0年 3 . 1 2投资建议书3 0年 3 . 1 3会议纪要3 0年 3 . 1 4网下询价申购相关资料 3 . 1 4 . 1网下新股询价申购业务策略方案3 0年 24 DA/T792019 表A.1(续) 序号归 档 范 围保管期限 3 . 1 4