CY T 174—2019 学术出版规范 期刊学术不端行为界定.pdf

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1、ICS 01.140.40A 19 CY中 华 人 民 共 和 国 新 闻 出 版 行 业 标 准CY/T 174 2019学 术 出 版 规 范 期 刊 学 术 不 端 行 为 界 定 Academic publishing specification Definition of academic misconduct for journals 2019 -05- 29发 布 2019- 07-01实 施国 家 新 闻 出 版 署 发 布 CY/T 1742019 I 目 次前 言 .III1 范 围 .12 术 语 和 定 义 .13 论 文 作 者 学 术 不 端 行 为 类 型 .24

2、 审 稿 专 家 学 术 不 端 行 为 类 型 .65 编 辑 者 学 术 不 端 行 为 类 型 .7参 考 文 献 .9 CY/T 1742019 II 前 言学 术 出 版 规 范 系 列 标 准 目 前 包 括 ：CY/T 118 2015 学 术 出 版 规 范 一 般 要 求CY/T 119 2015 学 术 出 版 规 范 科 学 技 术 名 词CY/T 120 2015 学 术 出 版 规 范 图 书 版 式CY/T 121 2015 学 术 出 版 规 范 注 释CY/T 122 2015 学 术 出 版 规 范 引 文CY/T 123 2015 学 术 出 版 规 范 中

3、 文 译 著CY/T 124 2015 学 术 出 版 规 范 古 籍 整 理CY/T 170 2019 学 术 出 版 规 范 表 格 CY/T 171 2019 学 术 出 版 规 范 插 图CY/T 172 2019 学 术 出 版 规 范 图 书 出 版 流 程 管 理CY/T 173 2019 学 术 出 版 规 范 关 键 词 编 写 规 则CY/T 174 2019 学 术 出 版 规 范 期 刊 学 术 不 端 行 为 界 定本 标 准 按 照 GB/T 1.1-2009给 出 的 规 则 起 草 。本 标 准 由 全 国 新 闻 出 版 标 准 化 技 术 委 员 会 （ S

4、AC/TC 527） 提 出 并 归 口 。本 标 准 起 草 单 位 ： 同 方 知 网 数 字 出 版 技 术 股 份 有 限 公 司 、 中 国 科 学 院 科 技 战 略 咨 询 研 究 院 。本 标 准 主 要 起 草 人 ： 李 真 真 、 张 宏 伟 、 黄 小 茹 、 孙 雄 勇 。 CY/T 1742019 1 学 术 出 版 规 范 期 刊 学 术 不 端 行 为 界 定1 范 围本 标 准 界 定 了 学 术 期 刊 论 文 作 者 、 审 稿 专 家 、 编 辑 者 所 可 能 涉 及 的 学 术 不 端 行 为 。本 标 准 适 用 于 学 术 期 刊 论 文 出 版

5、 过 程 中 各 类 学 术 不 端 行 为 的 判 断 和 处 理 。 其 他 学 术 出 版 物 可 参 照 使用 。2 术 语 和 定 义下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 文 件 。 2.1 剽 窃 plagiarism采 用 不 当 手 段 ， 窃 取 他 人 的 观 点 、 数 据 、 图 像 、 研 究 方 法 、 文 字 表 述 等 并 以 自 己 名 义 发 表 的 行 为 。2.2 伪 造 fabrication编 造 或 虚 构 数 据 、 事 实 的 行 为 。2.3 篡 改 falsification故 意 修 改 数 据 和 事 实 使 其 失 去 真 实

6、性 的 行 为 。 2.4 不 当 署 名 inappropriate authorship与 对 论 文 实 际 贡 献 不 符 的 署 名 或 作 者 排 序 行 为 。2.5 一 稿 多 投 duplicate submission； multiple submissions将 同 一 篇 论 文 或 只 有 微 小 差 别 的 多 篇 论 文 投 给 两 个 及 以 上 期 刊 ， 或 者 在 约 定 期 限 内 再 转 投 其 他 期 刊的 行 为 。2.6 重 复 发 表 overlapping publications 在 未 说 明 的 情 况 下 重 复 发 表 自 己 （

7、或 自 己 作 为 作 者 之 一 ） 已 经 发 表 文 献 中 内 容 的 行 为 。 CY/T 1742019 2 3 论 文 作 者 学 术 不 端 行 为 类 型3.1 剽 窃3.1.1 观 点 剽 窃不 加 引 注 或 说 明 地 使 用 他 人 的 观 点 ， 并 以 自 己 的 名 义 发 表 ， 应 界 定 为 观 点 剽 窃 。 观 点 剽 窃 的 表 现 形式 包 括 ：a) 不 加 引 注 地 直 接 使 用 他 人 已 发 表 文 献 中 的 论 点 、 观 点 、 结 论 等 。b) 不 改 变 其 本 意 地 转 述 他 人 的 论 点 、 观 点 、 结 论 等

8、 后 不 加 引 注 地 使 用 。c) 对 他 人 的 论 点 、 观 点 、 结 论 等 删 减 部 分 内 容 后 不 加 引 注 地 使 用 。d) 对 他 人 的 论 点 、 观 点 、 结 论 等 进 行 拆 分 或 重 组 后 不 加 引 注 地 使 用 。e) 对 他 人 的 论 点 、 观 点 、 结 论 等 增 加 一 些 内 容 后 不 加 引 注 地 使 用 。 3.1.2 数 据 剽 窃不 加 引 注 或 说 明 地 使 用 他 人 已 发 表 文 献 中 的 数 据 ， 并 以 自 己 的 名 义 发 表 ， 应 界 定 为 数 据 剽 窃 。 数 据剽 窃 的 表

9、 现 形 式 包 括 ：a) 不 加 引 注 地 直 接 使 用 他 人 已 发 表 文 献 中 的 数 据 。b) 对 他 人 已 发 表 文 献 中 的 数 据 进 行 些 微 修 改 后 不 加 引 注 地 使 用 。c) 对 他 人 已 发 表 文 献 中 的 数 据 进 行 一 些 添 加 后 不 加 引 注 地 使 用 。d) 对 他 人 已 发 表 文 献 中 的 数 据 进 行 部 分 删 减 后 不 加 引 注 地 使 用 。e) 改 变 他 人 已 发 表 文 献 中 数 据 原 有 的 排 列 顺 序 后 不 加 引 注 地 使 用 。f) 改 变 他 人 已 发 表 文

10、 献 中 的 数 据 的 呈 现 方 式 后 不 加 引 注 地 使 用 ， 如 将 图 表 转 换 成 文 字 表 述 ， 或 者将 文 字 表 述 转 换 成 图 表 。3.1.3 图 片 和 音 视 频 剽 窃 不 加 引 注 或 说 明 地 使 用 他 人 已 发 表 文 献 中 的 图 片 和 音 视 频 ， 并 以 自 己 的 名 义 发 表 ， 应 界 定 为 图 片 和音 视 频 剽 窃 。 图 片 和 音 视 频 剽 窃 的 表 现 形 式 包 括 ：a) 不 加 引 注 或 说 明 地 直 接 使 用 他 人 已 发 表 文 献 中 的 图 像 、 音 视 频 等 资 料

11、。b) 对 他 人 已 发 表 文 献 中 的 图 片 和 音 视 频 进 行 些 微 修 改 后 不 加 引 注 或 说 明 地 使 用 。c) 对 他 人 已 发 表 文 献 中 的 图 片 和 音 视 频 添 加 一 些 内 容 后 不 加 引 注 或 说 明 地 使 用 。d) 对 他 人 已 发 表 文 献 中 的 图 片 和 音 视 频 删 减 部 分 内 容 后 不 加 引 注 或 说 明 地 使 用 。e) 对 他 人 已 发 表 文 献 中 的 图 片 增 强 部 分 内 容 后 不 加 引 注 或 说 明 地 使 用 。f) 对 他 人 已 发 表 文 献 中 的 图 片

12、弱 化 部 分 内 容 后 不 加 引 注 或 说 明 地 使 用 。3.1.4 研 究 (实 验 )方 法 剽 窃不 加 引 注 或 说 明 地 使 用 他 人 具 有 独 创 性 的 研 究 （ 实 验 ） 方 法 ， 并 以 自 己 的 名 义 发 表 ， 应 界 定 为 研 究（ 实 验 ） 方 法 剽 窃 。 研 究 （ 实 验 ） 方 法 剽 窃 的 表 现 形 式 包 括 ： a) 不 加 引 注 或 说 明 地 直 接 使 用 他 人 已 发 表 文 献 中 具 有 独 创 性 的 研 究 （ 实 验 ） 方 法 。b) 修 改 他 人 已 发 表 文 献 中 具 有 独 创

13、性 的 研 究 （ 实 验 ） 方 法 的 一 些 非 核 心 元 素 后 不 加 引 注 或 说 明 地使 用 。3.1.5 文 字 表 述 剽 窃 CY/T 1742019 3 不 加 引 注 地 使 用 他 人 已 发 表 文 献 中 具 有 完 整 语 义 的 文 字 表 述 ， 并 以 自 己 的 名 义 发 表 ， 应 界 定 为 文 字表 述 剽 窃 。 文 字 表 述 剽 窃 的 表 现 形 式 包 括 ：a) 不 加 引 注 地 直 接 使 用 他 人 已 发 表 文 献 中 的 文 字 表 述 。b) 成 段 使 用 他 人 已 发 表 文 献 中 的 文 字 表 述 ，

14、虽 然 进 行 了 引 注 ， 但 对 所 使 用 文 字 不 加 引 号 ， 或 者 不改 变 字 体 ， 或 者 不 使 用 特 定 的 排 列 方 式 显 示 。c) 多 处 使 用 某 一 已 发 表 文 献 中 的 文 字 表 述 ， 却 只 在 其 中 一 处 或 几 处 进 行 引 注 。d) 连 续 使 用 来 源 于 多 个 文 献 的 文 字 表 述 ， 却 只 标 注 其 中 一 个 或 几 个 文 献 来 源 。e) 不 加 引 注 、 不 改 变 其 本 意 地 转 述 他 人 已 发 表 文 献 中 的 文 字 表 述 ， 包 括 概 括 、 删 减 他 人 已 发

15、 表 文献 中 的 文 字 ， 或 者 改 变 他 人 已 发 表 文 献 中 的 文 字 表 述 的 句 式 ， 或 者 用 类 似 词 语 对 他 人 已 发 表 文献 中 的 文 字 表 述 进 行 同 义 替 换 。f) 对 他 人 已 发 表 文 献 中 的 文 字 表 述 增 加 一 些 词 句 后 不 加 引 注 地 使 用 。g) 对 他 人 已 发 表 文 献 中 的 文 字 表 述 删 减 一 些 词 句 后 不 加 引 注 地 使 用 。 3.1.6 整 体 剽 窃论 文 的 主 体 或 论 文 某 一 部 分 的 主 体 过 度 引 用 或 大 量 引 用 他 人 已

16、发 表 文 献 的 内 容 ， 应 界 定 为 整 体 剽窃 。 整 体 剽 窃 的 表 现 形 式 包 括 ：a) 直 接 使 用 他 人 已 发 表 文 献 的 全 部 或 大 部 分 内 容 。b) 在 他 人 已 发 表 文 献 的 基 础 上 增 加 部 分 内 容 后 以 自 己 的 名 义 发 表 ， 如 补 充 一 些 数 据 ， 或 者 补 充 一些 新 的 分 析 等 。c) 对 他 人 已 发 表 文 献 的 全 部 或 大 部 分 内 容 进 行 缩 减 后 以 自 己 的 名 义 发 表 。d) 替 换 他 人 已 发 表 文 献 中 的 研 究 对 象 后 以 自

17、己 的 名 义 发 表 。e) 改 变 他 人 已 发 表 文 献 的 结 构 、 段 落 顺 序 后 以 自 己 的 名 义 发 表 。f) 将 多 篇 他 人 已 发 表 文 献 拼 接 成 一 篇 论 文 后 发 表 。3.1.7 他 人 未 发 表 成 果 剽 窃 未 经 许 可 使 用 他 人 未 发 表 的 观 点 ， 具 有 独 创 性 的 研 究 （ 实 验 ） 方 法 ， 数 据 、 图 片 等 ， 或 获 得 许 可 但不 加 以 说 明 ， 应 界 定 为 他 人 未 发 表 成 果 剽 窃 。 他 人 未 发 表 成 果 剽 窃 的 表 现 形 式 包 括 ：a) 未

18、经 许 可 使 用 他 人 已 经 公 开 但 未 正 式 发 表 的 观 点 ， 具 有 独 创 性 的 研 究 （ 实 验 ） 方 法 ， 数 据 、 图片 等 。b) 获 得 许 可 使 用 他 人 已 经 公 开 但 未 正 式 发 表 的 观 点 ， 具 有 独 创 性 的 研 究 （ 实 验 ） 方 法 ， 数 据 、 图片 等 ， 却 不 加 引 注 ， 或 者 不 以 致 谢 等 方 式 说 明 。3.2 伪 造伪 造 的 表 现 形 式 包 括 ：a) 编 造 不 以 实 际 调 查 或 实 验 取 得 的 数 据 、 图 片 等 。b) 伪 造 无 法 通 过 重 复 实

19、验 而 再 次 取 得 的 样 品 等 。c) 编 造 不 符 合 实 际 或 无 法 重 复 验 证 的 研 究 方 法 、 结 论 等 。 d) 编 造 能 为 论 文 提 供 支 撑 的 资 料 、 注 释 、 参 考 文 献 。e) 编 造 论 文 中 相 关 研 究 的 资 助 来 源 。f) 编 造 审 稿 人 信 息 、 审 稿 意 见 。3.3 篡 改篡 改 的 表 现 形 式 包 括 ： CY/T 1742019 4 a) 使 用 经 过 擅 自 修 改 、 挑 选 、 删 减 、 增 加 的 原 始 调 查 记 录 、 实 验 数 据 等 ， 使 原 始 调 查 记 录 、

20、 实 验数 据 等 的 本 意 发 生 改 变 。b) 拼 接 不 同 图 片 从 而 构 造 不 真 实 的 图 片 。c) 从 图 片 整 体 中 去 除 一 部 分 或 添 加 一 些 虚 构 的 部 分 ， 使 对 图 片 的 解 释 发 生 改 变 。d) 增 强 、 模 糊 、 移 动 图 片 的 特 定 部 分 ， 使 对 图 片 的 解 释 发 生 改 变 。e) 改 变 所 引 用 文 献 的 本 意 ， 使 其 对 己 有 利 。3.4 不 当 署 名不 当 署 名 的 表 现 形 式 包 括 ：a) 将 对 论 文 所 涉 及 的 研 究 有 实 质 性 贡 献 的 人

21、排 除 在 作 者 名 单 外 。b) 未 对 论 文 所 涉 及 的 研 究 有 实 质 性 贡 献 的 人 在 论 文 中 署 名 。c) 未 经 他 人 同 意 擅 自 将 其 列 入 作 者 名 单 。 d) 作 者 排 序 与 其 对 论 文 的 实 际 贡 献 不 符 。e) 提 供 虚 假 的 作 者 职 称 、 单 位 、 学 历 、 研 究 经 历 等 信 息 。3.5 一 稿 多 投一 稿 多 投 的 表 现 形 式 包 括 ：a) 将 同 一 篇 论 文 同 时 投 给 多 个 期 刊 。b) 在 首 次 投 稿 的 约 定 回 复 期 内 ， 将 论 文 再 次 投 给

22、 其 他 期 刊 。c) 在 未 接 到 期 刊 确 认 撤 稿 的 正 式 通 知 前 ， 将 稿 件 投 给 其 他 期 刊 。d) 将 只 有 微 小 差 别 的 多 篇 论 文 ， 同 时 投 给 多 个 期 刊 。e) 在 收 到 首 次 投 稿 期 刊 回 复 之 前 或 在 约 定 期 内 ， 对 论 文 进 行 稍 微 修 改 后 ， 投 给 其 他 期 刊 。f) 在 不 做 任 何 说 明 的 情 况 下 ， 将 自 己 （ 或 自 己 作 为 作 者 之 一 ） 已 经 发 表 论 文 ， 原 封 不 动 或 做 些 微修 改 后 再 次 投 稿 。 3.6 重 复 发

23、表重 复 发 表 的 表 现 形 式 包 括 ：a) 不 加 引 注 或 说 明 ， 在 论 文 中 使 用 自 己 （ 或 自 己 作 为 作 者 之 一 ） 已 发 表 文 献 中 的 内 容 。b) 在 不 做 任 何 说 明 的 情 况 下 ， 摘 取 多 篇 自 己 （ 或 自 己 作 为 作 者 之 一 ） 已 发 表 文 献 中 的 部 分 内 容 ，拼 接 成 一 篇 新 论 文 后 再 次 发 表 。c) 被 允 许 的 二 次 发 表 不 说 明 首 次 发 表 出 处 。d) 不 加 引 注 或 说 明 地 在 多 篇 论 文 中 重 复 使 用 一 次 调 查 、 一

24、个 实 验 的 数 据 等 。e) 将 实 质 上 基 于 同 一 实 验 或 研 究 的 论 文 ， 每 次 补 充 少 量 数 据 或 资 料 后 ， 多 次 发 表 方 法 、 结 论 等 相似 或 雷 同 的 论 文 。f) 合 作 者 就 同 一 调 查 、 实 验 、 结 果 等 ， 发 表 数 据 、 方 法 、 结 论 等 明 显 相 似 或 雷 同 的 论 文 。3.7 违 背 研 究 伦 理 论 文 涉 及 的 研 究 未 按 规 定 获 得 伦 理 审 批 ， 或 者 超 出 伦 理 审 批 许 可 范 围 ， 或 者 违 背 研 究 伦 理 规 范 ， 应界 定 为 违

25、 背 研 究 伦 理 。 违 背 研 究 伦 理 的 表 现 形 式 包 括 ：a) 论 文 所 涉 及 的 研 究 未 按 规 定 获 得 相 应 的 伦 理 审 批 ， 或 不 能 提 供 相 应 的 审 批 证 明 。b) 论 文 所 涉 及 的 研 究 超 出 伦 理 审 批 许 可 的 范 围 。c) 论 文 所 涉 及 的 研 究 中 存 在 不 当 伤 害 研 究 参 与 者 ， 虐 待 有 生 命 的 实 验 对 象 ， 违 背 知 情 同 意 原 则 等违 背 研 究 伦 理 的 问 题 。 CY/T 1742019 5 d) 论 文 泄 露 了 被 试 者 或 被 调 查

26、者 的 隐 私 。e) 论 文 未 按 规 定 对 所 涉 及 研 究 中 的 利 益 冲 突 予 以 说 明 。3.8 其 他 学 术 不 端 行 为其 他 学 术 不 端 行 为 包 括 ：a) 在 参 考 文 献 中 加 入 实 际 未 参 考 过 的 文 献 。b) 将 转 引 自 其 他 文 献 的 引 文 标 注 为 直 引 ， 包 括 将 引 自 译 著 的 引 文 标 注 为 引 自 原 著 。c) 未 以 恰 当 的 方 式 ， 对 他 人 提 供 的 研 究 经 费 、 实 验 设 备 、 材 料 、 数 据 、 思 路 、 未 公 开 的 资 料 等 ，给 予 说 明 和

27、 承 认 （ 有 特 殊 要 求 的 除 外 ） 。d) 不 按 约 定 向 他 人 或 社 会 泄 露 论 文 关 键 信 息 ， 侵 犯 投 稿 期 刊 的 首 发 权 。e) 未 经 许 可 ， 使 用 需 要 获 得 许 可 的 版 权 文 献 。f) 使 用 多 人 共 有 版 权 文 献 时 ， 未 经 所 有 版 权 者 同 意 。 g) 经 许 可 使 用 他 人 版 权 文 献 ， 却 不 加 引 注 ， 或 引 用 文 献 信 息 不 完 整 。h) 经 许 可 使 用 他 人 版 权 文 献 ， 却 超 过 了 允 许 使 用 的 范 围 或 目 的 。i) 在 非 匿

28、名 评 审 程 序 中 干 扰 期 刊 编 辑 、 审 稿 专 家 。j) 向 编 辑 推 荐 与 自 己 有 利 益 关 系 的 审 稿 专 家 。k) 委 托 第 三 方 机 构 或 者 与 论 文 内 容 无 关 的 他 人 代 写 、 代 投 、 代 修 。l) 违 反 保 密 规 定 发 表 论 文 。4 审 稿 专 家 学 术 不 端 行 为 类 型4.1 违 背 学 术 道 德 的 评 审论 文 评 审 中 姑 息 学 术 不 端 的 行 为 ， 或 者 依 据 非 学 术 因 素 评 审 等 ， 应 界 定 为 违 背 学 术 道 德 的 评 审 。 违背 学 术 道 德 的

29、评 审 的 表 现 形 式 包 括 ： a) 对 发 现 的 稿 件 中 的 实 际 缺 陷 、 学 术 不 端 行 为 视 而 不 见 。b) 依 据 作 者 的 国 籍 、 性 别 、 民 族 、 身 份 地 位 、 地 域 以 及 所 属 单 位 性 质 等 非 学 术 因 素 等 ， 而 非 论 文的 科 学 价 值 、 原 创 性 和 撰 写 质 量 以 及 与 期 刊 范 围 和 宗 旨 的 相 关 性 等 ， 提 出 审 稿 意 见 。4.2 干 扰 评 审 程 序故 意 拖 延 评 审 过 程 ， 或 者 以 不 正 当 方 式 影 响 发 表 决 定 ， 应 界 定 为 干

30、扰 评 审 程 序 。 干 扰 评 审 程 序 的 表现 形 式 包 括 ：a) 无 法 完 成 评 审 却 不 及 时 拒 绝 评 审 或 与 期 刊 协 商 。b) 不 合 理 地 拖 延 评 审 过 程 。c) 在 非 匿 名 评 审 程 序 中 不 经 期 刊 允 许 ， 直 接 与 作 者 联 系 。d) 私 下 影 响 编 辑 者 ， 左 右 发 表 决 定 。4.3 违 反 利 益 冲 突 规 定 不 公 开 或 隐 瞒 与 所 评 审 论 文 的 作 者 的 利 益 关 系 ， 或 者 故 意 推 荐 与 特 定 稿 件 存 在 利 益 关 系 的 其 他 审 稿专 家 等 ，

31、 应 界 定 为 违 反 利 益 冲 突 规 定 。 违 反 利 益 冲 突 规 定 的 表 现 形 式 包 括 ：a) 未 按 规 定 向 编 辑 者 说 明 可 能 会 将 自 己 排 除 出 评 审 程 序 的 利 益 冲 突 。b) 向 编 辑 者 推 荐 与 特 定 稿 件 存 在 可 能 或 潜 在 利 益 冲 突 的 其 他 审 稿 专 家 。c) 不 公 平 地 评 审 存 在 利 益 冲 突 的 作 者 的 论 文 。 CY/T 1742019 6 4.4 违 反 保 密 规 定擅 自 与 他 人 分 享 、 使 用 所 审 稿 件 内 容 ， 或 者 公 开 未 发 表 稿

32、 件 内 容 ， 应 界 定 为 违 反 保 密 规 定 。 违 反 保密 规 定 的 表 现 形 式 包 括 ：a) 在 评 审 程 序 之 外 与 他 人 分 享 所 审 稿 件 内 容 。b) 擅 自 公 布 未 发 表 稿 件 内 容 或 研 究 成 果 。c) 擅 自 以 与 评 审 程 序 无 关 的 目 的 使 用 所 审 稿 件 内 容 。4.5 盗 用 稿 件 内 容擅 自 使 用 自 己 评 审 的 、 未 发 表 稿 件 中 的 内 容 ， 或 者 使 用 得 到 许 可 的 未 发 表 稿 件 中 的 内 容 却 不 加 引 注或 说 明 ， 应 界 定 为 盗 用 所

33、 审 稿 件 内 容 。 盗 用 所 审 稿 件 内 容 的 表 现 形 式 包 括 ：a) 未 经 论 文 作 者 、 编 辑 者 许 可 ， 使 用 自 己 所 审 的 、 未 发 表 稿 件 中 的 内 容 。 b) 经 论 文 作 者 、 编 辑 者 许 可 ， 却 不 加 引 注 或 说 明 地 使 用 自 己 所 审 的 、 未 发 表 稿 件 中 的 内 容 。4.6 谋 取 不 正 当 利 益利 用 评 审 中 的 保 密 信 息 、 评 审 的 权 利 为 自 己 谋 利 ， 应 界 定 为 谋 取 不 正 当 利 益 。 谋 取 不 正 当 利 益 的 表现 形 式 包 括

34、 ：a) 利 用 保 密 的 信 息 来 获 得 个 人 的 或 职 业 上 的 利 益 。b) 利 用 评 审 权 利 谋 取 不 正 当 利 益 。4.7 其 他 学 术 不 端 行 为其 他 学 术 不 端 行 为 包 括 ：a) 发 现 所 审 论 文 存 在 研 究 伦 理 问 题 但 不 及 时 告 知 期 刊 。b) 擅 自 请 他 人 代 自 己 评 审 。 5 编 辑 者 学 术 不 端 行 为 类 型5.1 违 背 学 术 和 伦 理 标 准 提 出 编 辑 意 见不 遵 循 学 术 和 伦 理 标 准 、 期 刊 宗 旨 提 出 编 辑 意 见 ， 应 界 定 为 违 背

35、 学 术 和 伦 理 标 准 提 出 编 辑 意 见 。 5.1违 背 学 术 和 伦 理 标 准 提 出 编 辑 意 见 表 现 形 式 包 括 ：a) 基 于 非 学 术 标 准 、 超 出 期 刊 范 围 和 宗 旨 提 出 编 辑 意 见 。b) 无 视 或 有 意 忽 视 期 刊 论 文 相 关 伦 理 要 求 提 出 编 辑 意 见 。5.2 违 反 利 益 冲 突 规 定隐 瞒 与 投 稿 作 者 的 利 益 关 系 ， 或 者 故 意 选 择 与 投 稿 作 者 有 利 益 关 系 的 审 稿 专 家 ， 应 界 定 为 违 反 利 益冲 突 规 定 。 违 反 利 益 冲 突

36、 规 定 的 表 现 形 式 包 括 ： a) 没 有 向 编 辑 者 说 明 可 能 会 将 自 己 排 除 出 特 定 稿 件 编 辑 程 序 的 利 益 冲 突 。b) 有 意 选 择 存 在 潜 在 或 实 际 利 益 冲 突 的 审 稿 专 家 评 审 稿 件 。5.3 违 反 保 密 要 求在 匿 名 评 审 中 故 意 透 露 论 文 作 者 、 审 稿 专 家 的 相 关 信 息 ， 或 者 擅 自 透 露 、 公 开 、 使 用 所 编 辑 稿 件 的内 容 ， 或 者 因 不 遵 守 相 关 规 定 致 使 稿 件 信 息 外 泄 ， 应 界 定 为 违 反 保 密 要 求

37、 。 违 反 保 密 要 求 的 表 现 形 式 包括 ： CY/T 1742019 7 a) 在 匿 名 评 审 中 向 审 稿 专 家 透 露 论 文 作 者 的 相 关 信 息 。b) 在 匿 名 评 审 中 向 论 文 作 者 透 露 审 稿 专 家 的 相 关 信 息 。c) 在 编 辑 程 序 之 外 与 他 人 分 享 所 编 辑 稿 件 内 容 。d) 擅 自 公 布 未 发 表 稿 件 内 容 或 研 究 成 果 。e) 擅 自 以 与 编 辑 程 序 无 关 的 目 的 使 用 稿 件 内 容 。f) 违 背 有 关 安 全 存 放 或 销 毁 稿 件 和 电 子 版 稿

38、件 文 档 及 相 关 内 容 的 规 定 ， 致 使 信 息 外 泄 。5.4 盗 用 稿 件 内 容擅 自 使 用 未 发 表 稿 件 的 内 容 ， 或 者 经 许 可 使 用 未 发 表 稿 件 内 容 却 不 加 引 注 或 说 明 ， 应 界 定 为 盗 用 稿件 内 容 。 盗 用 稿 件 内 容 的 表 现 形 式 包 括 ：a) 未 经 论 文 作 者 许 可 ， 使 用 未 发 表 稿 件 中 的 内 容 。b) 经 论 文 作 者 许 可 ， 却 不 加 引 注 或 说 明 地 使 用 未 发 表 稿 件 中 的 内 容 。 5.5 干 扰 评 审影 响 审 稿 专 家

39、的 评 审 ， 或 者 无 理 由 地 否 定 、 歪 曲 审 稿 专 家 的 审 稿 意 见 ， 应 界 定 为 干 扰 评 审 。 干 扰 评审 的 表 现 形 式 包 括 ：a) 私 下 影 响 审 稿 专 家 ， 左 右 评 审 意 见 。b) 无 充 分 理 由 地 无 视 或 否 定 审 稿 专 家 给 出 的 审 稿 意 见 。c) 故 意 歪 曲 审 稿 专 家 的 意 见 ， 影 响 稿 件 修 改 和 发 表 决 定 。5.6 谋 取 不 正 当 利 益利 用 期 刊 版 面 、 编 辑 程 序 中 的 保 密 信 息 、 编 辑 权 利 等 谋 利 ， 应 界 定 为 谋

40、 取 不 正 当 利 益 。 谋 取 不 正 当利 益 的 表 现 形 式 包 括 ：a) 利 用 保 密 信 息 获 得 个 人 或 职 业 利 益 。 b) 利 用 编 辑 权 利 左 右 发 表 决 定 ， 谋 取 不 当 利 益 。c) 买 卖 或 与 第 三 方 机 构 合 作 买 卖 期 刊 版 面 。d) 以 增 加 刊 载 论 文 数 量 牟 利 为 目 的 扩 大 征 稿 和 用 稿 范 围 ， 或 压 缩 篇 幅 单 期 刊 载 大 量 论 文 。5.7 其 他 学 术 不 端 行 为其 他 学 术 不 端 行 为 包 括 ：a) 重 大 选 题 未 按 规 定 申 报 。

41、b) 未 经 著 作 权 人 许 可 发 表 其 论 文 。c) 对 需 要 提 供 相 关 伦 理 审 查 材 料 的 稿 件 ， 无 视 相 关 要 求 ， 不 执 行 相 关 程 序 。d) 刊 登 虚 假 或 过 时 的 期 刊 获 奖 信 息 、 数 据 库 收 录 信 息 等 。e) 随 意 添 加 与 发 表 论 文 内 容 无 关 的 期 刊 自 引 文 献 ， 或 者 要 求 、 暗 示 作 者 非 必 要 地 引 用 特 定 文 献 。f) 以 提 高 影 响 因 子 为 目 的 协 议 和 实 施 期 刊 互 引 。 g) 故 意 歪 曲 作 者 原 意 修 改 稿 件

42、内 容 。 CY/T 1742019 8 参 考 文 献1 GB/T 7714 2015 信 息 与 文 献 参 考 文 献 著 录 规 则2 新 闻 出 版 总 署 科 技 发 展 司 , 新 闻 出 版 总 署 图 书 出 版 管 理 司 , 中 国 标 准 出 版 社 . 作 者 编 辑 常 用标 准 及 规 范 （ 第 三 版 ） . 北 京 : 中 国 标 准 出 版 社 , 2011.3 汪 继 祥 . 科 学 出 版 社 作 者 编 辑 手 册 . 北 京 : 科 学 出 版 社 , 2010.4 Francis L.Macrina. Scientific Integrity: Text and Cases in Responsible Conduct ofResearch. Washington, DC: ASM Press, 2005.5 InterAcademy Partnership. Doing Global Science: A Guide to Responsible Conduct in theGlobal Research Enterprise. Princeton and Oxford: Princeton University Press, 2016._