DB37 T 3352-2018 甲醇行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南.pdf

《DB37 T 3352-2018 甲醇行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《DB37 T 3352-2018 甲醇行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南.pdf（290页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、 1 ICS 71.080.01 G15 DB37 山东省 地 方 标 准 DB 37/T 3352 2018 甲醇行业企业安全生产风险分级管控体系 实施指南 Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of methyl alcohol enterprise 2018 - 06 - 29 发布 2018 - 07 - 29 实施 山东省质量技术监督局 发布 DB37/T 3352 2018 1 前 言 本标准按照 GB/

2、T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由山东省安全生产监督管理局提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准主要起草单位： 新能凤凰（滕州）能源有限公司。 本标准主要起草人：李正文、詹满银、李红生、满昌龙、朱思奇、赵继东、张健、王玉峰、颜辉、 邱文波、祝刘兵。 DB37/T 3352 2018 2 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准安全生产风险分级管控体系通 则、化工企业安全生产风险分级管控体系细则的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关 标准、现代安全管理理念和甲醇行业企业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安 全管理体

3、系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省甲醇行业企业安全生产特点编制而成。 本标准用于规范和 指导山东省甲醇行业企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各 种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。 DB37/T 3352 2018 1 甲醇行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本标准规定了企业风险分级管控体系建设的基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果 和持续改进等内容。 本标准适用于指导山东省甲醇行业企业风险分级管控体系的建设。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引

4、用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB 18218 危险化学品重大危险源辨识 GB 30871 化学品生产单位特殊作业安全规范 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2971-2017 化工企业安全生产风险分级管控体系细则 3 术语和定义 DB37/T 2882-2016、 DB37/T 2971-2017界定的术语和定义适用于本文件。 4 基本要求 4.1 成立组织机构 4.1.1 企业应成立安全生产风险分级管控体系领导小 组，由企业主

5、要负责人任组长，分管负责人任副 组长，工艺、设备、电气、仪表、基建、安全等业务部门和车间负责人为成员，明确组织机构及成员职 责、目标与任务，明确安全风险识别、评价和控制的主管部门。领导小组成员除包括各业务部门负责人 外，至少还应包括相关专业技术人员。 4.1.2 企业主要负责人或分管负责人应负责风险识别、评价和控制管理工作。其它分管负责人应负责 分管范围内的风险识别、评价和控制管理工作。 4.1.3 主要负责人职责 负责风险识别、评 价和控制的管理工 作，至少应提供政策、资金和持续改进等方面支持。 4.1.4 分管负责人职责 负责分管范围内安 全生产风险识别、评价和控制的管理工作。 DB37/

6、T 3352 2018 2 4.1.5 主管部门职责 负责编制安全生产风险分级管控管理制度，明确企业安全生产风险管控适用范围、评价分级 的原则、标准，使用的风险分析方法，管控过程要求和考核标准； 负责制定和实施公司安全生产风险管控培训计划； 建立企业安全风险分级管控数据库，并定期更新； 对部门、车间安全风险管控工作开展情况进行监督检查和考核。 4.1.6 业务部门职责 工艺、设备、电气、仪表、基建、安全等业务部门，负责业务范围内安全生产风险分级管控 工作的组织协调、业务指导、专业培训和检查督导； 指定适用的安全生产风险分析 方法，编制风险分级判定标准； 组织策划、指导业务范围内的安全风险识别、

7、分析评价、风险级别确定和控制措施制订； 审核各车间风险分析记录，监督检查管控措施落实情况。 4.1.7 车间职责 根据公司制度编制车间安全风险管理目标及推进计划； 按步骤开展危险源辩识、风险评价分级，完善并落实安全风险管控措施； 建立健全车间安全风险数据库，实行动态管理； 制定车间风险管控考核标准，监督检查班组、岗位安全生产风险管控措施落实； 定期对安全生产风险管理情况进行分析总结，不断改进提高。 4.1.8 班组职责 工艺巡检、操作、检维修、交接班等常规作业活 动，应从“人员、工机具、环境、物料、规 程”方面进行危险源辨识，开展作业前安全评价，根据风险级别落实好安全管控措施； 特殊安全作业、

8、系统开停车、大型机组开停车等非常规活动，应主动参与危险源辨识和安全 生产风险评价，认真落实管控措施，及时汇总向车间上报风险分析记录。 4.1.9 岗位职责 负责开展本岗位的安全风险分析工作，落实动态安全管控措施，记录安全风险管控过程。 4.2 实施全员培训 4.2.1 分层次组织开展风险分级培训。 4.2.2 安全管理部门制订培训计划，组织公司级培训，设备、工艺、运行、检修、电气、仪表等专业 部门领导和专业工程师参加，主要培训 风险点划分原则、风险分析方法和 DB37/T 2882、 DB37/T 2971 等风险分级管控知识，要求掌握风险分级管控的程序、方法。 4.2.3 工艺、运行部门组织

9、工段长或班组长培训，主要培训风险分析方法、 DB37/T2971 和分析档案整 理等内容，要求能组织和参加辨识、分析和评价。 4.2.4 工段长或班组长组织本班组人员的培训，主要培训内容为岗位风险、事故后果及采取的管控措 施。 4.2.5 各级保留培训记录，包括但不限于计划、课件、图片或视频、考核等资料。 4.3 编写体系文件 DB37/T 3352 2018 3 建立风险分级管控制度，编制重大风险清单、作业活动清单、设备设施清单、工作 危害分析（ JHA） 评价记录、安全检查表分析（ SCL）评价记录、风险分级管控清单等记录文件。 5 工作程序和内容 5.1 风险点确定 5.1.1 风险点划

10、分原则 5.1.1.1 设施、部位、场所、区域 对甲醇生产装置风险点的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清 晰的原则，可按照功能分区进行； 主要涉及气化、变换、低温甲醇洗（气体净化）、合成、精馏等工序。按照功能分区，进行 初步划分，各工序中的各类设备、设施即为风险点，主要包括气化炉、变换炉、洗涤塔、合 成塔、精馏塔等。各工序中的各类设备、设施详见各工序的设备设施清单，见附录 A.3。 5.1.1.2 操作及作业活动 按工段（工序）划分操作及作业活动，分为气化工段、甲醇工段，气化工段包括煤浆制备、 制气、渣水处理操作单元，甲醇工段包括变换、低温甲醇洗、合成、精馏等操作单元；

11、 主要工序内的各类作业活动即为风险点，常规的作业活动详见各工序的作业活动清单， 见附录 A.2。 5.1.2 风险点排查 5.1.2.1 风险点排查的内容 组织对生产经营全过程进行风险点排查，建立风险点登记台账（见附录 A.1），内容包括风险 点名称、类型、可能导致事故类型、区域位置等，为下一步进行风险分析做好准备。 5.1.2.2 风险点排查的方法 风险点排查应按生产（工作 ）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等 进行。 5.2 危险源辨识分析 5.2.1 辨识方法 5.2.1.1 自下而上进行全员危险源辨识，填写分析评价记录；分析现有风险控制措施有效性；判定风 险等

12、级；提出改进的控制措施。危险源辨识应覆盖全部设备设施和作业活动，并充分考虑来的影响，建 立作业活动清单（见附录 A.2）及设备设施清单（见附录 A.3）。 对于作业活动，宜选用工作危害分析法（简称 JHA）进行辨识； 对于设备设施，宜选用安全检查表法（简称 SCL）进行辨识； 对于重大危险源、重点监管的危险化学品危险工艺应采用危险与 可操作性分析法（ HAZOP）等 进行辨识。 5.2.2 辨识范围 DB37/T 3352 2018 4 危险源辨识范围应包括： 规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段； 常规和非常规作业活动； 事故及潜在的紧急情况； 所有进入作业场所的人员

13、的活动； 原材料、产品的运输和使用过程； 作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 工艺、设备、管理、人员等变更； 丢弃、废弃、拆除与处置； 气候、地质及环境影响等。 5.2.3 危险源辨识实施 5.2.3.1 依据 GB/T 13861 的规定，对潜在的人、物、环境、管理等危害因素进行辨识，充分考虑其根 源和性质。例如：变换、 气体 净化、合成等工艺操作过程中超温超压检测、控制和管理手段不完善 造成 火灾和爆炸的因素；压缩机检修造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害的原因；变换炉、合 成塔等 受限空间作业，置换不彻底、隔离措施落实不到位 造成中毒、窒息的因素；工作环境的化学性危 害因

14、素和物理性危害因素；人机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏的原 因等。 5.2.3.2 辨识危险源可从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化 学能、热能和辐射能等。例如：机械能可造成物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、高处坠落、 坍塌等；热能可造成灼烫、火灾；电能可造成触电；化学能可导致中毒、火灾、爆炸、腐蚀。从物质的 角度可以考虑可燃性物质、氧化性物质、毒性物质、粉尘和爆炸性物质等。 5.2.4 事故类别及后果 5.2.4.1 危险源造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼 烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅

15、炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其他伤害等。 5.2.4.2 危险源引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环 境破坏、环境污染等。 5.3 风险控制措施 5.3.1 风险控制措施类别 风险控制措施应从工程技术措施、管理措施 、教育培训措施、个体防护、应急处置五方面识别并评 估现有措施的有效性 工程技术措施。 5.3.1.1 工程技术措施 包括以下内容： 基于工艺自身的技术要求，例如温度操作上限、压力控制等； 基于过程控制的设备设施，例如工艺参数的检测设施（温度计、压力表等）、报警和人员干 预设施（可燃、有毒气体报警联锁）、安全仪表系统、惰性气体保护

16、系统、物理保护（释放 系统）、释放后的物理保护（围堰、防火堤等）等工程技术类控制措施； 基于设备自身检修维护的措施，例如：设备自检、润滑要求、检验检测要求等； 基于对工艺过程以外的操作或作业的工程技术措施， 包括：警示标志、动火作业的气体检测， DB37/T 3352 2018 5 登高作业搭设脚手架，抽堵盲板作业时对设置盲板位置的分析等。 5.3.1.2 管理措施 包括管理制度、操作规程等文件中的管理要求。 示例 1： 维护保养的要求、巡检的要求、复查核对的要求、记录的要求、监护的要求、清洁的要求等。 5.3.1.3 培训教育措施 包括员工的三级教育、每年的再培训教育，若涉及转岗的要增加转岗

17、的培训，若涉及新产品、新技 术、新设备、新工艺要进行专项培训，若涉及特种作业人员应取得相应的资质证书等。 5.3.1.4 个体防护措施 主要指员工个体劳动防护装备，包括防毒口罩、防尘口罩、防护手套、防护眼镜、安全帽、防化服 等。 5.3.1.5 应急措施 包括该危险源发生异常和事故状态下的控制措施。控制措施内容参考该工序或场所的现场处置方 案，措施内容要具体而直接，主要是现场员工应采取的紧急措施。 5.3.2 控制措施实施 5.3.2.1 通过落实改进和新增控制措施，降低危险有害因素的风险，并将改进和新增的控制措施形成 整改清单，明确整改要求、负责人和完成时间。 5.3.2.2 企业应根据自身

18、组织架构，公司、部室、车间、班组、岗位各层级落实好控制措施。 5.4 风险评价 5.4.1 风险评价方法 按 DB37/T 2971-2017中 5.4.1条的规定执行。 5.4.2 风险评价准则 企业在对风险点和各类危险源进行风险评价 时，应根据企业风险承受能力、人员安全素质、经济财 产和社会环境等，明确事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定适用的风险评价准 则。评价准则参照 DB37/T 2971 附录 D 和附录 E 制定本单位的风险评价准则。 5.5 风险分级管控 5.5.1 管控原则 5.5.1.1 风险分析和判定风险等级时，应分析评审每项措施的可行性和有效性。 5.

19、5.1.2 现有措施不能满足风险可接受程度时，应制订、落实改进措施，不同级别的风险应结合实际 采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。 5.5.1.3 上一个级别管控的风险，下级应同时管控，根据责任大小，落实具体管控措施。 5.5.1.4 结合企 业管理层级，合理确定管控层级。 5.5.1.5 风险控制措施应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况，可靠 的技术保证和服务。 5.5.2 确定风险等级 DB37/T 3352 2018 6 企业应根据评价小组讨论结果对风险进行判定，判定准则遵循从严从高原则，按照从高到低确定风 险等级，依次为 1、 2、 3、 4、 5

20、或 A、 B、 C、 D、 E，分为 5 级。 5.5.3 重大风险判定 属于以下情况之一的，直接判定为重大风险： 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； 发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在的； 根据 GB 18218 评估为重大危险源的储存场 所，如甲醇罐区、液氨罐区； 运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场 10 人以上的； 涉及重点监管危险化工工艺的，如甲醇合成； 建设项目试生产和化工装置开停车； 一级以上动火作业、受限空间作业、 IV 级高处作业、一级吊装作业等； 产生硫化氢的设备设施，如硫化氢浓缩塔； 易产生一氧化碳的场所，如气化炉。 5.5.4 较大

21、风险判定 属于以下情况之一的，在企业内部应直接判定为较大风险： 甲醇充装环节； 富氢管线； 变换装置区中的变换炉，合成生产装置区中的合成塔； 涉及到 防爆区域内在线进行特殊作业或正在运行的生产现场 5 人及以上危险性作业等。 5.5.5 编制风险分级管控清单 编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，参见附录 B。 5.5.6 风险告知 将风险分级管控清单按区域进行告知，重点告知危险源和控制措施。 组织全员学习、了解风险分析 结果记录和管控措施，掌握本岗位的风险点、风险等级、所需管控措施、责任部门、责任人等信息，利 用宣传栏告知牌、网络、手册等对风险点进行公示，并对相关方的培训应包括风

22、险点位置、名称、风险 等级和管控措施等。 6 成果与应用 6.1 档案记录 企业应完整保存体现风险管控过程 的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险分级管控制度、 风险点台账、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；涉及重大风险、 较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。 6.2风险信息应用 企业应结合风险评价的结果将制定的风险控制措施告知 内部员工和相关方；对企业内员工应进行风 险分析结果记录和管控措施的培训，掌握本岗位的风险点包含危险源的风险等级、可能产生的后果、相 DB37/T 3352 2018 7 应的管控措施、责

23、任部门、责任人等信息；对相关方的培训应包括风险点位置、风险等级和管控 措施等； 企业应结合实际，在风险点显著位置设置公告栏（牌），将划分为较大及以上级别的风险信息进行公告。 7 分级管控的效果 应按照 DB37/T 2971-2017 中第七条的规定执行。 8 持续改进 应按照 DB37/T 2882-2016中第九条的规定执行。 DB37/T 3352 2018 8 A A 附 录 A （资料性附录） 安全生产风险分级管控体系运行管理考核办法 A.1 目的 为促进安全生产风险分级管控体系建设，严明奖惩，特制定本规定。 A.2 适用范围 本规定适用于 *公司安全生产风险分级管控体系建设。 A.

24、3 职责分工 A.3.1 安全生产管理 负责对部门、工段（班组）两个体系建 设工作情况进行监督，提出考核奖惩意见，报公司批准后 实施。 A.3.2 人事部门 负责两个系统建设中对员工的考核、奖惩。 A.3.3 经营管理部门 负责两个系统建设中对部门的考核、奖惩。 A.3.4 其他职能部门 按照专业归口管理，对有关单位和个人提出考核奖惩意见，报安全监察部备案。 A.4 管理内容或要求 A.4.1 奖励事项 A.4.1.1 对工作开展积极、成效显著的单位予以奖励，月度考核加 1-3分： （ 1） 创新工作方式，取得良好效果的； （ 2） 落实管控措施得力，有效降低风险的； （ 3） 及时消除隐患，

25、避免事故发生的。 A.4.1.2 对工作开展积极、成效显著的个人予以奖励： （ 1） 纠正、制止安全违章的，奖励违章处罚 金额的 100 % ； （ 2） 对隐患排查认真负责，发现隐患及时报告、处置，避免事故发生的，予以奖励（ 200-500） 元； （ 3） 提出可行风险管控措施，有效降低安全风险的，予以奖励（ 300-600）元。 A.4.2 处罚事项 DB37/T 3352 2018 9 A.4.2.1 对有下列行为之一的单位，在月度考核中扣减（ 1-3）分： （ 1） 不能按时完成体系建设工作任务的； （ 2） 主要风险点有疏漏、风险等级判定不准确； （ 3） 不按要求组织隐患排查的；

26、 （ 4） 检修作业时，未设置警示线或与周围设备未可靠隔绝的； （ 5） 未按时完成隐患整改的。 A.4.2.2 对有下列行为之一的个人，扣除 *元绩效奖金： （ 1）风险管控措施不落实的； （ 2） 不按要求开展隐患排查的； （ 3） 不按时上报隐患排查治理情况的； （ 4） 隐患排查有疏漏的； （ 5）进入生产、检修现场或者在生产作业中不按规定穿戴劳动保护用品，不按规定佩戴防护器材 或者把劳动保护用品、防护器材挪作它用的； （ 6）安全报警装置发出报警信号时不查明原因，不及时处理的； （ 7）现场作业时，相关安全作业票证的填写内容、审批手续、使用要求和管理不完备、有涂改的； （ 8）不遵守

27、安全规定和操作规程进行作业的； （ 9）作业时未进行危害辨识，安全措施落实不到位的。 A.5 附则 本规定由安全管理部门编制，解释权归安全管理部门。 DB37/T 3352 2018 10 B B 附 录 B （资料性附录） 重大风险管控清单 序 号 名称 类型 区域位置 可能发生的事故 类型及后果 主要风险控制措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 1 甲醇储罐 设备设施类 罐区 火灾、爆炸、中 毒和窒息、高处 坠落 1.检查罐体无腐蚀、基础无沉降、破损、裂纹情况。 2.设置液位报警、联锁，严格执行操作规程。 3.检查罐体防雷、防静电接地外观完好，电阻满足标准要求；检 查紧急切断装置启动正常

28、，有测试记录、台账；固定式报警仪定 期检测、维护；现场设置警示标志、视频监控；现场喷淋、泡沫 等消防设施盒器材功能完好。 4.定时 开展巡回检查；技术、管理人员定期排查治理隐患，并建 立隐患排查治理台账。 5.定期开展安全教育培训，操作人员持证上岗。 6.巡检人员正确佩戴个人劳保用品，携带便携式可燃气报警仪； 现场设置安全警示牌。 公司级 公司 主要负责人 提级管理 2 液氧储槽 设备设施类 空分罐区 火灾、爆炸、中毒和窒息 1.检查罐体无腐蚀、基础无沉降、破损、裂纹情况；防护栏完好。 2.设置温度低限报警、氧含量报警、联锁，严格执行操作规程。 3.检查罐体防雷、防静电接地外观完好，电阻满足标

29、准要求；检 查紧急切断装置启动正常，有测试记录、 台账；现场设置警示标 志、视频监控；固定式报警仪定期检测、维护；现场应急设施、 器材功能完好。 4.制定并执行静设备点检、巡回检查制度；技术、管理人员定期 现场检查，并建立隐患排查治理台账。 5.定期开展安全教育培训，操作人员持证上岗。 6.巡检人员正确佩戴个人劳保用品，携带便携式氧气报警仪；现 场设置安全警示牌。 公司级 公司 生产 负责人 提级管理（重大危险源） DB37/T 3352 2018 11 序 号 名称 类型 区域位置 可能发生的事故 类型及后果 主要风险控制措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 3 液氨储罐 设备设施类 冷冻

30、站 火灾、爆炸、中毒和窒息 1.与周边装置、建筑物防火间距符合要求； 2.设有紧急切断系统； 3.设有液位、压力报警联 锁系统； 4.设有水喷淋系统。 公司级 公司 生产 负责人 提级管理（重大危险源） 4 气化炉 设备设施类 厂区北侧 中毒和窒息、火灾、爆炸 1.定期检查检测、报警、联锁、控制、泄压等系统运行正常；现 场消防设施、器材功能完好。 2.严格遵守工艺安全规程与操作法，员工培训合格后持证上岗。 3.检查巡检正确穿戴劳保用品，携带便携式气体报警仪和防毒面 具；现场设置安全警示牌。 4.特殊作业办理票证，履行审批手续；工艺专人进行安全监护。 公司级 公司 生产 负责人 直判（易产生一

31、氧化碳的作业场 所） 5 硫化氢 浓 缩塔 设备设施类 低温甲醇洗区域 中毒和窒息、火灾、爆炸 1.定期检查检测、报警、联锁、控制、泄压等系统运行正常；现 场消防设施、器材功能完好。 2.严格遵守工艺安全规程与操作法，员工培训合格后持证上岗。 3.检查巡检正确穿戴劳保用品，携带便携式气体报警仪和防毒面 具；现场设置安全警示牌。 4.特殊作业办理票证，履行审批手续；工艺专人进行安全监护。 公司级 公司 齐文烜 提级管理（易产 生硫化氢的作业 场所） 6 生产系统开车 作业活动类 生产厂区 火灾、爆炸、中毒和窒息 1.制定、会签、执行开车方案，安全条件逐 级确认、签字。 2.严格遵守工艺安全规程与

32、操作法，技术、管理人员现场检查。 3.开展开停车专项教育、培训，并保证培训效果。 4.巡检人员正确佩戴个人劳保用品，携带“四合一”报警仪；现 场设置安全警示牌。 5.编制开车应急预案，应急物资齐全并开展演练。 6.系统置换，氧及可燃气体含量分析合格。 公司级 公司 生产 负责人 直判（建设项目 试生产和化工装 置开停车） 7 生产系统停车 作业活动类 生产厂区 火灾、爆炸、中 毒和窒息、其他 伤害 1.制定、会签、执行停车方案，按顺序停车。 2.严格遵守工艺安全规程与操作法 ，技术、管理人员现场检查。 3.开展开停车专项教育、培训，并保证培训效果。 4.巡检人员正确佩戴个人劳保用品，携带“四合

33、一”报警仪；现 场设置安全警示牌。 5.编制停车应急预案，应急物资齐全并开展演练。 公司级 公司 生产 负责人 直判（建设项目 试生产和化工装 置开停车） DB37/T 3352 2018 12 序 号 名称 类型 区域位置 可能发生的事故 类型及后果 主要风险控制措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 8 气化 作业活动类 气化区域 火灾、爆炸、中毒和窒息 1.严格遵守工艺安全规程与操作法，员工培训合格后持证上岗。 2.定期检查检测、报警、联锁、泄压、紧急控制系统运行正常； 现场应急设施、器材功能完好。 3.制定并执行静设备点检、巡回检查制 度；技术、管理人员定期 现场检查，并建立隐患排查治

34、理台账。 4.定期开展安全教育培训，操作人员持证上岗。 5.巡检正确穿戴劳保用品，现场设置安全警示牌。 公司级 公司 生产 负责人 直判（涉及重点 监管危险化工工 艺） 9 甲醇合成 作业活动类 甲醇合成区域 火灾、爆炸、中 毒和窒息、高处 坠落、机械伤害、 其他伤害 1.定期检查检测、报警、联锁、紧急控制系统运行正常；消防设 施、器材功能完好； .加装安全阀等安全设施。 2.严格遵守工艺安全规程与操作法，员工培训合格后持证上岗。 3.制定并执行静设备点检、巡回检查制度；技 术、管理人员定期 现场检查，并建立隐患排查治理台账。 4.定期开展安全教育培训，操作人员持证上岗。 5.巡检人员正确穿戴

35、劳保用品，现场设置安全警示牌。 公司级 公司 主要负责人 直判（涉及重点 监管危险化工工 艺） 10 硫回收 作业活动类 厂区中部 中毒和窒息、火灾、爆炸 1.定期检查检测、报警、联锁、控制、泄压等系统运行正常；现 场应急设施、器材功能完好。 2.检查严格遵守工艺安全规程与操作法，员工培训合格后持证上 岗。 3.检查巡检正确穿戴劳保用品，携带便携式气体报警仪和防毒面 具；现场设置安全警示牌。 4.特 殊作业办理票证，履行审批手续；工艺专人进行安全监护。 公司级 公司 分管安全领导 直判（易产生硫 化氢的作业场 所） 11 一级以上动火作业 作业活动类 厂区 火灾、爆炸 1.编制并落实动火作业方

36、案，严格执行动火作业安全管理规定。 2.检查与生产系统彻底隔离，并清洗、置换和取样分析合格。 3.检查动火安全作业证办理情况，风险辨识全面，按照规定 审批；安排工艺专人监护。 4.设置安全警戒标志，落实应急保障措施；清理或消除动火点周 围可燃物，落实安全防火措施，放置充足灭火器材，必要时专职 消防队现场监护。 5.管理 人员定期对作业现场进行隐患排查治理，制止违章行为。 公司级 公司 技术 负责人 直判 DB37/T 3352 2018 13 序 号 名称 类型 区域位置 可能发生的事故 类型及后果 主要风险控制措施 管控层级 责任单位 责任人 备注 12 受限空间作业 作业活动类 厂区 中毒

37、和窒息、爆炸、触电 1.制定作业方案，严格执行受限空间安全作业安全管理规定情 况。 2.检查与生产系统安全隔绝，并清洗、置换和取样分析合格，每 2 小时分析一次。 3.检查受限空间安全作业证办理情况，风险辨识全面，按照 规定审批，安排工艺专人监护。 4.检查作业人员防护措施落实情况，使用安全电压等。 5.受限空间外配备隔离式防毒器具、清水等应急器材、物资。 6.管理人员定期对作业现场 进行安全检查，制止违章行为。 公司级 公司 齐文烜 直判 13 级高处作业 作业活动类 厂区 高处坠落 1.编制并落实作业方案，严格执行高处作业安全规定。 2.高处作业人员参加体检，血压、心电图正常；登高器具、设

38、备 齐全、防坠落工器具、完好并正确使用，如：安全带高挂低用。 3.检查高处安全作业证办理情况，作业人员持证上岗；风险 辨识全面，按照规定审批；安排专人监护。 4.设置地面安全警戒标志，落实应急保障措施。 5.管理人员定期对作业现场进行安全检查，制止违章行为。 公司级 公司 分管安全领导 直判 14 一级吊装作业 作业活动类 厂区 起重伤害 1.编制并落实吊装方案，严格执行吊装作业安全规定。 2.对吊装工器具进行性能检查，进行试吊。 3.检查吊装安全作业证办理情况，风险辨识全面，按照规定 审批；安排专人监护。 4.设置安全警戒标志，落实应急保障措施。 5.管理人员定期对作业现场进行安全检查，制止

39、违章行为。 公司级 公司 齐文烜 直判 DB37/T 3352 2018 14 C （记录受控号）单位 : No： C 附 录 C （资料性附录） 风险点登记台账 （记录受控号）单位 : No： 序号 风险点名称 类型 可能导致的主要事故类型 区域位置 所属单位 备注 一、通用部分 1. 巡检 作业活动 灼烫、中毒和窒息、其他伤害 所有区域 气化工段 2. 运行（ DCS）控制 作业活动 所有区域 气化工段 3. 巡检 作业活动 灼烫、中毒和窒息、其他伤害 所有区域 甲醇工段 4. 运行（ DCS）控制 作业活动 所有区域 甲醇工段 5. 动火作业 作业活动 火灾、爆炸、触电、灼烫 所有区域

40、维修 6. 机泵维修作业 作业活动 中毒和窒息、触电、机械伤害、其 他伤害 所有区域 维修 7. 叉车运输作业 作 业活动 机械伤害、其他伤害 所有区域 维修 8. 受限空间作业 作业活动 中毒和窒息、触电、机械伤害、其 他伤害、火灾、高处坠落 所有区域 维修 9. 机加工作业 作业活动 机械伤害、物体打击、其他伤害 所有区域 维修 10. 起重作业 作业活动 起重伤害、触电 所有区域 维修 11. 手持电动工具作业 作业活动 火灾、触电、机械伤害、其他伤害 所有区域 维修 12. 高处作业 作业活动 高处坠落、物体打击 所有区域 维修 13. 气化炉工艺烧嘴抽装作业 作业活动 火灾、灼烫、物

41、体打击、其他伤害 所有区域 维修 14. 盲板抽堵作业 作业活动 高处坠落、物体打击、中毒、火灾、 爆炸 所有区域 维修 15. 动土作业 作业活动 坍塌、机械伤害、触电、 所有区域 外委单位 16. 1 耐压试验 作业活动 触电、其他伤害 所有区域 电气检修 17. 1 综保试验 作业活动 触电、其他伤害 所有区域 电气检修 18. 摇测绝缘 作业活动 触电、其他伤害 所有区域 电气检修 19. 清扫 作业活动 高处坠落、触电、其他伤害 所有区域 电气检修 20. 电机维修 作业活动 触电、其他伤害 所有区域 电气检修 21. 更换刀闸、开关 作业活动 触电、其他 伤害 所有区域 电气检修

42、22. 现场机柜电气元器件更换 作业活动 触电、其他伤害 所有区域 电气检修 23. 照明维护 作业活动 触电、高处坠落、其他伤害 所有区域 电气检修 24. 低压综保试验 作业活动 触电、其他伤害 所有区域 电气检修 25. 仪表检修 作业活动 触电、其他伤害 所有区域 仪表检修 26. 调节阀检修 作业活动 触电、机械伤害、其他伤害 所有区域 仪表检修 27. 热电阻检修 作业活动 触电、其他伤害 所有区域 仪表检修 28. 不间断电源检修 作业活动 触电、机械伤害、其他伤害 所有区域 仪表 检修 29. PLC 检修 作业活动 触电、机械伤害、其他伤害 所有区域 仪表检修 30. ESD

43、 检修 作业活动 触电、机械伤害、其他伤害 所有区域 仪表检修 31. DCS 检修 作业活动 触电、机械伤害、其他伤害 所有区域 仪表检修 二、气化区域 32. 1 气化炉检修 作业活动 高处坠落、中毒和窒息 气化框架 气化工段 33. 1 气化炉原始开车 作业活动 火灾、容器爆炸、中毒和窒息 气化框架 气化工段 34. 气化系统停车 作业活动 火灾、容器爆炸、中毒和窒息 气化框架 气化工段 35. 高压氮气储罐 设备设施 高处坠 落、中毒和窒息 气化框架 气化工段 DB37/T 3352 2018 15 序号 风险点名称 类型 可能导致的主要事故类型 区域位置 所属单位 备注 36. 工艺

44、烧嘴 设备设施 灼烫、中毒和窒息 气化框架 气化工段 37. 气化炉 设备设施 高处坠落、火灾、容器爆炸、中毒 和窒息 气化框架 气化工段 38. 烧嘴冷却水槽 设备设施 灼烫 气化框架 气化工段 39. 烧嘴冷却水冷却器 设备设施 灼烫 气化框架 气化工段 40. 事故氮压机 设备设施 机械伤害、中毒和窒息 高压煤浆泵房 气化工段 41. 事故烧嘴冷却水罐 设备设施 灼烫 气化框架 气化工段 42. 锁斗 设备设施 机械伤害 气化框架 气化工段 43. 锁斗冲洗水罐 设备设施 灼烫 气化框架 气化工段 44. 锁斗冲洗水冷却器 设备设施 灼烫 气化框架 气化工段 45. 添加剂槽 设备设施

45、高处坠落、中毒和窒息 煤浆制备 气化工段 46. 预热烧嘴 设备设施 高处坠落、中毒和窒息 气化框架 气化工段 47. 液氧储槽 设备设施 高处坠落、火灾 空分罐区 气化工段 三、甲醇区域（变换、低温甲醇洗、合成、罐区） 48. 变换开车 作业活动 火灾、容器爆炸 变换装置 甲醇工段 49. 变换停车 作业活动 火灾、容器爆炸 变换装置 甲醇工段 50. 变换催化剂升温硫化 作业活动 火灾、中毒和窒息 变换装置 甲醇工段 51. 净化系统开车 作业活动 火灾、容器爆炸 低温甲醇洗装置 甲醇工段 52. 净化系统停车 作业活动 容器爆炸、中毒和窒息 低温甲醇洗装置 甲醇工段 53. 闪蒸汽压缩机

46、开车 作业活动 机械伤害、中毒和窒息 低温甲醇洗装置 甲醇工段 54. 闪蒸汽压缩机停车 作业活动 机械伤害、中毒和窒息 低温甲醇洗装置 甲醇工段 55. 闪蒸汽压缩机倒车 作业活动 机械伤害、中毒和窒息 低温甲醇洗装置 甲醇工段 56. 氨压缩机开车 作业活动 中毒和窒息 冷冻站 甲醇工段 57. 氨压缩机停车 作业活动 中毒和 窒息 冷冻站 甲醇工段 58. 合成塔开车 作业活动 火灾、容器爆炸 合成装置 甲醇工段 59. 合成塔停车 作业活动 火灾、容器爆炸 合成装置 甲醇工段 60. 合成开车 作业活动 火灾、容器爆炸 合成装置 甲醇工段 61. 合成停车 作业活动 火灾、容器爆炸 合

47、成装置 甲醇工段 62. 催化剂装填 作业活动 中毒和窒息 变换、合成 甲醇工段 63. 催化剂扒卸 作业活动 中毒和窒息 变换、合成 甲醇工段 64. 硫回收开车 作业活动 火灾、容器爆炸 硫回收装置 甲醇工段 65. 硫回收停车 作业活动 中毒和窒息 硫回收 装置 甲醇工段 66. 甲醇充装 作业活动 火灾、爆炸中毒和窒息 罐区 甲醇工段 67. 甲醇中温换热器 设备设施 灼烫 变换 甲醇工段 68. 甲醇低压废锅 设备设施 灼烫、锅炉爆炸 变换 甲醇工段 69. 甲醇水分离器 设备设施 中毒和窒息 变换 甲醇工段 70. 变换炉 设备设施 爆炸、中毒和窒息 变换 甲醇工段 71. 氮气加

48、热炉 设备设施 灼烫、中毒和窒息 变换 甲醇工段 72. 氮气循环风机 设备设施 机械伤害、中毒和窒息 变换 甲醇工段 73. 水洗塔 设备设施 高处坠落 变换 甲醇工段 74. 冷凝液汽提塔 设备设施 高处坠落 变换 甲醇工段 75. 甲醇洗涤塔 设备设施 高处坠落、中毒和窒息 低洗 甲醇工段 76. CO2解吸塔 设备设施 高处坠落、中毒和窒息 低洗 甲醇工段 77. H2S 浓缩塔 设备设施 高处坠落、中毒和窒息 低洗 甲醇工段 DB37/T 3352 2018 16 序号 风险点名称 类型 可能导致的主要事故类型 区域位置 所属单位 备注 78. 甲醇再生塔 设备设施 高处坠落、中毒和窒息 低洗 甲醇工段 79. 甲醇水分离塔 设备设施 高处坠落、中毒和窒息 低洗 甲醇工段 80. 尾气洗涤塔 设备设施 高处坠落、中毒和窒息 低洗 甲醇工段