DB37 T 4026—2020 食用农产品可追溯供应商评价准则.pdf

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1、ICS 03.120.20 A 00 DB37 山东省 地方标准 DB37/T 4026 2020 食用农产品可追溯供应商评价准则 Evaluation criteria for traceable suppliers of edible agricultural products 2020 - 07 - 09 发布 2020 - 08 - 09 实施 山东省市场监督管理局 发布 DB37/T 4026 2020 I 目 次 前言 . II 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语和定义 . 1 4 评价原则 . 2 5 资质条件 . 2 5.1 受评价方 . 2 5.2 评价机

2、构 . 2 6 评价程序 . 2 6.1 基本要求 . 2 6.2 受理评价申请 . 3 6.3 启动评价 . 3 6.4 文件初评 . 3 6.5 现场评价 . 3 6.6 产品送检 . 6 6.7 评价决 定 . 6 7 监督评价 . 6 附录 A（规范性附录） 食用农产品可追溯供应商现场评价指标 . 7 参考文献 . 13 DB37/T 4026 2020 II 前 言 本标准按照 GB/T 1.1 2009给出的规则起草。 本标准由山东省商务厅提出、归口并组织实施。 本标准起草单位：山东省标准化研究院、山东省消费者协会、山东浪潮质量链科技有限公司、德州 中农农业研究院。 本标准主要起草

3、人：王玎、吴菁、王云鹏、王亚楠、王志恒、梁厚广、商广勇、朱作武、曹成坤、 李瑞兆。 DB37/T 4026 2020 1 食用农产品可追溯供应商评价准则 1 范围 本标准规定了食用农产品可追溯供应商评价的原则、资质条件、评价程序和监督评价。 本标准适用于评价机构组织开展食用农产品可追溯供应商评价，组织进行自我评价 时可参照使用。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 19000 2016 质量管理体系 基础和术语 GB/T 38155 2019

4、 重要产品追溯 追溯术语 NY/T 391 绿色食品 产地环境质量 NY/T 658 绿色食品 包装通用准则 NY/T 1056 绿色食品 贮藏运输准则 DB37/T 4027 食用农 产品可追溯供应商通用规范 果蔬 3 术语和定义 GB/T 19000 2016、 GB/T 38155 2019界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用， 以下重复列出了 GB/T 19000 2016、 GB/T 38155 2019中的一些术语和定义。 3.1 食用农产品 edible agricultural products 通过种植、养殖（屠宰）、采收、捕捞等产生，未经加工或经简单加工，供人

5、食用的农产品。包括 果蔬、畜牧类产品、水产品等。 注： 改写 GB/T 29372 2012，定义 3.1。 3.2 组织 organization 为实现目标，由职责、权限和相互关系 构成自身功能的一个人或一组人。 GB/T 19000 2016，定义 3.2.1 3.3 追溯单元 traceability unit 需要对其历史、应用情况或所处位置的相关信息进行记录、标识并可追溯的单个产品、同一批次产 品或同一品类产品。 GB/T 38155 2019，定义 2.4 DB37/T 4026 2020 2 3.4 受评价方 evaluated organization 被评价的组织。 注：

6、改写 GB/T 19000 2016，定义 3.13.12。 3.5 可追溯供应商 traceable suppliers 经评价所提供的食用农产品符合本标准要 求的供应商。 4 评价原则 应遵循： 客观性，应确保评价发现、评价结论和评价报告仅建立在评价证据的基础上； 公正性，评价发现、评价结论和评价报告应真实和准确地反映评价活动； 保密性，应审慎使用和保护在评价过程中获得的信息。 5 资质条件 5.1 受评价方 应具备必要的生产经营资质和条件，包括但不限于： 依法注册登记； 取得法律法规规定的行政许可文件（适用时）； 申请 前三年内无重大质量安全事故和不良诚信记录； 应根据 DB37/T 4

7、027 等相 关标准建立追溯体系且运行三个月以上。 5.2 评价机构 宜符合 GB/T 27021.1 2017第 5章、第 6章、第 7章的要求，具备实施评价必需的资质条件和资源。 6 评价程序 6.1 基本要求 评价程序应包括受理评价申请、启动评价、文件初评、现场评价、产品送检和评价决定，见图 1。 宜按照 GB/T 27021.1 2017中相关程序要求进行评价。 DB37/T 4026 2020 3 启动评价 是否受理 申请评价 提交申请评价文件 受理评价申请 文件初评 现场评价 产品送检 评价决定 受评价方 评价机构 No Yes 是否通过 No Yes 补充完善或整改 重新提交文件

8、 接收不予受理决定 图 1 评价程序 6.2 受理评价申请 6.2.1 评价机构应要求受评价方提交申请评价文件，包括但不限于： 资质证明或相关文件，如营业执照、生产许可证等； 可追溯体系管理文件，如追溯管理制度、实施追溯体系相关记录等。 6.2.2 评价机构应按 5.1 的 要求对受评价方提交的文件进行资质条件审核，确定是否受理评价申请。 6.3 启动评价 评价机构应与受评价方共同确定评价目标和评价范围，明确评价涉及的产品品类、基地范围区域、 供应链上下游组织以及评价地点等。 6.4 文件初评 评价机构应对受评价方提交的申请评价文件的有效性进行初评，对文件初评不符合要求的，评价机 构应通知受评

9、价方进行补充完善或整改后重新提交文件。 6.5 现场评价 6.5.1 评价方法 包括但不限于： DB37/T 4026 2020 4 面谈； 对过程和活动进行现场观察； 评审文件和记录等。 6.5.2 评价对象 应根据评价指标对评价对象进行现场验证，评价对象包括但不限于： 基地 ，如种植 /养殖活动及记录等； 加工车间，如生产加工活动及记录等； 追溯系统 /平台，如追溯信息记录等； 质量检测中心，如检测记录等； 仓库，如贮藏区域及贮藏记录等； 文件受控区域，如管理文件等。 6.5.3 现场评价指标 6.5.3.1 现场评价设置三级指标体系，其中一级指标 4 个，每个一级指标下设二级指标和三级指

10、标， 共设置 60 项三级指标。评价指标框架见表 1，具体每项评价指标描述见附录 A。 6.5.3.2 评价组应根据现场评价情况逐项对三级评价指标进行打分，最高得 1.5 分，最低得 0 分，现 场评价总分最高为 90 分。 6.5.3.3 评价组可根据受评价方实际情况确定评价指标是 否为“不适用”。“不适用”的评价指标应 在评价报告中进行说明，按此项得 1.5 分计。 表 1 现场评价指标框架 一级指标 二级 指标 三级指标 体系设计 组织资质与认证 组织资质 认证情况 可追溯性要求 追溯编码 追溯编码载体 信息化 追溯 软硬件与 人员 配备 信息化追溯能力 追溯管理平台对接 与使用 系统

11、/平台追溯环节设置 追溯信息管理人员 追溯信息有效关联 追溯信息查询 方式 信息记录 保存期限 文件编制与管理 追溯目标 追溯单元 追溯范围 追溯程序 追溯管理制度 文件 控制 人员与 培训 领导作用 DB37/T 4026 2020 5 表 1 现场评价指标框架 （续） 一级指标 二级 指标 三级指标 体系设计 人员与培训 人员职责 培训 体系实施 基地管理 产地环境 供应商 管理 供应商信息记录 物料 采购与入库 采购 物料质量控制 物料采购信息记录 物料采购信息关联 物料 贮存与出库 物料 贮存区 域控制 物料贮存领用信息记录 物料贮存领用信息关联 种植 /养殖 种植 /养殖过程控制 种

12、植 /养殖操作规程 种植 /养殖信息记录 种植 /养殖信息关联 生产加工 生产加工操作规程 生产加工信息记录 生产加工 信息关联 包装 包装操作规程 包装信息记录 追溯标签 包装信息关联 贮藏运输 贮藏运输操作规程 仓储区域编码标识 贮藏运输信息记录 贮藏运输信息关联 销售 经销商客户 信息记录 销售信息记录 销售信息关联 检测 检测操作规程 快速检测设施 检验设备 配备 快速检测设备对接追溯管理平台 检验人员 快速检测记录 产品留样制度 第三方检验报告 检测 检验信息关联 验证 、评价与改进 验证 追溯能力验证程序 DB37/T 4026 2020 6 表 1 现场评价指标框架 （续） 一级

13、指标 二级 指标 三级指标 验证、评价与改进 验证 追溯演练 评价 关键绩效指标评价 改进 纠正改进措施 6.6 产品送检 评价机构应从现场对申报的产品进行随机取样封样，委托具有法定资质的检测机构进行第三方检 验，检验项目应依据相应标准执行。评价组应根据产品送检结果进行打分，合格得 10分，不合格则按 6.7.5 的要求处理。 6.7 评价决定 6.7.1 评价机构应根据现场评价结果和产品送检结果，综合分析作出评价决 定，并形成评价报告。 6.7.2 评价结果采取百分制评分，为现场评价、产品送检两项得分之和。 6.7.3 评价结果按照级别由高到低分为 A、 B、 C、 D 四级，其中： 1)

14、A 级： 85 分至 100 分； 2) B 级： 75 分至 84 分； 3) C 级： 60 分至 74 分； 4) D 级： 59 分及以下。 6.7.4 评价结果为 A、 B、 C 三级的申请组织，成为食用农产品可追溯供应商。 D 级在规定时间内采取 纠正措施并现场验证达到 C 级（含 C 级）以上的，可成为食用农产品可追溯供应商。 6.7.5 申请组织存在以下情况之一的，评价为不合格，不能成为食用农产品可追溯供应商： 评价发现申请组织在评价前一年内发生质量安全 事故； 一年内申报产品第三方检验结果为不合格的； 产品送检的检验结果为不合格的； 提供虚假信息，发现有不诚信的证据； 评价结

15、果为 D 级且不符合项未能在规定期限内进行纠正或纠正后仍未达到 C 级（含 C 级）以上； 存在在现场检查场所外再次进行加工、分装情况的。 7 监督评价 7.1 评价机构应对其推荐的食用农产品可追溯供应商实施监督评价，控制并验证其持续符合评价要求， 建立退出机制。 7.2 评价机构应至少每个日历年（应进行再认证的年份除外）进行一次监督评价，初次评价后的第一 次监督评价应在评价决定日期起 12 个月内进行。 7.3 监督评价程序应按第 6 章的要求执行。 7.4 评价机构应根据监督评价结果，作出评价决定。 7.5 评价机构应对监督评价过程作出完整记录，并归档留存。 A DB37/T 4026 2

16、020 7 附 录 A （规范性附录） 食用农产品可追溯供应商现场评价指标 食用农产品可追溯供应商现场评价指标见表 A.1。 表 A.1 食用农产品可追溯供应商现场评价指标 序号 一级指标 二级指标 三级指标 描述 1. 体系设计 组织资质与认证 组织资质 应 提供资质证明或相关 文件 ，证明组织依法注册登记 ， 且 生产 经营活动 、 场所 等在登记 范围 以 内 2. 认证情况 申报的产品应通过绿色食品 等 相关 认证， 且 认证证书在有效期内 ， 申报 产品信息 （ 如产品 名称、产量等） 应 与认证 信息 一致 3. 可追溯性要求 追溯编码 应根据追溯覆盖环节进行编码，应有文件（纸质或

17、电子）明确 编码原则，并确保 编码 的唯一性 与关联性 4. 追溯编码载体 应对追溯单元进行唯一标识，标识代码应与相关追溯信息进行关联，宜选择能被智能设施方便识读 的载体，鼓励使用二维条码 5. 信息化 追溯 软硬件与 人员 配备 应配备有实施信息化追溯所必需的硬件和软件设备， 并 指定专人负责运行 维护与 管理 6. 信息化追溯能力 应具备信息化追溯能力，可选择自建追溯系统或直接使用追溯 管理平台 7. 追溯管理平台 对接 与使用 选择自建追溯系统的，应确保自建追溯系统能够与追溯管理平台进行数据对接。选择直接 使用 追溯管理平台的 ， 应 熟练掌握并应用平台 8. 系统 /平台追溯环节设置

18、追溯系统 /平台应覆盖组织所有申报产品的所有追溯环节 DB37/T 4026 2020 8 表 A.1 食用农产品可追溯供应商现场评价指标 （续） 序号 一级指标 二级指标 三级指标 描述 9. 体系设计 可追溯性要求 追溯信息管理人员 应配备 专人负责追溯信息管理， 确保 追溯信息安全、准确 10. 追溯信息有效关联 应能够 通过追溯系统 /平台实现组织内部 以及 上下游组织间 各环节追溯信息有效关联 11. 追溯信息查询 方式 应支持通过智能移动终端、 Web 浏览器等对追溯信息进行查询 12. 信息记录 保存期限 申报 产品生产记录及追溯成文信息的保存期限 应 不少于 2 年 13. 文

19、件编制与管理 追溯目标 应有文件（纸质或电子）明确组织可追溯体系的目标 14. 追溯单元 应有文件（纸质或电子）明确组织可追溯体系适用的产品，对产品批次进行定义，合理确定追溯单 元 15. 追溯范围 应有文件（纸质或电子）明确组织在供应链中所处的位置，识别外部上下游组织和 内部追溯覆盖环节 16. 追溯程序 应有文件（纸质或电子）明确追溯执行流程，建立 内部和外部追溯程序 17. 追溯管理制度 应建立质量 追溯 管理制度并形成文件，文件 应及时更新 。管理文件包括但不限于产品质量管理制度、产品 可追溯性管理制度、可追溯体系关键绩效指标评价文件等 18. 文件 控制 应设置 受控区域编制文件，并

20、 指定 专人负责 追溯 体系文件的 储存和 管理 19. 人员与 培训 领导作用 最高管理者应重视追溯体系建设，有文件（纸质或电子）证明其提供实施追溯必需的各类资源，监 督追溯体系持续运行 DB37/T 4026 2020 9 表 A.1 食用 农产品可追溯供应商现场评价指标 （续） 序号 一级指标 二级指标 三级指标 描述 20. 体系设计 人员与培训 人员职责 应成立由高层管理者担任组长的追溯工作组，负责追溯体系的实施，且有文件明确追溯工作组架构、 成员组成和职责权限 21. 培训 应有文件（纸质或电子）证明组织 制定培训计划并建立培训档案， 定期对追溯工作人员进行培训， 以确保追溯工作人

21、员持续获得实施追溯所需的知识和能力。培训 档案应记录培训时间、培训内容、 参加人员等信息 22. 体系实施 基地管理 产地环境 基地产地环境应符合 NY/T 391 标准要求 23. 供应商管理 供应商信息记录 应有文件（纸质或电子）记录供应商档案信息，包括但不限于供应商名称、统一 社会信用代码、 地址、联系方式、 供应商评价 信息 （ 如资质 、能力 的 年度评价等） 等 24. 物料采购与入库 采购 物料质量控制 采购的物料应符合相应标准要求 25. 物料采购信息记录 应 有文件 （纸质或电子）记录物料采购信息 ， 包括但不限于物料名称、 物料 批次码、供应商名称、入库日期 、 入库数量

22、、 质量信息等 26. 物料采购信息关联 应 能够通过物料批次码精确关联到供应商 27. 物料贮存 与出库 物料 贮存区 域控制 应有专门 编码区域储存物料，且 物料贮存设施与环境条件符合相应标准要求 28. 物料贮存领用信息记录 应有文件（纸质或电子）记录物料贮存与领用 信息，包括但不限于物料名称、物料批次码、领用 日期、 数量 、 贮存区域编码等 29. 物料贮存领用信息关联 应能够实现物料批次码与贮存和领用信息的有效关联 30. 种 植 /养殖 种植 /养殖过程控制 申报产品种 植 /养殖过程应符合绿色食品 等 相关 认证要求 DB37/T 4026 2020 10 表 A.1 食用农产

23、品可追溯供应商现场评价指标 （续） 序号 一级指标 二级指标 三级指标 描述 31. 体系实施 种植 /养殖 种植 /养殖操作规程 应制定并实施种植 /养殖操作规程， 且种植 /养殖过程及投入品使用符合相应标准要求 32. 种植 /养殖信息记录 应有文件（纸质或电子）完整记录种植 /养殖信息，包括但不限于种植 /养殖批次码、用药信息、施肥信息（适用时）、采收信息（适用时）等 33. 种植 /养殖信息关联 应能够实现种植 /养殖批次码与所用物料批次码以及 种植 /养殖 信息 的有效关联 34. 生产加工 生产加工操作规程 应制定并实施生产加工操作规程，且 生产加工过程符合相应标准要求 35. 生

24、 产加工信息记录 应有文件（纸质或电子）完整记录生产加工信息，包括但不限于产品批次码、环节批次码、物料信 息、关键控制点信息等 36. 生产加工 信息关联 应能够实现产品批次码与环节批次码、物料批次码以及生产加工信息的有效关联 37. 包装 包装操作规程 应制定并实施包装操作规程，且符合 NY/T 658 的要求 38. 包装信息记录 应有文件（纸质或电子）记录产品包装信息，包括但不限于产品批次码、包材批次码、 包装日期 等 39. 追溯标签 追溯 标签应附在追溯单元或其包装上的合适位置，或者标识在随 附文件上， 且易于发现 40. 包装信息关联 应能够实现产品批次码与包装信息的有效关联 41

25、. 贮藏运输 贮藏运输操作规程 应制定并实施产品贮藏运输操作规程，且符合 NY/T 1056 的要求 DB37/T 4026 2020 11 表 A.1 食用农产品可追溯供应商现场评价指标 （续） 序号 一级指标 二级指标 三级指标 描述 42. 体系实施 贮藏运输 仓储区域编码标识 应 对仓储区域进行 编码 并标识 43. 贮藏运输信息记录 应有文件（纸质或电子）记录产品贮藏运输信息，包括但不限于产品名称、产品批次码 、 仓储位置 、贮藏条件 、 出入库记录 、运输 车辆信 息等 44. 贮藏运输信息关联 应能够实现产品批次码与贮藏运输 信息 的有效关联 45. 销售 经销商客户 信息记录

26、应有文件（纸质或电子）记录一级经销商或客户档案信息，包括但不限于经销商或客户名称、地址、 联系人、联系方式 46. 销售信息记录 应有文件（纸质或电子）记录产品的销售信息，包括但不限于产品名称、产品 批次 码 、 经销商或客户信息、 交易数量等 47. 销售信息关联 应能够实现产品批次码与产品销售信息的 有效关联 48. 检测 检测操作规程 应制定并实施检测操作规程，且检测方法符合相应 标准要求 49. 快速检测设施 应 配备有 完成快速 检测所 必需的检验设施 ， 如农药残留速测仪等 50. 检验设备 配备 检验 设施 、 设备 的数量及 性能指标应满足产品检验要求 51. 快速检测设备 对

27、接追溯管理平台 快速检测设备应能够与追溯管理平台进行对接，并将检测信息自动上传至追溯管理平台 52. 检验人员 应配备有专门的检验人员负责 产品检测 ，且检验人员经培训合格具备检验员资质，持证上岗 DB37/T 4026 2020 12 表 A.1 食用农产品可追溯供应商现场评价指标 （续） 序号 一级指标 二级指标 三级指标 描述 53. 体系实施 检 测 快速检测记录 应对每批次出厂产品进行快速检测，并保存检测记录 54. 产品留样制度 应有 文件（ 纸质 或电子） 证明 组织建立 并 实施 产品 留样制度 55. 第三方检验报告 应 在每个生产年度对产品进行第三方检验，并保存检验报告 5

28、6. 检测 检验信息关联 快速 检测记录和 第三方 检验报告应能够与产品批次码进行有效关联 57. 验证、评价与改进 验证 追溯能力验证程序 应有文件（纸质或电子）证明组织建立追溯能力验证程序 58. 追溯演练 应定期实施追溯演练，记录和保留具有追溯演练评估结论的演练报告 59. 评价 关键绩效指标评价 应定期实施关键绩效指标评价，测量可追溯体系的有效性 60. 改进 纠正 改进 措施 应在出现不符合项时，采取适当的纠正措施和（或）预防措施，并对纠正措施和（或）预防措施实 施后的效果进行必要的验证，提供证据证明已采取措施的有效性，保证体系的持续改进 DB37/T 4026 2020 13 参

29、考 文 献 1 GB/T 19001 2016 质量管理体系 要求 2 GB/T 19580 2012 卓越绩效评价准则 3 GB/T 22000 2006 食品安全管理体系 食品链中各类组织的要求 4 GB/T 22005 2009 饲料和食品链的可追溯性 体系设计与实施的通用原则和基本要求（ ISO 22005:2007， IDT） 5 GB/Z 25008 2010 饲料和食品链的可追溯性 体系设计与实施指南 6 GB/T 27000 2006 合格评定 词汇和通用原则 7 GB/T 27021.1 2017 合格评定 管理体系审核认证机构要求 第 1部分：要求 8 GB/T 29372 2012 食用农产品保鲜贮藏管理规范 9 GB/T 30698 2014 电子商务供应商评价准 则 优质制造商 10 GB/T 33456 2016 工业企业供应商管理评价准则 11 NY/T 1761 2009 农产品质量安全追溯操作规程 通则 12 SN/T 1443.2 2004 食品安全管理体系 审核指南 13 质量管理体系认证规则，中国国家认证认可监督管理委员会， 2016年第 20号 _