DB32 T 3715-2020 技术交易平台服务规范.pdf

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1、ICS 35.240.60 A10 DB32 江苏省 地方标准 DB32/T 3715 2020 技术交易平台服务规范 Service standard for technology trading platform 2020 - 01 - 06 发布 2020 - 01 - 30 实施 江苏省市场监督管理局 发布 DB32/T 3715-2020 I 目 次 前言 . II 1 范围 . 1 2 规范性引用文件 . 1 3 术语和定义 . 1 4 总则 . 2 4.1 服务原则 . 2 4.2 交易原则 . 2 4.3 基本要求 . 2 5 服务内容 . 3 5.1 用户信息管理服务 . 3

2、 5.2 项目对接服务 . 3 5.3 交易认证和合同管理服务 . 4 5.4 项目执行跟踪服务 . 5 5.5 后评估服务 . 5 5.6 附加服务 . 6 6 服务流程 . 7 6.1 概述 . 7 6.2 申请与受理 . 8 6.3 审查反馈 . 8 6.4 签订服务协议 . 8 6.5 提供约定服务 . 9 6.6 服务总结改进 . 9 6.7 项目归档 . 9 附录 A（资料性附录） 需求信息登记表 . 10 附录 B（资料性附录） 供给信息登记表 . 11 DB32/T 3715-2020 II 前 言 本标准按照 GB/T 1.1-2009的规定编制。 本标准由东南大学提出。 本

3、标准由江苏省科学技术厅归口。 本标准起草单位：东南大学、江苏省 质量和 标准化研究院。 本标准主要起草人： 梅姝娥 、 仲伟俊 、 刘珏 、 许萌君 、 郑祥龙 。 DB32/T 3715-2020 1 技术交易平台服务规范 1 范围 本 标准 规定了技术交易 平台 的相关 术语和定义、总则、服务内容和服务流程。 本 标准 适用于 基于网络 环境 为技术交易双方提供服务的平台 建设 。 2 规范性引用文件 下列文件 对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 22239-20

4、08 信息安全技术 信息系统安全等级保护要求 GB/T 34670-2017 技术转移服务规范 GB/T 35559-2017 技术产权交易服务流程规范 3 术语和定义 GB/T 34670-2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件 。 3.1 技术交易 technology transaction 技术供需双方对知识形态的商品和技术密集 型服务进行交易的行为。包括技术开发、技术转让、技 术咨询和技术服务等。 3.2 技术交易平台 Technology trading platform 基于网络环境，为技术的需求方和供给方提供技术交易洽谈对接、洽谈管理、交易公证、技术交付、 款项支付等全流

5、程服务，同时为技术交易过程中的相关主体提供相应服务，支持技术交易高效完成的平 台（以下简称“平台”）。 3.3 技术转移 technology transfer 技术从一个 地方或 主体 以某种形式转移到另一个 地方或 主体 。包括国家之间的技术转移 ,技术生成 主体 (如 研究机构 )向使用 主体 (如 企业 和商业经营 组织 )的转移 ,以及技术 使用 主体 之间的转移。 技术转 移的方式有 完全改变权属关系的 转让、 部分改变权属关系的 许可和 不涉及权属关系的 传授 。 3.4 技术转移服务 technology transfer service DB32/T 3715-2020 2

6、为实现和加速技术转移 所 提供的各类服务 。 3.5 技术评估 technology assessment 对技术的 权属、法律状态 、 性能、水平和经济效益 ， 技术对环境、生态 以及 社会经济、政治、文化 和心理等可能产生的各种影响 进行 估计 和 充分评价 ， 可 为技术交易提供参考。 3.6 技术合同 technology contracts 技术合同是 当事人 就技术开发、转让、咨询或者服务订立的确立相互之间权利义务的合同。技术合 同是 技术开发合同 、 技术转让合同 、 技术咨询合同 和技术服务合同的总称。 3.7 平台用户 users of platform 使用平台的 所有 主

7、体， 如技术需求方、技术供给方、 技术经纪（ 理）人、 中介机构、广告主等 。 主 体可以是高校、科研院所、企业等组织，也可以是个人。 4 总则 4.1 服务原则 4.1.1 真实性原则 平台应向 用户 提供真实 有效 信息。 4.1.2 公正性原则 在服务过程中， 平台应公平、公正地对待 平台所有用户 。 4.1.3 告知原则 平台应全面、及时和准确 地 告知服务需求方该平台的服务内容、服务流程、收费 标准 等基本 信息 和 服务过程中的 相关 信息。 4.1.4 保密原则 服务平台应尊重和保护 平台使用者的身份 等隐私 信息。 4.2 交易原则 交易主体、交易 平台及其他交易参与方应自觉遵

8、循诚实 、守信 、 公平、公开、公正的原则， 确保交 易服务行为的正常开展。 对于涉外 技术交易，应符合我国和国际技术交易的相关要求。 4.3 基本 要求 4.3.1 平台 提供的各类 信息资料，应保证 合法性、 真实性 、 准确 性和完整性 。 4.3.2 平台作为服务提供方应与接受方签订合同或协议，约定主要事项。 DB32/T 3715-2020 3 4.3.3 平台应按合同或协议要求为平台用户提供服务，应 主动 如实向 平台用户 告知 收费标准 、收费方 式等相关信息。 4.3.4 平台应 参照 GB/T 22239-2008 建立安全制度 ， 采取必要的措施 ，确保 数据和系统 安全。

9、 4.3.5 平台应在平台界面为用户提供交易服务规则、流程、 相关 文件 和表格 ，供用户下载。 4.3.6 平台应配置必要的设施、设备和人员，以满足平台运行的要求。 5 服务内 容 5.1 用户信息管理服务 5.1.1 概述 平台为服务对象提供用户基本信息管理、 技术交易 供需 信息 等的发布 与搜索功能，满足不同服务对 象的信息需求。 5.1.2 服务对象 用户信息管理服务的对象为平台所有用户。 5.1.3 服务 内容 5.1.3.1 用户信息管理 平台为服务对象提供用户信息的录入、更改、 删除 等服务。 5.1.3.2 信息发布服务 5.1.3.2.1 及时 发布与技术交易相关信息，包括

10、新闻、公告、政策等。 5.1.3.2.2 为用户提供发布信息渠道，技术的需求方和供给方根据自身业务需要发布需求和供给信息。 5.1.3.3 信息搜索和查询服务 5.1.3.3.1 为用户提供与技术交易需求或供给相关信息的关键字搜索服务，用户通过平台能够搜索到 与业务 需求相关的信息。 5.1.3.3.2 为用户提供用户资料、行业新闻、相关政策法规、基础资源等相关信息的查询。 5.1.4 服务要求 5.1.4.1 平台在收集用户基本信息时， 应 能鉴别非法信息 ， 确保信息的准确性 。 5.1.4.2 用 户 不应 发布违法、违规以及虚假信息。 为保证 用户发布 信息内容的真实性 和 合法性 ，

11、平台 在 严格审核的同时 ， 应 要求用户 签订承诺书 ， 明确信息 出现问题 时 用户 承担 的 责任 。 5.1.4.3 平台上所发布信息不能引发知识产权的权源担保问题，不 应 引发第三方以知识产权侵权为由 提起的诉讼请求。 一旦出现问题由信息提供方承担。 5.1.4.4 平台应根据 用户 需求 和 行业最新动态 等 及时更新信息，以确保信息的时效性 。 5.1.4.5 平台为用户提供信息搜索功能时应确保搜索的精度。 5.2 项目对接服务 5.2.1 概述 DB32/T 3715-2020 4 平台 为 促成 技术交易 双方顺利 对接 所提供的 一系列 服务 ,包括 用户 身份 认证服务、

12、 供需 信息 的 审核 服务、 技术评估服务、信用服务、 合同谈判 服务、 项目匹配 服务、推送服务 等 。 5.2.2 服务对象 项目对接服务对象为平台用户 中 技术交易 的需求方和供给方 。 5.2.3 服务内容 5.2.3.1 认证 服务 平台对交易参与者进行身份认证，确保交易参与者身份的真实性与合法性。 5.2.3.2 信息审核 服务 平台对 技术 交易参与者的基本用户信息、所发布的需求 和 供给信息进行审核，确保交易参与者 信息 的 准确 性。 5.2.3.3 信用 服务 平台提供交易参与者资质认证、交易履约记录、信用等级查询服务， 为 交易参与者决策 提供参考 。 5.2.3.4

13、项目匹配 服务 平台根据供需双方所填信息以及 所 发布 的 需求 、 供给信息 ， 按照 设定的 原则 （ 如 价格、时间优先 等） ， 根据 用户的 条件进行 需求 或 供给 的 自动匹配。 匹配可由技术需求方、技术供给方或平台发起。 5.2.3.5 推送服务 平台 将项目匹配的结果推送给用户，以便用户选择和确认。同时，平台可 根据 用户 相关信息（用户 基本信息、发布 的 供给 或 需求 信息、历史项目执行信息），主动挖掘 并分析 用户的需求 ， 向 用户 推送相 关信息 。 5.2.4 服务要求 5.2.4.1 根据 服务需求收集处理相关信息，严格审核信息的真实性、准确性以及可靠性。 5

14、.2.4.2 平台 应 具有收集处理用户信息、主动识别用户需求的能力。 5.2.4.3 平台在进行项目对接服务中要保证技术项目的真实性、可靠性以及合法性。 5.2.4.4 在由平台方所发起的项目对接中，平台应及时、如实地向需求 方或 供给方发送对接信息。 5.3 交易认证和合同 管理服务 5.3.1 概述 在技术交易 需求 方 与供给 方 双方达成协议后， 平台委托相关机构为交易提供认证服务，合同签订后 平台为用户提供合同 管理 服务。 5.3.2 服务对象 交易认证和 合同 管理 服务 的 对象为技术合同登记相关机构以及交易 双方 。 5.3.3 服务内容 5.3.3.1 交易认证 DB32

15、/T 3715-2020 5 技术交易双方谈判、达成交易协议后，平台委托相关认证机构对交易进行认证，签订合同。 5.3.3.2 合同登记 由平台为技术合同及登记机构以及交易双方所提供的合同管理服务。实现合同电子化、可视化、可 追踪 ,具体内容包括 :交易双方信息、项目信息、合同 费用以及合同执行时间节点等 信息。 5.3.3.3 合同查询 由平台为交易双方所提供的合同目前状态查询以及项目按合同内容所执行的进度 查询 ，以便交易双 方根据 约定 进度 履行合同 。 5.3.4 服务要求 5.3.4.1 平台在为用户提供合同登记时应提供合同登记示范以供用户参考。 5.3.4.2 平台根据合同约定的

16、执行节点，及时了解合同的执行状况。 5.3.4.3 用户能 够方便查询合同的相关信息。 5.4 项目 执行 跟踪服务 5.4.1 概述 平台为用户提供的 技术交易 项目执行 过程中的 事项 及 跟踪服务。 5.4.2 服务对象 项目跟踪服务对象为正在进行技术交易项目合同履行过程中的平台用户。 5.4.3 服务内容 5.4.3.1 款项支付服务 平台为合同支付的完成提供多种支付方式。并根据合同条款跟踪并提醒合同支付。 5.4.3.2 常态化跟踪服务 在交易双方 正式 签订合同后，平台为交易双方提供项目按合同规定执行情况的跟踪服务 ，及时提醒 交易双方按合同约定履行 。 5.4.3.3 争议解决服

17、务 服务平台为交易参与者提供争议解决的机制和方法。 5.5 后评估服务 5.5.1 概述 每一个项目结束时， 参 与项目的主体 相互 进行 评价 的 机制和方法 ,包括 技术供给方 后评估服务、 技 术需求方 后评估服务、平台后评估服务 、技术经纪人后评估服务 以及中介服务机构后评估服务。 5.5.2 服务对象 后评估 服务对象为 已完成技术交易项目的所有 平台用户。 5.5.3 服务内容 DB32/T 3715-2020 6 5.5.3.1 技术供给方 后评估服务 平台 根据 技术供给方自身及其在技术交易中所担角色的特点 ， 构建相应的评价指标体系 。在每个项 目结束时， 由技术 需求方、相

18、关中介机构 和平台对 技术供给方 进行评价 。 评价结果用于后续项目对接的 决策参考。 5.5.3.2 技术需求方 后评估服务 平台 根据 技术需求方 自身及其在技术交易中所担角色的特点 ， 构 建相应的评价指标体系 。在每个项 目结束时， 由技术 供给方、相关中介机构和 平台对 技术需求方 进行评价 。 评价结果用于后续项目对接的 决策参考。 5.5.3.3 技术经纪人后评估服务 平台 根据技术经纪人自身及其在技术交易中所担角色的特点 ， 构建相应的评价指标体系。在每个项 目结束时，由技术需求方、技术供给方和平台对技术经纪人进行评价 。 评价结果用于后续项目对接的决 策参考。 5.5.3.4

19、 平台后评估服务 平台根据 自身所应该提供服务的特点，构建相应的评价指标，由接受平台服务的各方对 平台服务 进 行评价 。 评价结果用以促进平台不断提升自身的服务水平和服务质量。 5.5.3.5 中介服 务机构评估服务 平台 根据技术交易中可能涉及的各类中介服务机构的特点和所提 供服务的内容，构建评价指标体 系。在每个项目结束时， 由接受服务的技术交易主体 对该机构 进行评价 。 评价结果用于后续项目对接的 决策参考。 5.5.4 服务要求 5.5.4.1 平台应根据评估对象和评估目的，运用适当的评估方法和评估指标给予评估，并公示评估结 果。 5.5.4.2 进行评估所依据的信息应真实、可靠。

20、 5.5.4.3 技术交易参与者 和 平台应独立、客观、公正 、 科学 地 给出评估结论，不受任何单位和个人的 干涉影响， 避免 交易参与者恶意评估。 5.6 附加服务 5.6.1 概述 为满足用户个性化需求所提供的服务，包括信息定制 服务、咨询服务、广告服务以及技术评估服务 等 。 5.6.2 服务对象 平台 所有 用户。 5.6.3 服务内容 5.6.3.1 信息定制服务 DB32/T 3715-2020 7 通过对用户需求的挖掘，平台通过邮件、 站内信、 短信等 方式 为 用户 提供个性化信息服务。 或者根 据用户的需求收集相关信息并选择合适的方式推送。 5.6.3.2 咨询服务 5.6

21、.3.2.1 为用户提供与平台相关的问讯服务，如平台的使用方法。 5.6.3.2.2 为用户提供交易相关信息、业务的咨询服务。 5.6.3.3 广告服务 为用户提供广告发布、宣传等服务。 5.6.3.4 技术评估服务 平台自身或平台委托相关的中介机构为技术交易双方提供技术评估服务。 5.6.3.5 代理服务 根据用户委托，代表用户办理技术交易相关业务的 服务。 5.6.3.6 线下延伸服务 为提高线上服务效果，提高双方信任度，平台为 用户 提供的包括定期举办用户见面会、线下走访服 务 等 。 5.6.3.7 信用服务 收集用户 的相关信息，设计合适的评价方法，对用户的信用进行评价。 5.6.3

22、.8 投诉举报服务 针对平台使用过程中出现的信息不实等问题， 为用户提供投诉举报 服务 。 5.6.4 服务要求 5.6.4.1 平台具备用户信息的数据挖掘能力，为用户提供个性化定制信息服务。 5.6.4.2 平台为用户提供技术评估时应遵循评估结果的 可行性 、 有效性 原则。 5.6.4.3 针对用户的投诉举报，平台应审核举报信息的真实性再予以相关的处理。 5.6.4.4 平台在为用户提供线下延伸服务时，比如 用户 见面会，应明确主题，并确保见面会有序举行。 5.6.4.5 平台代办相关业务时需要符合相关要求。 6 服务流程 6.1 概述 平台服务流程包括从用户注册 的申请与 受理 、审查反

23、馈、签订服务协议、提供约定服务、交易见证、 服务过程跟踪、服务后评估、服务总结改进，服务流程图见图 1。 DB32/T 3715-2020 8 图 1 技术交易平台服务流程图 6.2 申请与受理 6.2.1 有 意愿 在平台进行 技术 交易的 技术供需双方 ，应申请注册成为 会员用户。 6.2.2 会员 用户根据需求在交易平台发布需求和供给信息 ，具体包括： a) 准备 在该平台进行技术交易的需求 方应如实、完整地填写需求信息登记表，见附录 A。 b) 准备 在该平台进行技术交易的供给方应如实、完整地填写供给信息登记表，见附录 B。 6.3 审查反馈 6.3.1 平台 收到 会员用户 信息后

24、， 提示 用户 出示合法真实的技术资料和证明资料。 6.3.2 会员用户 应出具相关的佐证材料，包括 统一社会信用代码 、法人身份证明或个人身份证明、 知 识产权证明材料、 技术鉴定证书 或产品检测报告等。 6.3.3 平台对 会员用户 所提交的证明材料，在规定时间范围内进行审查，审查通过后赋予 会员 用户后 续服务 使用 权限，对于审查未通过的用户，平台将以站内信 、电子邮件、短信等 形式通知用户，用户 根 据具体要求 进行信息或材料补充后， 平台 重新审核。 6.4 签订服务协议 开始 申请与受理 审查反馈 签订服务协议 服务总结改进 项目归档 后评估 服务 项目执行 跟踪服务 交易认证和

25、合 同管理服务 项目对 接服务 提供约定服务 不通过 结束 通过 DB32/T 3715-2020 9 6.4.1 平台向用户说明可提供的服务内容、服务流程、费用及相关权利义务等。 6.4.2 用户在了解平台所提供的服务内容等相关信息条件下，与平台达成共识后，与平台签订服务协 议，主要内容包括： a) 平台为用户所提供的服务内容 ； b) 平台与用户双方的责任和义务 ； c) 服务收费标准和方式 ； d) 违约责任 ； e) 争议解决方式 ； f) 其他内容 。 6.5 提供约定服务 平台按照服务协议为用户制定相应的服务方案并提供服务 。 6.5.1 项目 对接服务 6.5.1.1 交 易主体

26、从平台所提供的交易对接方式中选择一个或多个方式，寻找合适的交易伙伴， 并在 平台的支持下与交易伙伴进行交易洽谈。 6.5.1.2 交易主体就交易各项条件达成协议后，按照相关规定签订交易合同。 6.5.2 交易认证和 合同管理服务 6.5.2.1 平台委托相关认证机构对技术交易双方达成的协议进行认证。 6.5.2.2 平台为技术 交易双方管理合同， 实现合同 的 电子化、可视化、可追踪。 6.5.2.3 平台为交易双方提供合同状态查询 、 进度 查询 ，以便交易双方根据 约定 进度 履行合同 。 6.5.3 项目 执行 跟踪 服务 6.5.3.1 平台为项目执行过程提供多种可选的款项支付方式 6

27、.5.3.2 平台根据交易主体的要求对项目合同履行过程给予跟踪。 6.5.3.3 平台根据合同内容跟踪完成进度，协助解决项目执行中所出现的冲突。 6.5.4 后评估 服务 交易主体按照服务评估指标对平台、交易 伙伴 进行评价 。 6.6 服务总结改进 平台根据评价 进行服务总结， 发现服务过程中存在 的 问题， 及时 总结分析原因， 并制定相应的解决 方案，在下次服务中提高服务水平。 6.7 项目归档 对所完成的项目资料整理存档。 DB32/T 3715-2020 10 附 录 A （ 资料 性附录） 需求信息登记表 表 A.1 需求信息登记表 基本信 息 单位 /个人名称 单位性质 企业 科

28、研院所 高校 其他 法人代表 邮政编码 联系人 E-mail 联系电话 传真 通讯地址 项目需 求信息 项目名称 项目 负责人 项目简介 技术需求领域 电子与信息 生物与医药 新材料 先进制造技术 航空 航天 现代农业 能源 节能环保 城市建设与社会发展 其他 所需资源 需求数量 项目成本 需求合作方式 股权投资 技术转让 许可使用 合作开发 合作新办新企业 其他 需求内容 知识产权情况 计划投入资金 需求起始终止时间 预计效果 其它说明 DBXX/ XXXXX 2019 11 附 录 B （ 资料 性附录） 供给信息登记表 表 B.1 供给信息登记表 基本信 息 单位 /个人名称 单位性质 企业 科研院所 高校 其他 法人代表 邮政编码 联系人 E-mail 联系电话 传真 通讯地址 项目供 给信息 项目名称 项目负责人 项目简介 主要技术参数、应用范围、市场前景、效益分析 技术领域 电子与信息 生物与医药 新材料 先进制造技术 航空航天 现代农业 能源 节能环保 城市建设与社 会发展 其他 成果权属 独占 共有 其他 项目进行阶段 研制 试生产 生产 其他 需需求方投入资金 少于 100 万 100 200 万 200-500 万 500 万以上 合作方式 股权投资 技术转让 许可使用 合作开发 合作新办新企业 其他 知识产权情况 期限 其他说明 _