【学历类职业资格】证券经营管理真题2005年下半年及答案解析.doc

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1、证券经营管理真题 2005年下半年及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：20.00)1.下列哪种状况不属于 70年代以来证券市场出现的新特征 ( )（分数：1.00）A.证券市场国际化B.证券投资者个体化C.证券交易多样化D.金融创新化2.证券公司的内部监管重点应放在 ( )（分数：1.00）A.公司监管B.公司管理部门监管C.基层营业部监管D.公司领导监管3.新设立股份有限公司公开发行股票时，要求公司股本总额不少于人民币 ( )（分数：1.00）A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.5亿元4.下列关于证券承销商的说法错误

2、的是 ( )（分数：1.00）A.独家承销某一只股票或牵头组织承销团的证券经营机构称为主承销商B.协助主承销商组织承销活动的证券经营机构为副主承销商C.在承销过程中，股票承销商的主要作用在于接受发行人的委托，按照协议以预定的发行条件将股票出售给投资者，从而保证发行人的融资活动快速、成功地开展D.只有持有企业 7%以上股份的证券经营机构，或是其前五名股东之一，才能成为该企业的主承销商5.承销商在代销股票过程中，获得的代销佣金为实际售出股票总金额的 ( )（分数：1.00）A.0.5%1.5%B.0.5%1%C.1.5%3%D.1.5%2%6.证券委托买卖必须按照相应的程序进行，下面哪一个步骤正确

3、 ( )（分数：1.00）A.委托开户受托成交申报清算交割B.开户委托受托申报成交清算交割C.开户委托受托成交申报交割清算D.委托开户受托成交申报交割清算7.投资者在委托证券买卖时末填明“有效期限”的，视为 ( )（分数：1.00）A.当天有效B.以填写委托单后 2日内有效C.撤销前有效D.由代理人视交易行情而定8.从 1996年 12月 16日开始，沪、深两市均实行了涨跌停板制度，即在一个交易日内，除首日上市的新证券 外，其他证券相对于上一个交易日收盘价，涨跌幅度不能超过 ( )（分数：1.00）A.3%B.5%C.10%D.15%9.上市股票代码为 ( )（分数：1.00）A.500 *

4、* *B.600 * * *C.700 * * *D.730 * * *10.下列关于股票特征的说法错误的是 ( )（分数：1.00）A.权利性和非返还性B.面值和价格的差异性C.收益的固定性D.流动性和风险性11.下列关于优先股的表述错误的是 ( )（分数：1.00）A.优先股持有者具有表决权B.优先股股息率是固定的C.优先股持有者有权优先分配股利和剩余财产D.优先股持有者无经营管理权12.填权将使投资者 ( )（分数：1.00）A.获利B.亏损C.对投资者没有影响D.持有股票数量增加13.上海证券交易所于什么时候开始实行全面指定交易制度 ( )（分数：1.00）A.1996年 4月 1日B

5、.1997年 4月 1日C.1998年 4月 1日D.1999年 4月 1日14.申请从事证券自营业务的证券公司，其净资本不低于人民币 ( )（分数：1.00）A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.5000万元15.下列不能成为公司债券发行人的是 ( )（分数：1.00）A.股份有限公司B.国有独资公司C.国有企业投资设立的有限责任公司D.两个以上国有企业投资设立的有限责任公司16.可转换公司债券到期未转换的，发行人应何时偿还本息? ( )（分数：1.00）A.期满后 3个工作日B.期满后 5个工作日C.期满后 7个工作日D.具体时间由发行人确定17.以下哪个选项不属于契约型基金

6、的当事人 ( )（分数：1.00）A.基金经理公司B.基金保管机构C.基金承销公司D.投资者18.以下属于开放型基金特征的是 ( )（分数：1.00）A.基金单位的发行和转让不需要证券交易所批准B.基金一般有明确的经营期限C.基金总额是固定的D.基金只能在二级市场竞价买卖19.下列各项不得计人证券公司成本的开支有 ( )（分数：1.00）A.利息支出B.外汇和证券买卖损失C.固定资产折旧费D.购置和建造固定资产的支出20.下列不属于证券公司内部性风险的是 ( )（分数：1.00）A.证券发行风险B.证券自营风险C.证券公司信用风险D.证券公司市场风险二、B多项选择题/B(总题数：10，分数：2

7、0.00)21.证券服务机构一般包括下列哪些机构 ( )（分数：2.00）A.证券登记结算机构B.证券经纪公司C.证券投资咨询公司D.信用评级机构E.会计师事务所22.新设立股份有限公司公开发行股票要满足以下条件 ( )（分数：2.00）A.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的 25%B.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的 35%C.公司股本总额不少于人民币 3000万元D.在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币 3000万元，但是国家另有规定的除外E.发行人在近三年内没有重大违法行为23.证券公司新业务种类主要包括 ( )（分数：2.00）A.并购业

8、务B.项目融资C.投资管理D.风险投资E.证券网站业务24.证券经营机构申请从事股票承销业务，必须具备下列哪些条件 ( )（分数：2.00）A.证券专营机构具有不低于人民币 5000万元的净资产B.证券经营机构成立并且正式开业超过一年C.具有完善的内部风险管理与财务管理制度，财务状况符合证券经营机构股票承销业务管理办法中规定的风险管理要求D.高级管理人员三分之二以上具有三年以上证券业务或五年以上金融业务工作经历E.具有能够保障正常营业的场所和设备25.基金的投资者具有以下权利 ( )（分数：2.00）A.出席或委托代表出席持有人大会B.监督基金合法经营并定期获悉基金业务情况及财务状况C.在开放

9、型基金中，享有转让或申购、赎回基金的权利D.享有获取基金投资收益分配的权利及基金清算后处置剩余财产的权利E.处理基金受益凭证的赎回及相关手续26.下面关于国债一级自营商的叙述，正确的是 ( )（分数：2.00）A.国债一级自营商可以是商业银行、证券机构或其他非银行金融机构B.国债一级自营商可直接向财政部承销和投标国债C.国债一级自营商有义务向相关部门定期报告有关报表和资料D.国债一级自营商必须连续参加每期国债发行承购包销团，且每期承销量不得低于该承销团承销总量的1%E.国债一级自营商优先取得从事国债投资基金的业务资格27.下列哪些交易行为被视为操纵市场行为 ( )（分数：2.00）A.委托其他

10、证券经营机构代为买卖证券B.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券C.以散布谣言等手段影响证券发行、交易D.将自营账户借给他人使用E.在一段时间内，频繁且大量地连续买卖某种或某类证券，从而导致市场价格异常变动28.下列关于证券管理部门对股票承销业务的风险控制描述正确的是 ( )（分数：2.00）A.证券经营机构负债总额与净资产之比不得超过 10:1B.证券经营机构流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于 35%C.证券经营机构不得同时承销五只以上的股票D.上年末净资产为 1亿元以下的证券经营机构，包销金额不得超过 5000万元E.证券经营机构从

11、事股票承销业务，应当保持风险意识，加强内部风险控制29.公司上市前进行资产重组的目的通常为 ( )（分数：2.00）A.提高资本利润率，以获得尽可能好的发行价格和尽可能大的市值B.避免原企业将一部分资产和业务上市后，上市公司在业务上与原企业另一部分资产和业务发生同业竞争C.减少关联交易，保护公众投资者利益D.剥离非经营资产，使企业真正成为经营实体E.减少上市费用30.下列关于股份制证券公司董事会的管理职能表述，正确的有 ( )（分数：2.00）A.对外是公司进行经济活动的全权代表B.决定公司增资及分配方案C.选举和罢免董事D.检查由公司管理部门提交的财务报告E.任命总经理三、B填空题/B(总题

12、数：10，分数：10.00)31.证券法规定，证券公司的对外负债总额不得超过其 1 规定倍数。（分数：1.00）填空项 1:_32.监事由 1 选举产生，由股东代表和公司职工代表担任，两者比例由公司章程规定。（分数：1.00）填空项 1:_33. 1是指高于股票票面额的价格发行股票。（分数：1.00）填空项 1:_34.股票的承销方式包括 1 和代销。（分数：1.00）填空项 1:_35.股票上市是指股份有限公司发行的股票到 1 挂牌，进行公开交易的过程。（分数：1.00）填空项 1:_36.接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人称为 1。（分数：1.00）填空项 1:_37.证券

13、交易所设立的 1，为证券的发行和在证券交易所进行的证券交易活动提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。（分数：1.00）填空项 1:_38. 1是指投资者在委托经纪商买卖证券时，限定其买卖价格的一种委托方法。（分数：1.00）填空项 1:_39.上证 30指数是以 1 为权数的加权综合股价指数。（分数：1.00）填空项 1:_40. 1是指中央政府为筹措财政资金，凭其信誉按照一定程序向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期偿还本金的一种格式化的债权债务凭证。（分数：1.00）填空项 1:_四、B名词解释题/B(总题数：5，分数：15.00)41.股东配股：（分数：3.00）

14、_42.除权：（分数：3.00）_43.可转换债券：（分数：3.00）_44.投资基金：（分数：3.00）_45.风险投资：（分数：3.00）_五、B简答题/B(总题数：3，分数：15.00)46.根据我国目前的实际情况，证券经营机构从事证券经纪业务，应具备哪些条件?（分数：5.00）_47.证券委托买卖的要求是什么?（分数：5.00）_48.我国在股票发行工作中采用过哪几种发行方式?（分数：5.00）_六、B论述题/B(总题数：2，分数：20.00)49.结合我国实际情况，分析发展投资基金对我国经济发展的意义。（分数：10.00）_50.有人说“证券公司作为资本市场的一个重要角色，对促进企业

15、并购的发展是至关重要的。”请谈谈你对这句话的理解。（分数：10.00）_证券经营管理真题 2005年下半年答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：20，分数：20.00)1.下列哪种状况不属于 70年代以来证券市场出现的新特征 ( )（分数：1.00）A.证券市场国际化B.证券投资者个体化 C.证券交易多样化D.金融创新化解析：2.证券公司的内部监管重点应放在 ( )（分数：1.00）A.公司监管B.公司管理部门监管C.基层营业部监管 D.公司领导监管解析：3.新设立股份有限公司公开发行股票时，要求公司股本总额不少于人民币 ( )（分数：1.00）A.

16、1000万元B.3000万元C.5000万元 D.5亿元解析：4.下列关于证券承销商的说法错误的是 ( )（分数：1.00）A.独家承销某一只股票或牵头组织承销团的证券经营机构称为主承销商B.协助主承销商组织承销活动的证券经营机构为副主承销商C.在承销过程中，股票承销商的主要作用在于接受发行人的委托，按照协议以预定的发行条件将股票出售给投资者，从而保证发行人的融资活动快速、成功地开展D.只有持有企业 7%以上股份的证券经营机构，或是其前五名股东之一，才能成为该企业的主承销商 解析：5.承销商在代销股票过程中，获得的代销佣金为实际售出股票总金额的 ( )（分数：1.00）A.0.5%1.5% B

17、.0.5%1%C.1.5%3%D.1.5%2%解析：6.证券委托买卖必须按照相应的程序进行，下面哪一个步骤正确 ( )（分数：1.00）A.委托开户受托成交申报清算交割B.开户委托受托申报成交清算交割 C.开户委托受托成交申报交割清算D.委托开户受托成交申报交割清算解析：7.投资者在委托证券买卖时末填明“有效期限”的，视为 ( )（分数：1.00）A.当天有效 B.以填写委托单后 2日内有效C.撤销前有效D.由代理人视交易行情而定解析：8.从 1996年 12月 16日开始，沪、深两市均实行了涨跌停板制度，即在一个交易日内，除首日上市的新证券 外，其他证券相对于上一个交易日收盘价，涨跌幅度不能

18、超过 ( )（分数：1.00）A.3%B.5%C.10% D.15%解析：9.上市股票代码为 ( )（分数：1.00）A.500 * * *B.600 * * * C.700 * * *D.730 * * *解析：10.下列关于股票特征的说法错误的是 ( )（分数：1.00）A.权利性和非返还性B.面值和价格的差异性C.收益的固定性 D.流动性和风险性解析：11.下列关于优先股的表述错误的是 ( )（分数：1.00）A.优先股持有者具有表决权 B.优先股股息率是固定的C.优先股持有者有权优先分配股利和剩余财产D.优先股持有者无经营管理权解析：12.填权将使投资者 ( )（分数：1.00）A.获

19、利 B.亏损C.对投资者没有影响D.持有股票数量增加解析：13.上海证券交易所于什么时候开始实行全面指定交易制度 ( )（分数：1.00）A.1996年 4月 1日B.1997年 4月 1日C.1998年 4月 1日 D.1999年 4月 1日解析：14.申请从事证券自营业务的证券公司，其净资本不低于人民币 ( )（分数：1.00）A.1000万元 B.2000万元C.3000万元D.5000万元解析：15.下列不能成为公司债券发行人的是 ( )（分数：1.00）A.股份有限公司B.国有独资公司C.国有企业投资设立的有限责任公司 D.两个以上国有企业投资设立的有限责任公司解析：16.可转换公司

20、债券到期未转换的，发行人应何时偿还本息? ( )（分数：1.00）A.期满后 3个工作日B.期满后 5个工作日 C.期满后 7个工作日D.具体时间由发行人确定解析：17.以下哪个选项不属于契约型基金的当事人 ( )（分数：1.00）A.基金经理公司B.基金保管机构C.基金承销公司 D.投资者解析：18.以下属于开放型基金特征的是 ( )（分数：1.00）A.基金单位的发行和转让不需要证券交易所批准 B.基金一般有明确的经营期限C.基金总额是固定的D.基金只能在二级市场竞价买卖解析：19.下列各项不得计人证券公司成本的开支有 ( )（分数：1.00）A.利息支出B.外汇和证券买卖损失C.固定资产

21、折旧费D.购置和建造固定资产的支出 解析：20.下列不属于证券公司内部性风险的是 ( )（分数：1.00）A.证券发行风险B.证券自营风险C.证券公司信用风险D.证券公司市场风险 解析：二、B多项选择题/B(总题数：10，分数：20.00)21.证券服务机构一般包括下列哪些机构 ( )（分数：2.00）A.证券登记结算机构 B.证券经纪公司C.证券投资咨询公司 D.信用评级机构 E.会计师事务所 解析：22.新设立股份有限公司公开发行股票要满足以下条件 ( )（分数：2.00）A.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的 25%B.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的 35

22、% C.公司股本总额不少于人民币 3000万元D.在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币 3000万元，但是国家另有规定的除外E.发行人在近三年内没有重大违法行为 解析：23.证券公司新业务种类主要包括 ( )（分数：2.00）A.并购业务 B.项目融资 C.投资管理 D.风险投资 E.证券网站业务 解析：24.证券经营机构申请从事股票承销业务，必须具备下列哪些条件 ( )（分数：2.00）A.证券专营机构具有不低于人民币 5000万元的净资产B.证券经营机构成立并且正式开业超过一年C.具有完善的内部风险管理与财务管理制度，财务状况符合证券经营机构股票承销业务管理办法中规定的风

23、险管理要求 D.高级管理人员三分之二以上具有三年以上证券业务或五年以上金融业务工作经历 E.具有能够保障正常营业的场所和设备 解析：25.基金的投资者具有以下权利 ( )（分数：2.00）A.出席或委托代表出席持有人大会 B.监督基金合法经营并定期获悉基金业务情况及财务状况 C.在开放型基金中，享有转让或申购、赎回基金的权利 D.享有获取基金投资收益分配的权利及基金清算后处置剩余财产的权利 E.处理基金受益凭证的赎回及相关手续解析：26.下面关于国债一级自营商的叙述，正确的是 ( )（分数：2.00）A.国债一级自营商可以是商业银行、证券机构或其他非银行金融机构 B.国债一级自营商可直接向财政

24、部承销和投标国债 C.国债一级自营商有义务向相关部门定期报告有关报表和资料 D.国债一级自营商必须连续参加每期国债发行承购包销团，且每期承销量不得低于该承销团承销总量的1% E.国债一级自营商优先取得从事国债投资基金的业务资格 解析：27.下列哪些交易行为被视为操纵市场行为 ( )（分数：2.00）A.委托其他证券经营机构代为买卖证券B.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 C.以散布谣言等手段影响证券发行、交易 D.将自营账户借给他人使用E.在一段时间内，频繁且大量地连续买卖某种或某类证券，从而导致市场价格异常变动 解析：28.下列关于证券管理部

25、门对股票承销业务的风险控制描述正确的是 ( )（分数：2.00）A.证券经营机构负债总额与净资产之比不得超过 10:1 B.证券经营机构流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于 35%C.证券经营机构不得同时承销五只以上的股票D.上年末净资产为 1亿元以下的证券经营机构，包销金额不得超过 5000万元 E.证券经营机构从事股票承销业务，应当保持风险意识，加强内部风险控制 解析：29.公司上市前进行资产重组的目的通常为 ( )（分数：2.00）A.提高资本利润率，以获得尽可能好的发行价格和尽可能大的市值 B.避免原企业将一部分资产和业务上市后，上市公司在业务上与原企业另一部分资产和业务发生

26、同业竞争 C.减少关联交易，保护公众投资者利益 D.剥离非经营资产，使企业真正成为经营实体 E.减少上市费用解析：30.下列关于股份制证券公司董事会的管理职能表述，正确的有 ( )（分数：2.00）A.对外是公司进行经济活动的全权代表 B.决定公司增资及分配方案C.选举和罢免董事D.检查由公司管理部门提交的财务报告 E.任命总经理 解析：三、B填空题/B(总题数：10，分数：10.00)31.证券法规定，证券公司的对外负债总额不得超过其 1 规定倍数。（分数：1.00）填空项 1:_ （正确答案：净资产额的）解析：32.监事由 1 选举产生，由股东代表和公司职工代表担任，两者比例由公司章程规定

27、。（分数：1.00）填空项 1:_ （正确答案：股东大会）解析：33. 1是指高于股票票面额的价格发行股票。（分数：1.00）填空项 1:_ （正确答案：溢价发行）解析：34.股票的承销方式包括 1 和代销。（分数：1.00）填空项 1:_ （正确答案：包销）解析：35.股票上市是指股份有限公司发行的股票到 1 挂牌，进行公开交易的过程。（分数：1.00）填空项 1:_ （正确答案：证券交易所）解析：36.接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人称为 1。（分数：1.00）填空项 1:_ （正确答案：证券经纪人）解析：37.证券交易所设立的 1，为证券的发行和在证券交易所进行的证券交

28、易活动提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。（分数：1.00）填空项 1:_ （正确答案：证券登记结算机构）解析：38. 1是指投资者在委托经纪商买卖证券时，限定其买卖价格的一种委托方法。（分数：1.00）填空项 1:_ （正确答案：限价委托）解析：39.上证 30指数是以 1 为权数的加权综合股价指数。（分数：1.00）填空项 1:_ （正确答案：流通股数）解析：40. 1是指中央政府为筹措财政资金，凭其信誉按照一定程序向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期偿还本金的一种格式化的债权债务凭证。（分数：1.00）填空项 1:_ （正确答案：国债）解析：四、B名词解释题/

29、B(总题数：5，分数：15.00)41.股东配股：（分数：3.00）_正确答案：()解析：股份有限公司增发股票时对股东按一定比例分配公司新股票的认购券，准许其按照一定的配股价格优先认购新股票。42.除权：（分数：3.00）_正确答案：()解析：上市公司在分红时，通过一定的技术处理将股价中的股利因素扣除掉。这种技术处理称为股票的除息或除权。43.可转换债券：（分数：3.00）_正确答案：()解析：指发行人依照法定程序发行，在一定时期内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。44.投资基金：（分数：3.00）_正确答案：()解析：是集中不确定的众多投资者的零散资金，交由专门的投资机构进行投资，风险

30、共担，投资收益由原来的出资者按出资比例共同分享的一种投资工具。45.风险投资：（分数：3.00）_正确答案：()解析：又称创业投资。它是一种向极具发展潜力的新建企业或中小企业提供资金的投资行为。(具体地说，风险投资是由专门的投资机构向具有巨大发展潜力的成长型、扩张型或重组型的未上市中小企业提供权益性或类权益性资本，并辅之以管理，追求最大限度资本增值利得的投资行为。)五、B简答题/B(总题数：3，分数：15.00)46.根据我国目前的实际情况，证券经营机构从事证券经纪业务，应具备哪些条件?（分数：5.00）_正确答案：()解析：根据我国目前的实际情况，证券经营机构要从事证券经纪业务，一般应具备以

31、下条件： (1)必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人。 (2)必须具有独立的法人地位和承担从事证券代理业务风险的能力。 (3)有熟悉经纪业务的合格的从业人员和管理人员。 (4)有固定的交易场所和合格的交易设施。 (5)有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业的管理制度。47.证券委托买卖的要求是什么?（分数：5.00）_正确答案：()解析：证券委托买卖要求： (1)委托买卖行为合法。 (2)资产自主支配。 (3)受托对象合规。48.我国在股票发行工作中采用过哪几种发行方式?（分数：5.00）_正确答案：()解析：我国在股票发行工作中曾经采用： (1)通过发行认购证发

32、售股票的方法。 (2)通过发行专项存单发售股票的方法。 (3)全额预缴、比例配售、余额即退的发行方法。 (4)通过证券交易所交易网络系统竞价发行股票的方法。 (5)上网定价发行股票的方法。六、B论述题/B(总题数：2，分数：20.00)49.结合我国实际情况，分析发展投资基金对我国经济发展的意义。（分数：10.00）_正确答案：()解析：我国正处于经济体制转轨时期，投资基金不仅仅是一种良好的投资工具，它的发展对我国经济的进一步发展也有着深远的意义。 (1)有利于证券市场的稳定发展。 主要体现在股票市场和债券市场上。 (2)有利于现代企业制度的建立。 允许投资基金通过持股方式介入国有企业的公司化

33、过程，有利于加速我国现代企业制度的建立。 (3)有利于吸收外资。 通过证券市场吸收外资的重要渠道之一就是建立国家基金，利用中外合作基金来间接吸收国外资金。50.有人说“证券公司作为资本市场的一个重要角色，对促进企业并购的发展是至关重要的。”请谈谈你对这句话的理解。（分数：10.00）_正确答案：()解析：证券公司是企业并购的桥梁。一个开放、成熟的资本市场，就是国际化的企业产权自由流动的并购市场，证券公司作为资本市场的一个重要角色，对促进企业并购的发展至关重要，因此大力发展证券公司的并购业务已成为必然。 (1)证券公司在企业并购中的作用不可替代。 如提供企业并购咨询服务；制定企业并购战略和财务方案；受被收购方委托，制定反收购计划，防止敌意收购；为并购方筹集资金提供金融服务等。 (2)企业并购给证券公司带来机遇。 参与企业购并，有利于证券公司改善其业务结构参与企业并购，有利于证券公司规范业务发展和企业成长。 (3)我国证券公司在上市公司并购中可拓展业务 证券公司的一般购并业务 证券公司在购并业务中的证券融资业务 证券公司在购并方面可开拓的