证券经纪人专项考试证券市场基础-2-2及答案解析.doc

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础-2-2 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：80，分数：40.00)1.根据我国刑法的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。（分数：0.50）A.3B.5C.7D.102.下列衍生工具中，属于 OTC 交易的衍生工具的是( )。（分数：0.50）A.公司债券条款中包含的赎回条款B.专门的期权交易所交易的期货合约C.金融机构之间进行的各类互换交易D.在期货交易所交易的期货合约3.证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是( )。（分数：0.50）A.证券市值/GDPB

2、.证券价值/GDPC.GDP/证券市值D.GDP/证券价值4.以下有关债券发行方式的说法，不正确的是( )。（分数：0.50）A.根据中标规则不同，可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标B.招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式C.定向发行一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行D.承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式5.基金持有人与基金托管人之间是( )。（分数：0.50）A.债权关系B.相互制衡关系C.委托与受托

3、关系D.隶属关系6.基金在进行收益分配时，( )。（分数：0.50）A.只管当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配B.当年收益可以弥补上一年亏损时，先按当年收益进行分配C.当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后分配D.当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配7.我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。（分数：0.50）A.150B.200C.250D.3008.( )的交易价格受市场供求关系的影响。（分数：0.50）A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金D.

4、公司型基金9.下列不属于欧洲债券的是( )。（分数：0.50）A.日本在欧洲发行的美元债券B.美国在欧洲发行的欧元债券C.除英国外的其他国家在欧洲发行的英镑债券D.除美国外的其他国家在欧洲发行的美元债券10.下列有关代办股份转让市场的说法，不正确的是( )。（分数：0.50）A.机构投资者持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记，并由中国银行托管后方可进行股份转让B.我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立，为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场C.为妥善解决 STAQ、NET 系统原挂牌公司股份和退市上市公司股份的流通问题，根据中国证监会意见

5、，中国证券业协会作出决定，自 2001 年 6 月 29 日起，选择部分证券公司开展上述公司流通股份的转让业务D.在三板市场上市的公司由两部分组成：一是在原 NET 和原 STAO 系统挂牌的公司；二是退市的上市公司11.按照 2008 年 11 月 19 日收盘价计算，某基金拥有的股票总值是 25000 万元，债券总值是 25000 万元，申购新股冻结的资金总额是 45000 万元，现金余额是 15000 万元，无其他负债与资产，已经售出基金的份额是 10 亿基金单位，用已知价法计算基金 2008 年 11 月 20 日该基金的单位资产净值是( )元。（分数：0.50）A.1.1B.1.2C

6、.1.3D.1.412.无息债券通常用( )方式付息。（分数：0.50）A.单利B.贴现C.复利D.分期13.张某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，张某的下列行为符合法律规定的是( )。（分数：0.50）A.张某化名王某在另一家证券公司进行开户登记，进行个人股票买卖活动B.张某在成为该证券公司从业人员前，将持有的 1 万股上市公司的股票依法转让C.张某以自己真实姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，买入并持有股票D.因工作出色，张某受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向张某赠送其公司股票，张某接受了14.国际债券涉及( )以上的国家，是一种跨国发行的债券，具有特殊性。（分数：0.50）A

7、.一个或一个B.两个或两个C.三个或三个D.两个15.股票的( )，即理论价值，也是股票未来收益的现值。（分数：0.50）A.清算价值B.内在价值C.账面价值D.票面价值16.证券公司自营业务主要赚取( )。（分数：0.50）A.手续费B.中介佣金C.价差收益D.利差收益17.当名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多收益的是( )。（分数：0.50）A.政府债券B.公司债券C.企业债券D.金融债券18.下列属于记账式困债的特点的是( )。（分数：0.50）A.安全性低B.流通性弱C.适合长期国债的发行D.降低证券的发行成本19.下列各项中，不属于社会保障基金的资金

8、来源的是( )。（分数：0.50）A.国有股减持划人的资金和股权资产B.中央财政拨入资金C.经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D.企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费20.下列关于股票清算价值的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应高于账面价值C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值21.根据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。（分数：0.50）A.中国人民银行B.证券业协会C.财政部D.国务院证券监督管理机构22.下列有关会员制证券交易所的论述，错

9、误的是( )。（分数：0.50）A.不以营利为目的的社会法人团体B.理事会是证券交易所的决策机构C.我国两家证券交易所均按公司制方式组成D.只有会员才能进入交易所大厅进行证券交易23.根据我国证券法的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以( )的罚款。（分数：0.50）A.30 万元以上B.15 万元以上C.3 万元以上 5 万元以下D.3 万元以上 10 万元以下24.在下列选项中，( )是负责办理派发红股、股息和利息的机构。（分数：0.

10、50）A.证券交易所B.证券发行公司C.证券登记结算公司D.证券公司25.我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括( )。（分数：0.50）A.股票数量B.股票发行日期C.股票编号D.各股东所持股份数26.( )对公司增加或减少注册资本作出决议。（分数：0.50）A.三分之一股东B.股东大会C.监事会D.证监会27.保证公司债属于( )。（分数：0.50）A.抵押证券B.担保证券C.质押债券D.金融债券28.证券投资基金是指通过公开发售( )募集资金。（分数：0.50）A.公司股票B.有价证券C.企业债券D.基金份额29.现阶段，( )是指导我国证券市场健康发展的八字方针。（

11、分数：0.50）A.公开、公平、公正、规范B.法制、监管、自律、规范C.公开、公平、自律、诚信D.法律、监管、公开、公正30.债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券，它反映的是( )的关系。（分数：0.50）A.占有权处置权B.所有权使用权C.债权债务D.权利义务31.经济周期变动过程中，影响股票价格的环节的是( )。（分数：0.50）A.经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理变化供求关系变化股价变化B.经济周期变动投资者心理变化公司利润增减股息增减供求关系变化股价变化C.经济周期变动公司利润增减投资者心理变化股息增减供求关系变化股价变化D.经济周期变动供求关系变

12、化公司利润增减股息增减投资者心理变化股价变化32.下列对股票概念的描述，错误的是( )。（分数：0.50）A.股票是一种所有权证B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金33.发行国际债券的信用级别评定必须由( )进行评定。（分数：0.50）A.国际资信评估机构B.投资者所在国资信评估机构C.国际金融机构指定的资估机构D.发行国际债券所在国资信评估机构34.以上市股票为主要投资对象的股票基金，它的投资目标侧重于追求( )。（分数：0.50）A.利息收入B.公司控制权C.资本利得和短期资本增值D.资本利得和

13、长期资本增值35.( )债券以利率逐年累进方法计息。（分数：0.50）A.单利B.贴C.累进利率D.复利36.在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的荷兰式招标，则下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.全体中标者的中标价格是不相同的B.以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格C.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格D.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价37.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币( )元。（分数：0.50）A.5000 万B.1 亿C.2

14、 亿D.5 亿38.下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。（分数：0.50）A.终身的证券市场禁入措施B.1 至 5 年的证券市场禁入措施C.3 至 5 年的证券市场禁入措施D.5 至 10 年的证券市场禁入措施39.境外上市外资股一般采取( )的形式。（分数：0.50）A.记名股票B.不记名股票C.优先股D.非流通股票40.对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作出。（分数：0.50）A.4B.5C.6D.741.关于基金的运作费用，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.风险越高，操作费用比率越低B.运作费用比率与基金规模无关

15、C.基金规模越小，操作费用比率越高D.基金规模越大，操作费用比率越高42.下列对非上市证券的认识，错误的是( )。（分数：0.50）A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B.非上市证券不允许在证券交易所内交易C.非上市证券可以在其他证券交易市场交易D.凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券43.下列属于证券交易所会员大会职权的是( )。（分数：0.50）A.审定对会员的接纳B.选举和罢免会员理事C.制定修改证券交易所的业务规则D.审定总经理提出的工作计划44.按照( )，权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。（分数：0.50）A.权证持有人行权的时间不同B.权证的内

16、在价值分类C.权证行权的基础资产或标的资产D.持有人权利的性质不同45.知悉证券交易内幕信息的知情人员是持有公司( )以上股份的股东。（分数：0.50）A.2%B.3%C.5%D.10%46.下列对股东表决权的论述，不正确的是( )。（分数：0.50）A.普通股东对公司重大决策的参与权是平等的B.股东每持有一份股份，就有一票表决权C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D.普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权47.股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的收益，称之为( )。（分数：0.50）A.资本利得B.红利C.资本增值收益D.股票股息48.资本市场是金

17、融市场的一种，它可进一步分为( )。（分数：0.50）A.股票市场和基金市场B.短期信贷市场和证券市场C.短期资金市场和长期资金市场D.中长期信贷市场和证券市场49.股份公司发行优先股票，( )。（分数：0.50）A.可以稳定股票市场价格B.可以笼络公司优秀人才C.可以提前完成公司股票的发售D.可以筹集长期稳定的公司股本50.如果投资者购买债券并持有到期，衡量他的收益状况的指标是( )。（分数：0.50）A.当期收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.赎回收益率51.金融衍生工具可以划分为远期、期货、期权、互换、结构化金融衍生工具，其分类依据是( )。（分数：0.50）A.产品形态和交易场所B

18、.基础金融工具的种类C.其自身交易的方法和特点D.基础金融工具的不同交易形式52.某公司发行的每股普通股的市场价格为 16.7 元，认股权证的每股普通股的认购价格为 15.2 元，若换股比例为 10 时，则该认股权证的内在价值是( )元。（分数：0.50）A.0B.1.5C.15D.15053.契约型基金依据( )营运基金。（分数：0.50）A.基金公司信誉B.基金契约C.法律法规D.基金公司章程54.假设某基金 2008 年 2 月某估值日计算的基金资产总额为 20000 万元，负债总额为 2000 万元，管理费率为 1%，则该月应提取的管理费为( )万元。（分数：0.50）A.180B.1

19、50C.15D.12.555.场内市场在固定场所进行交易活动，一般是指( )。（分数：0.50）A.证券交易所B.证券公司C.现货市场D.柜台市场56.一般情况下，短期贴现债券多采用( )。（分数：0.50）A.单一价格的荷兰式招标B.多种价格的美式招标C.单一收益率的荷兰式招标D.多种收益率的美式招标57.下列关于证券交易所对会员的管理的说法，不正确的是( )。（分数：0.50）A.会员可以将席位部分出租给其他机构和个人使用B.必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准C.接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构D.决定接纳或者开除会员及正式会

20、员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案58.通常情况下，股票分割会使股票价格( )。（分数：0.50）A.下跌B.上涨C.没变化D.无法判断59.获得证券执业资格( )年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。（分数：0.50）A.1B.3C.5D.760.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序应为( )。（分数：0.50）A.银行存款、国债、公司债券、股票B.国债、银行存款、公司债券、股票C.股票、公司债券、国债、银行存款D.国债、银行存款、股票、公司债券61.我国基金法规定，由依法设立并取得基金托管资格的( )担任基金托管人。（分数：0.50）A.基金管理公司B.保险公司C.商业

21、银行D.证券公司62.我国自( )年开始发行境外上市外资股(H 股、N 股等)。（分数：0.50）A.1990B.1991C.1992D.199363.认沽权证实质上是股票的一种( )。（分数：0.50）A.短期看涨期权B.短期看跌期权C.长期看涨期权D.长期看跌期权64.中国证券业协会于( )成立。（分数：0.50）A.1990 年 8 月B.1990 年 12 月C.1991 年 8 月D.1991 年 12 月65.2004 年 1 月 2 日，上海证券交易所发布了上证 50 指数，它的基期指数为( )点。（分数：0.50）A.1000B.500C.100D.5066.下列说法正确的是(

22、 )。（分数：0.50）A.在成长型基金中，没有更为进取的基金B.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的C.收入型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票D.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性67.基金公司的( )是认购公司型基金的投资人。（分数：0.50）A.债权人B.代理人C.股东D.委托人68.按照( )分类，可以将基金分为：成长型、收入型和平衡型。（分数：0.50）A.投资标的不同B.投资目标不同C.组织形

23、式不同D.交易方式不同69.整个证券市场的核心是( )。（分数：0.50）A.证券投资者B.证券交易所C.中国证监会D.证券公司70.下列不属于境外上市外资股的是( )。（分数：0.50）A.H 股B.B 股C.S 股D.L 股71.下列关于深证成分股指数的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.以成份股的种类为权数B.以成份股的发行量为权数C.从深圳交易所所有上市公司中选取 40 家作为成份股D.从深圳交易所所有 A 股股票中选取 40 家作为成份股72.在吸收资金时，以个人为目标的( )，一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。（分数：0.50）A.流通国债B.非流通国债C.短期国

24、债D.中长期国债73.下列选项中，不属于证券登记结算公司的职能的是( )。（分数：0.50）A.集中登记B.集中存管C.集中结算D.集中交易74.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是( )。（分数：0.50）A.工资、优先股股东、税款、债权人、普通股股东B.工资、税款、债权人、优先股股东、普通股股东C.税款、优先股股东、普通股股东、工资、债权人D.税款、工资、普通股股东、债权人、优先股股东75.目前，( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。（分数：0.50）A.投资银行B.证券

25、公司C.保险公司D.主权财富基金76.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。（分数：0.50）A.金融债券B.公司债券C.政府机构债券D.金融证券77.优先股票的“优先”主要体现在( )。（分数：0.50）A.对企业经营参与权的优先B.公司负债时偿还债务的优先C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D.股息分配和剩余资产清偿的优先78.下列选项中，( )不属于证券交易内幕信息的知情人。（分数：0.50）A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.持有公司 2%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C.证券监督管理机构工作人员D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人

26、员79.政策风险属于( )。（分数：0.50）A.系统风险B.非系统风险C.经济周期波动风险D.经营风险80.某可转换债券面额为 1000 元，规定其转换价格为 20 元，则 10000 元债券可转换为( )股普通股票。（分数：0.50）A.200B.300C.400D.500二、B不定项选择题/B(总题数：40，分数：40.00)81.与股票比较，债券风险相对较小，其原因描述错误的有( )。（分数：1.00）A.债券品种多B.债券利息固定C.债券价格波动小D.债券有固定的本金偿还期82.证券投资基金与股票、债券，下列说法不正确的有( )。（分数：1.00）A.基金的收益低于债券，投资风险大于

27、股票B.基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票C.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外D.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具83.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。下列属于货币证券的有( )。（分数：1.00）A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.支票84.证券公司出现重大风险，且具备( )条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。（分数：1.00）A.无法偿还到期债务B.财务信息真实、完整C.整改措施具体，有

28、可行的重组计划D.市级人民政府或者有关方面予以支持85.享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权不能做出的选择有( )。（分数：1.00）A.行使权利认购发行的普通股票B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬C.按超出其持股比例 5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利D.不行使权利而听任其过期失效86.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )。（分数：1.00）A.制定行业公约B.制定业务指引C.从业人员的资格管理与后续职业培训D.制定从业人员的行为准则和道德规范87.下列关于利率风险的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.利率风险

29、是普通股的主要风险B.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性C.债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成D.利率风险对普通股的影响：从长期看，取决于上市公司对利率变动的化解能力88.下列关于股票市场的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券B.股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到其他如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响，因此，股票价格经常处于波动之中C.股票市场的发行人为有限责任公司D.股票市场是股票发行和买卖交易的场所89.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为( )。（分数：

30、1.00）A.监管要求的多样性B.区域分布C.上市交易制度D.品种结构的多样性90.证券法的主要修订内容包括( )。（分数：1.00）A.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险B.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量C.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序D.加强对投资者特别是机构投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度91.下列较容易受购买力风险损害的证券有( )。（分数：1.00）A.优先股B.保值债券C.浮动收益债券D.固定收益债券92.中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别为( )。（分数：1.00）A.在国际资本市场募集资金B.开放国内资本市场C

31、.有条件地开放境内个人投资国际资本市场D.有条件地开放境内企业投资境外资本市场93.( )是指每股股票所代表的实际资产的价值。（分数：1.00）A.内在价值B.账面价值C.每股净资产D.股票净值94.债券的票面要素不包括( )。（分数：1.00）A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券发行份额95.收益公司债券( )。（分数：1.00）A.是根据公司赢利比例分红的债券B.是有固定到期日的债券C.在清偿时债权顺序与股票相同D.只有在公司赢利时才支付利息96.上证分类股价指数有( )。（分数：1.00）A.金融B.地产业C.商业D.综合97.下列关于制定证券公司风险处置条例的

32、基本原则的说法，错误的有( )。（分数：1.00）A.保护投资者合法权益和社会公共利益B.化解证券市场风险，促进证券公司健康发展C.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人D.细化落实证券法，完善证券公司市场退出法律制度98.以下关于股票的市场价格表述，错误的有( )。（分数：1.00）A.股票的市场价格由股票的价值决定B.宏观决策是最直接影响股票的市场价格因素C.因为影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征D.任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格99.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股

33、份，包括( )。（分数：1.00）A.内部职工股B.境内法人持股C.因股权分置改革暂时锁定的股份D.董事、监事、高级管理人员持有的股份100.NASDAQ 采取的孪生式模式，它把创业板市场分为( )。（分数：1.00）A.全国市场B.中小型资本市场C.大型资本市场D.小型资本市场101.下列属于证券登记结算公司职能的有( )。（分数：1.00）A.证券的存管和过户B.受发行人委托派发证券权益C.证券账户、结算账户的设立和管理D.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理102.下列因素中，与认股权证价值成反比例的有( )。（分数：1.00）A.普通股的市价B.剩余有效期限C.换股比例D.认股

34、价格103.下列不是国际债券的特征的选项有( )。（分数：1.00）A.资金来源广B.存在汇率风险C.有国家主权保障D.以本国货币作为计量货币104.优先股票对股份公司和投资者来说有很好的意义，表现在( )。（分数：1.00）A.优先股股东有优先表决权，这样可以参与公司经营决策权的改变B.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小D.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担105.下列关于收入型基金的

35、说法，不正确的有( )。（分数：1.00）A.固定收入型基金的主要投资对象是货币和优先股B.资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低C.股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响D.主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的106.下列选项中，属于股份有限公司监事会行使的职权的有( )。（分数：1.00）A.向股东会会议提出提案B.制定公司的基本管理制度C.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督D.当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正107.基金从设立到终止都要支付一定的费用，通常情况下，基金所支付的费用有( )。（分数：1.00

36、）A.证券交易费用B.基金信息披露费用C.基金分红手续费D.清算费用108.关于政府债券的性质，描述不正确的有( )。（分数：1.00）A.政府债券最初是筹集资金、扩大公共开支的重要手段B.政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具C.从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质D.政府债券本身无面额，但投资者投资于政府债券同样可以取得利息109.证券交易所的职能包括( )。（分数：1.00）A.对会员进行监管B.提供网上票据报价系统C.设立证券登记结算机构D.接受上市公司申请、安排证券上市110.下列不属于股票收益主要来源的有( )。（分数：1.00）A.股份公司B.股

37、票流通C.利率的降低D.法定存款准备金率的降低111.下列属于证券发行市场的作用的有( )。（分数：1.00）A.维持了证券发行价格的稳定B.为资金供应者提供投资的机会C.形成资金流动的收益导向机制D.为资金需求者提供筹措资金的渠道112.财务顾问业务的具体业务范围包括( )。（分数：1.00）A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本运营提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、

38、前期辅导等方面的咨询服务113.利率主要是从( )方面影响证券价格。（分数：1.00）A.影响公司净资产B.改变资金流向C.影响公司的盈利D.改变公司的资本结构114.甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的全部出资转让给丁，乙、丙不同意，下列解决方案中，符合公司法规定的有( )。（分数：1.00）A.由乙或丙购买甲拟转让给丁的出资B.由乙和丙共同购买甲拟转让给丁的出资C.乙和丙均不愿意购买，甲有权将出资转让给丁D.乙和丙均不愿意购买，甲无权将出资转让给丁115.公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有( )。（分数：1.00）A.公司有重大违

39、法行为B.未按照公司债券募集办法履行义务C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D.公司最近 3 年连续亏损，在其后 1 个年度内未能恢复盈利116.按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为( )。（分数：1.00）A.股权类产品的衍生工具B.管理气温变化风险的天气期货C.货币衍生工具D.管理政治风险的政治期货117.确定债券票面币种的主要方法有( )。（分数：1.00）A.主要考虑投资者对币种的需要B.还应考虑债券承销商对币种的需要C.在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位D.在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准1

40、18.证券业从业人员诚信信息的用途有( )。（分数：1.00）A.作为证券从业机构招聘人员的参考B.作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考C.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考D.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据119.下列关于基金持有人在公司型基金中的地位的说法，不正确的有( )。（分数：1.00）A.基金持有人也就是基金的管理者B.基金持有人即是基金公司的实际所有者C.基金持有人不可以是自然人，但可以是法人D.持有人与托管人的关系是委托与受托的关系120.下列不属于证券发行市场的主要组成部分的是( )。（分数：1.00）A.证券发行人B.证券投资者C

41、.证券监管机构D.证券中介机构三、B判断题/B(总题数：20，分数：20.00)121.有价证券代表着一定量的所有权，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。( )（分数：1.00）A.正确B.错误122.证券市场作为直接融资市场在金融市场中居于重要地位。( )（分数：1.00）A.正确B.错误123.社保基金的投资委托专业性投资管理机构进行投资运作。( )（分数：1.00）A.正确B.错误124.某人向某股份公司投资 1 万股，计 1 万元，若公司破产，此人所承担的责任仅是此投资额。( )（分数：1.00）A.正确B.错误125.股权分置改革方

42、案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“ST 股”。( )（分数：1.00）A.正确B.错误126.债券的票面价值、到期期限、票面利率、发行者名称是债券票面的基本要素，并非一定在债券票面上印制出来。( )（分数：1.00）A.正确B.错误127.记账式国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误128.外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币同属于一个国家，发行市场属于不同的国家。( )（分数：1.00）A.正确B.错误129.契约型基金是基于两全分离原理而组织起来的代理投资方式，有基金章程，有公司董事会。( )（分数：1.00）A.

43、正确B.错误130.基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是经营者和所有者之间的关系。( )（分数：1.00）A.正确B.错误131.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的风险性，这是金融衍生工具有不稳定的重要诱因。( )（分数：1.00）A.正确B.错误132.可转换证券的投资价值相当于将未来一系列面值按一定市场利率折成的现值。( )（分数：1.00）A.正确B.错误133.交易主机是连接证券商柜台终端、交易席位和撮合主机的通信线路及设备，是整个交易系统的核心。( )（分数：1.00）A.正确B.错误134.证券交易时采用的价格优先原则，是指价格较

44、低的买入申报优先于价格较高的买入申报，价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报。( )（分数：1.00）A.正确B.错误135.证券投资的信用风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。( )（分数：1.00）A.正确B.错误136.证券投资咨询业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、分析、预测业务。( )（分数：1.00）A.正确B.错误137.证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由其本人所属的证券公司承担全部责任。( )（分数：1.00）A.正确B.错误138.公司上市条件是公司股本总额不少 1000 万元，向社会公开发行的股份

45、达公司总股份数的 25%以上。( )（分数：1.00）A.正确B.错误139.证券公司的工作人员并不都须具有证券从业人员资格。( )（分数：1.00）A.正确B.错误140.证券业协会的职责包括教育和组织会员遵守证券法律、行政法规，依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。( )（分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪人专项考试证券市场基础-2-2 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：80，分数：40.00)1.根据我国刑法的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。（分数：0.50

46、）A.3B.5 C.7D.10解析：解析 刑法第一百八十二条规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。2.下列衍生工具中，属于 OTC 交易的衍生工具的是( )。（分数：0.50）A.公司债券条款中包含的赎回条款B.专门的期权交易所交易的期货合约C.金融机构之间进行的各类互换交易 D.在期货交易所交易的期货合约解析：解析 A 项属于内置型衍生工具；BD 两项属于交易所交易的衍生工具。3.证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是( )。（分数：0.50）A.证券市值/GDP B.证券

47、价值/GDPC.GDP/证券市值D.GDP/证券价值解析：解析 证券化率是反映证券市场容量的重要指标，证券化率等于证券市值和 GDP 的比值。4.以下有关债券发行方式的说法，不正确的是( )。（分数：0.50）A.根据中标规则不同，可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标 B.招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式C.定向发行一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行D.承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式解析：解析 A

48、 项根据中标规则不同，可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。5.基金持有人与基金托管人之间是( )。（分数：0.50）A.债权关系B.相互制衡关系C.委托与受托关系 D.隶属关系解析：解析 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。6.基金在进行收益分配时，( )。（分数：0.50）A.只管当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配B.当年收益可以弥补上一年亏损时，先按当年收益进行分配C.当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后分配 D.当年亏损，但上年有盈余且上年的

49、盈余超过当年亏损，则必须分配解析：解析 基金收益分配原则之一是“基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配”。7.我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。（分数：0.50）A.150B.200 C.250D.300解析：解析 证券法第十条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券的；向特定对象发行证券累计超过二百人的；法律、行政法规规定的其他发行行为。8.( )的交易价格受市场供求关系的影响。（分数：0.50）A.开放式基金B.封闭式基金 C.契约型基金D.公司型基金解析：解析 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。9.下列不属于欧洲债券的是( )。（分数：0.50）A.日本在欧洲发行的美元债券