证券经纪人专项考试证券市场基础-2-1及答案解析.doc
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1、证券经纪人专项考试证券市场基础-2-1 及答案解析(总分:100.00,做题时间:90 分钟)一、单项选择题(总题数:20,分数:30.00)1.证券是指各类记载并代表_的法律凭证的统称。(分数:1.50)A.一定责任B.一定权利C.一定义务D.一定收益2.债券和股票的相同点在于_。(分数:1.50)A.具有同样的权利B.收益率一样C.风险一样D.都是筹资手段3.看涨期权的买方具有在约定期限内按_卖出一定数量金融资产的权利。(分数:1.50)A.协定价格B.期权价格C.市场价格D.期权费加买入价格4.公司型基金以_的方式募集资金。(分数:1.50)A.吸收存款B.发售基金份额C.公益赞助D.发
2、行股份5.货币市场基金是_的一种基金。(分数:1.50)A.以商业票据、国库券、公司债券为投资对象B.以银行债券为投资对象C.以上市股票为投资对象D.以货币市场工具为投资对象6.一般情况下,长期附息债券多采用_招标。(分数:1.50)A.荷兰式B.美式C.混合式D.以上三种均可7.通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时,应当在该事实发生之日起 3 日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。(分数:1.50)A.5%B.10%C.15%D.30%8.依照我国中华人民共和国证券投资基金法规定设
3、立基金管理公司,注册资本不低于_亿元人民币,且必须为实缴货币资本。(分数:1.50)A.1B.2C.3D.0.59.按证券的募集方式分类,有价证券可分为_。(分数:1.50)A.上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券10.在上市公司的税后利润中,其分配顺序是_。(分数:1.50)A.公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B.公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C.盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D.公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金11.机构投资者更注重_。(分数:1.50)
4、A.短期投资B.中长期投资C.长期投资D.混合投资12.自 1981 年美国所罗门兄弟公司为 IBM 和世界银行办理首笔美元与马克和瑞士法郎之间的货币互换业务以来,互换市场的发展非常迅猛。目前,_已经成为最大的衍生交易品种。(分数:1.50)A.按名义金额计算的互换交易B.按实际金额计算的互换交易C.远期利率协议D.金融期货合约13.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是_。(分数:1.50)A.财政部B.中国人民银行C.国务院证券监管机构D.证券行业协会14.证券法确立了证券公司以_为核心的风险制指标体系的法律地位,有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。(分数:1.50
5、)A.总资本B.净资本C.负债率D.利润率15.证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为_。(分数:1.50)A.发行市场与流通市场B.场外市场与交易所市场C.主板市场与二板市场D.二板市场与三板市场16.证券公司开展经纪业务时,应当置备统一制定的_,供委托人使用。客户的证券买卖委托不论是否成立,其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。(分数:1.50)A.交割单B.证券买卖委托书C.指定交易协议书D.买卖成交报告单17.证券公司应当有_名以上在证券业担任高级管理人员满_年的高级管理人员。(分数:1.50)A.2;3B.2;5C.3;2D.5;218.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发
6、行公司普通股票的选择权是_。(分数:1.50)A.附有赎回选择权条款的债券B.附有出售选择权条款的债券C.附可转换条款的债券D.附交换条件的债券19.金融衍生工具又称“金融衍生产品”,是与基础金融工具相对应的一个概念,指建立在基础产品或基础金融变量之上,其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。_是其产生的最基本原因。(分数:1.50)A.逃避金融管制B.金融机构的利益驱动C.避险D.存在套利机会20.下列关于债券的说法,不正确的是_。(分数:1.50)A.不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象B.期限较短的债券,风险相对较小C.政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段,但在现代商品经
7、济条件下,政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D.凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行,不能上市流通二、多项选择题(总题数:13,分数:40.00)21.下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述,正确的是_。(分数:4.00)A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过 5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的 30%C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的 200%D.自营股票规模不得超过净资本的 100%22.根据证券化产品的属性分类,资产证券化可以分为_。(分数:3.00)A.应收账款
8、证券化B.股权型证券化C.债权型证券化D.混合型证券化23.享有优先认股权的股东可以有_的选择。(分数:3.00)A.行使认股权认购新发行的股票B.将权利转让给他人C.不行使认股权而使其失效D.将权利向公司兑现24.根据证券交易所管理办法规定,证券交易所的职能包括_。(分数:3.00)A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则C.决定每日开盘价D.维持证券价格稳定25.政府债券的功能包括_。(分数:3.00)A.国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具B.调节居民收入分配C.为政府筹集资金,扩大公共开支D.弥补财政赤字26.关于认股权证的杠杆作用说法正确的是_。(分数:3.00)
9、A.溢价越低,杠杆作用就越高B.可用普通股的市场价格与认股权证的市场价格的比率表示C.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多D.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多27.金融期权与金融期货存在的区别有_。(分数:3.00)A.盈亏特点不同B.现金流转不同C.交易者权利与义务的对称性不同D.套期保值的作用与效果不同28.中华人民共和国证券法第一百二十九条规定,证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有_。(分数:3.00)A.设立或撤销分支机构B.变更注册资本C.更换法定代表人D.更换总经理29.公司制证券交易所_。(分数:3.00)A.以股份有限公司形式组织B
10、.以营利为目的C.自身股票可以在本交易所上市D.必须遵守本国公司法的规定30.证券公司经办经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的_。(分数:3.00)A.责令改正B.处以成交金额 5%以上 20%以下罚款C.处以 5 万元以上 20 万元以下罚款D.处以 3 万元以上 10 万元以下罚款31.中华人民共和国证券投资基金法规定,应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有_。(分数:3.00)A.提前终止基金合同B.转换基金运作方式C.基金扩募或者延长基金合同期限D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准32.影响认股权证价值的因素主要有_。(分数:3.00)A.普通股的市价B.认股数量C.剩余
11、有效期间D.换股比率33.2005 年 12 月,作为我国资产证券化试点银行,_分别以个人住房贷款和信贷资产为支持,在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。(分数:3.00)A.中国建设银行B.国家开发银行C.中国工商银行D.中国人民银行三、判断题(总题数:20,分数:30.00)34.商业性汇率风险是在国际贸易中因为汇率变动而遭受的风险。 (分数:1.50)A.正确B.错误35.金融期权的内在价值亦即是履约价值。 (分数:1.50)A.正确B.错误36.在正常情况下,预期收益越高的证券,风险越大;预期收益越低的证券,风险越小。 (分数:1.50)A.正确B.错误37.封闭式基金的投资管理要比
12、开放式基金复杂。 (分数:1.50)A.正确B.错误38.普通股股东具有表决权,优先股股东具有优先表决权。 (分数:1.50)A.正确B.错误39.要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定,如果缺少规定的要件,证券就无法律效力。 (分数:1.50)A.正确B.错误40.社会保险基金的结余额应全部用于购买国债。 (分数:1.50)A.正确B.错误41.契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利,而公司型基金的股东通过股东大会享有管理基金公司的权利。 (分数:1.50)A.正确B.错误42.发行股票是股份公司筹措自有资本的手段,在股票市场上进行着独立的价值运动。 (分数:1.50)A.
13、正确B.错误43.与股票和基金不同,债券的利率一般是事前确定的,所以投资债券不存在风险。 (分数:1.50)A.正确B.错误44.债券在银行间债券市场债券发行系统采用单一利率招标方式发行。 (分数:1.50)A.正确B.错误45.开放式基金没有固定期限,投资者可随时向基金管理人赎回基金份额,但一般有限制,不会导致清盘。(分数:1.50)A.正确B.错误46.股东大会是股份有限公司的权力机构。 (分数:1.50)A.正确B.错误47.股票应由法定代表人签名,公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。 (分数:1.50)A.正确B.错误48.期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择
14、并履行成交时的允诺。 (分数:1.50)A.正确B.错误49.转增股本是将原属于股东权益的资本公积转为实收资本,股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均发生变化,唯一不变的是发行在外的总股数。 (分数:1.50)A.正确B.错误50.我国证券法规定,上市公司最近三年连续亏损由中国证监会决定暂停其股票上市交易。 (分数:1.50)A.正确B.错误51.偿还性是指债券无规定的偿还期限,但债务人必须偿还本金。 (分数:1.50)A.正确B.错误52.证券公司作为期货公司的介绍经纪商,能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施、协助风险控制、办理期货保证金等服务。 (分数:1.50)A.正确B
15、.错误53.从交易结构上看,可以将互换交易视为一系列现货交易的组合。 (分数:1.50)A.正确B.错误证券经纪人专项考试证券市场基础-2-1 答案解析(总分:100.00,做题时间:90 分钟)一、单项选择题(总题数:20,分数:30.00)1.证券是指各类记载并代表_的法律凭证的统称。(分数:1.50)A.一定责任B.一定权利 C.一定义务D.一定收益解析:解析 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证的统称,它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。故选 B。2.债券和股票的相同点在于_。(分数:1.50)A.具有同样的权利B.收益率一样C.风险一样D.都是筹资手段 解
16、析:解析 债券与股票的相同点在于:二者都属于有价证券;二者都是筹措资金的手段;二者收益率相互影响。其区别在于:二者权利不同;二者目的不同;二者期限不同;二者收益不同;二者风险不同。故选 D。3.看涨期权的买方具有在约定期限内按_卖出一定数量金融资产的权利。(分数:1.50)A.协定价格 B.期权价格C.市场价格D.期权费加买入价格解析:解析 看跌期权又称为卖出期权,期权的买方具有在约定时限内按协定价格卖出一定数量金融资产的权利。市价比购买期权时的市价跌得越多,则期权的购买者获得越多。故选 A。4.公司型基金以_的方式募集资金。(分数:1.50)A.吸收存款B.发售基金份额C.公益赞助D.发行股
17、份 解析:解析 B 项属于契约型基金的募集资金方式;A 项属于存款类金融机构募集资金的方式;C 项属于公益性组织募集资金的方式。故选 D。5.货币市场基金是_的一种基金。(分数:1.50)A.以商业票据、国库券、公司债券为投资对象B.以银行债券为投资对象C.以上市股票为投资对象D.以货币市场工具为投资对象 解析:解析 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金。故选 D。6.一般情况下,长期附息债券多采用_招标。(分数:1.50)A.荷兰式B.美式 C.混合式D.以上三种均可解析:解析 一般情况下,短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标,长期附息债券多采用多种收益率的关式招标。故选 B。
18、7.通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时,应当在该事实发生之日起 3 日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。(分数:1.50)A.5% B.10%C.15%D.30%解析:解析 证券法第八十六条规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 5%时,应当在该事实发生之日起 3 日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。故选 A。8.依照我国中
19、华人民共和国证券投资基金法规定设立基金管理公司,注册资本不低于_亿元人民币,且必须为实缴货币资本。(分数:1.50)A.1 B.2C.3D.0.5解析:解析 设立基金管理公司,应符合以下条件:有符合中华人民共和国公司法规定的章程;注册资本不少于 1 亿元人民币,且必须为实缴货币资本;主要股东从事相关业务有较好业绩,注册资本不少于 3 亿元人民币。故选 A。9.按证券的募集方式分类,有价证券可分为_。(分数:1.50)A.上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券解析:解析 按照不同的分类方式,证券可以分为不同的类型:按照是否在证券交易所挂牌
20、交易,可以分为上市证券与非上市证券;按照证券发行的地域和国家,可以分为国内证券和国际证券;按照募集方式分类,可以分为公募证券和私募证券;按照收益是否固定,可以分为固定收益证券和变动收益证券。故选C。10.在上市公司的税后利润中,其分配顺序是_。(分数:1.50)A.公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B.公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C.盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D.公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金解析:解析 在上市公司的税后利润中,其分配顺序如下:弥补以前年度的亏损;提取法定盈余公积金;提取公益金;提取任意公积
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