证券经纪人专项考试证券市场基础-14-2及答案解析.doc

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础-14-2 及答案解析(总分：109.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：80，分数：49.00)1.可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前后的形式( )。A分别是股票、公司债 B分别是公司债、股票C都属于股票 D都属于公司债（分数：0.50）A.B.C.D.2.有关基金管理人的管理费，下列说法不正确的是( )。A基金管理费率的大小只与基金规模有关，而与其风险大小无关B管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取C货币基金的年管理费率最低，

2、其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率较高D通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付（分数：0.50）A.B.C.D.3.下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。A1 至 3 年的证券市场禁入措施B3 至 5 年的证券市场禁入措施C5 至 10 年的证券市场禁入措施D终身的证券市场禁入措施（分数：0.50）A.B.C.D.4.下列各项中，对公司型基金的认识不正确的是( )。A又称为单位信托基金B依据基金公司章程营运基金C基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机

3、构（分数：0.50）A.B.C.D.5.( )年中国基金业也开始了国际化航程，目前获得合格境内机构投资者(QDII)资格的国内基金管理公司已可以通过募集基金投资国际市场，且 QDII 基金。A2005 B2006 C2007 D2008（分数：1.00）A.B.C.D.6.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，以契约明确参与各方的权利、义务和责任，并由( )负责自律性管理。A中国证券业协会 B中国证券监督管理委员会C中国人民银行 D证券交易所理事会（分数：0.50）A.B.C.D.7.金融债券的期限以( )较为多见。A短期 B中期 C长期 D无期（分数：1.00）A.B.C

4、.D.8.期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对( )的补偿。A信用风险 B通胀风险 C利率风险 D经营风险（分数：0.50）A.B.C.D.9.有权决定有关董事、监事的报酬事项的机构是( )。A董事会 B监事会 C全体员工 D股东大会（分数：0.50）A.B.C.D.10.托管费来源于( )。A股息 B利息 C基金资产 D投资者缴纳（分数：0.50）A.B.C.D.11.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的( )。A期值 B现值 C票面价值 D内在价值（分数：0.50）

5、A.B.C.D.12.首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。A累计询价方式 B询价方式 C上网竞价方式 D协商定价方式（分数：0.50）A.B.C.D.13.证券是指用以证明或设定权利所做成的( )。A资本凭证 B书面凭证 C货币凭证 D口头凭证（分数：0.50）A.B.C.D.14.下列财政、货币政策中，通常会造成股价下跌的是( )。A中央银行提高法定存款准备金率B中央银行降低再贴现率C中央银行通过公开市场业务大量买入股票D政府大幅降低税率（分数：0.50）A.B.C.D.15.优先股票的“优先”主要体现在( )。A对企业经营参与权的优先B认购新股发行的优先C公司盈利很多时，其股息高于普

6、通股股利D股息分配和剩余资产清偿的优先（分数：0.50）A.B.C.D.16.设立证券公司的主要股东应最近( )年无重大违法违规记录。A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.17.若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，这种债券的类型分( )。A独立性与非独立性 B可分型与不可分型C独立性与分离型 D可分离型与非分离型（分数：0.50）A.B.C.D.18.( )是指合约买方向卖方支付一定费用(称为“期权费”或“期权价格”)，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，包括现货期权和期货期权两大类。A金融期货 B金融期权 C金融互换

7、 D金融远期（分数：1.00）A.B.C.D.19.关于股票的性质的定位不正确的是( )。A有价证券、要式证券 B设权证券、资本证券C综合权利证券 D资本证券、证权证券（分数：1.00）A.B.C.D.20.从资本市场的发展历程来看，( )是培育和发展市场的重要一环。A依法治市 B规范上市公司行为C保护投资者利益 D大力发展机构投资者（分数：0.50）A.B.C.D.21.( )是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。A股票 B债券 C基金 D衍生品（分数：1.00）A.B.C.D.22.可转换债券在转换前后体现的分别是( )。A债权债务关系，所有权关系 B债权债务关系，

8、债权债务关系C所有权关系，所有权关系 D所有权关系，债权债务关系（分数：0.50）A.B.C.D.23.关于核准制，下列说法不正确的是( )。A证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件B我国的现行做法是：经证券交易所核准公开发行的股票可以向证监会提出上市申请，经证监会审查同意后安排上市C实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券（分数：0.50）A.B.C.D.24.2008

9、年初，保监会批准中国人保集团发行 10 年期债券，募集规模不超过 100 亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于( )。A保险公司短期融资券 B保险公司债C保险公司票据 D保险公司次级债（分数：0.50）A.B.C.D.25.( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A资本证券 B要式证券 C证权证券 D有价证券（分数：0.50）A.B.C.D.26.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，应当在该事实发

10、生之日起_日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。( )A5%；3 B10%；3 C5%；5 D10%；5（分数：0.50）A.B.C.D.27.证券投资基金资产的名义持有人是( )。A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管人（分数：0.50）A.B.C.D.28.以下风险属于非系统风险的是( )。A政策风险 B周期波动风险 C利率风险 D信用风险（分数：0.50）A.B.C.D.29.公司分配股息的基础和最高限额为( )。A税后净利 B税前利润C普通股股息 D公积金和公益金（分数：0.50）A.B.C.D.30.封闭式基金的投资者要想变现

11、，不可以采取下列何种方式?( )A通过柜台转让 B通过交易所转让C封闭期内向基金管理人赎回 D通过协议转让给其他投资者（分数：0.50）A.B.C.D.31.关于证券投资收益与风险的关系，以下表述错误的是( )。A风险较大的证券其要求的收益率相对要高B收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高C收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬D投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险（分数：0.50）A.B.C.D.32.我国可转换公司债券管理办法规定，上市公司发行可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前( )个交易日公司股票的平均收盘价格为基

12、础，并上浮一定幅度。A30 B35 C40 D45（分数：1.00）A.B.C.D.33.在下列事项中，证券公司需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有( )。A变更公司章程中的一般条款 B变更持股 5%以下的股东C增发资本 D更换法定代表人（分数：0.50）A.B.C.D.34.下列哪一项不属于公司法中总则的内容( )。A立法的宗旨及调整的范围，公司的性质及股东承担的责任，股东的权利，公司的行为规范，设立公司的一般规定B公司组织形式变更的规定，公司章程、经营范围及法定代表人的一般性规定C对外投资及担保的规定，公司工会与民主管理、公司的党组织，公司股东行使权利的规定，公司股东会或者股东大会、董

13、事会的有效性D设立有限责任公司的条件、股东数量的限制（分数：1.00）A.B.C.D.35.有关证券承销方式，以下说法不正确的是( )。A承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售B发行人推销证券的方法有两种，一是自己销售，称为自销；二是委托他人代为销售，称为承销C一般来说，股票发行以自销为主D按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种（分数：0.50）A.B.C.D.36.由证券公司办理的证券发行称为( )。A私募发行 B公募发行 C自办发行 D承销发行（分数：0.50）A.B.C.D.37.关于股票基金，下列描述不正确的是( )。A股票基金是

14、指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金B股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C按基金投资的标的不同，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的（分数：0.50）A.B.C.D.38.关于封闭式基金的封闭期限，下列说法正确的是( )。A封闭式基金的封闭期限是指基金从成立起到终止之间的时间B封闭式基金的封闭期限是指从开始认购到全部份额认购完成时的时间C封闭式基金的封闭期限是指从终止时开始清算到清算完毕之间的时间D封闭式基金的封闭期限是指从每年的 1 月 1 日到每年的 12 月

15、 31 日（分数：0.50）A.B.C.D.39.张某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，张某的下列行为符合法律规定的是( )。A张某化名王某在另一家证券公司进行开户登记，进行个人股票买卖活动B张某在成为该证券公司从业人员前，将持有的 1 万股上市公司的股票依法转让C张某以自己真实姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，买入并持有股票D因工作出色，张某受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向张某赠送其公司股票，张某接受了（分数：0.50）A.B.C.D.40.我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上市公司

16、自行销售。A10 B20 C30 D40（分数：1.00）A.B.C.D.41.下列各项中，属于证券从业人员禁止的行为是( )。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用（分数：0.50）A.B.C.D.42.根据( )年 4 月中国证监会发布的证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。A2005 B2006 C2007 D2008（分数：1.00）A.B.C.D.43.当

17、名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多收益的是( )。A政府债券 B公司债券 C企业债券 D短期融资券（分数：0.50）A.B.C.D.44.( )是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。A偿还性 B流动性 C安全性 D无期性（分数：1.00）A.B.C.D.45.证券业协会的章程由( )制定。A会员大会 B理事会C股东大会 D国务院证券监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.46.公司分配股息的基础和最高限额为( )。A税后利润 B税前利润 C普通股股息 D公积金和公益金（分数：0.50）A.B.C.D.47.基金资产估值引起的

18、资产价值变动作为公允价值变动损益记入( )。A利息收入 B投资收益 C其他收入 D当期损益（分数：1.00）A.B.C.D.48.以下不属于场外交易市场主要功能的是( )。A证券交易所的必要补充B是证券发行的主要场所C及时准确地传递上市公司的财务状况D为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所（分数：0.50）A.B.C.D.49.根据我国公司法的规定，股票发行价格不可以( )票面金额。A等于 B高于 C低于 D高于或等于（分数：0.50）A.B.C.D.50.优先股票的“优先”主要体现在( )。A对企业经营参与权的优先B公司负债时偿还债务的优先C公

19、司盈利很多时，其股息高于普通股股利D股息分配和剩余资产清偿的优先（分数：0.50）A.B.C.D.51.证券公司客户资产管理业务试行办法规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为客户办理特定目的的专项资产管理业务D为多个客户办理定向或集合资产管理业务（分数：0.50）A.B.C.D.52.( )首先取决于市场为转让所提供的便利程度；其次还表现为债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。A偿还性 B流动性 C安全性 D收益性（分数：0.50）A.B.C.D.53.如果投资者购买债券并

20、持有到期，衡量他的收益状况的指标是( )。A当期收益率 B持有期收益率 C到期收益率 D赎回收益率（分数：0.50）A.B.C.D.54.证券从业人员严守信用、实事求是属于( )的行为规范内容。A正直诚信 B自律守法 C勤勉尽责 D廉洁保密（分数：0.50）A.B.C.D.55.( )即权证持有人有权行使权利的日期。A存续时间 B行权时间 C行权日期 D行权比例（分数：1.00）A.B.C.D.56.依法持有并保管基金资产的是( )。A基金持有人 B基金管理人 C基金托管人 D证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.57.关于有面额股票，下面说法不正确的是( )。A无面额股票的价值与公司净

21、资产价值有关B同次发行的有面额股票的每股票面金额相等C股票发行价格可能低于票面金额D我国不发行无面额股票（分数：0.50）A.B.C.D.58.( )负责制定证券业协会的章程。A理事会 B股东大会 C会员大会 D中国证监会（分数：0.50）A.B.C.D.59.按( )分类，有价证券可分为政府证券和公司证券。A募集方式 B证券发行主体的不同C证券所代表的权利性质 D是否在证券交易所挂牌交易（分数：0.50）A.B.C.D.60.( )和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。A证券交易所 B中国人民银行C中国证券登记结算公司 D国务院证券监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.6

22、1.证券业协会的职责不包括( )。A收集整理证券信息，为会员提供服务B依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求C制定证券法规，行使监管职能D对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解（分数：0.50）A.B.C.D.62.沪深 300 指数一般为_实施调整，调整方案提前_周公布。( )A1 月初和 7 月初；1 B1 月初和 7 月初；2C6 月末和 12 月末；1 D6 月末和 12 月末；2（分数：0.50）A.B.C.D.63.( )是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本的股息形式。A现金股息 B股票股息 C资本利得 D税后收益（分数：1.00）A

23、.B.C.D.64.根据基金法的规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，下列说法不正确的是( )。A基金运营业绩良好B基金管理人最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C基金份额持有人大会决议通过D基金法规定的其他条件（分数：0.50）A.B.C.D.65.根据标的物不同，招标发行可分为( )。A荷兰式招标和美式招标B价格招标和收益率中标C单一价格中标和多种价格中标D价格招标、收益率招标和缴款期招标（分数：0.50）A.B.C.D.66.国家股的主要资金来源不包括( )。A现有国有企业改组为股份有限公司时的净资产B现阶段有权代

24、表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D发行社会公众股获得的资金（分数：0.50）A.B.C.D.67.所谓( )，是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A金融债券 B银行债券 C国家债券 D公司债券（分数：1.00）A.B.C.D.68.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具是( )。A货币衍生工具 B股权类产品的衍生工具C利率衍生工具 D信用衍生工具（分数：0.50）A.B.C.D.69.中介机构诚信建设的主要内容不包括( )。A依法

25、统一开展业务B从业人员要依法经营，规范服务C确保出具的法律文件真实、准确、全面，杜绝弄虚作假D恪守行业自律公约，创造一个公平竞争、公正执业的环境，提升整个行业的社会公信力（分数：0.50）A.B.C.D.70.( )是允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的欧洲债券。A双货币债券 B附货币权证债券 C附权益权证债券 D附债务权证债券（分数：0.50）A.B.C.D.71.( )是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。A资产证券化 B期权合约 C权证 D期货合约（分数：1.00）A.B.C.D.72.关于资本证券的说法正确的是( )。A持有人没有

26、收入请求权B教材中介绍的资本证券即指有价证券C有价证券是资本证券的主要形式D资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券（分数：0.50）A.B.C.D.73.关于附权证的可分离公司债券与可转换债券，下列说法错误的是( )。A可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权B可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响C可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条

27、款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例D可转换债券通常是转换成优先股票，附权证的可分离公司债券通常是认购国库券（分数：0.50）A.B.C.D.74.我国的( )是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A企业债券 B公司债券 C法人债券 D集体债券（分数：0.50）A.B.C.D.75.我国基金法规定，由依法设立并取得基金托管资格的( )担任基金托管人。A基金管理公司 B保险公司 C商业银行 D证券公司（分数：0.50）A.B.C.D.76.( )

28、指为证券市场提供相关服务业务的法人机构。A证券发行机构 B证券经营机构C证券监管机构 D证券服务机构（分数：1.00）A.B.C.D.77.下列不属于经济周期循环的阶段的选项是( )。A高涨阶段 B衰退阶段 C萧条阶段 D平衡阶段（分数：1.00）A.B.C.D.78.关于中小企业板指数描述错误的是( )。A属于综合指数类B简称“中小板指数”C由上海证券交易所编制D以第 50 只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为 1000 点（分数：0.50）A.B.C.D.79.下列关于信用衍生产品特性的叙述，正确的是( )。A信用衍生产品具有标准化的特点B信用衍生产品在交易者的资产负债表上反映

29、C在信用衍生产品交易中，基础资产仍然保留在保护买方的资产负债表内，保护买方无须出售或消除该项资产D信用衍生产品将市场风险从信用风险等其他风险中分离出来，在市场上独立地进行交易，实现了市场风险交易信用化（分数：0.50）A.B.C.D.80.( )是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。A资本证券 B货币证券 C商品证券 D金融证券（分数：1.00）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：30，分数：30.00)81.以下关于我国封闭式基金的说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.19982001 年 9 月是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国

30、证券市场只有封闭式基金B.2002 年 8 月后的 5 年内没有发行新的封闭式基金，封闭式基金的发展陷入停滞状态C.自 2006 年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金D.到 2007 年底，封闭式基金已经完全消失82.关于股权分置改革，下列说法错误的是( )。（分数：1.00）A.2005 年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革B.在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份

31、上市流通带来的收益C.对价的确定，证监会有统一的标准，以充分保护流通股股东的利益D.改革方案须经参加表决的股东所持表决权的 2/3 以上通过或者参加表决的流通股股东所持表决权的2/3 以上通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护83.下列哪几项属于证券市场监管的意义( )。（分数：1.00）A.加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要B.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要C.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据84.中华人民共和国刑法规定，下列构成操纵证券市场罪的行为有( )。（分数：1.0

32、0）A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖B.与他人相互买卖证券C.集中资金优势、持股或持仓优势或利用信息优势，联合或连续买卖，操纵证券、期货交易价格D.与他人串通，相互买卖不持有的证券，影响证券期货交易价格或成交量的85.下列各项中属于基金所支付的费用的有( )。（分数：1.00）A.证券交易费用B.基金托管费C.基金分红手续费D.基金管理费86.关于证券公司，下列描述正确的有( )。（分数：1.00）A.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证

33、券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D.我国的证券公司可以采取合伙及其他非法人组织形式87.关于外国债券，下列描述正确的是( )。（分数：1.00）A.发行人是一国政府B.投资者一般为国家政府部门C.债券的面值货币与债券发行人属于不同的国家D.发行市场与债券发行人属于不同的国家88.深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案包括( )基本原则。（分数：1.00）A.审慎推进B.统分结合C.从严监管D.统筹兼顾89.加强证券市场监管的重要意义在于( )。（分数：1.00）A.提高证券市场效率B.维护市场良好秩序C.保障广大投资者的权益D.使得证券市场健康发展90.下列哪几项属于无记名股票的特点(

34、)。（分数：1.00）A.股东权利归属股票的持有人B.认购股票时要求一次缴纳出资C.转让相对简便D.安全陛较差91.目前我国优化指数基金的投资组合包括( )。（分数：1.00）A.指数投资B.积极股票投资C.金融期货投资D.国债投资92.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有( )。（分数：1.00）A.发行人是借入资金的经济主体B.投资者是出借资金的经济主体C.承销方是资金转移的中介D.发行人必须在约定的时间付息还本93.下列说法中正确的是( )。（分数：1.00）A.封闭式基金在封闭期内基金规模不会减少，因此可进行长期投资B.封闭式基金基金资产的投资组合能有效地在预定计划内进行C.

35、开放式基金因基金份额可随时赎回，不能把全部资金用于长期投资，必须保持基金资产的流动性D.开放式基金在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具94.下列哪几项是证券法中证券交易包括的内容( )。（分数：1.00）A.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定B.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形C.信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、

36、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定D.操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定95.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有( )。（分数：1.00）A.工商企业B.证券经营机构C.个人D.政府及其机构96.下列关于可转换债券的市场价格的说法错误的是( )。（分数：1.00）A.当市场价格与转换价值相同时，称为转换平价B.当市场价格高于理论价值时，称为转换升水C.当市场价格低于转换价值时，称为转换贴水D.可转换债券的市场价格至少应相当于以下两者中的较低者：债券的转换价值和投资价值97.下列哪几项属于 2006 年以来我国资产证券化业务表

37、现的特点( )。（分数：1.00）A.发行规模大幅增长、种类增多B.发起主体增加C.机构投资者范围增加D.二级市场尚不活跃98.下列关于基金专业理财特点的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能B.基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案，从而可避免投资决策失误，提高投资收益C.对市场不太熟悉的中小投资者来说，投资于基金可以分享基金管理人在市场信息、投资经验、金融知识和操作技术等方面所拥有的优势D.委托专业人士代理进行专业理财

38、会增大投资风险99.有关购买力风险对不同证券的影响，下面说法错误的是( )。（分数：1.00）A.最容易受其损害的是固定收益证券B.普通股股票的购买力风险相对较大C.相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小D.同样是债券，长期债券的购买力风险又要比短期债券大100.下列关于不动产抵押公司债券的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.不动产抵押公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种B.公司以这种财产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被出售，所得款项用来偿还债务C.用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等，当

39、某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，这样就有第一抵押债券、第二抵押债券等之分D.在处理抵押品偿债时，要按顺序依次偿还优先一级的抵押债券101.公开披露的基金信息包括下列哪几项( )。（分数：1.00）A.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；基金募集情况；基金份额上市交易公告书；基金资产净值、基金份额净值B.基金份额申购、赎回价格；基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；临时报告C.基金份额持有人大会决议；基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动D.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应

40、予披露的其他信息102.下列说法中，不符合记名股票的特点的有( )。（分数：1.00）A.股东权利归属股票的持有人B.认购股票的款项不一定一次缴足C.转让相对简便D.便于挂失103.证券投资基金法中关于监督管理的主要内容包括( )。（分数：1.00）A.违法动用募集资金的处罚B.擅自募集基金的处罚C.监督管理机构的职责以及履行职责可采取的措施D.证券监管机构工作人员履行调查或者检查职责的规定104.普通股股东资产收益权的行使取决于( )。（分数：1.00）A.法律上的限制B.股东所处的地位C.公司对现金的需要D.公司进入资本市场获得资金的能力105.国际债券的发行人主要有( )。（分数：1.0

41、0）A.各国政府B.国际组织C.政府所属机构D.银行及其他金融机构106.关于平衡型基金，下列说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.风险比较低B.与成长型基金相比，成长的潜力大C.平衡型基金的投资目标是获得当期收入，不是追求长期增值D.平衡型基金通常是把资金分散投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性107.关于股票的票面价值，下面说法错误的是( )。（分数：1.00）A.如果以票面价值作为发行价，称为平价发行B.股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格C.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价

42、款列为公司资本公积金D.随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，但其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系108.公司债券的类型包括( )。（分数：1.00）A.信用公司债券和保证公司债券B.不动产抵押公司债券C.收益公司债券和可转换公司债券D.附认股权证的公司债券109.下列关于凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别，描述正确的有( )。（分数：1.00）A.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免B.付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种C.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；

43、储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买D.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有110.关于购买力风险对不同证券的影响，下面说法错误的是( )。（分数：1.00）A.普通股股票的购买力风险相对较大B.固定利息率和股息率的证券购买力风险较小C.相对于普通股，最容易受其损害的是优先股和债券D.相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小三、判断题(总题数：30，分数：30.00)111.中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并

44、保证会员层面交收完成。( )（分数：1.00）A.正确B.错误112.处置证券公司风险过程中，证券交易所应当采取有效措施维护社会稳定。( )（分数：1.00）A.正确B.错误113.国务院证券监督管理机构应当自受理行政重组申请之日起 30 日内做出批准或者不予批准的决定；不予批准的，应当说明理由。( )（分数：1.00）A.正确B.错误114.证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起 3 日内报证券交易所备案。( )（分数：1.00）A.正确B.错误115.根据我国政府对 WTO 的承诺，我国证券业允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金

45、管理业务，外资比例不超过 33%；加入后 5 年内，外资比例不超过 49%。( )（分数：1.00）A.正确B.错误116.在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误117.短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。( )（分数：1.00）A.正确B.错误118.证券业从业人员不可以为争取客户接受客户的全权委托。( )（分数：1.00）A.正确B.错误119.证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。( )（分数：1.00

46、）A.正确B.错误120.分离交易的可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易，其中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。( )（分数：1.00）A.正确B.错误121.国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照企业破产法的有关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。( )（分数：1.00）A.正确B.错误122.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，可暂停但不得撤销证券服务业务的许可。( )（分数：1.00）A.正确B.错误123.欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。( )（分数：1.00）

47、A.正确B.错误124.在注册制发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。( )（分数：1.00）A.正确B.错误125.欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。( )（分数：1.00）A.正确B.错误126.对证券公司的日常监管除现场检查外，监管部门对证券公司的监管还要以总资本为核心，加强对证券公司流动性的监管；通过加强月报审计及披露的管理，增强外部的约束。( )（分数：1.00）A.正确B.错误127.基金一般注重资本的短期增值，多采取短期的投资行为，在证券市场频

48、繁进出，起到活跃市场交易的作用。( )（分数：1.00）A.正确B.错误128.机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。( )（分数：1.00）A.正确B.错误129.基金管理人由基金管理公司担任，其目的是使受益人利益最大化。( )（分数：1.00）A.正确B.错误130.有价证券本身就有价值，因而可以在证券市场上买卖和流通。( )（分数：1.00）A.正确B.错误131.开放式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过开放式基金的剩余存续期。( )（分数：1.00）A.正确B.错误132.经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。( )（分数：1.00）A.正确B.错误133.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。( )（分数：1.00）A.正确B.错误134.货币市场基金的缺点是管理费用高。( )（分数：1.00）A.正确B.错误135.开放式基金一般每周或更长时间公布一次资产净值，封闭式基金一般在每个交易日连续公布资产净值。( )（分数：1.00）A.正确B.错误136.按证券所代表的权利性质分类，