证券经纪人专项考试证券市场基础-12-1及答案解析.doc

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础-12-1 及答案解析(总分：112.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：80，分数：52.50)1.如果某可转换债券面额为 2000 元，转换价格为 40 元，当股票的市价为 74 元时，则该债券当前的转换价值为( )元。A2400 B3400 C3700 D3900（分数：0.50）A.B.C.D.2.在我国，依照法定条件和法定程序对发行人的股票发行申请文件做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件的机构是( )。A财政部 B发行审核委员会 C中国证监会 D证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.3.证券投资基金反映的经济关

2、系是( )。A所有权关系 B债权债务关系 C借贷关系 D信托关系（分数：1.00）A.B.C.D.4.下面不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是( )。A为组织公平的集中交易提供保障B公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布C对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理D对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告（分数：0.50）A.B.C.D.5.我国基金法规定，基金资产不能运用于( )资产。A已上市股票B已上市交易的债券C可在场外交易的股票D国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种（分数：0.50）A.B.C.D.6

3、.下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。A1 至 3 年的证券市场禁入措施B3 至 5 年的证券市场禁入措施C5 至 10 年的证券市场禁入措施D终身的证券市场禁入措施（分数：0.50）A.B.C.D.7.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向( )通报情况。A证券交易所 B有关地方人民政府C全国人民代表大会 D国务院证券监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.8.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具的( )特征。A

4、跨期性 B杠杆性C联动性 D不确定性或高风险性（分数：0.50）A.B.C.D.9.下列不属于经济周期循环的阶段的选项是( )。A高涨阶段 B衰退阶段 C萧条阶段 D平衡阶段（分数：1.00）A.B.C.D.10.投资者回避信用风险的最好办法是( )。A参考证券信用评级的结果B分散投资C增大投资于债券的比例，减少投资于股票的比例D投资于证券投资基金（分数：0.50）A.B.C.D.11.( )是证券监管工作的首要目标。A降低系统性风险 B保证证券市场的公平、有效和透明C保护投资者合法权益 D防止内幕交易（分数：0.50）A.B.C.D.12.以下有关债券发行方式的说法，不正确的是( )。A根据

5、中标规则不同，可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标B招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式C定向发行一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行D承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式（分数：0.50）A.B.C.D.13.我国( )规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。A证券法 B银行法 C公司法 D保险法（分数：1.00）A.B.C.D.14.通过证券交易所

6、的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，应当在该事实发生之日起_日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。( )A5%；3 B10%；3 C5%；5 D10%；5（分数：0.50）A.B.C.D.15.我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为 1 年，最长为( )年。A5 B6 C7 D8（分数：1.00）A.B.C.D.16.公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过( )人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。A50 B100 C200 D300（分数：0.5

7、0）A.B.C.D.17.( )是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。A金融期货 B金融期权 C金融互换 D金融远期（分数：1.00）A.B.C.D.18.目前我国货币基金的年管理费率在( )左右。A0.33% B1% C1.5% D2.5%（分数：0.50）A.B.C.D.19.假设某只基金持有的某三种股票的数量分别为 50 万股、100 万股和 200 万股，每股的收盘价分别为 25元、15 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 800 万元，应付税金为500 万元，已售出的基金份额为

8、 2000 万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为( )元。A1.25 B1.85 C2.25 D2.85（分数：0.50）A.B.C.D.20.对于管理人与托管人之间的关系，下列说法正确的是( )。A管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系B两者在财务上、人事上应该完全独立，法律地位上统一C基金管理人对基金持有人负责，基金托管人不对基金持有人负责D对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策（分数：0.50）A.B.C.D.21.截至 2007 年年末，我国已有基金管理公司( )家。A58 B59 C60 D61（分数：1.

9、00）A.B.C.D.22.根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中，具有标准格式的是( )。A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D零息债券（分数：0.50）A.B.C.D.23.目前，( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A投资银行 B证券公司 C保险公司 D主权财富基金（分数：0.50）A.B.C.D.24.普通股股票的主要风险是( )。A利率风险 B信用风险 C经营风险 D财务风险（分数：0.50）A.B.C.D.25.因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险体现

10、fJ 金融衍生工具的( )。A跨期性 B杠杆性C联动性 D不确定性或高风险性（分数：0.50）A.B.C.D.26.( )的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。A零息债券 B附息债券 C息票累积债券 D无息债券（分数：1.00）A.B.C.D.27.下列选项中( )不属于证券法中证券发行方面的内容。A公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料B公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用C公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途D信息披露的一般原则规定及要求，

11、中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露（分数：1.00）A.B.C.D.28.目前，我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属( )。A非上市证券 B上市证券 C私募证券 D公募证券（分数：1.00）A.B.C.D.29.契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，是通过( )来规范三方当事人的行为。A基金章程 B基金契约 C公司董事会 D监事会（分数：1.00）A.B.C.D.30.( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务

12、，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。A证券投资咨询业务 B证券投资活动C证券交易 D证券发行业务（分数：1.00）A.B.C.D.31.股份的发行实行( )的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。A公平、公开 B公开、公正 C公平、公正 D公正、诚信（分数：1.00）A.B.C.D.32.在资产管理业务中，委托人委托管理的资产不包括( )。A货币资金B在合法的证券托管登记系统中的股票C在合法的证券托管登记系统中的债券D无形资产（分数：0.50）A.B.C.D.33.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )属内幕信息。A10% B30% C40% D

13、50%（分数：0.50）A.B.C.D.34.关于证券市场信息披露的意义，下列说法错误的是( )。A有利于监督经营管理 B有利于价值判断C提高证券市场效率 D促使信息滥用（分数：0.50）A.B.C.D.35.关于股票基金，下列描述不正确的是( )。A股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值B股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金C按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的（分数：0.50）A.B.C.D.36.( )是一种不以公司任何资产作担

14、保而发行的债券，属于无担保证券范畴。A信用公司债券 B不动产抵押公司债券C保证公司债券 D收益公司债券（分数：1.00）A.B.C.D.37.在证券发行制度中，( )是实行实质管理原则。A审批制 B特许制 C核准制 D注册制（分数：0.50）A.B.C.D.38.下列关于公司法中对公司合并、分立、增资、减资的论述，不包括( )。A吸收合并或新设合并B合并各方股权的承继C公司分立及公司分立前债务的连带承担责任D公司减资、增资；公司变更登记、注销登记及设立登记（分数：1.00）A.B.C.D.39.假设某基金 2009 年 1 月某估值日计算的基金资产总额为 18000 万元，负债总额为 3000

15、 万元，托管费率为 0.2%，则该月应提取的托管费为( )万元。A42 B36 C30 D25（分数：0.50）A.B.C.D.40.已完成股权分置改革的公司，可按股份流通受限与否分为( )。A普通股票和优先股票 B有限售条件股份和无限售条件股份C外资股和内资股 D未上市流通股份和已上市流通股份（分数：0.50）A.B.C.D.41.关于核准制，下列说法不正确的是( )。A证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件B我国的现行做法是：经证券交易所核准公开发行的股票可以向证监会提出上市申请，经证监会审查同意

16、后安排上市C实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券（分数：0.50）A.B.C.D.42.( )是指对证券交易进行结算、交收和过户的系统。A交易系统 B结算系统 C监察系统 D信息系统（分数：1.00）A.B.C.D.43.在我国，国有股权行政管理的专职机构是( )。A国务院 B国有资产管理部门C国有投资公司 D资产经营公司（分数：0.50）A.B.C.D.44.公司法规定，上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。A三分之一 B四分之一 C五分之一 D六分

17、之一（分数：0.50）A.B.C.D.45.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。A出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过B公司解散清算之时C公司连续 3 年亏损D股东大会作出减少公司注册资本的决议（分数：0.50）A.B.C.D.46.在资产管理业务中，委托人委托管理的资产不包括( )。A货币资金B在合法的证券托管登记系统中的股票C在合法的证券托管登记系统中的债券D无形资产（分数：0.50）A.B.C.D.47.对于投资基金收益分配，下列说法正确的是( )。A基金收益分配应当采用基金份额方式B封闭式基金的收益分配应该采取现金形式

18、C封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 80%D开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最低比例，不须约定每年基金收益分配的最多次数（分数：0.50）A.B.C.D.48.中央银行是一国实施金融监管的重要机构，作为证券发行主体，下列说法正确的是( )。A中央银行只能发行债券，不能发行股票B一些国家，如美国，中央银行通过发行股票来筹集资金，其股东享有决定中央银行政策的权利C中央银行有时出于调控货币供给量而发行特殊债券D中国人民银行从 2003 年起开始发行中央银行票据，主要是为了弥补财政赤字（分数：0.50）A.B.C.D.49.关于债券发行主体论述正确的是( )。A金融

19、债券的发行主体是银行B公司债券的发行主体是股份公司C记账式债券的发行主体是非股份制企业D凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业（分数：0.50）A.B.C.D.50.权证的( )即权证的有效期，超过有效期，认股权自动失效。A存续时间 B行权时间 C行权日期 D行权比例（分数：1.00）A.B.C.D.51.有关股票发行方式，下面不正确的是( )。A上网定价发行方式是指主承销商利用证券交易所的交易系统，由发行人作为股票的惟一卖方，投资者在指定的时间内，按现行委托买入股票的方式进行股票申购B对法人配售和对一般投资者上网发行的比例由发行人和主承销商在充分考虑上市后该股票流动性等因素基础上自主确定C向

20、二级市场投资者配售方式是指在首次公开发行新股时，将一定比例或全部新股向二级市场投资者配售，投资者根据其持有人的上市流通股票的市值和折算的申购限量自愿申购新股的发行方式D与储蓄存单挂钩方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、拟发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的发行方式（分数：0.50）A.B.C.D.52.资产证券化以特定的( )为基础发行证券。A企业 B资产池 C基金资产 D基础资产（分数：0.50）A.B.C.D.53.关于可转换债券与一般债券的比较，下列说法错误的是( )。A在可转

21、换债券转换前，两者一样，投资者都可以得到利息收入B在可转换债券转换前，两者都不具有股东权利C可转换债券可以在约定期限内，按预定的转换价格换成公司股份D两者区别主要在于利率的不同（分数：0.50）A.B.C.D.54.如果某可转换债券面额为 1000 元，转换价格为 50 元，当股票的市价为 75 元时，则该债券当前的转换价值为( )元。A1000 B1500 C2000 D2500（分数：0.50）A.B.C.D.55.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括( )。A现金B可转换债券C期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行票据D剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支

22、持证券（分数：0.50）A.B.C.D.56.下列各项中，( )是证券投资基金的作用。A有利于证券市场的自由化 B有利于证券市场的稳定和发展C有利于降低通货膨胀率 D为机构投资者拓宽了投资渠道（分数：0.50）A.B.C.D.57.根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是( )。A选举和罢免会员理事B审定总经理提出的工作计划C制定和修改证券交易所章程D审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告（分数：0.50）A.B.C.D.58.如果中央银行提高再贴现率，则股价( )。A下跌 B无变化 C上升 D不能确定（分数：0.50）A.B.

23、C.D.59.投资者的资金结算账户是由( )开立的。A证券登记结算公司 B证券公司C证券交易所 D商业银行（分数：0.50）A.B.C.D.60.一般情况下，长期附息债券多采用( )。A单一价格的荷兰式招标 B多种价格的荷兰式招标C单一收益率的美式招标 D多种收益率的美式招标（分数：0.50）A.B.C.D.61.持有公司( )以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A3% B4% C5% D6%（分数：0.50）A.B.C.D.62.( )是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。A信用公司债券 B可转换公司债券C保证公司债券 D收益公司债券（分

24、数：1.00）A.B.C.D.63.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为 4.20 亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于( )亿股。A0.105 B0.42 C1.05 D4.20（分数：0.50）A.B.C.D.64.我国的( )是指公司依照法定程序发行、约定在 1 年以上期限内还本付息的有价证券。A金融债券 B银行债券 C国家债券 D公司债券（分数：1.00）A.B.C.D.65.下列不属于场外交易市场的特点的是( )。A采取做市商制 B是无形分散的市场C成交速度快 D以议价方式交易（分数：0.50）A.B.C.D.66.我国证券法中对证券

25、发行的规定内容不包括( )。A发行价格的协商确定B不特定对象公开发行证券的承销方式C证券公司承销证券约定的内容，证券承销的期限以及规定发行价格D公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料（分数：0.50）A.B.C.D.67.下列对非上市证券的认识，错误的是( )。A非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B非上市证券不允许在证券交易所内交易C非上市证券可以在其他证券交易市场交易D凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券（分数：0.50）A.B.C.D.68.( )是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全

26、部退还给发行人的承销方式。A证券代销 B证券承销 C证券自营 D融资融券（分数：1.00）A.B.C.D.69.沪深 300 指数按规定作定期调整，原则上指数成分股每( )个月进行一次调整。A1 B3 C6 D12（分数：0.50）A.B.C.D.70.( )即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。A基金份额持有人 B基金管理人C基金托管人 D基金公司（分数：1.00）A.B.C.D.71.( )是指持有股票可能产生经济利益损失的特性。A收益性 B风险陛 C返还性 D流动性（分数：1.00）A.B.C.D.72.证券流动性不受( )因素影响。A证券的种类 B发行人

27、的经营业绩C市场行情的好坏 D投资者的知名度（分数：0.50）A.B.C.D.73.( )又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。A证券经纪 B证券承销与保荐C证券自营 D证券投资咨询（分数：1.00）A.B.C.D.74.( )是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。A跨期性 B高风险性 C联动性 D杠杆性（分数：1.00）A.B.C.D.75.溢价发行所得的溢价款列为( )。A公司资本公积金 B股本账户 C盈余公积 D留存收益（分数：0.50）A.B.C.D.76.下列关于证券法中上市公司的收购内容的叙述，错误的是( )。A收购的方式；

28、收购完成后的事项B持有上市公司已发行股份达到 10%书面报告和公告程序以及内容C要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限D要约收购方式收购人的义务；协议收购的规定（分数：1.00）A.B.C.D.77.证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系，该体系原则上按照( )的架构设立和运行。A董事会业务决策机构业务执行部门分支机构B业务决策机构业务执行部门分支机构董事会C业务决策机构董事会业务执行部门分支机构D业务决策机构业务执行部门董事会分支机构（分数：0.50）A.B.C.D.78.根据( )年 4 月中国证监会发布的证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的相关规定，证券公司可

29、接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。A2005 B2006 C2007 D2008（分数：1.00）A.B.C.D.79.下列说法正确的是( )。A积极成长型基金不包括在成长型基金中B投入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取未来的最大收入为目的C成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值。投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票D平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性（分数：0.50）A.B.C.D.80.行政重组期限一般不超过 12 个月。满 1

30、2 个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过( )个月。A3 B6 C9 D12（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：30，分数：30.00)81.下列有关金融衍生工具的描述，正确的是( )。（分数：1.00）A.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金B.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性C.金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性D.金融衍生工具与基础变量的联动关系是非线性函数或者分段函数关系82.依据 2003 年对国有资产管理体制改革的规定

31、，我国各级国有资产管理体系的架构将由三个基本层面构成，分别是( )。（分数：1.00）A.行政监管机构B.国有商业银行C.国有产权经营机构D.国有生产经营机构83.政府债券的( )，关系着一国的社会政治经济发展的全局。（分数：1.00）A.发行规模B.期限结构C.资金用途D.未清偿余额84.下列关于不动产抵押公司债券的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.不动产抵押公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种B.公司以这种财产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被出售，所得款项用来偿还债务C.用作抵押的财产价值不一定与发生的

32、债务额相等，当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，这样就有第一抵押债券、第二抵押债券等之分D.在处理抵押品偿债时，要按顺序依次偿还优先一级的抵押债券85.证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，应( )。（分数：1.00）A.给予公开批评B.暂停其任职资格 1 至 3 年C.情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格D.处以其工资的 3 倍以上 5 倍以下的罚款86.某证券公司在 2008 年发生的以下事项中，须经证券监督管理机构批准的有( )。（分数：1.00）A.计划在北京设立分公司B.注册资本由 1 亿增资到 2 亿C.一持股达 4%的股东计划将其股份转让

33、给现有股东之外的第三人D.计划收购另一证券公司在北京的分公司87.我国证券市场诚信建设的出发点有( )。（分数：1.00）A.保护投资者利益B.提高市场运作效率C.促进证券市场发展D.促进资源合理配置88.下列哪几项属于 2006 年以来我国资产证券化业务表现的特点( )。（分数：1.00）A.发行规模大幅增长、种类增多B.发起主体增加C.机构投资者范围增加D.二级市场尚不活跃89.与 1998 年证券法相比，2005 年证券法在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括( )。（分数：1.00）A.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使复核批准权B.上市公司出现

34、法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权C.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权D.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案90.对会员单位的自律管理包括( )。（分数：1.00）A.规范业务，制定业务指引B.规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力C.制定行业公约，促进公平竞争D.提供从业人员的资格管理与后续职业培训91.下列哪几项属于政府债券的特征( )。（分数：1.00）A.安全性高B.流通性强C.收益稳定D.免税待遇92.发行人、上市公司的( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的

35、，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。（分数：1.00）A.董事B.监事C.实际控制人D.财务人员93.下列说法中，不符合记名股票的特点的有( )。（分数：1.00）A.股东权利归属股票的持有人B.认购股票的款项不一定一次缴足C.转让相对简便D.便于挂失94.深证分类指数包括( )。（分数：1.00）A.农林牧渔指数B.采掘业指数C.金融保险指数D.社会服务指数95.可转换债券( )的要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征。（分数：1.00）A.有效期限和转换期限B.票面利率和转换比例C.赎回条款与回售条款D.转换价格修正条款96.证券公司风险处置

36、条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括( )。（分数：1.00）A.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B.除易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益外，行政清理组不得转让证券类资产以外的资产C.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准D.除为保护客户和债权人利益而支付的劳动报酬、社会保险等正常支出外，行政清理组还需对债务进行个别清偿97.决定再投资收益的主要因素是( )。（分数：1.00）A.债券的偿还期限B.息票收入C.票面利率D.市场利率的变化98.监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责。日常监控

37、包括以下哪几个方面( )。（分数：1.00）A.行情监控B.交易监控C.证券监控D.资金监控99.证券监管机构的主要职责是( )。（分数：1.00）A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B.依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为C.监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D.维持公平而有秩序的证券市场100.下列说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.中央银行收紧银根、减少货币供应，导致资金流入股市，股价上升B.中央银行放松银根、增加货币供应，引起对股票需求增加，股价上升C.中央银行放松银根、增加货币供应，导致资金流出股市，股价下跌D.中央银行收紧银根、减

38、少货币供应，引起对股票需求减少，股价下跌101.关于证券市场，下列叙述正确的有( )。（分数：1.00）A.证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B.股票和基金是证券市场两个最基本和最主要的品种C.证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一D.证券市场是收益直接交换的场所102.证券交易所的组织形式大致可以分为( )。（分数：1.00）A.股份制B.公司制C.合伙制D.会员制103.凭证式国债和储蓄国债(电子式)不同之处在于( )。（分数：1.00）A.申请购买手续不同B.到期兑付方式不同C.承办机构不同D.发行对象不同104.证券

39、市场的产生，主要归因于( )。（分数：1.00）A.社会化大生产和商品经济的发展B.股份制的发展C.信用制度的发展D.融资渠道多样化105.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。包销可分为( )。（分数：1.00）A.自销B.代销C.全额包销D.余额包销106.关于市场利率变化对股票价格的影响，下列叙述正确的有( )。（分数：1.00）A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升B.利率提高，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C.利率下降，其他投资工具收益相应增加，一

40、部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降D.利率提高，如果允许进行信用交易，买空者的融资成本相应提高，投资者会减少融资和对股票的需求，股价下降107.下列关于基金持有人在公司型基金中的地位的说法，不正确的有( )。（分数：1.00）A.基金持有人也就是基金的管理者B.基金持有人即是基金公司的实际所有者C.基金持有人不可以是自然人，但可以是法人D.持有人与托管人的关系是委托与受托的关系108.制定证券发行信息披露制度的目的是通过充分公开、公正的制度来保护公众投资者，使其免受欺诈和不法操纵行为的损害。各国均以强制方式要求信息披露。信息披露的意义在于( )。（分数：

41、1.00）A.有利于价值判断B.防止信息滥用C.有利于监督经营管理D.防止不正当竞业109.证券公司应当将( )作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（分数：1.00）A.客户结算风险基金B.收取的保证金C.客户融资买入的全部证券D.融券卖出所得全部价款110.下列关于基金专业理财特点的说法，正确的是( )。（分数：1.00）A.分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能B.基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案，从而可避免投资决策失误，提高投资收益C.对市场不太熟悉的

42、中小投资者来说，投资于基金可以分享基金管理人在市场信息、投资经验、金融知识和操作技术等方面所拥有的优势D.委托专业人士代理进行专业理财会增大投资风险三、判断题(总题数：30，分数：30.00)111.封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。( )（分数：1.00）A.正确B.错误112.欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。( )（分数：1.00）A.正确B.错误113.一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资的机构或者法人代表的

43、名称。( )（分数：1.00）A.正确B.错误114.中国证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对证券公司予以偿付。( )（分数：1.00）A.正确B.错误115.证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。( )（分数：1.00）A.正确B.错误116.中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。( )（分数：1.00）A.正确B.错误117.企业年金是指企业及其职工在依

44、法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。( )（分数：1.00）A.正确B.错误118.根据我国政府对 WTO 的承诺，我国证券业允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 49%。( )（分数：1.00）A.正确B.错误119.无面额股票比有面额股票更易于股票分割。( )（分数：1.00）A.正确B.错误120.中央银行可以通过采取再贴现政策手段，提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。( )（分数：1.00）A.正确B.错误121.由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独

45、立承担。( )（分数：1.00）A.正确B.错误122.一般来说，在本国发行的债券通常以国际通用货币作为面值的计量单位；在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准。( )（分数：1.00）A.正确B.错误123.附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。( )（分数：1.00）A.正确B.错误124.实物债券是指具有实物券面的国债。( )（分数：1.00）A.正确B.错误125.就同一种类型的债券而言，长期债券的利率比短期债券要低，因为长期债券获利的时间更长。( )（分数：1.00）A.正确B.错误126.对

46、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，涉嫌犯罪的人员，依法移送公安机关、检察院，并可同时采取市场禁入措施。( )（分数：1.00）A.正确B.错误127.我国公司法规定，董事会会议所作决议须经无关联关系董事一致通过。( )（分数：1.00）A.正确B.错误128.保证公司债属于信用证券的一种。( )（分数：1.00）A.正确B.错误129.证券投资咨询业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、分析、预测业务。( )（分数：1.00）A.正确B.错误130.浮动利率债券不可以避开利率风险。( )（分数：1.00）A.正确B.错误131.封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织

47、清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的投资时间进行公正合理的分配。( )（分数：1.00）A.正确B.错误132.美国证券市场是从买卖公司股票开始的。( )（分数：1.00）A.正确B.错误133.在注册制发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。( )（分数：1.00）A.正确B.错误134.公平原则是信息持续披露制度在证券市场中的集中表现。( )（分数：1.00）A.正确B.错误135.证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。( )（分数：1.00）A.正确

48、B.错误136.OTC 交易的衍生工具指通过各种通讯方式，通过集中的交易所，实行一对一交易的衍生工具，例如非金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。( )（分数：1.00）A.正确B.错误137.封闭式基金属于上市证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误138.股息率的变化一般与公司经营状况没有关系，而主要是随着市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。( )（分数：1.00）A.正确B.错误139.证券公司被责令行政重组的，其债权债务关系不因处置决定而变化。( )（分数：1.00）A.正确B.错误140.证券市场是财产权利直接交换的场所。( )（分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪人专项考试证券市场基础-12-1 答案解析(总分：112.50，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：80，分数：52.50)1.如果某可转换债券面额为 2000 元，转换价格为 40 元，当股票的市价为 74 元时，则该债券当前的转换价值为( )元。A2400 B3400 C3700 D3900（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 该债券的转