证券经纪人专项考试证券市场基础-10-1及答案解析.doc

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1、证券经纪人专项考试证券市场基础-10-1 及答案解析(总分：109.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：80，分数：49.00)1.下列各项属于证券自律性组织的是( )。A证券公司 B证券交易所 C中国证监会 D证券信用评级机构（分数：0.50）A.B.C.D.2.股票当日收盘价为 25 元，认股权证收盘价为 10 元，认股比率为 2，则该权证的杠杆比率为( )。A2.0 B2.5 C5.0 D7.5（分数：0.50）A.B.C.D.3.如果中央银行降低再贴现率，则股价( )。A下跌 B无变化 C上升 D不能确定（分数：0.50）A.B.C.D.4.资产评估机构在性质上属于(

2、)。A证券登记结算机构 B证券服务机构C证券投资机构 D证券监督管理机构（分数：0.50）A.B.C.D.5.证券业协会的职责不包括( )。A监督、检查会员行为B制定证券法规，行使监管职能C收集整理证券信息，为会员提供服务D组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究（分数：0.50）A.B.C.D.6.下列关于证券投资基金利润的说法，错误的是( )。A是指基金在一定会计期间的经营成果B又称基金收益C在获取投资收入后，直接将利润分配给受益人D其包括当期损失（分数：0.50）A.B.C.D.7.认沽权证实质上是股票的一种( )。A短期看涨期权 B短期看跌期权 C长期看涨期权 D长期看跌期权（分

3、数：0.50）A.B.C.D.8.中华人民共和国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。A不记名股票 B记名股票 C优先股 D红筹股（分数：0.50）A.B.C.D.9.下列( )是具有标准格式的债券。A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D电子债券（分数：0.50）A.B.C.D.10.开放式基金的交易价格取决于( )。A基金市场收益率的大小B每一基金份额收益率的大小C每一基金份额净资产值的大小D市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象（分数：0.50）A.B.C.D.11.买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为( )。A手续费 B印花税 C申购费

4、D赎回费（分数：0.50）A.B.C.D.12.( )是基础证券发行人或其以外的第三人(简称“发行人”)发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。A金融期货 B金融期权 C金融互换 D权证（分数：1.00）A.B.C.D.13.国有股股利收入应依法纳入( )预算。A国有资产经营 B地方财政 C中央财政 D国有资产管理（分数：0.50）A.B.C.D.14.证券投资基金筹集的资金主要是投向( )。A实业 B有价证券 C房地产 D第三产业（分数：0.50）A.B.C.D.15.以下关于有面额股票与无面额股票的说法中

5、，不正确的是( )。A同次发行的有面额股票其每股票面金额是等同的B无面额股票的发行价格不受票面金额的限制C我国发行的有些股票为无面额股票D无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例（分数：0.50）A.B.C.D.16.公司法规定，上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。A三分之一 B四分之一 C五分之一 D六分之一（分数：0.50）A.B.C.D.17.二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是( )。A场外交易市场 B有形市场 C第三市场 D第四市场（分数：0.50）A.B.C.D.18.( )是指在注

6、册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股。AA 股 BS 股 CB 股 DL 股（分数：0.50）A.B.C.D.19.债券按附新股认股权和债券本身能否分开来划分，可分为( )。A可分离型与非分离型 B独立性与分离型C可分型与不可分型 D独立性与非独立性（分数：0.50）A.B.C.D.20.只有当证券投资的名义收益率( )通货膨胀率时，投资者才有实际收益。A小于 B大于 C等于 D不等于（分数：0.50）A.B.C.D.21.关于上市开放式基金(LOF)，下列描述不正确的是( )。A可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起CLOF

7、 必须采用指数基金模式D深圳证券交易所推出的 LOF 在世界范围内具有首创性（分数：0.50）A.B.C.D.22.( )指嵌入到非衍生合同(简称“主合同”)中的衍生金融工具。A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具COTC 交易的衍生工具 D其他类衍生工具（分数：1.00）A.B.C.D.23.( )包括证券经营机构和证券服务机构两类。A证券中介机构 B证券交易所 C证券发行机构 D证券监管机构（分数：1.00）A.B.C.D.24.普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。A出席股东大会的股东所持表决权的 1/3 以上通过B公司解散清算C公司连续 2 年亏损D股东大会作出减少公司注册

8、资本的决议（分数：0.50）A.B.C.D.25.下列关于基金的信息披露，正确的是( )。A基金资产净值公告及公开说明书适用于开放式基金，成立后 6 个月结束后的 1 个月内公告，截止日为每 6 个月的最后 1 日B年度报告应在会计年度结束后 60 日内公告C运作过程中同时发生可能对持有人权益及基金单位的交易价格产生重大影响的事项时，必须按照有关规定及时报告并公告D上市公告，在上市交易日前 1 个交易日刊登在指定信息披露报刊（分数：0.50）A.B.C.D.26.下列说法正确的是( )。A开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值B绝大多数开放式基金上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之

9、间进行C封闭式基金与开放式基金不同，其基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘（分数：0.50）A.B.C.D.27.下面不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是( )。A为组织公平的集中交易提供保障B公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布C对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理D对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告（分数：0.50）A.B.C.D.28.下列各项不属于货币市场基金的优点的是( )。A资本安全性

10、高 B可以避险套利 C流动性强 D管理费用低（分数：0.50）A.B.C.D.29.下列选项中( )不是深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案包括的设立中小企业板块的基本原则。A放松监管 B审慎推进 C统分结合 D统筹兼顾（分数：1.00）A.B.C.D.30.下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法正确的是( )。A两者都包含 B两者均不包含C前者不包含，后者包含 D前者包含，后者不包含（分数：0.50）A.B.C.D.31.关于核准制，下列说法不正确的是( )。A证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制

11、定的若干适合于发行的实质条件B我国的现行做法是：经证券交易所核准公开发行的股票可以向证监会提出上市申请，经证监会审查同意后安排上市C实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券（分数：0.50）A.B.C.D.32.( )是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具。A股权类产品的衍生工具 B货币衍生工具C利率衍生工具 D信用衍生工具（分数：1.00）A.B.C.D.33.现阶段，( )是指导我国证券市场健康发展的八字方针。A公开、公平、公正、规范 B法制、监管、自律、规范

12、C公开、公平、自律、诚信 D法律、监管、公开、公正（分数：0.50）A.B.C.D.34.下列有关基金资产净值的说法，正确的是( )。A基金份额价格与资产净值经常不一致B基金资产净值是指基金资产总值减去负债与所有者权益后的价值C基金资产净值不能衡量一个基金经营好坏，是基金份额交易价格的内在价值和计算依据D向投资者表明基金的运行情况，其主要方法是对基金资产进行估值，并定期计算和公布基金的净资产值（分数：0.50）A.B.C.D.35.按照计息方式的不同，附息债券还可细分为( )。A固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券B固定利率债券和浮动利率债券C缓息债券和即期债券D累积债券和非累积债券（分数：0

13、.50）A.B.C.D.36.下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是( )。AA 股 BB 股 CH 股 DN 股（分数：0.50）A.B.C.D.37.证券投资基金反映的经济关系是( )。A所有权关系 B债权债务关系 C借贷关系 D信托关系（分数：1.00）A.B.C.D.38.沪深 300 指数按规定作定期调整，原则上指数成分股每( )个月进行一次调整。A1 B3 C6 D12（分数：0.50）A.B.C.D.39.股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。A2/3 B1/3 C2/5 D3/4（分数：0.50）A.

14、B.C.D.40.基金分为契约型基金和公司型基金的划分依据是( )。A组织形式 B投资目标 C风险水平 D投资标的（分数：0.50）A.B.C.D.41.( )指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。A证券给付结算方式 B现金结算方式C回购结算方式 D支票结算方式（分数：0.50）A.B.C.D.42.证券投资基金会计核算办法规定，对未上市的股票估值、配股和增发新股，按( )估值。A估值日收盘价B除权价、配股价、增发价C估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价D除权前按零估值，除权后按当日收盘价或市场平均价（分数：0.50）A.B.C.D.43.凭

15、证式债券是债权人认购债券的( )凭证。A流通 B会计 C收款 D付款（分数：0.50）A.B.C.D.44.股票的理论价格用公式表示为( )。A股票价格=预期股息/到期收益率 B股票价格=预期股息/必要收益率C股票价格=实际股息/必要收益率 D股票价格=预期股息/贝占现率（分数：1.00）A.B.C.D.45.自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。A董事会-投资决策机构-自营业务部门B自营业务部门-投资决策机构-董事会C董事会-自营业务部门-投资决策机构D投资决策机构-董事会-自营业务部门（分数：1.00）A.B.C.D.46.( )是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它

16、是一种无期限的法律凭证。A收益性 B风险性 C永久性 D流动性（分数：1.00）A.B.C.D.47.在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的荷兰式招标，则下列说法正确的是( )。A全体中标者的中标价格是不相同的B以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格C以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格D以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价（分数：0.50）A.B.C.D.48.( )是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。A非上市证券 B上市证券 C私募证券 D公募证券（分数：1.00）A.

17、B.C.D.49.股票的市场价格最直接的影响因素是( )，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。A政治因素 B政策法规 C市场前景 D供求关系（分数：0.50）A.B.C.D.50.按照( )，权证分为平价权证、价内权证和价外权证。A权证持有人行权的时间不同 B权证的内在价值分类C权证行权的基础资产或标的资产 D持有人权利的性质不同（分数：0.50）A.B.C.D.51.转换比例是指( )。A一定面额可转换债券可转换成普通股的股数B可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格C可转换债券可转换成普通股的份数D每份可转换债券转换前的价格（分数：0.50）A.B.C.D.52.历史上第一家由中国

18、人自己创办的证券交易所是( )。A北平证券交易所 B上海华商证券交易所C深圳证券交易所 D上海证券交易所（分数：0.50）A.B.C.D.53.关于股票(证权证券/设权证券)性质描述不正确的是( )。A股票所代表的权利本来已经存在B股票是股东权利的一种物化的外在形式C股票的发行是以股份的存在为条件的D股票是设权证券（分数：0.50）A.B.C.D.54.以下不属于场外交易市场主要功能的是( )。A证券交易所的必要补充B是证券发行的主要场所C及时准确地传递上市公司的财务状况D为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所（分数：0.50）A.B.C.D.5

19、5.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是( )。A两者均不包含 B两者都包含C前者不包含，后者包含 D前者包含，后者不包含（分数：0.50）A.B.C.D.56.证券投资基金资产的实际持有人是( )。A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管人（分数：0.50）A.B.C.D.57.关于外国债券的特点，下列说法正确的是( )。A发行人在一个国家，面值货币和发行市场同属发行人所在国家B发行人在一个国家，面值货币和发行市场同属另一个国家C发行人在一个国家，面值货币和发行市场分属不同国家D发行人在一个国家，面值货币和发行市场随意决定（分数：0.50）A.

20、B.C.D.58.基金持有人与基金托管人之间是( )。A债权关系 B相互制衡关系 C委托与受托关系 D隶属关系（分数：0.50）A.B.C.D.59.关于基金管理人的管理费，下列说法错误的是( )。A基金管理费率的大小与其风险成正比B通常按照每个估值日基金净资产的一定比例(年率)，逐日计提，累计至每月月底，按月支付C货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率最高D管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，或者另向投资者收取（分数：0.50）A.B.C.D.60.证券交易所必须限定( )。A上市公司数量 B证券公司数量 C交易席位数量 D证券交易数额（分

21、数：0.50）A.B.C.D.61.( )是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。A注册制 B申请制 C分配制 D核准制（分数：1.00）A.B.C.D.62.( )是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。A有效期限 B转换期限 C到期期限 D到期日（分数：1.00）A.B.C.D.63.( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A设权证券 B要式证券 C证权证券 D有价证券（分数：0.50）A.B.C.D.64.上市公司和公司债券上市交易的

22、公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A1 B2 C3 D4（分数：0.50）A.B.C.D.65.( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。A证券投资咨询业务 B证券投资活动C证券交易 D证券发行业务（分数：1.00）A.B.C.D.66.以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是( )。A美国 B德国 C日本 D英国（分数：0

23、.50）A.B.C.D.67.按照 2008 年 9 月 25 日收盘价计算，某基金拥有的股票总值是 20000 万元，债券总值是 35000 万元，申购新股冻结的资金总额是 45000 万元，现金余额是 15000 万元，无其他负债与资产，已经售出基金的份额是 5 亿基金单位，用已知价法计算基金 2008 年 9 月 26 日该基金的单位资产净值是( )元。A0.5 B0.9 C1.3 D1.5（分数：0.50）A.B.C.D.68.( )是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。A发起人、承销人 B特定目的机构或特定目的受托人C信用增级机构、信

24、用评级机构 D证券化产品投资者（分数：1.00）A.B.C.D.69.( )是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。A储蓄国债 B记账式国债 C凭证式国债 D短期国债（分数：1.00）A.B.C.D.70.( )是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具。用于转移或防范信用风险。A股权类产品的衍生工具 B货币衍生工具C利率衍生工具 D信用衍生工具（分数：1.00）A.B.C.D.71.( )是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。A证券登记结算公司 B证券公司C证券交易所 D证券发行机构（分数：1.00

25、）A.B.C.D.72.( )的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。A零息债券 B浮动利率债券 C息票累积债券 D附息债券（分数：0.50）A.B.C.D.73.在证券发行制度中，( )是实行实质管理原则。A审批制 B特许制 C核准制 D注册制（分数：0.50）A.B.C.D.74.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门批准。A国务院证券监督管理机构 B财政部C证券交易所 D中国证监会（分数：1.00）A.B.C.D.75.股票可以在依法成立的证券交易所上市交易或在

26、经批准成立的其他证券交易场所转让的特性是指股票的( )。A期限性 B风险性 C流动性 D永久性（分数：0.50）A.B.C.D.76.公债的最初功能是( )。A弥补财政赤字 B筹措建设资金C便于调控宏观经济 D便于微观金融调控（分数：0.50）A.B.C.D.77.深圳成份股指数样本数为( )。A20 B30 C40 D50（分数：0.50）A.B.C.D.78.证券公司客户资产管理业务试行办法规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为客户办理特定目的的专项资产管理业务D为多个客户办理定向或集合资

27、产管理业务（分数：0.50）A.B.C.D.79.基金在进行收益分配时，( )。A只管当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配B当年收益可以弥补上一年亏损时，先按当年收益进行分配C当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后分配D当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配（分数：0.50）A.B.C.D.80.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为 1.2 亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于( )万股。A1800 B2118 C3000 D4000（分数：0.50）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：30，分数：30

28、.00)81.证券法的主要修订内容包括( )。（分数：1.00）A.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险B.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量C.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序D.加强对投资者特别是机构投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度82.财务顾问业务的具体业务范围包括( )。（分数：1.00）A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务B.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本运营提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服

29、务D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务83.证券业从业人员行为规范是证券业从业人员在证券活动中必须遵守的行为守则规范，其作用主要表现是( )。（分数：1.00）A.规范证券业从业人员的业务行为，保证证券市场的良好秩序，促进证券业的健康发展B.提高证券业从业人员的业务素质，完善证券业从业人员的人格，建立高素质的证券业从业人员队伍C.健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制，树立证券业良好的职业风气和职业形象D.创造一个公平竞争，公平执业的环境，提升整个行业的社会公信力84.加强证券市场监管的重要意义在于( )。（分数：1.00）A.提高证券市场效率B.维护

30、市场良好秩序C.保障广大投资者的权益D.使得证券市场健康发展85.下列关于凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别，描述正确的有( )。（分数：1.00）A.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免B.付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种C.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买D.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有86.下列各项属于公司债券范畴的是( )。（

31、分数：1.00）A.信用公司债B.不动产抵押公司债C.收益公司债D.附认股权证的公司债87.关于政府债券的性质，描述不正确的有( )。（分数：1.00）A.政府债券最初是筹集资金、扩大公共开支的重要手段B.政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具C.从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质D.政府债券本身无面额，但投资者投资于政府债券同样可以取得利息88.下列哪几项属于证券法中关于证券服务机构规定的内容( )。（分数：1.00）A.从事证券服务业务机构审批管理办法的规定B.从业人员的规定C.从业中的禁止性行为、收取服务费用的标准D.服务机构的行为操守规定及过失责任追

32、究89.关于基金托管人，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.主要是对基金管理人进行监督和保管基金资产B.是基金持有人权益的代表C.通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任D.是完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到一定规摸、具有行业信誉的金融机构90.根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为( )。（分数：1.00）A.面向公众的投资咨询业务B.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务C.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务D.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务91.

33、债券与股票的区别包括( )。（分数：1.00）A.权利不同B.期限不同C.目的不同D.收益不同92.证券法规定，( )为知悉证券交易内幕信息的知情人员。（分数：1.00）A.发行人的控股公司的高级管理人员B.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员D.发行股票或公司债的公司一般工作人员93.下列说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.中央银行收紧银根、减少货币供应，导致资金流入股市，股价上升B.中央银行放松银根、增加货币供应，引起对股票需求增加，股价上升C.中央银行放松银根、

34、增加货币供应，导致资金流出股市，股价下跌D.中央银行收紧银根、减少货币供应，引起对股票需求减少，股价下跌94.凭证式国债和储蓄国债(电子式)都以国家信用做保证，都是信用级别最高的债券，都免缴利息税，其不同之处在于( )。（分数：1.00）A.发行对象不同B.债权记录方式不同C.承办机构不同D.到期兑付方式不同95.中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，下列属于“四个独立”的有( )。（分数：1.00）A.运行独立B.代码独立C.规则独立D.指数独立96.关于股权分置改革，下列说法错误的是( )。（分数：1.00）A.2005 年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一

35、组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革B.在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益C.对价的确定，证监会有统一的标准，以充分保护流通股股东的利益D.改革方案须经参加表决的股东所持表决权的 2/3 以上通过或者参加表决的流通股股东所持表决权的2/3 以上通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护97.公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有( )。（分数：1.00）A.公司有重大违法行为B.未按照公司债券募

36、集办法履行义务C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D.公司最近 3 年连续亏损，在其后 1 个年度内未能恢复盈利98.1998 年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，证券、期货监管体制不断完善，实施了( )的辖区监管责任制。（分数：1.00）A.属地监管B.职责明确C.责任到人D.相互配合99.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有( )。（分数：1.00）A.工商企业B.证券经营机构C.个人D.政府及其机构100.基金法的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进( )的健康发展。（分数：1.00）

37、A.证券交易所B.证券投资基金C.证券市场D.证券公司101.中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责有( )。（分数：1.00）A.筹集、管理和运作基金B.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作C.证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作102.分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是( )。（分数：1.00）A.权利载体不同B.行权方式不同C.包含价值不同D.权利内容不同103.凭证式国债和储蓄国债(电子式)都以国家信用做保证，都是信用级别最

38、高的债券，都免缴利息税，其不同之处在于( )。（分数：1.00）A.发行对象不同B.债权记录方式不同C.承办机构不同D.到期兑付方式不同104.我国发行公司债券应当符合( )规定的条件，经中国证监会核准。（分数：1.00）A.证券法B.公司法C.公司债券发行试点办法D.证券发行与承销管理办法105.影响认股权证价值的因素主要有( )。（分数：1.00）A.普通股的市价B.认股数量C.剩余有效期间D.换股比率106.证券市场实现其资本配置功能的方式是( )。（分数：1.00）A.证券市场内在的约束机制B.价格信号C.利率形成机制D.提高资本的流动性107.下列关于证券投资基金托管人的说法，正确的

39、是( )。（分数：1.00）A.为充分保障基金投资者的权益，防止基金资产被挪作他用，各国的证券投资信托法规都规定必须由某一托管机构，即基金托管人来对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产B.基金托管人又称基金保管人，是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任C.基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬D.基金托管人在基金的运行过程中起着不可或缺的作用108.我国公司法规定，当出现( )情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。（分数：1.0

40、0）A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时B.公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时C.持有公司股份百分之十以上的股东请求时D.董事会认为必要时109.普通股票股东的权利包括( )。（分数：1.00）A.公司重大决策参与权B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股D.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询的权利110.开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的( )。（分数：1.00）A.最多次数B.最低比例C.最高金额D

41、.最低标准三、判断题(总题数：30，分数：30.00)111.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。( )（分数：1.00）A.正确B.错误112.中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。( )（分数：1.00）A.正确B.错误113.贴现债券是属于折价方式发行的债券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误114.股票股息实际上是将以前各年的留存收益资本化。( )（分数：1.00）A.正确B.错误115.流动性又称变现性，指证券持有人在不造成资金损失前提下，以证券换取现金的

42、特性；证券的流动只能通过承兑实现。( )（分数：1.00）A.正确B.错误116.场外交易市场以公开竞价的方式决定交易价格。( )（分数：1.00）A.正确B.错误117.证券登记结算公司作为惟一的证券登记机构，向发行人提供发行登记服务，为发行人提供有效的证券持有人名册，其并没有责任确保持有人名册的合法性、真实性与完整性。( )（分数：1.00）A.正确B.错误118.附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。( )（分数：1.00）A.正确B.错误119.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为政府证券、公司证券。( )（分数：1.00）

43、A.正确B.错误120.开放式基金的价格经常出现折价或溢价现象，与资产净值常发生偏离。( )（分数：1.00）A.正确B.错误121.对证券公司的日常监管除现场检查外，监管部门对证券公司的监管还要以总资本为核心，加强对证券公司流动性的监管；通过加强月报审计及披露的管理，增强外部的约束。( )（分数：1.00）A.正确B.错误122.契约型基金以基金管理人为委托人，负责基金的管理操作。( )（分数：1.00）A.正确B.错误123.开放式基金的投资者可以在首次发行结束一段时间以后，随时向基金托管人或中介机构提出申购或赎回申请。( )（分数：1.00）A.正确B.错误124.我国的凭证式国债在持有

44、期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。( )（分数：1.00）A.正确B.错误125.开放式基金一般每周或更长时间公布一次资产净值，封闭式基金一般在每个交易日连续公布资产净值。( )（分数：1.00）A.正确B.错误126.社会公众股就是个人认购的股份，包括未上市流通的股份。( )（分数：1.00）A.正确B.错误127.实物国债与实物债券含义相近，都是指以某种商品实物为本位而发行的债券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误128.股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“ST 股”。( )（分数：1.00）A.正确B.错误129

45、.在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误130.中国证监会依法宣布个人或者单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者的，直接适用证券市场禁入规定。( )（分数：1.00）A.正确B.错误131.证券公司被责令行政重组的，其债权债务关系不因处置决定而变化。( )（分数：1.00）A.正确B.错误132.中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。( )（分数：1.00）A.正确B.错误133.证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应

46、当以买券还券或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误134.金融债券可记名、可挂失，但不能提前兑取。( )（分数：1.00）A.正确B.错误135.有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程序、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证券业协会负责制定，证券交易所执行。( )（分数：1.00）A.正确B.错误136.我国基金法规定，基金管理人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性，而基金托管人只在基金管理人要求的时候才披露相关信息。( )（分数：1.00

47、）A.正确B.错误137.经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。( )（分数：1.00）A.正确B.错误138.股票独立于虚拟资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种真实资本。( )（分数：1.00）A.正确B.错误139.在实物债券标准格式的券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素，法律规定不能用其他方式。( )（分数：1.00）A.正确B.错误140.证券投资咨询业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( )（分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪人专项考试证券市场基

48、础-10-1 答案解析(总分：109.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：80，分数：49.00)1.下列各项属于证券自律性组织的是( )。A证券公司 B证券交易所 C中国证监会 D证券信用评级机构（分数：0.50）A.B. C.D.解析：解析 我国的证券自律性组织包括证券业协会和证券交易所；AD 两项属于证券市场中介机构；C项属于证券监管机构。2.股票当日收盘价为 25 元，认股权证收盘价为 10 元，认股比率为 2，则该权证的杠杆比率为( )。A2.0 B2.5 C5.0 D7.5（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 杠杆比率=股票当日收盘价(认股权证收盘价认股比率)=25(102)=5.0。3.如果中央银行降低再贴现率，则股价( )。A下跌 B无变化 C上升 D不能确定（分数：0.50）A.B.C. D.解析：解析 如果中央银行降低再贴现率，放松银根，一方面使商业银行得到的再贴现贷款增加，资金供应相对宽松；另一方面，再贴现率下降必定使市场利率随之下降，股价相应提高。4.资产评估机构在性质上属于( )。A证券登记结算机构 B证券服务机构C证券投资机构 D证券监督管理机构（分数：0.50