证券经纪业务营销法律监管及答案解析.doc

《证券经纪业务营销法律监管及答案解析.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券经纪业务营销法律监管及答案解析.doc（23页珍藏版）》请在麦多课文档分享上搜索。

1、证券经纪业务营销法律监管及答案解析(总分：62.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：22，分数：22.00)1.经过十几年的建设，我国已经逐步形成了以( )、公司法为核心，以证券行政法规、部门规章和自律规则为补充的证券市场法规体系。A证券法 B银行法 C保险法 D刑法（分数：1.00）A.B.C.D.2.截至( )年底，我国现行有效的证券、期货法律文件共有 404 件，为切实保护投资者合法权益和我国证券市场规范、有序地健康发展提供了重要保障。A2005 B2006 C2007 D2008（分数：1.00）A.B.C.D.3.下列哪一项不属于与证券市场相关的国家法律( )。A证券

2、法 B公司法C基金法 D期货交易管理条例（分数：1.00）A.B.C.D.4.下列哪一项不属于与证券市场相关的行政法规( )。A期货交易管理条例 B证券、期货投资咨询管理暂行办法C证券公司监督管理条例 D证券法（分数：1.00）A.B.C.D.5.截至( )年底，现行有效的部门规章共有 52 个，如上市公司证券发行管理办法、证券市场禁入规定、证券公司融资融券业务试点管理办法、证券公司风险控制指标管理办法、证券投资者保护基金管理办法和证券投资基金管理公司管理办法等。A2005 B2006 C2007 D2008（分数：1.00）A.B.C.D.6.下列哪一项不属于证券交易所制定的自律规则( )。

3、A上海证券交易所交易规则 B深圳证券交易所交易规则C上海期货交易所交易规则 D证券公司融资融券业务试点管理办法（分数：1.00）A.B.C.D.7.下列哪一项不属于加强证券市场监管的重要意义( )。A切实保障广大投资者利益的需要 B维护市场良好秩序的需要C发展和完善证券市场体系的需要 D保证证券市场的公平、效率和透明（分数：1.00）A.B.C.D.8.中国证监会在各省、自治区、直辖市和计划单列市共设立 36 个证监局和( )个稽查局。A7 B9 C10 D11（分数：1.00）A.B.C.D.9.中华人民共和国证券法(简称证券法)于 1998 年 12 月 29 日第九届全国人民代表大会常务

4、委员会第六次会议通过，于( )年 7 月 1 日实施。A1997 B1998 C1999 D2000（分数：1.00）A.B.C.D.10.( )年 8 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过关于修改(中华人民共和国证券法)的决定，对部分条款进行了修正。A2002 B2003 C2004 D2005（分数：1.00）A.B.C.D.11.2005 年 10 月 27 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原证券法进行了全面修订，这次修订，对完善上市公司的监管制度，保护中小投资者的权益，健全证券发行、证券交易、证券公司监管和证券登记结算制度具有重要意义，新证券法自

5、( )年 1 月 1 日起实施。A2005 B2006 C2007 D2008（分数：1.00）A.B.C.D.12.证券法规定，国务院证券监督管理机构对全国证券市场实行( )监督管理。A集中统一 B分散 C单一 D综合（分数：1.00）A.B.C.D.13.刑法实施以来，19992006 年期间，在中华人民共和国全国人民代表大会的历次常务委员会会议上，分别以刑法修正案的方式补充和修改过( )次。A4 B5 C6 D7（分数：1.00）A.B.C.D.14.刑法及修正案中和证券犯罪有关的主要规定共有( )种。A9 B10 C11 D12（分数：1.00）A.B.C.D.15.( )年 12 月

6、 25 日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过的中华人民共和国刑法修正案(一)中，对涉及证券内幕交易和泄露内幕信息罪、编造并传播证券交易虚假信息罪以及操纵证券交易价格罪的第一百八十条、一百八十一条和一百八十二条进行了修改。A1999 B2000 C2001 D2002（分数：1.00）A.B.C.D.16.( )是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，而采用各种方式掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为。A洗钱罪 B背信运用受托财产罪C挪用资金罪、挪用公款罪 D操纵证券交易价格

7、罪（分数：1.00）A.B.C.D.17.( )是指以牟取利益或者减少损失为目的，操纵证券、期货市场获得不正当利益或者转嫁风险，情节严重的行为。A洗钱罪 B背信运用受托财产罪C挪用资金罪、挪用公款罪 D操纵证券交易价格罪（分数：1.00）A.B.C.D.18.( )年 9 月颁布的中华人民共和国反不正当竞争法(简称反不正当竞争法)是一部保护公平竞争、制止不正当竞争、保障社会主义市场经济健康发展的重要法律。A1991 B1992 C1993 D1994（分数：1.00）A.B.C.D.19.( )即以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为。A佣金价格战 B市场价格战 C证券营销战

8、 D不正当竞争（分数：1.00）A.B.C.D.20.2006 年 10 月 31 日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过了中华人民共和国反洗钱法(简称反洗钱法)，并自( )年 1 月 1 日起实施。A2005 B2006 C2007 D2008（分数：1.00）A.B.C.D.21.2008 年 4 月 23 日，证券公司监督管理条例(简称监管条例)由国务院正式公布，并于( )年 6月 1 日正式开始实施。A2005 B2006 C2007 D2008（分数：1.00）A.B.C.D.22.( )主要指与公司向客户提供的服务相关的基本规则，包括法律法规的规定、交易所的交易规则、

9、公司的有关规定等，具体内容视所提供的服务种类而定。A业务规则 B条例规定 C条例规则 D合同内容（分数：1.00）A.B.C.D.二、不定项选择题(总题数：20，分数：20.00)23.与证券市场相关的国家法律包括( )。（分数：1.00）A.证券法B.公司法C.基金法D.刑法24.行政法规是指中华人民共和国国务院根据全国人民代表大会、全国人民代表大会常务委员会以及国家法律的授权，制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范，法律效力低于国家法律。行政法规一般以条例、办法、实施细则、规定等形式颁布。下列哪几项属于与证券市场相关的行政法规( )。（分数：1.00）A.期货交易管理条例B.证券、期货投资

10、咨询管理暂行办法C.证券公司监督管理条例D.证券公司风险处置条例25.证券交易所制定的自律规则有( )。（分数：1.00）A.上海证券交易所交易规则B.深圳证券交易所交易规则C.上海期货交易所交易规则、中国金融期货交易所交易规则D.深圳证券交易所会员管理规则26.加强证券市场监管对于规范证券市场的运行具有以下哪几点意义( )。（分数：1.00）A.是切实保障广大投资者利益的需要B.是维护市场良好秩序的需要C.是发展和完善证券市场体系的需要D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要27.借鉴国际标准并根据我国的具体隋况，我国证券市场的监管目标是(

11、)。（分数：1.00）A.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用B.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券服务机构依法经营C.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序D.根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应28.我国对证券市场的监督管理遵循哪几个原则( )。（分数：1.00）A.依法管理原则B.保护投资者利益原则C.公开、公平和公正原则D.行政监管与自律相结合的原则29.根据证券法，中国证监会的主要职责包括( )。（分数：1.00）A.制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者

12、核准权B.对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理C.对证券市场信息披露情况进行监督检查；制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施D.指导和监督自律性组织的活动；对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处30.中国证券业协会以“自律、服务、传导”为自律管理的工作方针，主要行使以下哪些职责( )。（分数：1.00）A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理B.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求C.收集整理证券信息，为会员提供服务；负责组织、协调会员做好信息

13、安全保障工作，做好证券信息技术的交流和培训工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定D.组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；负责从业人员的资格考试、认定和执业注册管理；组织从业人员的水平考试和水平认证、证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，以及会员单位从业人员的持续教育和业务培训31.证券法规定了证券活动应该遵守的下列哪些基本原则( )。（分数：1.00）A.坚持公开、公平、公正的原则B.坚持自愿、有偿、诚实信用的原则C.坚持保护投资者利益的原则D.坚持在合法的证券交易场所开展交易的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的

14、行为32.证券经纪业务营销人员应当重点熟悉和掌握证券法中与其证券经纪业务营销活动密切相关的有关内容，并在从事营销活动时严格遵守。这些内容主要包括( )。（分数：1.00）A.有关禁止操纵市场行为的规定B.禁止欺诈客户行为的规定C.禁止内幕交易行为的规定D.有关证券从业人员的规定33.下列关于证券法中对内幕信息的界定，正确的是( )。（分数：1.00）A.公司分配股利或者增资的计划B.公司股权结构的重大变化C.公司债务担保的重大变更D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%34.证券法对证券公司及其从业人员的规定较多，其中与证券经纪业务营销密切相关的主要有( )。（分数：

15、1.00）A.禁止买卖和持有证券；发现禁止行为的报告义务B.禁止接受全权委托和承诺收益；依法保存有关资料的义务C.保密义务；司法协助义务D.证券交易的收费原则和管理35.刑法及其修正案中和证券犯罪有关的主要规定共有 10 余种，其中证券经纪业务营销人员应当重点掌握下列哪些有关规定( )。（分数：1.00）A.内幕交易、泄露内幕信息罪B.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪C.操纵证券交易价格罪，挪用资金罪D.挪用公款罪，背信运用受托财产罪和洗钱罪36.证券经纪业务营销人员应重点关注下列哪几种不正当竞争行为( )。（分数：1.00）A.混淆行为；行贿受贿行为B.虚假广告行为；侵犯

16、商业秘密行为C.不正当亏本销售行为；不正当有奖销售行为D.商业诽谤行为37.在证券经纪业务的营销活动中，下列哪些行为都可以列入不正当竞争行为( )。（分数：1.00）A.佣金价格战B.对客户证券买卖的收益或者赔偿买卖的损失作出承诺C.人为设置客户转户的障碍D.其他价格战38.反洗钱法共分七章三十七条，分别为( )。（分数：1.00）A.总则、反洗钱监督管理B.金融机构反洗钱义务C.反洗钱调查D.反洗钱国际合作、法律责任和附则39.反洗钱调查主要内容包括( )。（分数：1.00）A.对可疑交易活动的调查B.调查过程中的询问C.调查过程中查阅复制相关信息和封存相关文件资料D.反洗钱报案和临时冻结资

17、金的规定40.在反洗钱法第二十条中规定：“金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。”根据该条规定，对于金融机构中的证券公司(还包括期货经纪公司、基金管理公司)应当将下列哪些交易或者行为，作为可疑交易进行报告( )。（分数：1.00）A.客户资金账户原因不明地频繁出现接近大额现金交易标准的现金收付，明显逃避大额现金交易监测B.没有交易或者交易量小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途C.客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付D

18、.长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易41.监管条例共分八章、九十七条，包括( )。（分数：1.00）A.总则、设立与变更B.组织机构、业务规则与风险控制C.客户资产的保护D.监督管理措施、法律责任和附则42.为了明确证券经纪人的法律地位，明确证券经纪人的职责范围和规范证券经纪人的执业行为，监管条例对证券经纪人在如下几个方面进行了规定( )。（分数：1.00）A.明确证券经纪人的法律地位B.证券公司需明确对经纪人的授权范围并进行监督C.明确证券公司与证券经纪人之间的责任划分规则D.明确违规证券经纪人的法律责任三、判断题(总题数：20，分数：20.00)43.截至 200

19、8 年年底，我国现行有效的证券、期货法律文件共有 404 件，为切实保护投资者合法权益和我国证券市场规范、有序地健康发展提供了重要保障。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.44.与证券市场相关的国家法律包括：证券法、公司法、基金法、期货交易管理条例及其修正案等。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.45.自律规则是指行业自律性组织制定并颁布的规范性文件。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.46.证券市场监督管理是指证券监管机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资服务机构的行为进行监督与管理

20、，是防范和化解证券市场风险、促进证券市场健康发展的重要手段，也是一国宏观经济监督和管理体系中不可缺少的组成部分。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.47.国际证监会将证券监管目标定位为：保护投资者；保证证券市场的公平、效率和透明；降低系统性风险。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.48.我国对证券市场的监督管理遵循四个原则：依法管理原则；保护投资者利益原则；公开、公平和公正原则；行政监管与自律相结合的原则。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.49.我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模式，即由中国证监会及其派出机构执行集中统一

21、的证券市场行政监督管理职能。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.50.中华人民共和国证券法(简称证券法)于 1998 年 12 月 29 日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，于 1999 年 7 月 1 日实施。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.51.证券经纪业务营销人员应当重点熟悉和掌握证券法中与其证券经纪业务营销活动密切相关的有关内容，并在从事营销活动时严格遵守。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.52.欺诈客户是指在证券交易中，证券公司及其从业人员从事违背客户真实意愿、严重损害客户利益的违法行为。( )A正

22、确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.53.所谓内幕交易，又称知内情者交易，是指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员、市场管理人员或市场营销人员等，以获取利益或经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.54.刑法及其修正案中和证券犯罪有关的主要规定共有 10 余种，其中证券经纪业务营销人员应当重点掌握内幕交易、泄露内幕信息罪，编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪，操纵证券交易价格罪，挪用资金罪、挪用公款罪，背信运

23、用受托财产罪和洗钱罪的有关规定。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.55.内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货的交易或其他对证券、期货交易的价格有重大影响的信息尚未公开之前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，或者泄露该信息，且情节严重的行为。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.56.编造并传播影响证券交易虚假信息罪，是指编造并传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。( )A正确 B错误 C放弃

24、（分数：1.00）A.B.C.57.操纵证券交易价格罪是指以牟取利益或者减少损失为目的，操纵证券、期货市场获得不正当利益或者转嫁风险，情节严重的行为。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.58.刑法第一百八十三条是关于金融机构工作人员适用挪用资金罪、挪用公款罪的情形的规定。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.59.“违背受托义务”是指金融机构违背诚实信用的原则，违反与其客户之间的合同义务的行为。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.60.洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管

25、理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，而采用各种方式掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.61.佣金价格战即以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.62.反洗钱法共分七章三十七条，分别为总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任和附则。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.证券经纪业务营销法律监管答案解析(总分：62.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：22，分数：22.

26、00)1.经过十几年的建设，我国已经逐步形成了以( )、公司法为核心，以证券行政法规、部门规章和自律规则为补充的证券市场法规体系。A证券法 B银行法 C保险法 D刑法（分数：1.00）A. B.C.D.解析：2.截至( )年底，我国现行有效的证券、期货法律文件共有 404 件，为切实保护投资者合法权益和我国证券市场规范、有序地健康发展提供了重要保障。A2005 B2006 C2007 D2008（分数：1.00）A.B.C. D.解析：3.下列哪一项不属于与证券市场相关的国家法律( )。A证券法 B公司法C基金法 D期货交易管理条例（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：4.下列哪一项不属于

27、与证券市场相关的行政法规( )。A期货交易管理条例 B证券、期货投资咨询管理暂行办法C证券公司监督管理条例 D证券法（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：5.截至( )年底，现行有效的部门规章共有 52 个，如上市公司证券发行管理办法、证券市场禁入规定、证券公司融资融券业务试点管理办法、证券公司风险控制指标管理办法、证券投资者保护基金管理办法和证券投资基金管理公司管理办法等。A2005 B2006 C2007 D2008（分数：1.00）A.B.C. D.解析：6.下列哪一项不属于证券交易所制定的自律规则( )。A上海证券交易所交易规则 B深圳证券交易所交易规则C上海期货交易所交易规则 D

28、证券公司融资融券业务试点管理办法（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：7.下列哪一项不属于加强证券市场监管的重要意义( )。A切实保障广大投资者利益的需要 B维护市场良好秩序的需要C发展和完善证券市场体系的需要 D保证证券市场的公平、效率和透明（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：8.中国证监会在各省、自治区、直辖市和计划单列市共设立 36 个证监局和( )个稽查局。A7 B9 C10 D11（分数：1.00）A.B. C.D.解析：9.中华人民共和国证券法(简称证券法)于 1998 年 12 月 29 日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，于( )年 7 月 1 日实施。

29、A1997 B1998 C1999 D2000（分数：1.00）A.B.C. D.解析：10.( )年 8 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过关于修改(中华人民共和国证券法)的决定，对部分条款进行了修正。A2002 B2003 C2004 D2005（分数：1.00）A.B.C. D.解析：11.2005 年 10 月 27 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原证券法进行了全面修订，这次修订，对完善上市公司的监管制度，保护中小投资者的权益，健全证券发行、证券交易、证券公司监管和证券登记结算制度具有重要意义，新证券法自( )年 1 月 1 日起实施。A20

30、05 B2006 C2007 D2008（分数：1.00）A.B. C.D.解析：12.证券法规定，国务院证券监督管理机构对全国证券市场实行( )监督管理。A集中统一 B分散 C单一 D综合（分数：1.00）A. B.C.D.解析：13.刑法实施以来，19992006 年期间，在中华人民共和国全国人民代表大会的历次常务委员会会议上，分别以刑法修正案的方式补充和修改过( )次。A4 B5 C6 D7（分数：1.00）A.B.C. D.解析：14.刑法及修正案中和证券犯罪有关的主要规定共有( )种。A9 B10 C11 D12（分数：1.00）A.B. C.D.解析：15.( )年 12 月 25

31、 日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过的中华人民共和国刑法修正案(一)中，对涉及证券内幕交易和泄露内幕信息罪、编造并传播证券交易虚假信息罪以及操纵证券交易价格罪的第一百八十条、一百八十一条和一百八十二条进行了修改。A1999 B2000 C2001 D2002（分数：1.00）A. B.C.D.解析：16.( )是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，而采用各种方式掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为。A洗钱罪 B背信运用受托财产罪C挪用资金罪、挪用公款罪 D操纵证券交易价

32、格罪（分数：1.00）A. B.C.D.解析：17.( )是指以牟取利益或者减少损失为目的，操纵证券、期货市场获得不正当利益或者转嫁风险，情节严重的行为。A洗钱罪 B背信运用受托财产罪C挪用资金罪、挪用公款罪 D操纵证券交易价格罪（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：18.( )年 9 月颁布的中华人民共和国反不正当竞争法(简称反不正当竞争法)是一部保护公平竞争、制止不正当竞争、保障社会主义市场经济健康发展的重要法律。A1991 B1992 C1993 D1994（分数：1.00）A.B.C. D.解析：19.( )即以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为。A佣金价格战

33、B市场价格战 C证券营销战 D不正当竞争（分数：1.00）A. B.C.D.解析：20.2006 年 10 月 31 日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过了中华人民共和国反洗钱法(简称反洗钱法)，并自( )年 1 月 1 日起实施。A2005 B2006 C2007 D2008（分数：1.00）A.B.C. D.解析：21.2008 年 4 月 23 日，证券公司监督管理条例(简称监管条例)由国务院正式公布，并于( )年 6月 1 日正式开始实施。A2005 B2006 C2007 D2008（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：22.( )主要指与公司向客户提供的服务相关

34、的基本规则，包括法律法规的规定、交易所的交易规则、公司的有关规定等，具体内容视所提供的服务种类而定。A业务规则 B条例规定 C条例规则 D合同内容（分数：1.00）A. B.C.D.解析：二、不定项选择题(总题数：20，分数：20.00)23.与证券市场相关的国家法律包括( )。（分数：1.00）A.证券法 B.公司法 C.基金法 D.刑法 解析：24.行政法规是指中华人民共和国国务院根据全国人民代表大会、全国人民代表大会常务委员会以及国家法律的授权，制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范，法律效力低于国家法律。行政法规一般以条例、办法、实施细则、规定等形式颁布。下列哪几项属于与证券市场相关的

35、行政法规( )。（分数：1.00）A.期货交易管理条例 B.证券、期货投资咨询管理暂行办法 C.证券公司监督管理条例 D.证券公司风险处置条例 解析：25.证券交易所制定的自律规则有( )。（分数：1.00）A.上海证券交易所交易规则 B.深圳证券交易所交易规则 C.上海期货交易所交易规则、中国金融期货交易所交易规则 D.深圳证券交易所会员管理规则 解析：26.加强证券市场监管对于规范证券市场的运行具有以下哪几点意义( )。（分数：1.00）A.是切实保障广大投资者利益的需要 B.是维护市场良好秩序的需要 C.是发展和完善证券市场体系的需要 D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决

36、策的重要依据，是提高证券市场效率的需要 解析：27.借鉴国际标准并根据我国的具体隋况，我国证券市场的监管目标是( )。（分数：1.00）A.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用 B.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券服务机构依法经营 C.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序 D.根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应 解析：28.我国对证券市场的监督管理遵循哪几个原则( )。（分数：1.00）A.依法管理原则 B.保护投资者利益原则 C.公开、公平和公正原则 D.行政监管与自律相结

37、合的原则 解析：29.根据证券法，中国证监会的主要职责包括( )。（分数：1.00）A.制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权 B.对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理 C.对证券市场信息披露情况进行监督检查；制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施 D.指导和监督自律性组织的活动；对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 解析：30.中国证券业协会以“自律、服务、传导”为自律管理的工作方针，主要行使以下哪些职责( )。（分数：1.00）A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；制定自律规则、执业标准和业务规范，对会

38、员及其从业人员进行自律管理 B.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 C.收集整理证券信息，为会员提供服务；负责组织、协调会员做好信息安全保障工作，做好证券信息技术的交流和培训工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定 D.组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；负责从业人员的资格考试、认定和执业注册管理；组织从业人员的水平考试和水平认证、证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，以及会员单位从业人员的持续教育和业务培训 解析：31.证券法规定了证券活动应该遵守的下列哪些基本原则( )。（分数：1.00）

39、A.坚持公开、公平、公正的原则 B.坚持自愿、有偿、诚实信用的原则 C.坚持保护投资者利益的原则 D.坚持在合法的证券交易场所开展交易的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为 解析：32.证券经纪业务营销人员应当重点熟悉和掌握证券法中与其证券经纪业务营销活动密切相关的有关内容，并在从事营销活动时严格遵守。这些内容主要包括( )。（分数：1.00）A.有关禁止操纵市场行为的规定 B.禁止欺诈客户行为的规定 C.禁止内幕交易行为的规定 D.有关证券从业人员的规定 解析：33.下列关于证券法中对内幕信息的界定，正确的是( )。（分数：1.00）A.公司分配股利或者增资的计划 B.公司股权结构的

40、重大变化 C.公司债务担保的重大变更 D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30% 解析：34.证券法对证券公司及其从业人员的规定较多，其中与证券经纪业务营销密切相关的主要有( )。（分数：1.00）A.禁止买卖和持有证券；发现禁止行为的报告义务 B.禁止接受全权委托和承诺收益；依法保存有关资料的义务 C.保密义务；司法协助义务 D.证券交易的收费原则和管理 解析：35.刑法及其修正案中和证券犯罪有关的主要规定共有 10 余种，其中证券经纪业务营销人员应当重点掌握下列哪些有关规定( )。（分数：1.00）A.内幕交易、泄露内幕信息罪 B.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、

41、诱骗他人买卖证券罪 C.操纵证券交易价格罪，挪用资金罪 D.挪用公款罪，背信运用受托财产罪和洗钱罪 解析：36.证券经纪业务营销人员应重点关注下列哪几种不正当竞争行为( )。（分数：1.00）A.混淆行为；行贿受贿行为 B.虚假广告行为；侵犯商业秘密行为 C.不正当亏本销售行为；不正当有奖销售行为 D.商业诽谤行为 解析：37.在证券经纪业务的营销活动中，下列哪些行为都可以列入不正当竞争行为( )。（分数：1.00）A.佣金价格战 B.对客户证券买卖的收益或者赔偿买卖的损失作出承诺 C.人为设置客户转户的障碍 D.其他价格战解析：38.反洗钱法共分七章三十七条，分别为( )。（分数：1.00）

42、A.总则、反洗钱监督管理 B.金融机构反洗钱义务 C.反洗钱调查 D.反洗钱国际合作、法律责任和附则 解析：39.反洗钱调查主要内容包括( )。（分数：1.00）A.对可疑交易活动的调查 B.调查过程中的询问 C.调查过程中查阅复制相关信息和封存相关文件资料 D.反洗钱报案和临时冻结资金的规定 解析：40.在反洗钱法第二十条中规定：“金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。”根据该条规定，对于金融机构中的证券公司(还包括期货经纪公司、基金管理公司)应当将下列哪些交易或者行为

43、，作为可疑交易进行报告( )。（分数：1.00）A.客户资金账户原因不明地频繁出现接近大额现金交易标准的现金收付，明显逃避大额现金交易监测 B.没有交易或者交易量小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途 C.客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付 D.长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易 解析：41.监管条例共分八章、九十七条，包括( )。（分数：1.00）A.总则、设立与变更 B.组织机构、业务规则与风险控制 C.客户资产的保护 D.监督管理措施、法律责任和附则 解析：42.为了明确证券经纪人的法律地位，明确证券经纪人

44、的职责范围和规范证券经纪人的执业行为，监管条例对证券经纪人在如下几个方面进行了规定( )。（分数：1.00）A.明确证券经纪人的法律地位 B.证券公司需明确对经纪人的授权范围并进行监督 C.明确证券公司与证券经纪人之间的责任划分规则 D.明确违规证券经纪人的法律责任 解析：三、判断题(总题数：20，分数：20.00)43.截至 2008 年年底，我国现行有效的证券、期货法律文件共有 404 件，为切实保护投资者合法权益和我国证券市场规范、有序地健康发展提供了重要保障。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B. C.解析：44.与证券市场相关的国家法律包括：证券法、公司法、基金法、期

45、货交易管理条例及其修正案等。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B. C.解析：45.自律规则是指行业自律性组织制定并颁布的规范性文件。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A. B.C.解析：46.证券市场监督管理是指证券监管机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资服务机构的行为进行监督与管理，是防范和化解证券市场风险、促进证券市场健康发展的重要手段，也是一国宏观经济监督和管理体系中不可缺少的组成部分。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A. B.C.解析：47.国际证监会将证券监管目标定位为：保护投资者；保证证券市场

46、的公平、效率和透明；降低系统性风险。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A. B.C.解析：48.我国对证券市场的监督管理遵循四个原则：依法管理原则；保护投资者利益原则；公开、公平和公正原则；行政监管与自律相结合的原则。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A. B.C.解析：49.我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模式，即由中国证监会及其派出机构执行集中统一的证券市场行政监督管理职能。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A. B.C.解析：50.中华人民共和国证券法(简称证券法)于 1998 年 12 月 29 日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过

47、，于 1999 年 7 月 1 日实施。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A. B.C.解析：51.证券经纪业务营销人员应当重点熟悉和掌握证券法中与其证券经纪业务营销活动密切相关的有关内容，并在从事营销活动时严格遵守。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A. B.C.解析：52.欺诈客户是指在证券交易中，证券公司及其从业人员从事违背客户真实意愿、严重损害客户利益的违法行为。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A. B.C.解析：53.所谓内幕交易，又称知内情者交易，是指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员、市场管理人员或市场营销人员等，以获取利益或经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A. B.C.解析：54.刑法及其修正案中和证券犯罪有关的主要规定共有 10 余种，其中证券经纪业务营销人员应当重点掌握内幕交易、泄露内幕信息罪，编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪，操纵证券交易价格罪，挪用资金罪、挪用公款罪，背信运用受托财产罪和