证券经纪业务营销人员行为规范与职业道德建设及答案解析.doc

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1、证券经纪业务营销人员行为规范与职业道德建设及答案解析(总分：33.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：10，分数：10.00)1.美国的证券经纪人在执业之前，必须在( )注册，领取执照。A美国证监会 B美联储 C美国财政部 D美国证券业协会（分数：1.00）A.B.C.D.2.为推进证券业诚信体系建设，增强证券业从业人员的诚信观念，提高证券业公信力，促进证券市场健康发展，中国证券业协会于( )年 3月 25日颁布了证券从业人员诚信信息管理暂行办法。A2003 B2004 C2005 D2006（分数：1.00）A.B.C.D.3.( )规定证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示

2、有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围。A证券法 B监管条例 C银行法 D保险法（分数：1.00）A.B.C.D.4.( )规定，证券公司及其从业人员必须依法保守客户秘密。A证券法 B监管条例 C银行法 D保险法（分数：1.00）A.B.C.D.5.行政处罚的类别主要有：责令改正、警告、没收违法所得、1 万元以上 30万元以下的罚款、暂停执业、撤销从业资格、( )年至终身的市场禁入等。A1 B2 C3 D4（分数：1.00）A.B.C.D.6.所谓( )，是同人们的职业活动紧密联系的符合职业特点所要求的道德准则、道德情操与道德品质的总和。A职业道德 B职业标准

3、 C职业行为 D职业状况（分数：1.00）A.B.C.D.7.( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领。A守法合规 B诚实信用 C勤勉尽责 D专业胜任（分数：1.00）A.B.C.D.8.( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂。A守法合规 B诚实信用 C勤勉尽责 D专业胜任（分数：1.00）A.B.C.D.9.( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的基准。A守法合规 B诚实信用 C勤勉尽责 D专业胜任（分数：1.00）A.B.C.D.10.( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量。A守法合规 B诚实信用 C勤勉尽责 D专业胜任（分数：1.00）A.B.C.D.二、不定项选

4、择题(总题数：11，分数：11.00)11.美国证券经纪人需要遵守的执业操守主要有( )。（分数：1.00）A.坚持诚信、称职、勤奋、尊重的行为原则B.保持和加强自身的专业能力，履行并鼓励其他人履行职业道德规范，维护自身和行业声誉C.理解和遵守所有适用的法律、法规或规章制度D.不得从事涉嫌欺骗、欺诈或舞弊的专业行为，不得操纵市场或作出任何与专业声誉、诚信或称职要求相背离的行为12.香港证券经纪人主要的操守准则有( )。（分数：1.00）A.诚实公平B.勤勉尽责C.专业能力D.认识客户13.根据证券法、监管条例等法律法规的规定，我国对证券经纪业务营销人员(包括证券经纪人)的监督管理的内容包括(

5、)。（分数：1.00）A.证券从业资格的要求B.执业注册与管理C.从业人员诚信信息管理D.从业人员行为规范14.根据证券法和监管条例等法律法规对证券从业人员和证券经纪人的有关规定，证券经纪业务营销人员在执业过程中，应当遵守下列哪些行为规范( )。（分数：1.00）A.证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系，并在所属证券公司委托权限或授权范围内从事客户招揽活动；证券经纪业务营销人员不得采取贬低其他证券公司、进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户B.证券经纪业务营销人员应当配合证券公司做好投资者教育工作；证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议，提

6、供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖C.证券经纪业务营销人员不得为客户办理证券认购、交易等事项；证券经纪业务营销人员不得泄露客户信息D.证券经纪业务营销人员不得与客户约定分享投资收益，不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺；证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，不得有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为15.对证券经纪业务营销人员的违规处罚主要分为( )。（分数：1.00）A.自律组织的纪律处分B.证券监管机构的行政处罚C.刑事处罚D.以上都不正确16.受到纪律处分的违规情形主要有以下哪几种( )。（分数：1.00）A.参加资格考试的人员的有关证件

7、及资料弄虚作假的；申请执业证书时提供虚假材料的B.年检材料弄虚作假的或连续三年不在机构从事证券业务的；受到行政和刑事处罚的C.被市场禁入的；因违法或违纪行为被机构开除的D.违反职业道德的17.受到行政处罚的违法违规情形主要有以下哪几种( )。（分数：1.00）A.未按规定完成后续职业培训的或未按规定参加年检的B.不配合中国证券业协会或其委托单位检查和调查的C.违规持有、买卖股票的D.证券经纪人从事业务时未向客户出示证券经纪人证书的18.中华人民共和国刑法对证券市场的一些主要犯罪行为作了如下规定( )。（分数：1.00）A.内幕交易、泄露内幕信息罪；编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖

8、证券罪B.操纵证券交易价格罪；洗钱罪C.挪用资金罪、挪用公款罪D.背信运用委托财产罪19.职业道德的特征( )。（分数：1.00）A.鲜明的职业性B.形式的多样性C.效果的联动性D.调节的有限性20.职业道德与从业人员的行为规范既有区别又有联系。二者的主要区别有( )。（分数：1.00）A.从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容B.从调整的范围来看，职业道德涉及的范围既有从业人员的行为，又有其主观动机，而行为规范主要调整从业人员的行为，一般不处罚其主观过错C.从约束机制来看，职业道德主要

9、靠社会舆论和传统的力量以及人们的自律来维持，而行为规范则由法律法规来保障实施D.行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础21.加强职业道德建设是培养合格证券经纪业务营销人员的一项基础工程，具有十分重要的意义，其主要途径有( )。（分数：1.00）A.明确职业道德建设的指导思想和目的B.明确职业道德建设的内容C.明确职业道德建设的对象和方法D.以上都不正确三、判断题(总题数：12，分数：12.00)22.证券经纪业务营销人员一般都须到政府证券监督管理部门或证券自律组织进行注册登记，经注册登记后才能正式从事证券业务营销；同时，对证券经纪业务营销人员专业素质、行为准则、佣

10、金标准、风险防范等方面也有严格的要求。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.23.证券经纪人在香港执业也必须获得香港证监会的认可。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.24.根据证券法第一百二十四条的规定，证券公司的从业人员应当具有证券从业资格。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.25.为推进证券业诚信体系建设，增强证券业从业人员的诚信观念，提高证券业公信力，促进证券市场健康发展，中国证券业协会于 2006年 3月 25日颁布了证券从业人员诚信信息管理暂行办法。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.26.证券法规

11、定证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.27.监管条例规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守了解客户原则和适当性原则。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.28.证券法规定，证券公司及其从业人员必须依法保守客户秘密。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.29.行政处罚的类别主要有：责令改正、警告、没收违法所得、1 万元以上 30万元以下的罚款、暂停执业、撤销从业资格、3 年至终身的市场禁入等。( )A正确 B错误 C

12、放弃（分数：1.00）A.B.C.30.勤勉尽责是证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.31.专业胜任是证券经纪业务营销人员职业道德建设的核心。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.32.客户至上是证券经纪业务营销人员职业道德建设的目标。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.33.保守秘密是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B.C.证券经纪业务营销人员行为规范与职业道德建设答案解析(总分：33.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总

13、题数：10，分数：10.00)1.美国的证券经纪人在执业之前，必须在( )注册，领取执照。A美国证监会 B美联储 C美国财政部 D美国证券业协会（分数：1.00）A. B.C.D.解析：2.为推进证券业诚信体系建设，增强证券业从业人员的诚信观念，提高证券业公信力，促进证券市场健康发展，中国证券业协会于( )年 3月 25日颁布了证券从业人员诚信信息管理暂行办法。A2003 B2004 C2005 D2006（分数：1.00）A.B.C. D.解析：3.( )规定证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围。A证券法 B监管条例

14、C银行法 D保险法（分数：1.00）A.B. C.D.解析：4.( )规定，证券公司及其从业人员必须依法保守客户秘密。A证券法 B监管条例 C银行法 D保险法（分数：1.00）A. B.C.D.解析：5.行政处罚的类别主要有：责令改正、警告、没收违法所得、1 万元以上 30万元以下的罚款、暂停执业、撤销从业资格、( )年至终身的市场禁入等。A1 B2 C3 D4（分数：1.00）A.B.C. D.解析：6.所谓( )，是同人们的职业活动紧密联系的符合职业特点所要求的道德准则、道德情操与道德品质的总和。A职业道德 B职业标准 C职业行为 D职业状况（分数：1.00）A. B.C.D.解析：7.(

15、 )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领。A守法合规 B诚实信用 C勤勉尽责 D专业胜任（分数：1.00）A. B.C.D.解析：8.( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂。A守法合规 B诚实信用 C勤勉尽责 D专业胜任（分数：1.00）A.B. C.D.解析：9.( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的基准。A守法合规 B诚实信用 C勤勉尽责 D专业胜任（分数：1.00）A.B.C. D.解析：10.( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量。A守法合规 B诚实信用 C勤勉尽责 D专业胜任（分数：1.00）A.B.C.D. 解析：二、不定项选择题(总题数：11，分数：11.

16、00)11.美国证券经纪人需要遵守的执业操守主要有( )。（分数：1.00）A.坚持诚信、称职、勤奋、尊重的行为原则 B.保持和加强自身的专业能力，履行并鼓励其他人履行职业道德规范，维护自身和行业声誉 C.理解和遵守所有适用的法律、法规或规章制度 D.不得从事涉嫌欺骗、欺诈或舞弊的专业行为，不得操纵市场或作出任何与专业声誉、诚信或称职要求相背离的行为 解析：12.香港证券经纪人主要的操守准则有( )。（分数：1.00）A.诚实公平 B.勤勉尽责 C.专业能力 D.认识客户 解析：13.根据证券法、监管条例等法律法规的规定，我国对证券经纪业务营销人员(包括证券经纪人)的监督管理的内容包括( )。

17、（分数：1.00）A.证券从业资格的要求 B.执业注册与管理 C.从业人员诚信信息管理 D.从业人员行为规范 解析：14.根据证券法和监管条例等法律法规对证券从业人员和证券经纪人的有关规定，证券经纪业务营销人员在执业过程中，应当遵守下列哪些行为规范( )。（分数：1.00）A.证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系，并在所属证券公司委托权限或授权范围内从事客户招揽活动；证券经纪业务营销人员不得采取贬低其他证券公司、进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 B.证券经纪业务营销人员应当配合证券公司做好投资者教育工作；证券经纪业务营销人员不得向客户提供

18、投资建议，提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖 C.证券经纪业务营销人员不得为客户办理证券认购、交易等事项；证券经纪业务营销人员不得泄露客户信息 D.证券经纪业务营销人员不得与客户约定分享投资收益，不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺；证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，不得有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为 解析：15.对证券经纪业务营销人员的违规处罚主要分为( )。（分数：1.00）A.自律组织的纪律处分 B.证券监管机构的行政处罚 C.刑事处罚 D.以上都不正确解析：16.受到纪律处分的违规情形主要有以下哪几种( )。（分数：1.0

19、0）A.参加资格考试的人员的有关证件及资料弄虚作假的；申请执业证书时提供虚假材料的 B.年检材料弄虚作假的或连续三年不在机构从事证券业务的；受到行政和刑事处罚的 C.被市场禁入的；因违法或违纪行为被机构开除的 D.违反职业道德的 解析：17.受到行政处罚的违法违规情形主要有以下哪几种( )。（分数：1.00）A.未按规定完成后续职业培训的或未按规定参加年检的 B.不配合中国证券业协会或其委托单位检查和调查的 C.违规持有、买卖股票的 D.证券经纪人从事业务时未向客户出示证券经纪人证书的 解析：18.中华人民共和国刑法对证券市场的一些主要犯罪行为作了如下规定( )。（分数：1.00）A.内幕交易

20、、泄露内幕信息罪；编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 B.操纵证券交易价格罪；洗钱罪 C.挪用资金罪、挪用公款罪 D.背信运用委托财产罪 解析：19.职业道德的特征( )。（分数：1.00）A.鲜明的职业性 B.形式的多样性 C.效果的联动性 D.调节的有限性 解析：20.职业道德与从业人员的行为规范既有区别又有联系。二者的主要区别有( )。（分数：1.00）A.从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容 B.从调整的范围来看，职业道德涉及的范围既有从业人员的行为，又有其主

21、观动机，而行为规范主要调整从业人员的行为，一般不处罚其主观过错 C.从约束机制来看，职业道德主要靠社会舆论和传统的力量以及人们的自律来维持，而行为规范则由法律法规来保障实施 D.行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础解析：21.加强职业道德建设是培养合格证券经纪业务营销人员的一项基础工程，具有十分重要的意义，其主要途径有( )。（分数：1.00）A.明确职业道德建设的指导思想和目的 B.明确职业道德建设的内容 C.明确职业道德建设的对象和方法 D.以上都不正确解析：三、判断题(总题数：12，分数：12.00)22.证券经纪业务营销人员一般都须到政府证券监督管理部门

22、或证券自律组织进行注册登记，经注册登记后才能正式从事证券业务营销；同时，对证券经纪业务营销人员专业素质、行为准则、佣金标准、风险防范等方面也有严格的要求。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A. B.C.解析：23.证券经纪人在香港执业也必须获得香港证监会的认可。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A. B.C.解析：24.根据证券法第一百二十四条的规定，证券公司的从业人员应当具有证券从业资格。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A. B.C.解析：25.为推进证券业诚信体系建设，增强证券业从业人员的诚信观念，提高证券业公信力，促进证券市场健康发展，中国证券业协会

23、于 2006年 3月 25日颁布了证券从业人员诚信信息管理暂行办法。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B. C.解析：26.证券法规定证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B. C.解析：27.监管条例规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守了解客户原则和适当性原则。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A. B.C.解析：28.证券法规定，证券公司及其从业人员必须依法保守客户秘密。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A. B.C.

24、解析：29.行政处罚的类别主要有：责令改正、警告、没收违法所得、1 万元以上 30万元以下的罚款、暂停执业、撤销从业资格、3 年至终身的市场禁入等。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A. B.C.解析：30.勤勉尽责是证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B. C.解析：31.专业胜任是证券经纪业务营销人员职业道德建设的核心。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A.B. C.解析：32.客户至上是证券经纪业务营销人员职业道德建设的目标。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A. B.C.解析：33.保守秘密是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。( )A正确 B错误 C放弃（分数：1.00）A. B.C.解析：