证券经纪业务营销-6及答案解析.doc

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1、证券经纪业务营销-6 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：80，分数：40.00)1.( )负责制定、修改和完善上市公司行业分类指引，并负责该指引及相关制度的解释。（分数：0.50）A.中国证监会B.国务院C.中国证券业协会D.证券交易所2.下列各项中，不是证券投资分析的主要分析方法的是( )。（分数：0.50）A.总量分析法B.基本分析法C.技术分析法D.证券组合分析法3.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入 X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价 10.85元，时间为13:39；乙的买入价 10.40元，时间为 13:25；丙的买入价 10.40

2、元，时间为 13:15；丁的买入价 10.75元，时间为 13:38。那么他们交易的优先顺序应为( )。（分数：0.50）A.甲丁丙乙B.丙乙丁甲C.甲丙丁乙D.丙丁乙甲4.在我国，( )收入是证券公司的主要收入来源。（分数：0.50）A.资产管理业务B.投资咨询业务C.自营业务D.经纪业务5.赵先生持有某公司的可转换债券，那么他是( )。（分数：0.50）A.一个债务人B.一个债权人C.既是债权人又是债务人D.既不是债务人又不是债权人6.现代市场经济中，整个企业经营的核心是( )。（分数：0.50）A.市场营销活动B.市场营销产品C.市场营销环境D.产品推介活动7.根据证券交易程序，投资者买

3、卖证券的第一步是向( )申请开立证券账户。（分数：0.50）A.证券登记结算公司B.证券公司C.经纪商D.商业银行8.金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处( )罚款，（分数：0.50）A.5万元以上 10万元以下B.5万元以上 20万元以下C.10万元以上 20万元以下D.20万元以上 50万元以下9.某公司少数股东在一项股东代表诉讼中起诉有关人员进行内幕交易，对于相关内幕信息知情人的认定，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.知情人就是指公司的董事、监事和高级管理人员B.持有公司 5%以上的股东一定是内幕信息的知情人C.内幕信息的知情人一定包括发行人的董事D.证券监

4、督管理机构工作人员可以成为内幕信息的知情人10.( )是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法。（分数：0.50）A.证券组合分析法B.宏观经济分析法C.技术分析法D.心理分析法11.能够较为准确解释带上下影线的阳线的含义的是下列各项中的( )。（分数：0.50）A.多方占绝对优势B.空方占绝对优势C.多空双方争斗激烈，但多方占了优势D.多空双方争斗激烈，但空方占了优势12.下列说法中错误的是( )（分数：0.50）A.证券交易所的会员也可能是财务公司B.经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员

5、资格的规定基本相同D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易13.商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有( )并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。（分数：0.50）A.专有性B.实用性C.公开性D.排他性14.于 20世纪 90年代中期提出了“4C”营销组合理论的美国学者是( )。（分数：0.50）A.菲利普科特勒B.波姆斯C.比特勒D.罗伯特劳特朋15.营销人员岗前培训的内容一般不包括( )。（分数：0.50）A.专业知识培训B.营销方法培训C.法律合规培训D.销售技能培训16.关于以年龄因素进行市场细分，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.年轻人往往收

6、入来源有限，但是其投资意愿普遍很强，可能成为证券经纪商未来市场的客户主体B.以人口统计因素为依据细分市场，一般需要至少三个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征C.中年人是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体D.老年人对风险性证券投资比较保守17.我国对证券市场进行监管的最主要手段是( )。（分数：0.50）A.法律手段B.行政手段C.经济手段D.教育手段18.一个行业的萌芽和形成，最基本和最重要的条件是( )。（分数：0.50）A.人们的物质文化需求B.行业的新兴程度C.资本的支持D.社会的认知程度19.根据道氏理论，股价变动趋势有( )。（分数：0.50）A.两种B.三种C.

7、五种D.无数种20.股票价格指数与经济周期变动的关系是( )。（分数：0.50）A.股票价格指数先于经济周期的变动而变动B.经济周期的变动先于股票价格指数的变动C.股票价格指数与经济周期同步变动D.股票价格指数与经济周期变动无关21.技术分析理论认为，市场过去的行为( )。（分数：0.50）A.代表了未来的市场走势B.可以作为预测未来的参考C.与未来的市场走势无关D.是指历史市场价格轨迹22.除息日之前，( )。（分数：0.50）A.不得出售股票B.股利权从属于股票C.不能分红D.股利权与股票相分离23.某上市公司每 10股派发现金红利 1.50元，同时按 10配 5的比例向现有股东配股，配股

8、价格为 6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 11.05元，则除权(息)报价应为( )元。（分数：0.50）A.9.05B.9.15C.9.40D.11.1524.证券市场最广泛的投资者是( )。（分数：0.50）A.商业银行B.证券公司C.个人投资者D.各类投资基金25.证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的、为核心服务提高附加值的有形或无形服务是( )。（分数：0.50）A.售后服务B.特别服务C.综合服务D.附加服务26.根据了解客户原则，( )情况下证券公司无需对客户进行审查。（分数：0.50）A.向客户提供证券资产管理业务B.向客户提供融资融券业务C.向客户销售证券

9、类金融产品D.向客户提供任何证券经纪业务27.( )以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。（分数：0.50）A.本方最优价格申报B.对手方最优价格申报C.即时成交剩余撤销申报D.全额成交或撤销申报28.目前我国对( )实行 T+3交收方式。（分数：0.50）A.人民币特种股票B.A股C.回购交易D.债券29.金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的( )派出机构责令限期改正。（分数：0.50）A.省级B.县级C.设区的市一级以上D.任何30.按风险的起因不同，代理买卖证券的风险主要包括( )。（分数：0.50）A.分散风险和非

10、分散风险B.经营风险、财务风险和购买力风险C.系统风险和非系统风险D.台规风险、管理风险、技术风险31.使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织指的是( )（分数：0.50）A.营销策略B.市场细分C.营销渠道D.目标市场32.某投资者通过场内投资 5万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 2.5%，则其申购手续费为( )元。（分数：0.50）A.1219.50B.1219.51C.1220.50D.1220.5133.在市场营销中，为达到较高的客户满意度，下列做法中比较合适的是( )。（分数：0.50）A.让产品的实际使用价值大大高于客户的期望值B.让产品的实际使用

11、价值大大低于客户的期望值C.让客户的期望值和产品的实际使用价值大致相当D.让客户的期望值和产品的实际使用价值完全一致34.( )是新人行的营销人员寻找潜在客户通常使用的方法。（分数：0.50）A.缘故法B.广告法C.陌生拜访法D.介绍法35.关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员B.证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经背的稽核监督、检查C.证券监管机构可以要求证券公司及其相关关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息D.证券业协会每年应当对会员的财务状况、内部风险

12、控制制度等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会36.证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是( )。（分数：0.50）A.公平竞争B.诚实信用C.专业胜任D.守法合规37.我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。（分数：0.50）A.发行之前B.发行之中C.发行之后D.任意时间38.进一步扩充现代的证券组合管理理论在实践运用中的理论基础不包括( )。（分数：0.50）A.马柯威茨的均值方差模型B.“多因素模型”C.夏普、特雷诺、詹森的资本资产定价模型D.罗斯的 CAPM模型39.关于开放式基金场内认购，投资者对基金份额的认购申报要采用( )方式。（分数：0.

13、50）A.净值认购B.现金认购C.份额认购D.金额认购40.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )过户的行为。（分数：0.50）A.记名证券B.不记名证券C.记名账户D.不记名账户41.目前，我国零数委托不适用于( )。（分数：0.50）A.卖出股票B.卖出债券C.卖出基金D.买入记账式国债42.中国证券业协会自律管理的工作方针是( )。（分数：0.50）A.自律、服务、监管B.自律、监管、引导C.监管、传导、服务D.自律、服务、传导43.( )是使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件。（分数：0.50）A.持续、稳定、高速的 GDP增长B.高通胀下的 GDP增长C.宏观调整下的

14、GDP减速增长D.转折性的 GDP变动44.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易。（分数：0.50）A.自行对冲B.与委托人协商对冲C.分别向交易所申报竞价D.买卖双方同意后对冲45.中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前( )个交易日内披露公司相关工作进展情况。（分数：0.50）A.5B.10C.15D.2046.关于基本分析法，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.基本分析法的缺点主要是对短线投资者的指导作用比较弱，预测的精确度相对较低B.基本分析法主要适用于周期相对比较长的证券价格预测以及相对成熟的证券

15、市场和预测精确度要求不高的领域C.为使分析结论更具可靠性，应根据两种方法所得出的结论作出综合判断D.基本分析法对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强47.下列不属于纪律处分主要类别的是( )。（分数：0.50）A.取消考试成绩B.不接受考试报名C.拘役D.谈话提醒或质询48.下列各项中，( )不属于证券公司营销活动管理的内容。（分数：0.50）A.营销业务管理B.营销人员管理C.营销客户管理D.营销风险管理49.甲被某国有企业派往其参股的某非国有证券公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达 10

16、万元，最终甲无力归还这笔公款。甲的行为构成( )。（分数：0.50）A.贪污罪B.挪用公款罪C.挪用资金罪D.职务侵占罪50.我国现行规定的委托期为( )。（分数：0.50）A.当日有效B.约定日有效C.次日有效D.合同期有效51.下列不属于证券经纪商提供的咨询服务的是( )。（分数：0.50）A.上市公司的详细资料B.公司和行业的财务报告C.有关股票市场变动态势的商情报告D.有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐52.以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循的基本宗旨之一：( )是手段。（分数：0.50）A.客户B.竞争C.利润D.协调53.关于我国证券经纪业务，下列表述正确的是( )。（分

17、数：0.50）A.较多的采用柜台代理买卖B.通过赚取差价作为业务收入C.只收取一定的佣金作为业务收入D.可以变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准54.与区位分析无关的是( )分析。（分数：0.50）A.产品的竞争能力B.政府扶植力度C.公司竞争优势D.上市公司投资价值55.目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是( )。（分数：0.50）A.中央登记结算公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度B.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司统一托管和证券交易所集中托管及投资者指定交易的制度D.中国证券登记结算有

18、限责任公司上海分公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度56.我国反不正当竞争行为的监督检查机关是( )。（分数：0.50）A.省级以上丁商行政管理机关B.县级以上工商行政管理机关C.质量监督检验机关D.地方商务局57.中国证监会、原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)、国家税务总局联合发出关于调整证券交易佣金收取标准的通知的时间为( )年。（分数：0.50）A.2000B.2001C.2002D.200358.下列选项中不适用适当性原则的是( )。（分数：0.50）A.经纪业务B.资产管理C.财务顾问D.投资咨询59.深圳证券交易所配股认购于_开始，认购期为_个工

19、作日。( )（分数：0.50）A.R日；5B.R日；10C.R+1日；5D.R+1日；1060.关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是( )。（分数：0.50）A.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购B.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除C.上海证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下D.送配股的股权登记记录应在股票账户的过户记录中逐笔反映61.关于股票账户，下述说法正确的是( )。（分数：0.50）A.股票账户是认定股东身份的重要凭证B.股票账户与股东身份之间没有联系C.在开立股票账

20、户之前，投资者就可以进行股票交易D.任何想要买卖股票的人都可以开立股票账户62.证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括( )。（分数：0.50）A.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期问B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被证监会责令改正，在规定期限未改正，且公司股票已停牌一个月C.法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌 2个月63.网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下( )个交易日内完成登记。（分数：0.50）A.

21、2B.3C.4D.564.关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法，错误的是( )。（分数：0.50）A.该罪是一种故意的行为B.有为自己或者相关人谋取不正当利益或者转嫁风险的目的C.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约D.只要行为人实施了诱骗投资者买卖证券、期货合约的行为即可构成本罪65.下列选项中，不属于我国证券法规定的内幕交易的方式的是( )。（分数：0.50）A.内幕信息知情人有偿转让内幕信息B.知情人不慎将内幕信息相关材料遗失，导致内幕信息泄露C.内幕信息知情人泄露内幕信息D.内幕信息知情人根据内幕信息建议他人买卖证券66.投资者可以通

22、过在证券流通市场上买卖证券来满足自己的( )需求。（分数：0.50）A.时间性B.收益性C.流动性D.风险性67.关于内幕信息，下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.内幕信息必须是尚未公开的信息B.内幕信息必须是对公司的股价能够发生重大影响的信息C.内幕信息是实现证券交易公开、公平、公正，促进证券市场健康发展的必要条件D.内幕信息的知情人仅限于公司的董事、监事和高级管理人员68.关于证券经纪业务，以下表述错误的有( )。（分数：0.50）A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B.经纪商不得自作主张，擅自改变委托人的意愿C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任D.

23、证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务69.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( )承担。（分数：0.50）A.期货公司B.证券公司C.根据双方合同的约定确定D.证券交易所视具体情况而定70.在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是( )。（分数：0.50）A.能成交者予以成交B.不能成交者等待机会成交C.部分成交者则让剩余部分继续等待D.当日连续竞价未成交者自动进入次日集合竞价71.上海证券交易所可转债“债转股”通过( )进行。（分数：0.50）A.证券交易所交易系统B.交

24、易清算系统C.交易登记系统D.互联网72.在净额清算中，清算价款时，不同清算期内同种证券的( )。（分数：0.50）A.买方证券才可以合并计算B.卖方证券才可以合并计算C.买卖证券都不可以合并计算D.买卖证券都可以合并计算73.召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。（分数：0.50）A.15B.20C.25D.3074.有关证券交易所的席位的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.有形席位的报盘申报差错降低B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和特别席位之分D.所有国家都有普通席位和特别席位两种75.对于境内居民个人投资 B股，不允许使用的资金是( )。（分数：0.50）A.存入

25、境内商业银行的现汇存款B.存入境内商业银行的外币现钞存款C.从境外汇入的外汇资金D.外币现钞76.针对证券市场本身变化规律进行分析的方法通常被称为( )。（分数：0.50）A.技术分析B.定量分析C.结构分析D.定性分析77.证券交易所对 A股和基金每日涨跌幅偏离值超过( )的前 3只证券，要公布其成交金额最大的 5家会员营业部或席位名称及成交金额。（分数：0.50）A.5%B.7%C.15%D.20%78.证券交易的特征主要表现为( )。（分数：0.50）A.流动性、安全性和风险性B.流动性、安全性和收益性C.收益性、安全性和风险性D.流动性、收益性和风险性79.现行交易规则规定，行情传输中

26、断的营业部数量超过营业部总数( )以上，证券交易所要实行临时停市。（分数：0.50）A.5%B.10%C.15%D.20%80.关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.每一个证券账户申购量最少为 100股B.每个证券账户只能申购一次，申购一经确认不能撤单C.申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效D.沪市新股申购代码为 730；深市新股申购代码为 0二、B不定项选择题/B(总题数：40，分数：40.00)81.证券公司监督管理条例进行相关业务活动时，应当坚持了解客户原则，是因为( )。（分数：1.00）A.了解客户

27、原则是证券公司控制风险实际需要B.了解客户原则是证券公司保护投资者利益、为不同客户提供个性化服务的必然要求C.了解客户原则是加强内部管理的实际需要D.了解客户原则是证券公司增加客户、获取利益的必然要求82.下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.证券公司负责客户的证券交易B.存管银行根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券C.存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户D.登记结算公司为证券公司完成与银行和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务83.下列关于营销环境的说法，正确的是( )。（分数：1.00

28、）A.微观营销环境受制于宏观营销环境B.直接营销环境受制于间接营销环境C.微观营销环境可称为直接营销环境，宏观营销环境可称为间接营销环境D.宏观营销环境可称为直接营销环境，微观营销环境可称为间接营销环境84.从证券分析师的角度看，进行宏观经济分析的目的主要包括( )。（分数：1.00）A.把握证券市场的总体变动趋势B.判断整个证券市场的投资价值C.了解中国股市表现和宏观经济相背离的原因D.向投资者提供具体投资领域的投资建议85.下列营销组合中，( )是以满足市场需求为目标。（分数：1.00）A.“4C”营销组合B.“4P”营销组合C.“7C”营销组合D.“7P”营销组合86.下列关于上海证券交

29、易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有( )。（分数：1.00）A.在最低申购金额的基础上，累加申购金额为 100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过 99999999元B.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间C.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令不可以更改或撤销D.上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的丽值87.根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理。下列机构中，可以为投资者开立证券账户的有( )。（分数：1.00）A.中国结算公司上海、深圳

30、分公司B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司C.商业银行D.证券交易所88.客户分析的主要内容包括( )。（分数：1.00）A.客户基本情况分析B.家庭资产状况分析C.客户信用度分析D.投资风险收益特征分析89.关于深圳证券交易所配股操作流程，下列说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.配股认购于 R+1日开始，认购期为 10个工作日B.在股权登记日(R 日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量C.配股缴款结束后(即 R+5日)，公司股票及其衍生品种恢复交易D.如配股失败，结算公司在恢复交

31、易的首日(R+5 日)不进行除权，并将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户90.根据中国证券业协会发布的证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法试行)规定，主办业务包括( )。（分数：1.00）A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告C.根据协会要求，调查或协助调查指定事项D.对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案91.在权证交易中，禁止的事项包括( )。（分数：1.00）A.权证发行人不得买卖自己发行的权证B.禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取

32、不正当利益D.禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格92.证券类金融产品及服务的特点决定了证券公司营销不同于一般行业产品及服务营销，有其特殊性，主要体现在( )。（分数：1.00）A.证券公司营销是专业性的营销B.证券公司营销是适应性的营销C.证券公司营销是持续性的营销D.证券公司营销是双向性的营销93.ST是英文 Special Treatment的缩写，意即“特别处理”。该政策自 1998年 4月 22日起实行，针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。所谓“财务状况异常”是指( )情况。（分数：1.00）A.连续 2年净利润为负或连续 2年每股净资产低于股票账面价值B

33、.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本C.注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具保留意见或否定意见的审计报告D.最近一份经审计的财务报告对上年度利润进行调整，导致连续 2个会计年度亏损94.在下列通货膨胀对证券市场的影响中，描述正确的有( )（分数：1.00）A.温和的、稳定的通货膨胀对有价证券的影响较小B.当通货膨胀长期存在时，政府通常要采取政策来抑制通货膨胀C.严重的通货膨胀会使人们囤积商品，从而使上市公司销售旺盛，盈利水平上升D.如果通胀在可容忍的范围内持续，而经济处于扩张阶段，那么股价也将持续上升95.我国证券市场监督管理应当遵循以下( )原则。（分数：1.00）A

34、.依法管理原则B.公开、公平、公正原则C.自律管理原则D.保护投资者利益原则96.在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括( )。（分数：1.00）A.服务销售B.交易通道服务C.信息咨询服务D.有形服务97.证券营业部咨询服务的主要内容包括( )等。（分数：1.00）A.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项B.介绍网上交易、自助交易的使用方法C.调解投资者在交易过程中发生的纠纷D.向投资者揭示入市风险及防范措施98.证券投资基本分析的理论不包括( )。（分数：1.00）A.统计学B.心理学C.慨率论D.经济学99.上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所(

35、)的渠道。（分数：1.00）A.发售B.申购C.赎回D.认购100.某公司专门生产实木家具。为了扩大销售量，该公司以专家身份告诫用户复合家具容易变形且甲醇含量过高，使得复合家具销量锐减。后经有关部门质量鉴定，证明上述危害并不存在。对该公司的行为，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.该公司的广告为对比性广告B.该公司的行为不构成不正当竞争行为C.该公司的行为构成商业诋毁行为D.该公司的行为构成虚假宣传行为101.下列各项关于佣金的叙述不正确的是( )。（分数：1.00）A.证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的 3%，也不得低于代

36、收的证券交易监管费和证券交易所手续费等B.A股、证券投资基金每笔交易佣金不足 5元的，按 5元收取C.B股每笔交易佣金不足 1美元或 5港元的，按 1美元或 5港元收取D.佣金是由证券公司经纪佣金和证交所的手续费组成102.委托指令的基本要素包括( )。（分数：1.00）A.买卖方向B.价格C.证券账号D.签名103.对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，下列将受到纪律处分的违规情形是 I )。（分数：1.00）A.受到行政和刑事处罚的B.被市场禁入的C.编造、传播虚假信息，扰乱证券市场的D.年检材料弄虚作假的或连续 3年不在机构从事证券业务的104.网上证券委托的有效身份识别证件有( )。（分

37、数：1.00）A.网上委托资金密码B.投资者证券账户卡号C.数字证书D.网上委托通讯密码105.下面有关通货紧缩的论述，正确的是( )。（分数：1.00）A.从消费者的角度来说，通货紧缩持续下去，使消费者对物价的预期值下降，而更多地推迟购买B.通货紧缩将损害消费者和投资者的积极性，造成经济衰退和经济萧条，与通货膨胀一样不利于币值稳定和经济增长C.对投资者来说，通货紧缩将使投资产出的产品未来价格低于当前预期，这会促使投资者更加谨慎，或推迟原有投资计划。消费和投资的下降减少了总需求，使物价继续下降，从而步入恶性循环D.从利率角度分析，通货紧缩形成了利率上调的稳定预期，导致有效需求和投资支出进一步减

38、少，工资降低，失业增多，企业的效益下滑，居民收入减少，引致物价更大幅度的下降106.编造并传播证券交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体的是( )。（分数：1.00）A.证券监督管理部门工作人员B.证券投资者C.科技工作者D.证券交易所工作人员107.中小企业板上市公司出现下列( )情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（分数：1.00）A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值B.连续 20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在 24个月内再次受到深圳

39、证券交易所公开谴责D.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过 2亿元且占净资产值的 100%以上108.在生产观念的指导下，下列不属于企业经营管理主要任务的是( )。（分数：1.00）A.不断改善生产技术，改进劳动组织B.大量生产，解决供不应求的问题C.提高劳动生产率，降低生产成本，增加销售量D.企业能否与市场、顾客、竞争对手和谐共存109.除了黄金分割线法和百分比法，人们在实践中还总结出了其他常见的确定支撵和压力点位的方法有( )。（分数：1.00）A.最高点与最低点B.成交密集区C.整数点位D.心理点位110.以下关于证券组合分析法的说法正确的是( )。（分数：1.00）A.证

40、券组合分析的内容主要包括资本资产定价模型等方法的应用B.证券组合分析法主要是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法C.证券组合分析法主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析三大内容D.证券组合分析法是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理111.深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括( )。（分数：1.00）A.对手方最优价格申报B.本方最优价格申报C.全额成交或撤销申报D.即时成交剩余撤销申报112.上市公司行业分类指引将制造业上市公司的经济活动分为( )级。（分数：1.00）A.门类B.大类C.辅助性类别D.中

41、类113.网上定价发行具有新股网上竞价发行的优点，不同之处在于认购成功者的确认方式不同，定价发行按抽签决定，竞价发行按( )的原则决定。（分数：1.00）A.价格优先B.数量优先C.同等价位时间优先D.会员优先114.营销人员是证券公司营销活动的具体实施者，其具体从事的营销活动不包括( )。（分数：1.00）A.客户招揽B.资产管理C.财务顾问D.客户服务115.证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列( )情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。（分数：1.00）A.与他人合资、合作

42、经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好C.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应D.未按照规定建立并有效执行信息查询制度116.取得证券交易所席位的条件是( )。（分数：1.00）A.经中国证监会依法批准设立B.具有证券交易所的会员资格C.遵守国家有关法规D.缴纳席位费117.一份市场营销计划应包括的内容有( )。（分数：1.00）A.内外部环境分析B.营销目标C.营销策略D.行动方案和预算118.在 ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有( )。（分数：

43、1.00）A.最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量B.可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率C.可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限D.前一交易日的现金差额119.下列各项中，属于证券组合分析法的理论基础的有( )。（分数：1.00）A.证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示B.风险由期望收益率的方差来衡量C.证券收益率服从正态分布D.理性投资者具有在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券的特征120.下列选项中，证券公司可能面临合规风险的行为包括( )。（分数：1.00）A.编造并传播影响证券交易的虚假信息B.违背客户的委托办理证券买实或其他交易事项

44、C.未经客户的委托擅自为客户买卖证券D.挪用客户的证券或资金三、B判断题/B(总题数：20，分数：20.00)121.市场营销观念认为，企业的任务是确定目标市场需求、欲望和利益，并且在保持和增进消费者和社会福利的情况下，比竞争者更有效率地向目标市场提供产品和服务。( )（分数：1.00）A.正确B.错误122.证券类金融产品的特点有无形性、不可分 I生、专业综合性、差异性和双向性等。( )（分数：1.00）A.正确B.错误123.投资者作为委托人，必须承担的义务之一是接受交易结果。( )（分数：1.00）A.正确B.错误124.无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制

45、范围内确定。( )（分数：1.00）A.正确B.错误125.在债券净价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。( )（分数：1.00）A.正确B.错误126.双边净额清算是对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。( )（分数：1.00）A.正确B.错误127.证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。( )（分数：1.00）A.正确B.错误128.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网

46、。( )（分数：1.00）A.正确B.错误129.当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。( )（分数：1.00）A.正确B.错误130.某投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，用含两位小数的申报价格代表该议案下的各个子议案，如 2.01元代表议案二中子议案，2.02 元代表议案二中子议案，依此类推。2.00 元代表对议案二下全部子议案进行表决。( )（分数：1.00）A.正确B.错误131.收益是证券投资中最应优先考虑的问题，通过科学分析，系统风险也是可以避免的。( )（分数：1.00）A.正确B.错误132.在

47、健全的公司法人治理结构下，应鼓励大股东提名监事候选人和作为监事会召集人。( )（分数：1.00）A.正确B.错误133.越不重要越无效的趋势线被突破，其转势的信号就越强。( )（分数：1.00）A.正确B.错误134.差异性市场营销策略比集中性市场营销策略更不容易提升业绩。( )（分数：1.00）A.正确B.错误135.无差异市场营销策略针对的是所有投资者的共同需求，操作复杂，其成本较高。( )（分数：1.00）A.正确B.错误136.客户沟通是营销人员实现营销目标和维持客户关系的手段之一，因而贯穿于营销人员的整个营销活动中。( )（分数：1.00）A.正确B.错误137.证券经纪业务营销人员

48、在执业活动中，就是要与客户、公司同事友好合作，确保执业活动的顺利开展。( )（分数：1.00）A.正确B.错误138.中国证监会负责证券从业人员的资格考试、认定和执业注册管理。( )（分数：1.00）A.正确B.错误139.背信运用受托财产罪属于职权犯罪，必须以利用职务上的便利为前提。( )（分数：1.00）A.正确B.错误140.证券公司开展经纪业务时不能对客户融资融券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪业务营销-6 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：80，分数：40.00)1.( )负责制定、修改和完善上市公司行业分类指引，并负

49、责该指引及相关制度的解释。（分数：0.50）A.中国证监会 B.国务院C.中国证券业协会D.证券交易所解析：解析 中国证监会负责制定、修改和完善上市公司行业分类指引，负责该指引及相关制度的解释，就证券交易所对上市公司所属类别的划分备案。中国证监会于 2001年 4月 4日公布了上市公司行业分类指引，是以中国国家统计局国民经济行业分类与代码为主要依据，借鉴联合国国际标准产业分类、北美行业分类体系有关内容的基础上制定而成的。2.下列各项中，不是证券投资分析的主要分析方法的是( )。（分数：0.50）A.总量分析法 B.基本分析法C.技术分析法D.证券组合分析法解析：解析 目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有三大类。第一类是基本分析，主要根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法；第二类是技术分析，主要根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法；第三类是证券组台分析法。3.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入 X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价 10.85元，时间为13:39；乙的买入价 10.40元，时间为 13:25；丙的买入价 10.40元，时间为 13:15；丁的买入价