证券经纪业务营销-5及答案解析.doc

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1、证券经纪业务营销-5 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：77，分数：40.00)1.下列不属于证券公司直接营销渠道的是( )。（分数：0.50）A.证券公司营业部销售B.直接邮寄宣传单C.证券公司的营销人员销售D.通过经纪人销售2.在深圳证券交易所，开放式基金份额的申购以( )申报。（分数：0.50）A.金额B.份额C.市值D.数量3.证券投资技术分析的理论基础是( )。（分数：0.50）A.经济分析、行业分析、公司分析B.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C.市场的行为包含一切信息，价格沿趋势移动，历史会重复

2、D.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学4.根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为( )日。(R 为股权登记日)（分数：0.50）A.RB.R+1C.R+2D.R+35.采用累积投票制表决议案时，股东以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )亿票的，应通过现场进行表决。（分数：0.50）A.0.5B.1C.1.5D.26.适当性原则背后的法律基础是( )原则。（分数：0.50）A.公平B.诚信C.自愿D.合法性7.下列有关经营战略说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.经营战略是企业战略思想的集中体现B.经营战略是企业制

3、定规划的基础C.具有局部性、短期性和纲领性的特征D.从宏观上规定了公司的成长方向、成长速度及其实现方式8.( )主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对于证券价格的影响。（分数：0.50）A.行业分析B.区域分析C.中观分析D.宏观分析9.证券公司提供的金融服务不是一次性的买卖，往往是在长时间内的一系列( )。（分数：0.50）A.单向交易B.双向交易C.连续性交易D.间断性交易10.关于证券登记，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为B.是确定具体证券持有人及其权利的法律行为C.是保障投资者合法

4、权益的重要环节D.是规范证券发行和非交易过户的关键所在11.决定客户满意度高低的因素主要是( )。（分数：0.50）A.产品的内在价值和实际价值B.产品的期望值和使用价值C.产品的期望值和实际价值D.产品的期望值和内在价值12.在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是( )。 除息日是在股权登记日后的第一日 除息日是在股权登记日后的第二日 在登记日购入该公司股票的股东不可享有此次分红 在登记日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红（分数：0.50）A.B.C.D.13.境外证券经营机构要取得 B股席位，要取得( )颁发的外汇经营许可证。（分数：0.50）A.证监会B.国家外汇管理局C.交易

5、所D.国家发展与改革委员会14.企业营销活动的基础和条件是( )。（分数：0.50）A.消费者需求B.市场营销产品C.市场营销环境D.市场交换媒介15.某只 A股的股权登记日收盘价为 30元/股，送配股方案每 10股配 5股，配股价为 10元/股，则该股除权价为( )元/股。（分数：0.50）A.17.67B.19.67C.23.33D.24.3316.在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算。上述指的是( )。（分数：0.50）A.清算B.交收C.交割D.结算17.在美国，采用最广

6、泛的证券经纪业务营销方式是( )。（分数：0.50）A.证券经纪人模式B.折扣经纪商模式C.综合模式D.分业模式18.投资者科学决策的( )是进行证券投资分析。（分数：0.50）A.基础B.前提C.依据D.条件19.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行隋显示的前一日收盘价为( )。（分数：0.50）A.当日开盘价B.该证券发行价C.当日最高价D.该证券最低发行价20.实力较强的证券公司追求较高的市场占有率，谋求地区间的布局平衡，根据投资者的不同需求提供相应的服务，他们采取的是( )营销策略。（分数：0.50）A.无差异性B.集中性C.专业性D.差异性21.投资者可以通过互联网登录中

7、国结算公司的投资者服务系统，查询的内容不包括( )。（分数：0.50）A.新股配售B.证券余额C.证券变更记录D.注册资料22.社会营销观念与市场营销观念的区别是( )。（分数：0.50）A.是否把自己的短期行为与长期利益结合起来B.是否考虑消费者的需求C.是否考虑不同层次的消费者D.是否把产品数量和质量结合起来23.上网申购新股冻结的资金的利息归( )。（分数：0.50）A.发行人所有B.承销商所有C.证券结算公司所有D.证券登记公司所有24.连续竞价时，某只股票的买入申报价格为 15元，市场即时揭示的最低卖出申报价格为 14.98元，则成交价格为( )。（分数：0.50）A.15元B.14

8、.98元C.14.99元D.不能成交25.某公司职员王女士于 2008年 10月 29日申报“债转股”500 手，当次转股初始价格为每股 20元，则王女士可转换成发行公司股票的数量为( )股。（分数：0.50）A.25000B.2500C.500D.10026.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是( )。（分数：0.50）A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.代期货公司、客户收付期货保证金27.上市公司行业分类指引将上市公司的经济活动分为门类、大类两级，中类作为支持性分类参考，

9、其中，类别编码采用了( )。（分数：0.50）A.层次编码法B.字母升序编码C.字母降序编码D.顺序编码法28.证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是( )。（分数：0.50）A.守法合规B.诚实信用C.勤勉尽责D.公平竞争29.中国证监会是负责全国证券市场监督管理的主管部门。关于中国证监会的职权，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.制定有关证券市场监督管理的行政法规和规章，依法行使审批或者核准权B.指导和监督自律性组织的活动C.对监管对象进行现场检查D.限制被调查事件当事人的证券买卖30.( )是客户投诉最根本的原因。（分数：0.50）A.客户得到的收益不确定B.客户所承受的风

10、险较大C.客户蒙受了大量的损失D.客户没有得到预期的服务资料：某股票当日在集合竞价时买卖申报价格和数量情况如表 1所示，该股票上一日收盘价为 12.08元。 表 1 某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量买入数量(手) 价格(元) 卖出数量(手) 12.4 100 12.3 200150 12.2 300200 12.1 500200 12 200300 11.9 150500 11.8 600 11.7 300 1160 根据所给资料，回答 1518 题。（分数：2.00）(1).若该股票在上海证券交易所上市交易，则其当日开盘价为( )元。（分数：0.50）A.12.05B.12.08C.

11、12.15D.12.18(2).若该股票在上海证券交易所上市交易，则其当日集合竞价期间的成交量为( )手。（分数：0.50）A.250B.300C.350D.400(3).若该股票在深圳证券交易所上市交易，则其当日开盘价为( )元。（分数：0.50）A.12.10B.12.08C.12.15D.12.18(4).若该股票在深圳证券交易所上市交易，则其当日集合竞价期间的成交量为( )手。（分数：0.50）A.250B.300C.350D.40031.( )是技术分析的缺点。（分数：0.50）A.对市场长远的趋势不能进行有益的判断B.预测的时间跨度相对较长C.对短线投资者的指导作用比较弱D.预测的

12、精确度相对较低32.关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围B.从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户C.证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息D.证券经纪业务营销人员可以与客户约定分享投资收益，但不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺33.以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循的基本宗旨之一：( )是基础。（分数：0.50）A.客户B.竞争C.利润D.协调34.下列关于清算与

13、交收的区别的说法，错误的是( )。（分数：0.50）A.清算确定应收、应付净额B.交收是对应收、应付净额的收付C.清算不发生财产实际转移D.交收发生财产实际转移，且都是实物形式35.以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( )。（分数：0.50）A.将客户的资金和证券借与他人B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C.向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D.降低证券交易收费标准36.( )是发行某种证券以募集资金的机构。（分数：0.50）A.证券发行人B.证券经纪人C.证券承销商D.证券公司37.采用网上定价公开发行方式的，( )负责在发行结束后根据成交记录或配售结果

14、自动完成新股的股份登记。（分数：0.50）A.证券公司B.证券经纪商C.主承销商D.登记结算公司38.关于背信运用受托财产罪，下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.背信运用受托财产罪的犯罪主体是金融机构B.该罪必须是利用职务上的便利的行为才可以构成C.无论是国有金融机构，还是非国有金融机构都可以构成本罪D.“运用”包括“动用”、“提取”、“动支”和“财产处分”等行为39.下列关于公司的说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.从经济学角度来看，公司是指依法设立的从事经济活动并以营利为目的的企业法人B.从立法角度而言，我国的现行法律并没有对公司作直接的定义C.根据我国公司法，我国的公司

15、是指全部资本由股东出资构成，股东以其出资额或所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的依公司法成立的企业法人D.公司是依法设立的从事经济活动并以营利为目的的上市企业法人40.( )是造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素。（分数：0.50）A.地理因素B.人口因素C.心理因素D.行为因素41.不属于宏观经济分析所探讨的经济指标的是( )。（分数：0.50）A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.规模性指标42.下列说法中，不正确的是( )。（分数：0.50）A.记名证券交易申报时，申报人必须输入证券账号B.交易性过户在买方的账户上增加相应证券C.交易性过户在买方的

16、账户上减少相应证券D.交易性过户在卖方的账户上减少相应证券43.就单根 K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的 K线形状是( )。（分数：0.50）A.一字型B.倒 T字型C.T字型D.大十字星44.按照反洗钱法的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账之日起至少保存( )年。（分数：0.50）A.3B.5C.10D.1545.下列不属于证券法调整范围的是( )。（分数：0.50）A.中国企业在美国发行上市B.美国公司在中国发行上市C.我国政府债券的上市交易D.证券投资基金份额的上市交易46.下列各项不属于导致管理风险的情形是( )。（分数：0.50）A.证券公司工作人员申报差错引起的风

17、险B.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险C.无权或越权代理而造成的风险D.软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失47.甲加油站经营某厂家生产的润滑油，为了增加销售量，该加油站与生产厂家协商在润滑油的包装上写上“某某公司监制”，该公司是我国著名的润滑油生产企业，后其行为被其它加油站发现，并被举报到当地的工商行政管理部门。关于此案下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.甲加油站和润滑油生产厂家均构成不正当竞争B.甲加油站构成不正当竞争，生产厂家不构成不正当竞争C.甲加油站不构成不正当竞争，生产厂家构成不正当竞争D.

18、甲加油站和生产厂家都不构成不正当竞争48.证券经纪业务营销是以( )为载体的金融服务营销。（分数：0.50）A.证券类经纪产品B.证券类金融产品C.证券类服务产品D.证券类衍生产品49.对投资管理者而言，以多元化投资组合来有效降低( )是证券组合分析的理论基础。（分数：0.50）A.系统性风险B.非系统性风险C.信用风险D.经济风险50.金融机构通过第三方识别客户身份的，如果第三方未采取符合要求的客户身份识别措施的，由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。（分数：0.50）A.金融机构B.第三方C.客户D.金融机构和第三方连带51.持续的高通货膨胀下的国内生产总值增长将促使证券市场价格( )

19、。（分数：0.50）A.快速上涨B.大幅波动C.平稳波动D.下跌52.中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因连续 20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后( )个交易日内，没有出现连续 20个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值的。（分数：0.50）A.90B.80C.70D.6053.X股票的收盘价为 12.55元，Y 股票的交易特别处理，属于 *ST股票，收盘价为 9.66元。则次一交易日X股票交易的价格上限为_元；Y 股票交易的价格上限为_元。( )（分数：0.50）A.13.81；10.14B.1

20、2.86；11.14C.12.86；10.14D.13.81：11.1454.孙某是某国有证券交易所经理，一日，其朋友赵某向他借钱，做个小买卖，孙某身上没带钱，就让公司会计从公司拿出 3000元给赵某，第二天孙某即将钱补上。对此，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.孙某的行为构成挪用公款罪B.孙某的行为构成挪用资金罪C.孙某在第二天就把钱补上，未超过三个月的期限，不构成挪用公款罪D.孙某挪用资金数额较小，不构成挪用公款罪55.按照道氏理论的分类，趋势分为主要趋势、次要趋势、短暂趋势。( )是这三类趋势的最大区别。（分数：0.50）A.趋势持续时间的长短B.趋势变动方向和趋势波动的幅度

21、大小C.趋势持续时间的长短和趋势波动的幅度大小D.趋势变动方向和趋势持续时间的长短56.下列行为属于不正当竞争的是( )。（分数：0.50）A.低于成本价销售鲜活产品B.商场低于成本销售一批即将到期产品C.通过媒体谎称竞争对手经常销售质次价高的商品D.国庆期间全场商品按照成本价出售57.过去我国开放式基金是通过( )进行基金份额的申购和赎回。（分数：0.50）A.场外交易所交易系统B.证券交易所上市交易C.金融机构柜台D.基金代销机构58.( )是通过现有客户介绍新客户的方法。（分数：0.50）A.介绍法B.陌生拜访法C.直接法D.缘故法59.证券法对证券交易行为做了进一步的规范，下列选项中不

22、属于证券交易行为的基本规范的是( )。（分数：0.50）A.证券交易当事人买卖的证券必须是依法发行的证券B.证券发行人必须持续公开披露其生产经营和财务状况的信息C.禁止证券公司挪用客户保证金或客户证券D.健全证券公司内部控制制度，保证客户资金安全，严格防范风险60.下列不具有 B股账户开立资格的人员是( )。（分数：0.50）A.境内自然人B.境内证券公司C.香港地区的自然人D.澳门地区的自然人61.关于支撑线和压力线，以下说法错误的是( )。（分数：0.50）A.支撑线和压力线没有被突破的可能，它们足以长久地阻止股价保持原来的变动方向，只不过是暂时停顿而已B.支撑线和压力线的作用是阻止或暂时

23、阻止股价朝一个方向继续运动C.支撑线和压力线是可以相互转化的D.在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要由投资者的筹码分布、持有成本以及投资者的心理因素所决定62.( )是影响股票市场供给最直接、最根本的因素。（分数：0.50）A.证券供求关系B.发行上市制度C.证券市场容量D.上市公司质量63.证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。（分数：0.50）A.每日股票交割单B.买卖成交报告单C.每日资金对账单D.买卖成交汇总表64.中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。（分数：0.50）A.警告B.罚款C.撤销其证券营业许可证D.公开谴

24、责65.假设股票某时点的买卖申报价格和数量如表 2所示。表 2 股票某时点申报价格和数量表买入或卖出 申报价格(元/股) 申报数量(股)卖三 5.4 800卖二 5.39 300卖一 5.38 2000买一 5.37 1500买二 5.36 800买三 5.35 1800（分数：0.50）A.B.C.D.66.下列解释中，( )是指证券交易的清算。（分数：0.50）A.买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵67.下列不属于

25、证券交易委托代理协议中甲方(投资者)要向乙方(证券公司营业部)做出的声明和承诺的是( )。（分数：0.50）A.甲方承诺遵守协议，并承诺遵守乙方的相关管理制度B.甲方同意遵守证券市场有关法律、法规、规章以及证券登记结算机构业务规则及证券交易所交易规则C.甲方已详细阅读协议所有条款，并准确理解其含义，但乙方的免责条款除外D.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的风险提示书和客户须知，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险68.网上竞价发行方式是国际证券界发行证券的通行做法，也被称为( )。（分数：0.50）A.招标购买方式B.承销购买方式C.包销购买方式D.代销购买方式69.上海证券交易所和深圳证券交易

26、所实行退市风险警示制度是从( )开始的。（分数：0.50）A.2003年 4月 3日B.2004年 4月 3日C.2003年 5月 8日D.2004年 5月 8日70.根据列维特产品的五层次说，( )是指现有产品可能发展的前景。（分数：0.50）A.核心产品B.形式产品C.期望产品D.潜在产品71.在申报价格最小变动单位方面，我国上海证券交易所交易规则规定：基金、权证交易的申报价格最小变动单位为( )元人民币。（分数：0.50）A.0.001B.0.01C.0.1D.0.00572.证券交易的基本过程不包括( )。（分数：0.50）A.开户B.成交C.转让D.结算73.根据我国证券交易所交易席

27、位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，( )。（分数：0.50）A.席位可以出租形式交由其他机构使用B.席位可以退回C.席位可以承包形式交由其他个人使用D.席位可以转让74.印花税由_代扣，由_统一向征税机关缴纳。( )（分数：0.50）A.证券公司；中国结算公司B.中国结算公司；中国结算公司C.证券公司；证券公司D.中国结算公司；证券公司75.在可转换债券转股时，如果出现不足转换 1股的可转债余额时，交收时由公司通过( )以现金兑付。（分数：0.50）A.证券发行人B.证券交易所C.登记结算公司D.结算参与人76.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营 A种股票、债券和基金等证券买卖的席位

28、，称为( )。（分数：0.50）A.普通席位B.专用席位C.有形席位D.无形席位二、B不定项选择题/B(总题数：40，分数：40.00)77.证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部( )进行实时监控。（分数：1.00）A.违规行为B.资金划转C.证券转移D.交易活动78.陌生拜访法中，营销人员拜访的特定群体一般包括( )。（分数：1.00）A.公司或企业B.会员组织C.慈善团体D.银行网点79.根据我国现行有关交易制度，( )可以进行回转交易。（分数：1.00）A.权证B.B股C.金融债券D.基金80.“4P”中的价格是指企业出售产品或服务所得到的经

29、济回报，包括( )等。（分数：1.00）A.基本价格B.固定价格C.折扣价格D.借贷条件81.以下属于上市公司行业分类指引规定的上市公司的分类结构的是( )。（分数：1.00）A.采掘业B.社会服务业C.传播与文化产业D.批发和零售贸易82.属于内幕交易、泄露内幕信息罪的表现形式的是( )。（分数：1.00）A.在对证券交易价格有重大影响的信息公布后买入证券B.在对证券交易价格有重大影响的信息公布前卖出证券C.知情人泄露内幕信息D.知情人将该内幕信息出售给他人83.根据 K线理论，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.只有出现阳线时，实体越长、多方力量越强B.在其他条件相同时，上影线越

30、长，越有利于空方C.在其他条件相同时，下影线越短，越有利于多方D.在其他条件相同时，上影线长于下影线，有利于空方84.基本分析法的优点主要是( )。（分数：1.00）A.对短线投资者的指导作用比较强B.能够比较全面地把握证券价格的基本走势C.应用起来相对简单D.预测的精确度相对较高85.营业部应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制，严防发生挪用客户托管的证券等进行( )等。（分数：1.00）A.抵押B.回购C.质押D.卖空交易86.下列关于过户费的收取正确的是( )。（分数：1.00）A.上海证券交易所 A股过户费为成交金额的 1，起点为 1元B.上海证券交易所免收 A股过户费C.深圳证券

31、交易所 B股结算费为成交金额的 0.5，但最高不超过 500港元D.目前免收基金交易过户费87.证券类金融产品具有的主要特点包括( )。（分数：1.00）A.收益性B.不可分性C.风险性D.差异性88.证券公司的营销管理职能主要包括( )。（分数：1.00）A.公共关系B.信息管理C.广告沟通与宣传D.市场开发与营销战略制定89.关系营销主要涉及的方面包括( )。（分数：1.00）A.顾客B.合作伙伴C.社区D.渠道90.证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，有损害客户利益或者扰乱市场秩序的行为包括( )。（分数：1.00）A.为客户办理证券认购、交易等事项B.与客户约定分享投资收益C.

32、迎合客户的违法违规要求D.为客户的违法违规行为提供便利91.市场行为的内容包括( )。（分数：1.00）A.成交价格B.价格变动趋势C.成交量D.达到这些价格和成交量所用的时间92.深圳证券交易所目前公布的指数包括( )等。（分数：1.00）A.深证 180指数B.深证新指数C.中小企业板指数D.深证基金指数93.以下属于先行性指标的是( )。（分数：1.00）A.企业投资规模B.企业投资规模、企业工资支出C.银行未收回的贷款规模D.货币供给94.某市技术监督局在抽查本市市场上的饮料时发现，除三种名牌饮料外，其余饮料均不合格，该局在当地新闻媒体上对检查结果进行了详细介绍，导致一些厂家生产的饮料

33、销量急剧下降。下列说法中错误的是( )。（分数：1.00）A.市技术监督局的抽查行为是履行职责的正常管理行为，但在新闻媒体上公布抽查结果是限制其他经营者的不正当竞争行为B.市技术监督局抽查行为的背后是以排挤其他经营者为动机，故抽查行为与公布行为均构成不正当竞争C.市技术监督局的行为不构成不正当竞争D.市技术监督局行为虽有排挤其他经营者的意图，但并未指定消费者购买某种饮料， 尚不构成不正当竞争95.基本分析的特点包括( )。（分数：1.00）A.对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强B.能够比较全面地把握证券市场的基本走势C.对短线投资者的指导作用比较弱D.预测的精确度相对较低96.下列选项

34、中属于证券经纪商应承担的义务有( )。（分数：1.00）A.认真与客户签订证券买卖代理协议B.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险C.必须忠实办理受托业务D.如实记录客户资金和证券的变化97.证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3万元的，处以 3万元以上 30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。（分数：1.00）A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做

35、出确定性的判断C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应98.下列各项中，属于证券公司的营销战略的有( )。（分数：1.00）A.服务定位战略B.产品组合策略C.形象战略D.渠道与网点策略99.使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )。（分数：1.00）A.向证券交易所提交网络申请B.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份证认码C.到身份验证机构办理身份验证，激活用户名D.使用用户名、密码及附加码登录网站100.对一国经济来说，严重的通货膨胀将( )。（分

36、数：1.00）A.引发泡沫经济B.扭曲商品相对价格C.损害一国的经济基础D.降低资源配置效率101.证券公司监督管理条例在保护客户资产方面对证券法的规定进行了明确和补充，主要体现在( )。（分数：1.00）A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B.明确了证券公司客户资产的性质C.明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度D.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定102.深证证券交易所规定的 ETF的申购、赎回清单应包括( )等内容。（分数：1.00）A.最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金

37、额C.最小申购、赎回单位中的预估现金部分D.前一交易日的现金差额103.关于上海证券交易所配股操作流程，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证B.证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量C.证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制功能，可判别投资者拥有配股权证的数量，确认后，三日内即可撮合成交D.拥有该种股票配股权证的投资者，凭本人身份证和股票账户，在

38、其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报卖出配股权证(其实质是买入股票)104.大体而言，市场营销观念经历了( )的演变。（分数：1.00）A.生产观念、产品观念B.销售观念、市场营销观念C.国内营销观念、国际营销观念D.社会营销观念、全国营销观念105.上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。（分数：1.00）A.证券代码及简称B.实时最低 5个买入申报价格和数量C.当日最高成交价和当日最低成交价D.当日累计成交数量和金额106.境内法人客户在证券经纪商处开立资金账户时，必须提交( )。（分数：1.0

39、0）A.法人营业执照正本(或副本)或注册登记证书及加盖公章的复印件B.加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份证复印件C.由法定代表人签章并加盖公章的客户授权委托书D.代理人身份证原件及复印件107.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形不能申请转托管。（分数：1.00）A.抵押B.质押C.冻结D.贷款108.证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。（分数：1.00）A.盈利预测B.财务状况C.内部风险控制D.遵守证券交易所业务规则109.自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )。

40、（分数：1.00）A.本人有效身份证明文件B.本人户口本C.本人有效身份证明文件的复印件D.个人简历110.证券交易所对上市公司股票交易实行退市风险警示的情形包括( )。（分数：1.00）A.最近 3年连续亏损B.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌 6个月C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌 2个月D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近 2年连续亏损111.由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的

41、风险包括( )。（分数：1.00）A.由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况B.如果投资者缺乏网上委托经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误C.网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟D.投资者的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达委托或委托失败112.在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。（分数：1.00）A.申购情况B.增发新股的数量C.发行人募集资金目标D.其他市场因素113.宏观经济运行影响证券市场的途径有( )。（分数：1

42、.00）A.居民收入水平B.投资者对股票价格的预期C.居民金融资产结构的调整D.资金成本114.下列关于证券类金融产品及服务销售的说法，不正确的是( )。 A证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务 B目前，我国证券公司在开展经纪业务过程中，可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等 C营销人员使用的宣传材料由自己制作，不得提供虚假信息，误导投资者 D。证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品（分数：1.00）A.B

43、.C.D.115.下列选项中属于中国证监会的主要职责的有( )。（分数：1.00）A.对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理B.对信息披露义务人披露信息进行监督C.对证券交易实行实时监控并对异常交易情况提出报告D.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处116.以下委托行为不合法的有( )。（分数：1.00）A.上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票B.证券业协会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金C.被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖证券投资基金D.委托单上证件编号与证件不一致的小王委托证券经纪商买卖股票三、B判断题/B(总题数：20

44、，分数：20.00)117.对于以市场营销观念作为自己策略导向的公司来说，利润是公司运营的目的。( )（分数：1.00）A.正确B.错误118.产品营销是指证券公司为开拓业务所进行的各项营销活动，包含在证券公司的各项业务中，如证券经纪业务的营销、投资银行业务的营销、资产管理业务的营销、投资咨询业务的营销等。( )（分数：1.00）A.正确B.错误119.自营席位与代理席位不可以是同一个席位。( )（分数：1.00）A.正确B.错误120.上海证券交易所、深圳证券交易所目前公司债券的现货交易均采用全价交易方式。( )（分数：1.00）A.正确B.错误121.我国现行规定的委托有效期为当日有效。(

45、 )（分数：1.00）A.正确B.错误122.在清算当中，各类证券按币种分别计算应收应付轧抵后的结果，价款亦按币种分别计算应收应付轧抵净额。( )（分数：1.00）A.正确B.错误123.根据现行规定，上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。( )（分数：1.00）A.正确B.错误124.优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。( )（分数：1.00）A.正确B.错误125.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。( )（分数：1.00）A.正确B.错误126.网

46、上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。( )（分数：1.00）A.正确B.错误127.证券投资和证券投机的区别在于，前者是为了获得红利、利息和资本利得，而后者只是为了获得资本利得。( )（分数：1.00）A.正确B.错误128.对上市公司进行价值分析，就是将上市公司的价值分析与区位经济的发展联系起来，以便分析上市公司未来发展的前景，确定上市公司的投资价值。( )（分数：1.00）A.正确B.错误129.轨道线和趋势线是相互合作的一对，先有轨道线后有趋势线。( )（分数：1.00）A.正确B.错误130.根据市场环境变化，确定细分市场的变量要越细越好，细分市场要越多越好。( )（

47、分数：1.00）A.正确B.错误131.陌生拜访法是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法，是一个营销人员经常使用的方法，特别是对于新入行的营销人员。( )（分数：1.00）A.正确B.错误132.在境外成熟资本市场，大部分证券公司的客户服务是无偿提供的。( )（分数：1.00）A.正确B.错误133.证券经纪业务营销人员职业道德中，保守秘密的要求就是指对证券公司和客户的信息保密。( )（分数：1.00）A.正确B.错误134.证券交易所有权审核股票和公司债券的上市交易申请，申请人对证券交易所的审核决定有异议的，应当提交证券监督管理部门复核。( )（分数：1

48、.00）A.正确B.错误135.背信运用受托财产罪中，“擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产”中的“擅自”，是指没有经过上级同意或批准。( )（分数：1.00）A.正确B.错误136.证券公司在对客户账户内的资金进行审查时，如果发现客户资金账户内的资金不足的，应当通知客户追加资金，在追加资金前，证券公司可以先行买入委托，再由客户弥补资金。( )（分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪业务营销-5 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：77，分数：40.00)1.下列不属于证券公司直接营销渠道的是( )。（分数：0.50）A.证券公司营业部销售B

49、.直接邮寄宣传单C.证券公司的营销人员销售D.通过经纪人销售 解析：解析 直接营销渠道是指产品在供应商和客户之间的直接流通和销售，即由证券公司直接将产品和服务销售或提供给客户，如传统的证券公司营业部的直接销售、通过直接邮寄宣传单、证券公司的营销人员直接销售等。通过经纪人销售属于间接营销渠道。2.在深圳证券交易所，开放式基金份额的申购以( )申报。（分数：0.50）A.金额 B.份额C.市值D.数量解析：解析 基金份额的申购以金额申报，申报单位为 1元人民币；赎回以份额申报，申报单位为 1份基金份额。3.证券投资技术分析的理论基础是( )。（分数：0.50）A.经济分析、行业分析、公司分析B.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C.市场的行为包含一切信息，价格沿趋势移动，历史会重复 D.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学解析：解析 A 项是基本分析的内容；D 项是基本分析的理论基础。4.根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为( )日。(R 为股权登记日)（