证券经纪业务营销-4及答案解析.doc

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1、证券经纪业务营销-4 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：80，分数：40.00)1.证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的( )起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。（分数：0.50）A.T日B.T+1日C.T+2日D.T+3日2.甲公司生产“鸵鸟”牌(已注册)墨水，市场销路很好，乙公司遂将自己生产的墨水命名为“鸵岛”，并投入市场。乙公司的行为属于( )。（分数：0.50）A.假冒他人注册商标的行为B.虚假宣传行为C.倾销行为D.正当竞争行为3.下列选项是监管条例关于证券公司监管措施方面的规定，其中不符合规定的是( )

2、。（分数：0.50）A.明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求B.明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料C.明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查D.明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施4.下列方法中，( )是从业人员在开发客户中运用最多的一种方法，是从业人员必须具备的一项基本功。（分数：0.50）A.介绍法B.缘故法C.陌生法D.广告促销法5.关于境内居民个人开立 B股资金账户和股票账户的说法，错误的是( )。（分数：0.50）A.境内商业银行应向境内居民个人出具进账

3、凭证B.境内居民个人和非居民之间不得进行 B股协议转让，同时境内居民个人所购 B股不得向境外转托管C.光凭 B股资金账户还不能到证券经营机构开立 B股股票账户D.凭本人有效身份证明和本人进账凭证开立 B股资金账户6.财政部、中国人民银行和中国证监会发布关于试行国债净价交易有关事宜的通知，国债交易开始采用净价交易的时间是( )年。（分数：0.50）A.2001B.2002C.2003D.20047.以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循的基本宗旨之一：( )是中心。（分数：0.50）A.客户B.竞争C.利润D.协调8.根据监管条例规定，证券经纪人可以接受( )证券公司的委托。（分数：0.50）

4、A.1家B.2家以上C.3家以上D.最多三家9.某投资者于 2008年 11月 19日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在( )可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日)（分数：0.50）A.11月 19日B.11月 20日C.11月 21日D.11月 22日10.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。（分数：0.50）A.交割失误引起的风险B.无权或越权代理而造成的风险C.证券公司工作人员申报差错引起的风险D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险11.关于有形席位和无形席位，以下说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.无形席位属于场外报盘B.无形席位不需要

5、证券公司派驻场内交易员C.有形席位的一个特点是交易差错有所降低D.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令12.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。（分数：0.50）A.3B.5C.15D.2013.在认购配股操作中，证券交易所利用电脑交易撮合系统控制( )的功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。（分数：0.50）A.买空B.卖空C.议价D.申报14.股权登记是指( )将所有股东持有的股权进行注册登记。（分数：0.50）A.发行公司B.登记公司C.结算公司D.证券公司15.根据上海证券交易所交易型开放式指数基

6、金业务实施细则的规定，( )。（分数：0.50）A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出B.当日申购的基金份额，同日不可以赎回C.当日赎回的证券，同日不可以卖出D.当日赎回的证券，可用于申购基金份额16.目前我国投资者的资金账户一般是在( )开立。（分数：0.50）A.经纪商B.商业银行C.证券交易所D.证券登记结算公司17.投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括( )。（分数：0.50）A.按要求如实提供有关证件B.必须忠实办理受托业务C.采用正确的委托手段D.按规定缴存交易结算资金18.证券投资基本分析法的缺点主要有( )。（分数：0.50）A.预测的时间跨度太短B.

7、比较片面地把握证券价格的基本走势C.对市场长远的趋势不能进行有益的判断D.预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱19.形态的 K线表示( )。 （分数：0.50）A.空方力量逐渐增强，是一种跌势的信号B.多方力量逐渐增强，这是一种涨势的信号C.多空双方争斗很激烈。双方一度都占据优势，把价格抬到最高价或压到最低价，但是，又都被对方顽强地拉回D.多空双方力量暂时平衡，使市势暂时失去方向，但却是一个值得警惕、随时可能改变趋势方向的 K线图形20.甲、乙两厂均是生产牙刷的厂家，由于甲厂家购买了先进的技术设备，生产效率大大提高，很快占据了本地的大部分市场，乙厂为了扩大市场份额，在产品包装上

8、印制优质产品标识，并谎称采用国外先进技术。对于乙厂的行为，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.该厂的行为构成反不正当竞争法中的虚假宣传行为B.该厂的行为属于厂家对外宣传的手段，虽然有些不妥，但不构成不正当竞争C.该厂的行为属于伪造国家机关印章行为，触犯了刑法，不属于反不正当竞争法的调整范围D.该厂的行为构成反不正当竞争法中的虚假表示行为21.( )降低时，部分投资者将把储蓄投资转化为股票投资，促成股价上升。（分数：0.50）A.股利支付率B.市盈率C.利率D.每股净收益22.( )是根据客户不同的需求特征将整体市场划分成若干个不同群体的过程。（分数：0.50）A.客户沟通B.渠道选择

9、C.市场细分D.确定目标市场23.证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当根据了解客户原则对客户相关情况进行了解。下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是( )。（分数：0.50）A.投资经验B.风险偏好C.投资目的D.客户的家庭情况24.持续、稳定、高速的 GDP增长将会促进证券市场价格上涨，其原因不在于( )。（分数：0.50）A.伴随总体经济增长，公司经营效益提高，而投资风险减小B.伴随总体经济增长，居民收入水平得以提高，导致投资需求增加C.伴随总体经济增长，人们对未来经济形势形成良好预期，投资积极性提高D.伴随总体经济增长，政府采取紧缩的货币政策以控制经济的过速增长，使得企业的资金持

10、有成本降低、企业利润增加25.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则不包括( )。（分数：0.50）A.价格优先原则B.数量优先原则C.做市商优先原则D.订单匹配优先原则26.人口因素变量不包括( )。（分数：0.50）A.教育程度B.社会阶层C.价值偏好D.家庭生命周期27.职业道德与行为规范的关系是( )。（分数：0.50）A.同一概念B.既有区别也有联系C.无任何联系D.有联系但没区别28.开盘价高于收盘价时的 K线为( )。（分数：0.50）A.上影线B.下影线C.阴线D.阳线29.下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是( )。（分数：0.50）A.警示信息B.详

11、细信息C.处罚处分信息D.奖励信息30.证券清算是证券公司以( )为对手办理清算与交收。（分数：0.50）A.中国证券登记结算有限责任公司B.证券经纪商C.证券交易所D.证券公司31.按照( )划分，可以将证券账户划分为上海证券账户和深圳证券账户。（分数：0.50）A.交易场所B.账户用途C.投资主体D.投资种类32.某投资者于 2008年 5月 16日(星期五)买入某 B种股票，按上海、深圳证券交易所交易规则，该股票的交收于( )办理。（分数：0.50）A.5月 17日B.5月 18日C.5月 19日D.5月 20日33.( )侧重于总量指标速度的考察，侧重分析经济运行的动态过程。（分数：0

12、.50）A.结构分析B.总量分析C.线性分析D.回归分析34.王某是某非国有证券公司的会计主管，一日，朋友邓某告诉王某说准备走私一批毒品，但是资金不足，王某就利用职务之便，将公司资金 1万元转到邓某账户里，邓某在一月之内如数还钱。关于王某的行为，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.王某不构成挪用资金罪B.王某构成挪用公款罪C.王某构成挪用资金罪D.王某构成职务侵占罪35.( )是服务产品的特质。（分数：0.50）A.无形性B.不可分性C.双向性D.差异性36.下列属于无差异市场营销策略主要优点的是( )。（分数：0.50）A.成本低，操作简单B.追求较高的市场占有率C.谋求地区间的布

13、局平衡D.整体业绩提升将受到很大的限制37.中华人民共和国刑法修正案(一)中，没有对下列( )进行修改。（分数：0.50）A.证券内幕交易和泄漏内幕信息罪B.编造并传播证券交易虚假信息罪C.操纵证券交易价格罪D.洗钱罪38.根据中国证监会于 2001年 4月 4日公布的上市公司行业分类指引，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于 50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出( )，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。（分数：0.50）A.25%B.30%C.33%D.49%39.行业是指从事国民经济中( )性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体

14、等构成的组织结构体系。（分数：0.50）A.相同B.相联C.相似D.相关40.K线理论起源于( )。（分数：0.50）A.荷兰B.日本C.美国D.英国41.( )是对公司当前的经营能力的较精确的估计。（分数：0.50）A.企业竞争力B.产品市场占有率C.业务成本D.技术水平42.( )，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。（分数：0.50）A.2004年 5月 28日B.2004年 5月 27日C.2004年 7月 27日D.2004年 7月 28日43.目前我国境内居民个人从事 B股交易不可以使用的外币种类是( )。（分数：0.50）A.外币现钞B.存入境内商业银行的现汇存款C.存入境内商业

15、银行的外币现钞存款D.从境外汇入的外汇资金44.( )是市场营销理论的中心。（分数：0.50）A.产品提供B.交换媒介C.交换D.售后服务45.某投资者于 2008年 12月 2日在深市买入股票(属于 A股)500 股，成交价 10.92元；12 月 18日卖出，成交价 11.52元。假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的 2.8，则股票买卖盈利为( )元。（分数：0.50）A.217.30B.262.82C.328.68D.350.3846.金融机构在反洗钱活动中应当按照规定建立客户身份识别制度。对于该制度的内容，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.建立业务关系时应当要求客户

16、出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件B.客户不得由他人代为办理相关业务C.会融机构应当将客户的身份证件进行核对并登记D.金融机构不得为客户开立匿名账户或者假名账户47.关于行业分析，下列论述不正确的是( )。（分数：0.50）A.行业分析是对上市公司进行分析的前提B.行业分析是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁C.行业分析是基本分析的重要环节D.处在生命周期不同发展阶段的行业，投资价值可能一样48.境内自然人申请开立证券账户时，必须由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表，并提交( )。（分数：0.50）A.本人有效身份证明文件B.经公证的委托代办书C.代办人的有效身份证明文件

17、D.本人有效身份证明文件及复印件49.下列不属于专用席位的是( )。（分数：0.50）A.从事 B股股票买卖的 B股席位B.银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位C.可从事 A种股票、债券、基金等证券买卖的席位D.资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位50.关于证券经纪商，下列表述错误的是( )。（分数：0.50）A.遵照客户发出的委托指令进行证券买卖B.与客户是委托代理关系C.不承担交易中的价格风险D.尽可能以有利于自身的价格使委托指令得以执行51.把根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出来的分析方法称为( )。（分数：0.50）A.证券组合分析法B.基本

18、分析法C.定性分析法D.定量分析法52.客户、供应商、营销中介、竞争者和公众属于影响和制约企业经营活动的( )。（分数：0.50）A.主观营销环境B.客观营销环境C.宏观营销环境D.微观营销环境53.在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是( )。（分数：0.50）A.网上竞价发行B.网上定价发行C.网上累计投标询价发行D.网上定价市值配售54.下列选项中属于操纵证券市场行为的是( )。（分数：0.50）A.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券B.假借客户的名义买卖证券C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交

19、易价格或者证券交易量D.利用传播媒介提供虚假信息55.企业实现经营战略和目标市场的基础是( )。（分数：0.50）A.市场营销客户B.市场营销目标C.市场营销组合D.市场营销控制56.培训维修属于服务产品层次的( )。（分数：0.50）A.第一层次B.第二层次C.第三层次D.第四层次57.下列相关机构或人员中，成为证券公司营销的组织实施者的是( )。（分数：0.50）A.证券交易所B.证券公司C.证券经纪人D.证券发行人58.下列各部门中，( )无权制定部门规章。（分数：0.50）A.教育部B.中国证监会C.省级人民政府D.中国人民银行59.某上市公司 A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该

20、股最后一分钟的成交隋况为：11.00 元成交50手，11.04 元成交 150手，11.13 元成交 300手，该股的收盘价是( )元。（分数：0.50）A.9.09B.10.19C.11.09D.11.1960.上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。（分数：0.50）A.最近一个季度的会计报告显示其股东权益为负B.最近 1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负C.最近 2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负D.最近 3个会计年度的审计结果显示其股东权益为负61.( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。（分数：0.50）A.证券公司B.期货公司C.

21、证券交易所D.期货交易所62.BSB公司以 30元的市价发行了 1000000股股票。该公司正在考虑以 2.5元的价格发行 300000张权证，使得持有者以每股 35元的价格购买。则 BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为( )元。 权证发行 执行A 500000 10000000B 500000 10500000C 750000 10000000D 750000 10500000（分数：0.50）A.B.C.D.63.我国上海证券交易所的交易规则规定，债券单笔申报最大数量应当低于( )。（分数：0.50）A.1万手B.10万手C.1万张D.10万张64.根据证券发行与承销管理办法的规定

22、，( )，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理。16:00前，申购资金需全部到位，16:00 后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。（分数：0.50）A.申购当日B.申购次日C.申购第二日D.申购第三日65.根据分业经营、分业管理原则，证券公司可以同时经营下列( )业务。（分数：0.50）A.银行业务B.信托业务C.保险业务D.基金销售66.根据规定，下列行为中不属于不正当有奖销售行为的表现形式的是( )。（分数：0.50）A.谎称有奖B.让内定人员中奖C.利用有奖销售的手段推销质次价高的商品D.最高奖的金额

23、为 4000元的抽奖式有奖销售67.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的( )。（分数：0.50）A.9:1511:30、13:0015:00B.9:2511:30、13:1515:00C.9:1511:30、13:0014:57D.9:2511:30、13:3014:5768.( )是证券经纪业务服务的核心。（分数：0.50）A.交易通道服务B.有形服务C.信息咨询服务D.客户服务69.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。（分数：0.50）A.成交金额的 0.05%B.成交金额的 0.1%C.成交面额的 0.05%D.070.根据我国现行的交易规则，证券交易所

24、证券交易的开盘价为当日该证券的( )。（分数：0.50）A.低于该价格的买入申报的全部成交价格B.集合竞价最后一分钟的平均价C.使成交量最大的价格D.高于该价格的卖出申报的全部成交价格71.下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.证券交易所的会员只能是证券公司72.( )是证券投资分析的技术分析方法主要解决的问题。（分数：0.50）A.如何构造证券组合B.购买证券的数量C.何时买卖证券D.购买何

25、种证券73.张霞作为邓丽的代理人到证券经纪商柜台为邓丽开立资金账户，下列关于她需提供的证卡的说法，错误的是( )。（分数：0.50）A.邓丽的身份证件及其复印件B.张霞的身份证件及其复印件C.邓丽的证券账户卡及其复印件D.张霞的证券账户卡及其复印件74.切线理论和循环周期理论属于( )。（分数：0.50）A.技术分析理论B.宏观经济分析理论C.公司分析理论D.证券组合分析理论75.下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是( )。（分数：0.50）A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B.指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C.证券交易的清算是指银行同业往

26、来中应收或应付差额的轧抵D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划76.营业部提供的咨询服务不包括( )。（分数：0.50）A.向投资者咨询的股票发表肯定性的意见B.简单介绍技术分析软件的使用方法C.向投资者提示入市风险及防范措施D.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项77.客户对证券公司的整体印象和感受是指服务质量评价因素中的( )。（分数：0.50）A.过程质量B.物理质量C.输出质量D.合作质量78.以下各客户委托中，最优先的是( )。（分数：0.50）A.9时 35分，11.25 元卖出B.9时 40分，11.30 元卖出C.9时 35分，11.30 元卖出D.9时

27、40分，11.25 元卖出79.上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过( )派发各上市公司的股息红利业务。（分数：0.50）A.交易清算系统B.交易登记系统C.结算参与人D.结算银行80.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定( )。（分数：0.50）A.停牌B.复牌C.摘牌D.技术停牌二、B不定项选择题/B(总题数：40，分数：40.00)81.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。（分数：1.00）A.了解交易风险，明确买卖方式B.认真阅读风险揭示书C.坚持了解客户原则D.忠实办理受托业务82.下列交易或者行为应当作为可疑交易进行报告的是( )。

28、（分数：1.00）A.客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付B.长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易C.开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户D.长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大83.关于技术分析，以下说法正确的是( )。（分数：1.00）A.一般说来，可以将技术分析方法分为如下常用的五类：指标类、切线类、形态类、K 线类、波浪类B.技术分析很大程度上依赖于经验判断，其对证券市场的影响力难以数量化、程式化，受投资者主观能力的制约较大C.技术分析法的基点是事前分析，以历史预知未来，用数据、图形、统计方法来

29、说明问题，不依赖于人的主观判断，一切都依赖于用已有资料做出客观结论D.单独使用一种技术分析方法有相当大的局限性和盲目性，甚至会给出错误的买卖信号。为了减少失误，只有将多种技术分析方法结合运用，相互补充、相互印证，才能减少出错的机会，提高决策的准确性84.公司分析是基本分析的重点，侧重对公司的( )等进行分析。（分数：1.00）A.竞争能力、盈利能力B.经营管理能力、发展潜力C.财务状况、经营业绩D.潜在风险85.关于证券投资分析所采用的分析方法，以下说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.证券组合分析法是主要根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法B.技术分析是根据投资者对收益率和风险的

30、共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法C.基本分析是主要根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法D.技术分析是仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法86.区域分析的主要内容不包括( )。（分数：1.00）A.行业所属的不同市场类型B.区域经济因素对证券价格C.所处的不同生命周期D.行业的业绩对证券价格87.甲厂工作人员新研制出了一项能够提高生产效率的技术，其竞争对手乙厂就秘密派人潜入甲厂，将相关技术材料偷了出来，乙厂按照材料先于甲厂将产品制作出来，给甲厂造成了巨大的损失，甲厂向人民法院提起诉讼，请求乙厂赔偿损失。关于该案例，下列说法

31、错误的是( )。（分数：1.00）A.乙厂不构成不正当竞争，因为资料是个人偷的，乙厂不负责任B.乙厂构成不正当竞争，应当停止利用该技术生产产品，但不能赔偿损失C.人民法院无权管辖此案D.甲厂的诉讼请求应予支持88.关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有( )。（分数：1.00）A.投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明的复印件B.补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理C.证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续D.法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表89.根据证券法的规定，

32、下列选项中，必须依法为客户开立账户保密的机构有( )。（分数：1.00）A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券业协会90.下列各项中，属于信息技术业的有( )。（分数：1.00）A.计算机应用服务业B.通信及相关设备制造业C.通信服务业D.计算机及相关设备制造业91.投资者作为委托人，必须履行的法律义务包括( )。（分数：1.00）A.如实填写开户申请书和委托单、并接受经纪商的审核B.缴存交易结算资金C.正确选择委托买卖价格和委托方式，至少应该保证部分成交D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，投资者都必须无条件接受交易结果92.理财顾问为客户提供服务的内容主

33、要包括( )。（分数：1.00）A.为客户提供财务计划书B.为客户投资交易各种金融工具提供便利C.为客户下单、定期寄送对账单D.根据客户的风险偏好提供投资组合93.下列经济指标属于滞后性指标的有( )。（分数：1.00）A.库存量B.银行未收回贷款规模C.主要生产资料价格D.GDP94.根据上海证券交易所交易规则的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合( )条件的，可以采用大宗交易方式。（分数：1.00）A.A股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币B.B股单笔买卖申报数量应当不低于 50万股，或者交易金额不低于 30万元港币C.基金大宗交易的单笔买卖申报

34、数量应当不低于 300万份，或者交易金额不低于 300万元D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1万手，或者交易金额不低于 100万元95.全面营销活动包括( )。（分数：1.00）A.内部营销B.整合营销C.社会责任营销D.关系营销96.在申报价格最小变动单位方面，以下符合上海证券交易所交易规则规定的有( )（分数：1.00）A.A股、债券的申报价格最小变动单位为 0.01元人民币B.基金交易为 0.001元人民币C.权证交易为 0.01元人民币D.债券质押式回购交易为 0.005元人民币97.以下关于新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的说法，正确的有( )。（分

35、数：1.00）A.两者的不同之处是发行价格的确定办法B.一般网上定价发行的发行价格是在发行之后确定的C.网上累计投标询价发行的价格是在发行之前确定的价格区间内通过询价后确定的D.网上累计投标询价发行在一定程度上带有竞价发行的特征98.客户服务质量的评价因素不包括( )。（分数：1.00）A.输入质量B.相互接触质量C.合作质量D.博弈质量99.如公司股东大会审议的事项涉及( )等，公司还应在股权登记日后 3日内再次公告股东大会通知。（分数：1.00）A.增发新股B.发放股票股利C.向原有股东配售股份D.以股抵债100.在企业制定营销战略的过程中，企业提出营销目标之前，应进行的步骤包括( )。（

36、分数：1.00）A.市场细分和市场定位B.目标市场选择C.确定市场营销策略组合D.营销控制101.用心理因素作为细分市场的依据，在实际操作过程中会遇到一些问题。为有效解决这些难题，就要做好( )。（分数：1.00）A.采取恰当的市场调查方法B.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量C.采取恰当的数据分析方法D.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的投资动机作为细分变量102.根据席位经营的证券品种不同，席位可分为( )。（分数：1.00）A.一般席位B.普通席位C.专用席位D.特别席位103.根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提

37、供( )。（分数：1.00）A.投资者资金账户卡B.授权代理人的身份证C.投资者本人的户口簿D.投资者证券账户卡104.可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。（分数：1.00）A.降低转股价格B.增发新股C.配股D.除权105.从基本原理上说，证券经纪业务可分为( )。（分数：1.00）A.柜台代理买卖B.商业银行代理买卖C.证券交易所代理买卖D.证券公司代理买卖106.下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A.通货膨胀导致财富和收入重新分配B.在适度通货膨胀初期，人们为了避免损失，将资金存入银行C.通货膨胀时，国家将增加财政补贴D.过度通货膨胀，预计股价将会暴涨107.下列关于我

38、国证券公司的说法中，不正确的有( )。（分数：1.00）A.证券公司不从事证券经纪业务，证券经纪业务由专门的经纪公司经营B.证券公司是证券公司营销的组织实施者C.证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理D.证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管108.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列( )措施。（分数：1.00）A.口头或书面警示B.要求相关投资者提交书面承诺C.限制相关证券账户交易D.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户109.下列各类参与者中，不属于积极主动的营销者的是( )。（分数：1.00）A.商品生产者B.流通中的再加工者C.为客户提

39、供服务的中介机构D.专门销售商品的中介机构110.关于我国权证交易，以下选项正确的是( )。（分数：1.00）A.当日买进的权证，当日不可以卖出B.单笔权证买卖申报数量不得超过 100万份C.权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算D.无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所111.某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为 15.60元和 1000股、15.50 元和 800股、15.35 元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为 15.25元和 500股、15.20 元和 1000股、15.15 元和 800股。若此时该股票有一笔卖出申报进入交易系统，价格为 15.15元

40、，数量为 600股，则应以( )。（分数：1.00）A.15.20元成交 100股B.15.25元成交 500股C.15.50元成交 500股D.15.50元成交 600股112.我国证券市场的监管目标有( )。（分数：1.00）A.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用B.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券服务机构依法经营C.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序D.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应113.下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的是( )。（分数：1.00）A.为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券

41、买卖B.进入其他证券公司营业场所劝导客户C.接受客户委托，买卖证券D.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易114.按营销对象的不同，证券公司营销可分为( )。（分数：1.00）A.业务营销B.面向公众的营销C.产品营销D.面向特定对象的营销115.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )。（分数：1.00）A.合法性B.合理性C.一致性D.有效性116.下面属于大宗交易意向申报内容的有( )。（分数：1.00）A.证券代码B.证券账号C.买卖方向D.成交价格和数量117.关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有( )。（分数：1.00）A

42、.上市公司同时发行 A股和 B股的，上海证券交易所为 A股和 B股分别设置投票代码B.召开股东大会的上市公司要提前 15天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票C.申报价格代表股东大会议案D.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准118.证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有( )。（分数：1.00）A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明B.进入证券公司办公场所或营业场所检查C.检查证券公司计算机信息管理系统，复制有关数据资料D.限制相关证券账户交易119.证券经纪人违反证券公司监督管理条例的规

43、定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3万元的，处以 3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。（分数：1.00）A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉120.在其他条件不变时，利率水平上浮的影响包括( )。（分数：1.00）A.引起存款增加和贷款下降B.居民的消费支出减少C.企业生产成本增加D.引起需求和供给的双向扩大三、B判断题/B

44、(总题数：20，分数：20.00)121.销售观念是市场营销学理论上的一次重大变革，企业开始以生产者为重心转向以消费者为重心，从此结束了以产定销的局面。( )（分数：1.00）A.正确B.错误122.按营销对象的不同，证券公司营销可划分为自身直接开展的营销、代他人开展的营销、委托他人开展的营销。( )（分数：1.00）A.正确B.错误123.会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过其他会员的网关进行交易申报，不可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报。( )（分数：1.00）A.正确B.错误124.投资者依法享有资金账户

45、中资金存取自由，且该资金可通过银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。( )（分数：1.00）A.正确B.错误125.2008年 4月 24日起，印花税由证券交易的买卖双方分别交付。( )（分数：1.00）A.正确B.错误126.交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，不发生财产实际转移。( )（分数：1.00）A.正确B.错误127.证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。( )（分数：1.00）A.正确B.错误128.根据上海证券交易所的有关规定指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点

46、。( )（分数：1.00）A.正确B.错误129.经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。( )（分数：1.00）A.正确B.错误130.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。( )（分数：1.00）A.正确B.错误131.实现风险最小化是构建证券组合的惟一目的。( )（分数：1.00）A.正确B.错误132.从严格意义上讲，行业与产业有差别，主要是分析对象不一样。( )（分数：1.00）A.正确B.错误133.上影线越长，下影线越短，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于多

47、方占优。( )（分数：1.00）A.正确B.错误134.目前已有一套公认有效的、相对固定的测定方式，对投资者的心理行为进行测定。( )（分数：1.00）A.正确B.错误135.相对于分支机构，直接销售队伍的优点是可以在不同的场合与客户面对面交流。( )（分数：1.00）A.正确B.错误136.理财顾问服务中，证券公司提供投资建议，如果客户接受建议并实施，那么风险由客户承担，收益由证券公司和客户分享。( )（分数：1.00）A.正确B.错误137.保守秘密的核心内容是对受托尽责。( )（分数：1.00）A.正确B.错误138.中国证监会派出机构有权对辖区内的从事证券业务的律师事务所、会计师事务所

48、、资产评估机构等服务机构的活动进行监督管理。( )（分数：1.00）A.正确B.错误139.国有金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，构成挪用资金罪。( )（分数：1.00）A.正确B.错误140.法律上禁止证券从业人员买卖股票，此处的股票仅限于其知道内幕信息的股票。( )（分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪业务营销-4 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：80，分数：40.00)1.证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的( )起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。（分数：0.50

49、）A.T日B.T+1日 C.T+2日D.T+3日解析：解析 证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的次日(T+1 日)起，凭“二证”(身份证和证券账户卡)到指定交易或托管的证券营业部办理，或通过证券营业部的电脑自助系统自行完成查询。2.甲公司生产“鸵鸟”牌(已注册)墨水，市场销路很好，乙公司遂将自己生产的墨水命名为“鸵岛”，并投入市场。乙公司的行为属于( )。（分数：0.50）A.假冒他人注册商标的行为 B.虚假宣传行为C.倾销行为D.正当竞争行为解析：解析 甲公司生产的“鸵鸟”牌墨水已经注册，对该商标就享有专有权，其他任何单位和个人不得使用与其注册商标相同或者相近似的商标，乙公司以“鸵岛”命名的墨水与“鸵鸟”很相似，容易引起消费者的混淆，属于假冒他人注册商标的行为。3.下列选项是监管条例关于证券公司监管措施方面的规定，其中不符合规定的是( )。（分数：0.50）A.明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求 B.明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料C.明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查D.明确规定了国务院证券监