证券经纪业务营销-3及答案解析.doc

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1、证券经纪业务营销-3 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：80，分数：40.00)1.关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同B.证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C.证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D.证券经纪人应当接受证券公司的监督2.通常情况下，证券类金融产品的流通性与收益性( )。（分数：0.50）A.呈反比B.呈正比C.不相关D.不确定3.以下各客户委托中，申报竞价最优先的是( )。（分数：0.50）A.9时 35分，11.25 元卖出B

2、.9时 40分，11.30 元卖出C.9时 35分，11.30 元卖出D.9时 40分，11.25 元卖出4.( )是指在给客户提供服务的过程中传递过程的质量。（分数：0.50）A.过程质量B.相互接触质量C.物理质量D.合作质量5.同人们的职业活动紧密联系的，符合职业特点所要求的道德准则、道德情操与道德品质的总和称为( )。（分数：0.50）A.职业道德B.职业品质C.职业操守D.职业准则6.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的是( )。（分数：0.50）A.2005年 7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法B.权证

3、存续期满前 5个交易日，权证终止交易，但可以行权C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D.权证上市首日开盘参考价，必须由保荐机构计算7.关于证券营业部经纪业务的规范管理，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开B.资金存取与会计核算人员不得兼职C.财务人员可兼任清算员D.前台负责市场营销，后台负责业务运行操作及管理，前、后台人员不得兼职8.下列选项中，不属于初始登记的是( )。（分数：0.50）A.股票增发登记B.增发新股登记C.证券过户登记D.基金扩募登记9.下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是( )。（分数

4、：0.50）A.上市的股份公司经营状况必须及时向社会公布B.股份公司的所有事项必须及时向社会公布C.上市的股份公司资产负债表必须依法及时向社会公布D.股份公司的董事变动情况必须及时向社会公布10.境内证券经营机构要取得 B股席位，必须取得( )。（分数：0.50）A.交易所的会员资格证明B.外汇经营许可证C.中国证券业协会的批准文件D.经营外资股业务资格证书11.关于投资风险，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B.投资者承担了较高的风险，表示其有机会获得较高的收益C.每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性

5、又会随着各相关因素的变化而变化D.预期收益水平越高，投资者所要承担的风险也就越小12.( )是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略。（分数：0.50）A.无差异市场营销策略B.多重细分市场策略C.差异性市场营销策略D.集中性市场营销策略13.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采用累积投票制的议案，申报( )股代表同意。（分数：0.50）A.0B.1C.2D.314.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡应包含的内容是( )。（分数：0.50）A.原证券账户的

6、复制B.原证券账户的复制和证券的交易过户C.新开立证券账户D.新开立证券账户和证券的非交易过户15.我国股票市场的开盘价由集合竞价产生，这是出于( )的考虑。（分数：0.50）A.避免人为B.保证价格合理性C.保证信息对称D.与前一日股价自然衔接16.基本分析法的优点主要有( )。（分数：0.50）A.对短线投资者的指导作用比较强B.分析的结论时效性较强C.能够比较全面地把握证券价格的基本走势D.对市场的反映比较直观17.认为企业产品的销售量总是和企业所做的促销努力程度成正比的观念是( )。（分数：0.50）A.生产观念B.销售观念C.社会营销观念D.全面营销观念18.一般来说，( )不是确认

7、支撑线对当前影响的重要性时应考虑的因素。（分数：0.50）A.股价在这个区域波动的幅度B.股价在这个区域停留时间的长短C.股价在这个区域伴随的成交量大小D.这个支撑区域或压力趋于发生的时间距离当前这个时期的远近19.我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位。债券买断式回购的计价单位为( )。（分数：0.50）A.“每股价格”B.“每百元资金到期年收益”C.“每百元面值债券的价格”D.“每百元面值债券的到期购回价格”20.对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数( )。（分数：0.50）A.根据上市公司政策而定B.相同C.不相同D.根据投

8、资者要求而定21.一般而言，五类技术分析方法( )。（分数：0.50）A.都有相当坚实的理论基础B.都注重价格的绝对位置C.在操作上都注重短线D.部分有相当坚实的理论基础22.证券清算业务主要是指( )。（分数：0.50）A.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付B.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付C.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算D.结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为23.证券公司的客户招揽过程不包括( )。（分数：0.50）A.确定目标市场B.选择营销渠道C.客户关系维护D.建立客户关系24.在市值配售发行方式下，(

9、)负责确认投资者的有效申购。（分数：0.50）A.证券承销商B.证券公司C.证券交易所D.结算公司25.下列选项中，不属于中国证券业协会的职责的是( )。（分数：0.50）A.制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理B.搜集整理证券信息，为会员提供服务C.监督、检查会员行为，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查D.制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则26.证券公司申请办理席位时，需要出具的材料中不包括( )。（分数：0.50）A.会员资格证明文件B.经营证券业务许可证C.营业执照(副本)D.证券公司注册资本证明文件27.我国证券账户按照账户用途划分，其中

10、不含有( )。（分数：0.50）A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.外币普通股票账户D.证券投资基金账户28.从资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法规定的内容看，主要是恢复了( )制度。（分数：0.50）A.客户交易结算资金第三方存管B.客户交易资金结算C.新股发行现金申购D.首次公开发行股票的询价制度29.( )是根据目标市场特征和定位，将企业的可控资源整合成可行的客户问题解决方案。（分数：0.50）A.策略实施B.策略组合C.营销战略D.营销组合30.某国债面值为 1000元，票面利率为 6%，起息日是 8月 5日，交易日是 12月 18日，则

11、已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。（分数：0.50）A.22.33B.22.36C.22.40D.22.4631.对投资者而言，证券交易结算资金账户是用于( )的专用账户。（分数：0.50）A.证券发行B.证券交易C.证券交易资金清算D.证券交收32.关于证券交易与证券发行之间的关系，下列表述不正确的是( )。（分数：0.50）A.两者相互促进、相互制约B.证券发行为证券交易提供了对象C.证券发行决定了证券交易的规模，有利于证券交易的顺利进行D.证券交易使证券的流动性特征显示出来33.下列行为不属于洗钱罪的表现形式的是( )。（分数：0.50）A.协助将财产转为有价证

12、券的B.通过转账协助资金转移C.提供资金账户的D.实施犯罪行为前行为人约定协助将资金汇往境外34.某商场为迅速占领市场份额，宣布在产品原价基础上降价 60%(未低于成本价)，该行为是( )。（分数：0.50）A.不正当竞争行为B.欺诈行为C.正当的竞争行为D.不利于商场之间的竞争35.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。（分数：0.50）A.1倍以上 5倍以下B.1万元以上 5万元以下C.30万元以上 60万元以下D.20万元以上 50万元以下36.宏观经济因素是影响证券市场长期走势的( )。（分数：0.50）A.基本因素B.重要因素C.因素之一D.惟一

13、因素37.王女士买入北方公司股票 5000股，包括股票价格 9000元和交易税费 200元，则王女士的证券账户上会增加北方公司股票 5000股，资金账户上会减少( )元。（分数：0.50）A.0B.200C.9000D.920038.我国制定上市公司行业分类指引是以( )为主要依据。（分数：0.50）A.中国国家统计局国民经济行业分类与代码B.上海证券交易所的分类标准C.深圳证券交易所的分类标准D.联合国国际标准产业分类39.根据证券市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法称为( )。（分数：0.50）A.技术分析B.基本分析C.定性分析D.定量分析40.在二级托管制度下，投资者可将其托管股份

14、从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。（分数：0.50）A.自动托管B.双重托管C.指定托管D.转托管41.下列不属于证券公司从业人员的是( )。（分数：0.50）A.从事证券经纪业务的专业人员B.证券公司管理人员C.证券公司的保洁人员D.证券公司承销人员42.关于股票交易特别处理，正确的是( )。（分数：0.50）A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10%，B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5%C.股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅不限D.股票实施特别处理后，涨幅不限，跌幅限制为 5%43.对于境内居民个人投资 B股，( )是不允许使用的资金。

15、（分数：0.50）A.现汇存款B.外币现钞存款C.从境外汇入的外汇资金D.外币现钞44.投资者拟将上市开放式基金份额从 TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括( )。（分数：0.50）A.T日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA 系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额B.T日晚，TA 系统对跨系统转托管申报进行检查，对于合格转托管申报，TA 系统将转入基金份额记入投资者深圳开放式基金账户中C.T+1日，TA 系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部D.T+2日始，投资者可以通过转入方证券营业部或证券结算公司

16、申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额45.对于证券公司为客户设置转户障碍的行为，下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.该行为是一种不正当竞争行为B.该行为违反了自愿原则，是对客户意思自治的干涉C.既然客户签订了合同，就应当接受约束，这也是意思自治的具体体现D.由此给客户造成的损失，证券公司应当承担赔偿责任46.2008年 11月 28日，投资人刘先生交易买入的股票金额为 100万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为( )元。（分数：0.50）A.0B.100C.500D.100047.( )是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。（分数：0.50）A.诚实信用B.友好

17、合作C.保守秘密D.勤勉尽责48.在宏观经济分析中，总量分析是( )。（分数：0.50）A.静态分析B.动态分析C.主要是动态分析，也包括静态分析D.主要是静态分析，也包括动态分析49.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。（分数：0.50）A.股权登记日B.股权登记日后一天C.配股登记日D.配股登记日后一天50.现行交易制度规定，行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的( )以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（分数：0.50）A.10%B.15%C.20%D.25%51.( )是为了进一步规范营销行为，提高证券公司

18、营销人员业务水平和执业素质，逐步建立具有一定专业水平的营销队伍，以促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益。（分数：0.50）A.证券经纪业务营销人员须取得从业资格B.证券经纪业务营销人员的诚信信息管理C.证券经纪业务营销人员的执业注册与管理D.证券经纪业务营销人员的行为规范52.临时停市( )。（分数：0.50）A.由国务院证券监督机构决定，证券公司执行B.由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C.由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构D.由证券交易所决定，并报告当地证监会派出机构53.根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周 5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为

19、每周( )。（分数：0.50）A.星期一、星期三B.星期三、星期五C.星期一、星期三、星期五D.星期二至星期五54.某 A股的股权登记日收盘价为 45元/股，送配股方案每 10股配 5股，配股价为 30元/股，则该股除权价为( )元/股。（分数：0.50）A.10B.20C.30D.4055.证券公司按交易规则代理买卖证券买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。（分数：0.50）A.每日股票交割单B.买卖成交报告单C.每日资金结算单D.买卖资金对账单56.下列选项中，不属于运用缘故法寻找目标客户的特性是( )。（分数：0.50）A.较易成功B.容易接近C.得失心重D.以量取质57.( )是证

20、券投资的目的。（分数：0.50）A.证券投资收益最大化B.证券投资净效用最大化C.证券投资流动性最大化D.证券投资风险最小化58.下列说法中，( )是全面营销最核心的观念。（分数：0.50）A.企业整个经营活动都要以企业的成长为指针，从企业的利益出发考虑问题B.企业整个经营活动都要以可持续发展为指针，从整个社会出发考虑问题C.企业整个经营活动都要以客户满意度为指针，从顾客的角度出发考虑问题D.企业整个经营活动都要以行业的发展为指针，从企业扩张的角度出发考虑问题59.证券内部营销人员与证券公司之间是一种( )关系。（分数：0.50）A.平级B.竞争C.雇佣D.委托代理60.证券公司监督管理条例在

21、公司法、证券法的基础上对公司治理结构进行了进一步规定，其中不包括( )。（分数：0.50）A.关于董事会执行委员会的设立的规定B.关于合规负责人的设立的规定C.关于董事会秘书的设立的规定D.关于风险管理委员会的设立的规定61.根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是( )。（分数：0.50）A.买卖申报优先于转股申报B.转股申报优先于买卖申报C.按申报时间的次序执行D.随机进行62.依据我国证券法，下列关于证券交易的行为的说法，正确的是( )。（分数：0.50）A.证券公司可以接受客户全权委托，但不得承诺收益B.证券公司从业人员可以

22、持有股票，但是在其任职期间不得买卖该股票C.证券公司对于提供服务过程中所知悉的客户的秘密负有保密义务D.证券交易的收费必须合理，收费项目、收费标准由证券交易所统一规定63.证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。（分数：0.50）A.公平买卖的原则B.为受托人服务的原则C.扩大客户群的原则D.降低风险的原则64.下列选项中，( )有权制定并颁布法律。（分数：0.50）A.全国人民代表大会常务委员会B.国务院C.国家主席D.省级以上人民政府65.“五缘”法中，( )指营销人员通过曾经的工作关系认识的人。（分数：0.50）A.亲缘B.物缘C.神缘D.业缘66.经营者不得以( )

23、为目的，以低于成本的价格销售商品。（分数：0.50）A.排挤竞争对手B.赚取利润C.清偿债务D.销售仓库存货67.( )是市场营销的出发点和原动力。（分数：0.50）A.客户满意度B.消费者需求C.营销参与者D.产品提供68.下列各项中，品牌所具有的功能不包括( )。（分数：0.50）A.创造市场B.联合市场C.巩固市场D.完善市场69.在证券经纪业务营销活动中，客户招揽的保证是( )。（分数：0.50）A.目标市场细分B.目标市场与营销渠道选择C.客户关系建立D.客户促成70.从( )年 3月 25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。（分数：0.50）A.2001B.2002C

24、.2003D.200471.在经济发展的不同阶段，市场利率有不同的表现。在( )时期，资金供不应求，利率上升。（分数：0.50）A.经济持续繁荣增长B.经济萧条、市场疲软C.经济复苏D.经济高涨72.出现下列( )情况时，金融机构不必作为可疑交易向相关主管部门报告。（分数：0.50）A.客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件B.客户要求变更其信息资料C.客户作为期货交易的买方以进口货物进行交割时，不能提供完整的报关单证、完税凭证D.客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由73.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取( )的中间人。（分数：0.50）A.佣金B.税费C.差价

25、D.利息74.技术分析的理论基础是( )。（分数：0.50）A.K线理论B.技术指标理论C.波浪理论D.道氏理论75.证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，最重可能受到( )处罚。（分数：0.50）A.警告B.没收违法所得C.罚款D.撤销业务许可76.根据我国现行有关交易制度，B 股实行( )的回转交易制度。（分数：0.50）A.T+0B.T+1C.T+2D.T+377.上市公司行业分类指引将上市公司共分成( )个门类。（分数：0.50）A.20B.15C.13D.1078.在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、流动性和( )方面的特点。（分数：0.5

26、0）A.波动性B.不确定性C.时间性D.个股筹码的分配79.某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于 2008年 5月进行了配股活动，配股认购截止日为 6月 16日，则深圳证券登记结算公司登记存管部出具配股认购情况统计表交保荐人的日期为( )。（分数：0.50）A.6月 16日B.6月 17日C.6月 18日D.6月 19日80.根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。（分数：0.50）A.上市公司B.证券公司C.网下投资者D.询价对象二、B不定项选择题/B(总题数：40，分数：40.00)8

27、1.以下关于上海证券交易所市场 A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.T-5日前为申请材料送交日B.T-2日前为中国结算上海分公司核准答复日C.T+3日权益登记日D.T+6日为除息日82.以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，不正确的有( )。（分数：1.00）A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间不能转托管，但在不同证券公司的席位之间可以转托管C.转托管可以撤单D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因83.营销战略的制定需要进行企业内部

28、和外部环境分析，应分析的内容包括( )。（分数：1.00）A.市场基本资料、企业经营状况B.产品分析、竞争状况C.政府产业政策D.消费者使用态度84.证券公司与期货公司应当独立经营，保持( )等分开隔离。（分数：1.00）A.人员、财务B.经营业务C.结算系统D.经营场所85.下列各项中，( )是企业的经理人员应具备的素质。（分数：1.00）A.从事管理工作的愿望B.专业技术能力C.良好的道德品质修养D.人际关系协调能力86.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列( )服务。（分数：1.00）A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息、交易设施C.代期货公司、客户收付期货保证金D.利用

29、证券资金账户为客户存取、划转期货保证金87.关于交易所席位管理，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.会员席位可以转让、退回B.会员的席位只能由会员单位自己使用C.未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D.席位可部分出租给其它机构使用88.净额清算在清算价款和清算证券时的不同点包括( )。（分数：1.00）A.清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算B.清算价款时，同一清算期内发生的同类证券的买卖价款才可以合并计算C.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算D.清算价款时，不同清算期发生的价款可以合并计算89.在网上累计投标询价发行中，最终确定的发行价格有

30、可能是( )。（分数：1.00）A.超出询价区间的一个价B.询价下限C.询价区间的一个价D.询价上限90.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。（分数：1.00）A.巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格B.一段时期内进行大量且连续的交易C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行大宗交易D.在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报91.宏观经济分析主要探讨( )对证券价格的影响。（分数：1.00）A.公司经营管理能力B.经济指标C.经济政策D.公司的竞争能力92.买卖上海证券交易所无价格涨跌

31、幅限制的证券，连续竞价时，符合( )的申报为有效申报。（分数：1.00）A.买入申报价格不低于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度B.卖出申报价格不高于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度C.无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度D.无买入申报的，卖出申报价格不低于即时揭示的最低卖出价格的规定幅度93.证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括( )等。（分数：1.00）A.客观公正、诚实信用，不得散布内幕或虚假信息B.预测证券市场、证券品种的走势或投资的可行性时，不得主观臆断C.投资报告、投资分析文章不得有建议投资者在具体价位买卖等方面内容D.在公共场所进行投资咨询应

32、取得相关部门批准94.以下说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.深圳证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合 5类B.上海证券交易所则将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业、金融业和综合 6类C.上市公司行业分类指引规定，总体编码采用了顺序编码法，类别编码采取层次编码法，门类为单字母升序编码D.根据上市公司行业分类指引的分类原则与方法，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出 30%，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别95.下列行为中，属于经营者侵犯商业秘密的是( )。（分数：1.00）A.第三人不知是

33、商业秘密而加以使用B.披露、使用或者允许他人使用以非法手段获取的他人的商业秘密C.以盗窃、利诱、胁迫或者其他手段获取商业秘密D.违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密96.我国证券交易所规定，首个交易日实行价格涨跌幅限制的情形有( )。（分数：1.00）A.首次在深圳证券交易所公开上市发行的封闭式基金B.首次公开发行上市的股票C.暂停上市后恢复上市的股票D.配股上市的股票97.证券公司向客户提供服务的方式有多种，目前通常使用的客户服务方式包括( )。（分数：1.00）A.电话服务中心B.互联网的应用C.“一对一”专人服务D.讲座、推介会和座谈

34、会98.下列各项属于证券经纪业务中介性的表现的有( )。（分数：1.00）A.按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续B.证券经纪商充当证券买方和卖方的代理人C.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险D.证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿99.在证券交易委托代理协议中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括( )。（分数：1.00）A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施客户交易结算资金第三方存管的资金存取方式B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记

35、结算机构业务规则以及证券交易所交易规则D.乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，对客户的正当投资收益或亏损给予一定的保证100.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，应当承担( )法律责任。（分数：1.00）A.责令改正，给予警告B.处以违法所得等值罚款C.没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以下的罚款D.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格101.下列选项中，属于反洗钱法的上游犯罪的是( )。（分数：1.00）A.破坏金融管理秩序罪B.金融诈骗罪C.毒品犯罪D.走私犯罪102.( )是我国证券公司的组织形

36、式。（分数：1.00）A.股份有限公司B.有限责任公司C.合伙公司D.个人独资公司103.下列不属于营销学上的产品的是( )。（分数：1.00）A.有形的劳动产品B.不能通过市场交换的物品C.无形的服务类产品D.随同产品出售的附加服务104.根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采用大宗交易方式。（分数：1.00）A.债券质押式回购单笔交易数量不低于 1万张(以人民币 100元面额为 l张)，或者交易金额不低于 100万元人民币B.多只 A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500万元人民币，且其中单只 A股的交易数量不低于20万股C.A股

37、单笔交易数量不低于 50万股，或者交易金额不低于 300万元人民币D.B股单笔交易数量不低于 5万股，或者交易金额不低于 30万元港币105.以下委托方式中，需要由证券经纪商代为填写委托书的方式有( )。（分数：1.00）A.柜台委托B.电话转委托C.电话自助委托D.传真委托106.目前我国证券市场的机构投资者主要有( )。（分数：1.00）A.政府机构B.企业和事业法人C.金融机构D.企业年金107.下列各项中，属于宏观经济运行影响证券市场的途径的有( )。（分数：1.00）A.公司的经营效益B.居民收入水平C.投资者的风险偏好D.资金的持有成本108.委托指令根据委托订单的数量分，有( )

38、。（分数：1.00）A.整数委托B.市价委托C.零数委托D.限价委托109.技术分析理论的内容就是市场行为的内容，不包括( )。（分数：1.00）A.K线理论B.循环周期理论C.波浪理论D.特征线模型理论110.资本市场的服务性开放属于资本流动范畴，包括( )。（分数：1.00）A.允许本国居民在国际资本市场上融资和外国居民在本国资本市场上融资B.允许外国居民投资于本国的资本市场和本国居民投资于国际资本市场C.允许外国资本市场中介机构在本国资本市场上为证券投融资提供各种服务D.允许本国资本市场中介机构在其他国家的资本市场上为证券投融资提供各种服务111.对投资者来说，进行证券投资分析有利于(

39、)。（分数：1.00）A.降低系统风险B.正确评估证券的投资价值C.提高投资决策的科学性D.提高收益水平112.关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。（分数：1.00）A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任B.证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议113.以下选项中，属于有效市场细分的条件的有( )。（分数：1.00）A.可度量性B.差异性C.可接近性D.可行性114.社会营销观

40、念决策的组成部分主要有( )。（分数：1.00）A.用户需求B.用户利益C.企业利益D.社会利益115.客户交易结算资金第三方存管的主要特点有( )。（分数：1.00）A.多银行制B.银行是会计，券商是出纳C.券商保有客户资金明细账，银行核对D.银行提供另路查询和负责总分核对116.一般来说，证券交易所从证券公司的( )方面规定入会的条件。（分数：1.00）A.经营范围B.人员素质C.注册资本D.承担风险和责任的资格117.根据证券法的规定，证券公司办理经纪业务时的下列行为中，属于违反法律规定的行为的有( )。（分数：1.00）A.代客户进行证券买卖B.代客户决定证券交易的证券种类C.代客户决

41、定证券买卖数量D.代客户决定证券买卖价格118.2000年以后，我国新股网上发行曾采用的发行方式包括( )。（分数：1.00）A.网上竞价发行B.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式C.上网定价发行D.向二级市场投资者市值配售119.下列选项中，属于证券市场相关的部门规章的有( )。（分数：1.00）A.中华人民共和国证券法B.证券公司监督管理条例C.证券公司融资融券业务试点管理办法D.证券公司风险控制指标管理办法120.投资者进行证券投资的目的是因为可以获取( )。（分数：1.00）A.红利B.投机资本C.利息D.资本利得三、B判断题/B(总题数：20，分数：20.00)121.营销存

42、在是因为交换活动中存在交易缺口，即交换的双方都想让渡自己拥有的产品价值以获取对方的产品价值。( )（分数：1.00）A.正确B.错误122.营销战略的制定包括企业内外部环境分析、提出营销目标、企业战略业务单位的建立和调整、确定市场营销策略组合、营销控制五个步骤。( )（分数：1.00）A.正确B.错误123.对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。( )（分数：1.00）A.正确B.错误124.在我国，证券交易所专用席位是经营 A股股票、债券及基金等买卖的席位。( )（分数：1.00）A.正确B.错误125.上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若有两个以上使

43、未成交量最小的申报价格符合相关条件的，距前收盘价最近的价位为成交价。( )（分数：1.00）A.正确B.错误126.硬件质量要求是指所有硬件设施必须先进、可靠、高效；软件质量要求一般包括业务处理效率是否快捷，行情分析系统是否齐全等。( )（分数：1.00）A.正确B.错误127.证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为。( )（分数：1.00）A.正确B.错误128.在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在某一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误129.具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深圳证券交易

44、所会员单位可以办理场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可办理场内赎回业务。投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户。( )（分数：1.00）A.正确B.错误130.新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。( )（分数：1.00）A.正确B.错误131.证券投资分析的目的是明确这些证券的价格形成机制和影响证券价格波动的诸因素及其作用机制，发现具有投资价值的证券。( )（分数：1.00）A.正确B.错误132.行业分析的重要任务之一是判断行业投资价值。( )（分数：1.00）A.正确B.错误133.技术分析法认为证券价格的运动反映了一定时

45、期内供求关系的变化，即使没有外部因素影响，股票价格也可以改变原来的运动方向。( )（分数：1.00）A.正确B.错误134.市场细分本质上是通过区分产品及客户需求来指导证券公司业务经营的一种手段。( )（分数：1.00）A.正确B.错误135.直接营销可以比独立财务顾问推荐更适合客户需求的产品。( )（分数：1.00）A.正确B.错误136.客户促成是客户招揽的首要环节。( )（分数：1.00）A.正确B.错误137.证券经纪业务营销人员可以采用正当的手段，进入其他证券公司营业场所招揽客户。( )（分数：1.00）A.正确B.错误138.我国实行的是集中统一的证券市场监督管理模式，由中国证券业

46、协会和证券交易所执行集中统一的证券市场行政监督管理职能。( )（分数：1.00）A.正确B.错误139.佣金价格战通过行业竞争，有利于提高服务质量，促进证券市场的发展。( )（分数：1.00）A.正确B.错误140.证券从业人员不得直接或者问接持有、买卖股票，但成为证券从业人员时其已持有的股票除外。( )（分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪业务营销-3 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：80，分数：40.00)1.关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。（分数：0.50）A.证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同B.证券经纪

47、人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书 C.证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D.证券经纪人应当接受证券公司的监督解析：解析 证券公司有权直接向证券经纪人颁发证券经纪人证书，而不必向证券业协会申请颁发证书。2.通常情况下，证券类金融产品的流通性与收益性( )。（分数：0.50）A.呈反比 B.呈正比C.不相关D.不确定解析：解析 通常情况下，证券类金融产品的流通性越强，收益性越低，两者呈反比。3.以下各客户委托中，申报竞价最优先的是( )。（分数：0.50）A.9时 35分，11.25 元卖出 B.9时 40分，11.30 元卖出C.9时 35分，11.30 元卖出D.9时 40分，

48、11.25 元卖出解析：解析 证券公司接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价，因此根据价格优先，低价格优先卖出，排除 BC两项；再根据时间优先原则，故选择 A项。4.( )是指在给客户提供服务的过程中传递过程的质量。（分数：0.50）A.过程质量 B.相互接触质量C.物理质量D.合作质量解析：解析 B 项相互接触质量是指客户和服务提供者之间的相互接触；C 项物理质量是指产品或服务的使用或支持功能；D 项合作质量是指客户对证券公司的整体印象和感受。5.同人们的职业活动紧密联系的，符合职业特点所要求的道德准则、道德情操与道德品质的总和称为( )。（分数：0.50）A.职业道德

49、 B.职业品质C.职业操守D.职业准则解析：解析 除题中定义外，我国公民道德建设实施纲要也指出：“职业道德是所有从业人员在职业活动中应该遵循的行为守则，涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。”6.根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的是( )。（分数：0.50）A.2005年 7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法B.权证存续期满前 5个交易日，权证终止交易，但可以行权C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D.权证上市首日开盘参考价，必须由保荐机构计算 解析：解析 D 项权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。7.关于证券营业部经纪业务的规范管理，下列说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开B.资金存取与会计核算人员不得兼职C.财务人员可兼任清算员 D.前台负责市场营销，后台负责业务运行操作及管理，前、后台人员不得兼职解析：解析 证券营业部应实行前后台分离。前台人员