证券经纪业务营销-32及答案解析.doc

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1、证券经纪业务营销-32 及答案解析(总分：40.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：10，分数：9.00)1._是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。（分数：0.50）A.虚拟资本B.货币C.银行存款D.共同基金2.关于有上影线和下影线的阳线和阴线，下列说法正确的是 _ 。（分数：1.00）A.说明多空双方力量暂时平衡，使市势暂时失去方向B.上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于多方占优C.上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于空方占优D.上影线长于下影线，利于空方；下影线长于上影线，则利于多方3.根据现行规定，下列

2、关于 A 股的配股权证的说法正确的是 _ 。（分数：0.50）A.挂牌交易，也允许转托管B.挂牌交易，但不允许转托管C.不挂牌交易，但允许转托管D.不挂牌交易，也不允许转托管4.下列哪一项不是市场营销环境的特点_。（分数：0.50）A.多变性B.复杂性C.差异性D.公平性5.甲公司生产“鸵鸟”牌(已注册)墨水，市场销路很好，乙公司遂将自己生产的墨水命名为“鸵岛”，并投入市场。乙公司的行为属于 _ 。（分数：0.50）A.假冒他人注册商标的行为B.虚假宣传行为C.倾销行为D.正当竞争行为6.适当性原则背后的法律基础是 _ 原则。（分数：1.00）A.公平B.诚信C.自愿D.合法性7.某投资者赎回

3、上市开放式基金 1 万份基金单位，持有时间为 1 年半，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日基金单位净值为 1.0250 元，则其可得净赎回金额为 _ 元。（分数：1.00）A.10250B.51.25C.10198.75D.10301.258.在深圳证券交易所申购、赎回 LOF，申购份额_可用，赎回资金_可用。（分数：2.00）A.T+2 日，T+N 日(N 为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2N6)B.T+N 日(N 为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2N6)，T+2 日C.T+2 日，T+2 日D.T+2 日，T+1 日9.在我国，下列交易所会员的行为被允许的是 _ 。

4、（分数：1.00）A.转让席位B.退回席位C.将部分席位以承包形式交由个人使用D.将席位全部以出租形式交由其他机构使用10.所谓_，是企业战略体系的一个重要组成部分，是指企业为实现其整体经营战略目标，在充分预期和把握企业外部环境与内部条件变化的基础上，对企业全局性和长期的市场营销所作的计划。（分数：1.00）A.全面营销战略B.社会营销战略C.个人营销战略D.市场营销战略二、不定项选择题(总题数：13，分数：15.00)11.上市公司行业分类指引将制造业上市公司的经济活动分为 _ 级。（分数：1.00）A.门类B.大类C.辅助性类别D.中类12.根据监管条例的规定，证券公司应当建立信息查询制度

5、，对该制度的意义，下列说法正确的是 _ 。（分数：1.00）A.可以提高证券公司服务的安全性，防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为B.有利于客户对证券公司的服务进行监督C.有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理D.有利于客户与证券公司的联络13.关于有形席位和无形席位，下列表述正确的是 _ 。（分数：1.00）A.无形席位属于场内报盘，有形席位属于场外报盘B.有形席位不需要证券公司派驻场内交易员C.无形席位的一个特点是交易速度有了提高D.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令14.证券组合分析的内容主要包括_。（分数：1.00）A.马柯威茨的均值方差模型B.资本资产定价模型(C

6、APM)C.特征线模型、因素模型D.套利定价模型(APT)15.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。具体保护措施包括 _ 。（分数：1.00）A.保密B.惩治泄密者C.行政保护D.司法保护16.以下关于证券账户的说法正确的是 _ 。（分数：1.00）A.证券账户开立后由证券经纪公司管理B.开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件C.证券账户的开立由各具有证券经纪资格的证券公司负责进行D.深圳证券账户由深圳证券交易所所属的登记结算机构统一管理17.由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险包括 _ 。（分数：1.00）A.由于互联

7、网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况B.如果投资者缺乏网上委托经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误C.网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟D.投资者的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达委托或委托失败18.在我国，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送股票的人员包括_。（分数：2.00）A.证券经纪人B.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员C.证券监督管理机构的工作人员D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员19.某公司专

8、门生产实木家具。为了扩大销售量，该公司以专家身份告诫用户复合家具容易变形且甲醇含量过高，使得复合家具销量锐减。后经有关部门质量鉴定，证明上述危害并不存在。对该公司的行为，下列说法正确的是 _ 。（分数：1.00）A.该公司的行为合法B.该公司的行为不构成不正当竞争行为C.该公司的行为构成商业诋毁行为D.该公司的行为构成虚假宣传行为20.分红派息公告内容有 _ 。（分数：1.00）A.红利派送规则B.股权登记日C.除权除息日D.红利发放日21.主办券商的代办业务包括_。（分数：1.00）A.开立非上市股份有限公司股份转让账户B.受托办理股份转让公司股权确认事宜C.向投资者提示股份转让风险，与投资

9、者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务D.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项；中国证券业协会许可的其他业务22.网上定价发行与网上竞价发行的不同处在于_（分数：2.00）A.发行价的确定方式B.发行的对象C.对发行人的要求D.认购成功者的确认方式23.营销活动控制的目的在于保证公司实现计划中所制定的业务目标和利润目标。下列哪些工具可以有效地检查计划的执行情况 _ 。（分数：1.00）A.业务增长额分析B.市场份额分析C.营销费用-业务增长额分析D.财务分析三、判断题(总题数：15，分数：16.00)24.客户促成是客户招揽的首要环节。 （分数：1.00）

10、A.正确B.错误25.集中性市场营销策略又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。（分数：1.00）A.正确B.错误26.投资者有两种方式参与证券交易所 ETF 的投资一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。 （分数：2.00）A.正确B.错误27.根据现行规定，上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。 （分数：1.00）A.正确B.错误28.当证券公司提供的产品达到标准，服务已达到良好水平，投诉就不会产生。 （分数：1.00）A.正确B.错误29.过户费属于证券公司的收入。 （分数：1.00）A.正确B.错误30.据上海证券交易所交易规则的规定，股

11、票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过 1000 万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过 5 万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过 1 万手。 （分数：1.00）A.正确B.错误31.营销控制环节的出现是因为任何营销战略在制定中都有一个“主观与客观”的结合过程，这一过程需要时间和实践的检验，因此，需要营销控制以衡量及监督战略规划的成效。 （分数：1.00）A.正确B.错误32.连续竞价时，买入申报价格高于市场实时的最低卖出申报价格时，取买进价格成交。 （分数：1.00）A.正确B.错误33.年轻人往往有稳定的收入来源和一定数额的闲置资金，是证券公

12、司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。 （分数：1.00）A.正确B.错误34.境内居民个人从事 B 股交易前，根据现行有关规定，先要开立 B 股保证金账户，再开立 B 股账户。 （分数：1.00）A.正确B.错误35.直接营销可以比独立财务顾问推荐更适合客户需求的产品。 （分数：1.00）A.正确B.错误36.大阴线实体说明多方已取得了决定性胜利，是一种涨势的信号。 （分数：1.00）A.正确B.错误37.当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。 （分数：1.00）A.正确B.错误38.对于首次上市证券在上市首日

13、的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至 0.001)。 （分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪业务营销-32 答案解析(总分：40.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：10，分数：9.00)1._是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。（分数：0.50）A.虚拟资本 B.货币C.银行存款D.共同基金解析：2.关于有上影线和下影线的阳线和阴线，下列说法正确的是 _ 。（分数：1.00）A.说明多空双方力量暂时平衡，使市势暂时失去方向B.上影线

14、越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于多方占优C.上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于空方占优D.上影线长于下影线，利于空方；下影线长于上影线，则利于多方 解析：解析 有上影线和下影线的阳线和阴线说明多空双方争斗很激烈。上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于空方占优，反之，多方占优。3.根据现行规定，下列关于 A 股的配股权证的说法正确的是 _ 。（分数：0.50）A.挂牌交易，也允许转托管B.挂牌交易，但不允许转托管C.不挂牌交易，但允许转托管D.不挂牌交易，也不允许转托管 解析：解析 在现阶段，我国 A 股的配股权证不挂牌交易，

15、不允许转托管。4.下列哪一项不是市场营销环境的特点_。（分数：0.50）A.多变性B.复杂性C.差异性D.公平性 解析：5.甲公司生产“鸵鸟”牌(已注册)墨水，市场销路很好，乙公司遂将自己生产的墨水命名为“鸵岛”，并投入市场。乙公司的行为属于 _ 。（分数：0.50）A.假冒他人注册商标的行为 B.虚假宣传行为C.倾销行为D.正当竞争行为解析：解析 甲公司生产的“鸵鸟”牌墨水已经注册，对该商标就享有专有权，其他任何单位和个人不得使用与其注册商标相同或者相近似的商标，乙公司以“鸵岛”命名的墨水与“鸵鸟”很相似，容易引起消费者的混淆，属于假冒他人注册商标的行为。6.适当性原则背后的法律基础是 _

16、原则。（分数：1.00）A.公平B.诚信 C.自愿D.合法性解析：解析 适当性原则是对证券公司应当履行对客户的诚信义务的具体表现。7.某投资者赎回上市开放式基金 1 万份基金单位，持有时间为 1 年半，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日基金单位净值为 1.0250 元，则其可得净赎回金额为 _ 元。（分数：1.00）A.10250B.51.25C.10198.75 D.10301.25解析：解析 赎回金额的计算：赎回总金额=100001.0250=10250(元)；赎回手续费：102500.50%=51.25(元)；净赎回金额=10250-51.25=10198.75(元)。8.在深圳

17、证券交易所申购、赎回 LOF，申购份额_可用，赎回资金_可用。（分数：2.00）A.T+2 日，T+N 日(N 为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2N6) B.T+N 日(N 为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2N6)，T+2 日C.T+2 日，T+2 日D.T+2 日，T+1 日解析：9.在我国，下列交易所会员的行为被允许的是 _ 。（分数：1.00）A.转让席位 B.退回席位C.将部分席位以承包形式交由个人使用D.将席位全部以出租形式交由其他机构使用解析：解析 除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用

18、。席位不得退回，但可以转让。转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。10.所谓_，是企业战略体系的一个重要组成部分，是指企业为实现其整体经营战略目标，在充分预期和把握企业外部环境与内部条件变化的基础上，对企业全局性和长期的市场营销所作的计划。（分数：1.00）A.全面营销战略B.社会营销战略C.个人营销战略D.市场营销战略 解析：二、不定项选择题(总题数：13，分数：15.00)11.上市公司行业分类指引将制造业上市公司的经济活动分为 _ 级。（分数：1.00）A.门类 B.大类 C.辅助性类别 D.中类 解析：解析 该指引将上市公司的经济活动分为门类、大类

19、两级，中类作为支持性分类参考。由于上市公司集中于制造业，该指引在制造业的门类和大类之间增设辅助性类别(次类)。12.根据监管条例的规定，证券公司应当建立信息查询制度，对该制度的意义，下列说法正确的是 _ 。（分数：1.00）A.可以提高证券公司服务的安全性，防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为 B.有利于客户对证券公司的服务进行监督 C.有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理 D.有利于客户与证券公司的联络 解析：13.关于有形席位和无形席位，下列表述正确的是 _ 。（分数：1.00）A.无形席位属于场内报盘，有形席位属于场外报盘B.有形席位不需要证券公司派驻场内交易员C.无形席位的一个

20、特点是交易速度有了提高 D.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令 解析：解析 根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。无形席位采用场外报盘方式，不需要证券公司派驻场内交易员，交易速度有所提高。有形席位属于场内报盘，需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令。14.证券组合分析的内容主要包括_。（分数：1.00）A.马柯威茨的均值方差模型 B.资本资产定价模型(CAPM) C.特征线模型、因素模型 D.套利定价模型(APT) 解析：15.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。具体保护措施包括 _ 。（分数：1.00）A.保密 B.惩治泄密

21、者 C.行政保护D.司法保护 解析：解析 反洗钱法条款中所指的受法律保护，主要有：给予保密，惩治泄密者，提供司法保护等保护措施。16.以下关于证券账户的说法正确的是 _ 。（分数：1.00）A.证券账户开立后由证券经纪公司管理B.开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件 C.证券账户的开立由各具有证券经纪资格的证券公司负责进行D.深圳证券账户由深圳证券交易所所属的登记结算机构统一管理 解析：解析 沪、深两地的证券账户的开立与管理均由在证券登记结算机构负责，因此，AC 两项错误。17.由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险包括 _ 。（分数：1.00）A.由于互联网

22、和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况 B.如果投资者缺乏网上委托经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误 C.网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟D.投资者的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达委托或委托失败 解析：解析 除 ABCD 四项外，投资者应充分了解和认识到网上委托的风险还包括：投资者的网络终端设备及软件系统与证券公司所提供的网上交易系统不兼容，无法下达委托或委托失败；投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒；由于网络故障，投资者通过网上证券交易系统进行证

23、券交易时，投资者网络终端设备已显示委托成功，而证券公司服务器未收到其委托指令，从而存在投资者不能买入和卖出的风险。18.在我国，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送股票的人员包括_。（分数：2.00）A.证券经纪人B.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员 C.证券监督管理机构的工作人员 D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员 解析：19.某公司专门生产实木家具。为了扩大销售量，该公司以专家身份告诫用户复合家具容易变形且甲醇含量过高，使得复合家具销量锐减。后经有关部门质量鉴定，证明上述危害并不存在。对该公司的行为，下列说法正确的是 _ 。（分数：1.

24、00）A.该公司的行为合法B.该公司的行为不构成不正当竞争行为C.该公司的行为构成商业诋毁行为 D.该公司的行为构成虚假宣传行为 解析：解析 实木家具公司为了扩大销售量故意编造虚假事实诋毁复合家具公司的商业信誉，给复合家具公司造成了巨大影响，属于商业诋毁行为，构成了不正当竞争。20.分红派息公告内容有 _ 。（分数：1.00）A.红利派送规则B.股权登记日 C.除权除息日 D.红利发放日 解析：解析 分红派息公告时间为股权登记日 3 个工作日前。其内容有：分红派息比例、股权登记日、除权除息日、红利发放日、分红派息对象及其他事宜。21.主办券商的代办业务包括_。（分数：1.00）A.开立非上市股

25、份有限公司股份转让账户 B.受托办理股份转让公司股权确认事宜 C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务D.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项；中国证券业协会许可的其他业务 解析：22.网上定价发行与网上竞价发行的不同处在于_（分数：2.00）A.发行价的确定方式 B.发行的对象C.对发行人的要求D.认购成功者的确认方式 解析：23.营销活动控制的目的在于保证公司实现计划中所制定的业务目标和利润目标。下列哪些工具可以有效地检查计划的执行情况 _ 。（分数：1.00）A.业务增长额分析 B.市场份额分析 C.营销费用-业务增

26、长额分析 D.财务分析 解析：三、判断题(总题数：15，分数：16.00)24.客户促成是客户招揽的首要环节。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 客户招揽的最后一个环节是客户促成；建立客户关系是证券公司在具体客户招揽过程的首要环节。25.集中性市场营销策略又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。（分数：1.00）A.正确 B.错误解析：26.投资者有两种方式参与证券交易所 ETF 的投资一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。 （分数：2.00）A.正确 B.错误解析：27.根据现行规定，上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。 （分

27、数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报；复牌时对已接受的申报实行集合竞价。28.当证券公司提供的产品达到标准，服务已达到良好水平，投诉就不会产生。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 即使证券公司提供的产品达到标准，服务已达到良好水平，但只要与客户的期望有距离，投诉就有可能产生。29.过户费属于证券公司的收入。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，

28、属于证券登记结算公司的收入。30.据上海证券交易所交易规则的规定，股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过 1000 万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过 5 万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过 1 万手。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过 100 万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过 1 万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过 5 万手。31.营销控制环节的出现是因为任何营销战略在制定中都有一个“主观与客观”的结合过程，这一过程需要时间和

29、实践的检验，因此，需要营销控制以衡量及监督战略规划的成效。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：32.连续竞价时，买入申报价格高于市场实时的最低卖出申报价格时，取买进价格成交。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 题中买入申报价格高于市场实时的最低卖出申报价格时，取实时的最低卖出申报价格成交。33.年轻人往往有稳定的收入来源和一定数额的闲置资金，是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 中年人往往有稳定的收入来源和一定数额的闲置资金，是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。34.境内居民个人从事 B 股交易前，根

30、据现行有关规定，先要开立 B 股保证金账户，再开立 B 股账户。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 境内居民个人从事 B 股交易前，根据现行有关规定，先要开立 B 股资金账户，再开立 B 股账户。35.直接营销可以比独立财务顾问推荐更适合客户需求的产品。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 与直接营销相比，经纪人或独立财务顾问了解不同公司产品之间的差别，因而可以向客户推荐更适合客户需求的产品。36.大阴线实体说明多方已取得了决定性胜利，是一种涨势的信号。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 大阴线实体说明空方已取得了决定性胜利，是一种跌势的信号。37.当日

31、“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。 （分数：1.00）A.正确 B.错误解析：解析 可转债的买卖申报优先于转股申报，即“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。也就是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量为当日“债转股”有效申报手数。38.对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至 0.001)。 （分数：1.00）A.正确B.错误 解析：解析 对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。题中描述的是深圳证券交易所的规定。