证券经纪业务营销-2及答案解析.doc

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1、证券经纪业务营销-2 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：80，分数：40.00)1.投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日( )止的时间。（分数：0.50）A.证券交易所的下班时间B.国家规定的下班时间C.证券交易所闭市后的一段时间D.证券交易所下午闭市2.下面关于单根 K线的应用，说法错误的是( )。（分数：0.50）A.一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于多方占优势B.有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，多方勉强占优势C.十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方

2、向D.小十字星表明窄幅盘整，交易清淡3.证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是( )。（分数：0.50）A.公平竞争B.勤勉尽责C.守法合规D.友好合作4.整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是( )。（分数：0.50）A.结算与清算B.结算与交收C.清算与交割D.清算与交收5.关于客户账户实名制，下列叙述错误的是( )。（分数：0.50）A.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致B.证券公司应对客户申报的姓名或名称进行审查C.经客户同意，证券公司可以借用客户的资金账户、证券账户D.证券公司应对客户身份真实性进行审查6.下列账户中，属于按持有人分类的 A股账户的是( )。

3、（分数：0.50）A.特殊机构证券账户B.交易所证券账户C.证券公司自营证券账户D.期货公司自营期货账户7.证券市场价格与证券“内在价值”之间的偏差最终会被市场所纠正。这是( )的立足点之一。（分数：0.50）A.证券组合分析法B.技术分析方法C.基本分析方法D.宏观经济分析法8.产品提供是市场营销的重中之重，必须针对消费者需求进行产品提供。下列对营销学上的产品描述最准确的是( )。（分数：0.50）A.有形的劳动产品B.无形的服务类产品C.随同产品出售的附加服务D.能通过市场进行交换，提供给人们消费使用，能够满足人们某种欲望或需要的任何东西9.根据深圳证券交易所现行大宗交易规则的规定，B 股

4、单笔交易的最低限额为( )。（分数：0.50）A.数量在 5万股(含)以上，或交易金额在 30万美元(含)以上B.数量在 50万股(含)以上，或交易金额在 30万美元(含)以上C.数量在 5万股(含)以上，或交易金额在 30万元港币(含)以上D.数量在 50万股(含)以上，或交易金额在 30万元港币(含)以上10.按照我国现行有关制度规定，境内居民个人开立 B股资金账户的最低外币资金余额为等值( )。（分数：0.50）A.1000美元B.10000美元C.1000人民币D.10000人民币11.一般来说，客户进入证券营业部时，对内部设施和装修情况会有一个直观的体会，这属于对客户服务( )的判断

5、或评价。（分数：0.50）A.相互接触质量B.输出质量C.物理质量D.合作质量12.内幕交易、泄露内幕信息罪的内幕信息是指( )。（分数：0.50）A.对证券、期货交易的价格有重大影响的信息B.尚未公开的信息C.与证券、期货交易有关的信息D.对证券、期货交易的价格有重大影响且尚未公开的信息13.新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于( )。（分数：0.50）A.网上定价方式B.网上竞价方式C.网上定价市值配售D.网上竞价市值配售14.职业道德总是鲜明地表达职业义务、职业责任以及职业行为上的道德准则。这一点体现了职业道德( )。（分数：0.50）A.鲜明的职业性B.效果的联动性C.形式的

6、多样性D.调节的有限性15.对投资者来说，进行证券投资分析有利于( )。（分数：0.50）A.分散系统风险B.正确评估证券的投资价值C.增加投资机会D.形成合理价格16.证券类金融产品或服务可以为证券产品的持有人或服务的消费者带来一定的收益。这体现了证券类金融产品的( )。（分数：0.50）A.收益性B.安全性C.风险性D.流通性17.下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是( )。（分数：0.50）A.严重的通货膨胀是很危险的B.通货膨胀必定会抑制股价上升C.通货膨胀时期，所有价格和工资并不一定按同一比率变动D.通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性18.对于已被停牌的股票，深圳

7、证券交易所规定，直至有披露义务的当事人做出公告的当日( )复牌。（分数：0.50）A.9:00B.9:15C.10:15D.10:3019.( )是整体产品的最基本层次。（分数：0.50）A.核心产品B.形式产品C.潜在产品D.期望产品20.通过证券从业资格考试或经纪人专项考试的证券公司员工有( )情况的，不能通过受聘机构向中国证券业协会申请执业证书。（分数：0.50）A.未被机构聘用B.最近三年未受过行政处罚C.未被中国证监会认定为市场禁入者D.品行端正，具有良好的职业道德21.下列各项不属于上海证券交易所规定的申购、赎回清单内容的是( )。（分数：0.50）A.前一交易日的基金份额净值B.

8、前一交易日的现金差额C.可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例D.可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限22.( )是证券经纪业务营销活动的第一个环节。（分数：0.50）A.建立客户关系B.选择营销渠道C.客户招揽D.客户促成23.以下关于委托单的说法，不正确的是( )。（分数：0.50）A.具有与委托合同相同的法律效力B.具备委托合同应具备的主要内容C.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务D.委托关系表现为：客户是授权人、委托人；证券经纪商是代理人、受托人24.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的 B股现金红利的派

9、发过程中，最后交易日为( )日。（分数：0.50）A.T-1B.T+3C.T+6D.T+1125.根据席位使用的业务种类不同，交易席位可以分为( )。（分数：0.50）A.有形席位和无形席位B.普通席位和专用席位C.代理席位和自营席位D.购入席位和售出席位26.根据现行规定，下列关于 A股的配股权证的说法正确的是( )。（分数：0.50）A.挂牌交易，也允许转托管B.挂牌交易，但不允许转托管C.不挂牌交易，但允许转托管D.不挂牌交易，也不允许转托管27.根据价格图表中过去一段时间走过的轨迹形态来预测股票价格未来趋势的方法是( )。（分数：0.50）A.K线类B.切线类C.波浪类D.形态类28.

10、下列不可以作为市场细分的主要依据的是( )。（分数：0.50）A.经济因素B.投资者行为因素C.地理因素D.人口因素29.支撑线和压力线( )。（分数：0.50）A.可以相互转化B.不能相互转化C.是一成不变的D.是一条抛物线30.甲是某证券公司的经理，一日出差，不慎将公司客户的相关内幕信息资料遗失，该资料被王某捡到，王某利用该信息买卖证券，获利 10万元，则甲的行为( )。（分数：0.50）A.构成内幕交易罪B.不构成犯罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪31.根据我国现行的交易制度，可以进行当日回转交易的证券包括( )等。（分数：0.50）A.A股B.H股C.权证D.B股32.下

11、列属于欺诈客户行为的是( )。（分数：0.50）A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B.利用内幕信息进行证券交易C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕信息知情人建议他人买卖证券33.营销环境是企业生存和发展的各种( )条件。（分数：0.50）A.内部B.外部C.宏观D.微观34.证券经纪商需要向投资者提供一份客户须知，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是( )。（分数：0.50）A.全权委托投资B.公司客户投诉电话C.客户与代理人的关系D.委托买卖方式的选择35.技术分析法的优点主要有( )。（分数：0.50）A.对市场的反映

12、比较直观B.适用于周期相对比较长的证券价格预测C.应用起来也相对简单D.分析的结论时效性较弱36.下列关于证券交易主要特征的表述，不正确的是( )。（分数：0.50）A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力B.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性C.证券在流动中存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险D.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性37.某省于 2008年元旦开通有线电视公共频道，该有线电视台为了提高收视率，每月抽取 2万元的大奖 1名。关于该行为下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A.违反了不正当竞争法B.有利于电视事业的发展，应该提倡C

13、.是有线电视台正当的竞争手段D.属于不正当竞争行为，因为奖金额超过了国家规定的 3000元的限制38.根据反洗钱法规定，任何单位和个人发现洗钱行为时，都有权向相关机关报告，有权受理举报的机关是( )。（分数：0.50）A.省级人民政府B.公安机关C.中国银监会D.国务院39.所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以( )，以区别于其他公司股票。（分数：0.50）A.“特别”标记B.S标记C.*ST标记D.ST标记40.下列关于运用缘故法来发现新客户的描述中，不正确的是( )。（分数：0.5

14、0）A.绝不强迫营销，虽然是从业人员的亲朋好友，但没有义务一定要与本银行合作B.运用缘故法就不需要过多的寒暄和客套，即可切入主题C.缘故法是一个营销人员经常使用的方法，特别是对于新入行的营销人员D.因为是亲朋好友，即使开发不成功，也不容易受打击，不存在面子问题41.在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。（分数：0.50）A.同一清算期内发生的不同种类的证券B.同一清算期内发生的相同种类的证券C.不同清算期内发生的相同种类的证券价款D.不同清算期内发生的不同种类的证券价款42.某 B股最后交易日的收盘价为 0.800美元/股，每股红利为 0.005美元，股权登记日收盘价为 0.799

15、美元/股，则该股除息报价为( )美元/股。（分数：0.50）A.0.895B.0.89C.0.795D.0.7943.2001年 11月我国正式加入 WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。关于这些承诺的说法不正确的是( )。（分数：0.50）A.合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，也可承销本币证券B.外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员C.中国加入 WT0后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司D.外资证券商可直接从事 A股业务，但必须通过国内证券商与之合作44.关于目标市场，下列说法正确的是( )。（分数：0.50）A

16、.目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合B.目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集性策略”C.目标市场的设定只能是一系列细分市场D.根据所选择细分市场的标准，可以将目标市场选择策略分为无差异市场营销策略，集中性市场营销策略和差异性市场营销策略三种方式45.某商场在电视上做广告，声称其新进一批法国巴黎时尚服装，现正进行打折优惠，消费者纷纷前往购买，后来消费者发现服装并非产自法国，而是由国内厂家生产的，则该商场的行为是( )。（分数：0.50）A.假冒他人注册商标行为B.虚假广告行为C.伪造产地的行为D.正当广告宣传行为46.从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和

17、个体等构成的组织结构体系，称为( )。（分数：0.50）A.行业B.企业C.产业D.工业47.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。（分数：0.50）A.价格高低B.数量大小C.时间先后D.金额大小48.以下关于宏观经济运行对证券市场影响的说法，不正确的是( )。（分数：0.50）A.当宏观经济趋好时，投资者预期公司效益和自身的收入水平会上升，证券市场自然人气旺盛，从而推动市场平均价格走高B.只有从长期看时，宏观经济环境才是影响公司生存、发展的最基本因素C.居民收入水平的提高，会直接促进证券市场投资需求D.利率水平的降低和征收利息税的政策，将会促使部分资金由银

18、行储蓄变为投资，从而影响证券市场的走向49.首次在法规层面对证券经纪人作出规定的是( )。（分数：0.50）A.证券法B.公司法C.证券公司监督管理条例D.反洗钱法50.自然人及一般机构开立证券账户的受理机构是( )。（分数：0.50）A.中国证券业协会B.开户代理机构C.中国结算公司D.中国证监会51.在营销战略规划过程中，衡量及监督营销战略规划成效的是( )。（分数：0.50）A.市场细分B.提出营销目标C.目标市场选择D.营销控制52.按现行规定，股票(含 A、B 股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。（分数：0.50）A.5%B.10

19、%C.15%D.20%53.新股市值配售中，对于预缴款的规定是( )。（分数：0.50）A.冻结预缴款按日结算利息B.冻结资金计息期为 3天C.资金冻结利息按活期存款结算D.无需预先缴纳申购款54.投资者教育的渠道不包括( )。（分数：0.50）A.客服中心B.户外培训C.培训讲座D.公司网站55.按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报( )。（分数：0.50）A.卖出配股权证B.买入配股权证C.卖出股票D.买入权证56.证券投资技术分析理论的主要内容包括( )。（分数：0.50）A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学

20、B.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C.马柯威茨的均值方差模型、资本资产定价模型(CAPM)、特征线模型、因素模型、套利定价模型D.经济分析、行业分析、公司分析57.某投资者在上海证券交易所以每股 15元的价格买入(A 股)股票 20000股，那么，该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本。(佣金按 2计收，印花税、过户费按规定计收，计算结果保留两位小数)（分数：0.50）A.15.06B.15.08C.15.09D.15.1558.下列选项中，不属于混淆行为的是( )。（分数：0.50）A.假冒他人的注册商标B.擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢

21、C.擅自使用他人的企业名称或者姓名，引人误认为是他人的商品D.利用广告或者其他方法，对商品的质量作引人误解的虚假宣传59.证券经纪商是证券市场的中坚力量。下列属于其作用表现的是( )。（分数：0.50）A.增加发行品种B.提供咨询服务C.提高交易效率D.确保股价稳定60.关于法律、行政法规、部门规章的效力，由大到小排列正确的是( )。（分数：0.50）A.法律行政法规部门规章B.法律部门规章行政法规C.部门规章行政法规法律D.行政法规部门规章法律61.下列证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是( )。（分数：0.50）A.股票B.债券C.记账式国债D.凭证式国债62.某投资者在填写委托买

22、入证券时，所填的证券代码与证券简称不一致，此时证券经纪商应( )。（分数：0.50）A.按证券代码接受委托B.按证券简称接受委托C.任选一个接受委托D.不接受这种委托63.我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位。权证计价单位为( )。（分数：0.50）A.“每股价格”B.“每份权证价格”C.“每百元面值债券的价格”D.“每百元资金到期年收益”64.下列关于证券成交的说法，错误的是( )。（分数：0.50）A.证券交易所交易系统主机接受申报后即可成交B.符合成交条件的予以成交C.不符合成交条件的继续等待成交D.超过委托时效的订单失效65.在证券经纪业务营销活动中，( )是证券经纪业

23、务营销的关键环节。（分数：0.50）A.目标市场细分B.目标市场与营销渠道选择C.客户关系建立D.客户促成66.在我国，交易所会员( )是被允许的。（分数：0.50）A.将席位全部以承包形式交由其他机构使用B.退回交易席位C.转让部分席位D.将部分席位以出租形式交由个人使用67.根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。（分数：0.50）A.实际发行价格B.第一笔买入申报价C.事先确定的价格D.发行底价68.证券经纪人代理的营销范围限于( )的客户招揽和客户服务。（分数：0.50）A.证券承销与保荐业务B.证券投资咨询业务C

24、.证券自营业务D.证券经纪业务69.某公司分红派息方案已获通过：每 10股送 4股转增 1股派 0.5元，另每 10股配 5股，配股价为每股25元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为 30元。则该公司股票的除权除息基准价是( )元。（分数：0.50）A.10.625B.15.505C.17.475D.21.22570.从总体来说，预期收益水平和风险之间存在( )的关系。（分数：0.50）A.正相关B.负相关C.指数相关D.不相关71.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )。（分数：0.50）A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.网上报价72.下列

25、行业中，属于国家完全垄断的是( )。（分数：0.50）A.根据政府授予的特许专营B.国营铁路、邮电等部门C.由于资本雄厚而建立的排他性的垄断经营D.由于技术先进而建立的排他性的垄断经营73.证券公司和证券经纪人之间是( )关系。（分数：0.50）A.委托B.代理C.买卖合同D.服务合同74.根据证券法规定，证券活动中应当遵循法定原则。下列不属于证券活动基本原则的是( )。（分数：0.50）A.依法对证券市场加强监管的原则B.证券业和其他金融业混业经营、混业管理的原则C.自愿、有偿、诚实信用的原则D.坚持保护证券投资者利益的原则75.下列不属于上市后的证券存管业务的是( )。（分数：0.50）A

26、.证券过户B.分红派息C.证券账户挂失D.股东名册登录76.( )是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。（分数：0.50）A.全价交易B.净价交易C.差价交易D.总价交易77.( )的出现说明企业以生产者为重心转向以消费者为重心。（分数：0.50）A.生产观念B.产品观念C.市场营销观念D.全面营销观念78.根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起( )个月后方可转换为公司股票。（分数：0.50）A.1B.3C.6D.979.( )是决定产品生产成本的基本因素。（分数：0.50）A.技术优势B.科学管理C.规模效益D.生产效率80.上市开放式基金合同

27、生效后即进入( )，一般不超过 3个月。（分数：0.50）A.冻结期B.合约期C.等待期D.封闭期二、B不定项选择题/B(总题数：40，分数：40.00)81.通货膨胀对社会经济产生的影响主要包括( )。（分数：1.00）A.损害一国的经济基础B.扭曲商品相对价格C.降低资源配置效率D.引发泡沫经济82.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件包括( )。（分数：1.00）A.一定规模的资本金或营运资金B.具有良好的信誉和经营业绩C.承认证券交易所章程和业务规则D.组织机构和业务人员符合相关规定83.下列关于共同对手方制度说法正确的有( )。（分数：1.00）A.一

28、般将结算参与人作为共同交收对手方B.共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方C.如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金D.“共同交收方”的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率84.营销目标包括( )。（分数：1.00）A.盈利的基本要求B.可控制的量化指标体系C.明确有挑战性的阶段目标D.所要达到的最终目标85.下列关于大宗交易的说法，不正确的有( )。（分数：1.00）A.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报B.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交C.有涨跌

29、幅限制证券的大宗交易成交价格，由当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定D.大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果86.中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则规定，上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途，划分为( )。（分数：1.00）A.证券公司自营证券帐户B.人民币特种股票账户C.证券投资基金账户D.人民币普通股票账户87.( )属于基本分析的主要内容。（分数：1.00）A.宏观经济分析B.行业分析C.区域分析D.趋势分析88.下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，不正确的有( )。（分数：1.00）A.买卖方向为卖出B.“委托数量”项填

30、报股东大会议案序号C.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单D.申报股数用来代表表决意见，申报 1股代表同意，申报 2股代表反对，申报 3股代表弃权89.甲厂是生产药品的厂家，经济效益一直不好，后来厂长决定对本厂生产的药品重新进行包装，结果使消费者很容易认为是某著名制药厂乙厂生产的药品，经营情况明显好转。对甲厂的行为评价错误的是( )。（分数：1.00）A.两种产品的包装类似，足以使消费者产生混淆，故甲工厂行为属不正当行为B.尽管包装类似，如果消费者经过仔细判断仍然能够区分出来属于甲工厂生产，就不属于不正当竞争行为C.甲工厂的产品如果表明了自己的商标和厂址，就不构成侵权D.如果乙工厂没有就该包

31、装申请专利权，则甲工厂的行为就是正当行为90.根据证券公司监督管理条例规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则包括( )。（分数：1.00）A.适当性原则B.勤勉尽责原则C.了解客户原则D.保守秘密原则91.在以下( )情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。（分数：1.00）A.将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到 TA系统B.基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人C.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部D.转出方证券营业部提出跨系统转托管申请92.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。（分数：1.00）A.口头或书面警示B.上

32、报中国证监会网站公布C.要求相关投资者提交书面承诺D.限制相关证券账户交易93.为防范管理风险，应提高员工素质。员工素质包括( )。（分数：1.00）A.良好的工作态度B.较为熟练的技能C.较丰富的证券交易知识D.良好的沟通能力94.根据证券公司监督管理条例规定，证券公司应当建立信息查询制度。对该制度的意义，下列说法正确的是( )。（分数：1.00）A.可以提高证券公司服务的安全性，防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为B.有利于客户对证券公司的服务进行监督C.有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理D.有利于客户与证券公司的联络95.下列属于地理因素变量的是( )。（分数：1.00）A.乡

33、村城市规模B.教育程度C.不同气候D.宗教96.买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合下列( )规定。（分数：1.00）A.股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900%，并且不低于前收盘价格的 50%B.基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的 100%，并且不低于前收盘价格的 30%C.债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的 150%，并且不低于前收盘价格的 70%D.债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的 100%，并且不低于前收盘价格的 80%97.股票的投资价值受( )的影响。（分数：1.00）A.宏观经济B.行业形势C.公司经营管理D.区域经济优势

34、98.按照证券法，证券公司的业务范围包括( )。（分数：1.00）A.证券自营B.证券资产管理C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问D.证券承销与保荐99.社会营销观念要求企业( )。（分数：1.00）A.要考虑到消费者和社会的长远利益B.满足目标客户的需求C.将企业利益、消费者利益和社会利益有机地结合起来D.进行大量的推销活动以引起消费者购买产品的兴趣100.我国证券市场的金融机构投资者包括( )。（分数：1.00）A.房地产公司B.证券经营机构C.商业银行D.保险公司101.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列( )信息。（分数：1.00）A.客户开户和交易流程、出入金

35、流程B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D.交易结算结果查询方式102.自助委托可以通过( )方式实现。（分数：1.00）A.电话委托B.柜台委托C.传真委托D.互联网委托103.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。（分数：1.00）A.了解交易风险，明确买卖方式B.认真阅读风险揭示书C.坚持了解客户原则D.必须忠实办理受托业务104.在开展证券经纪业务营销时，营销人员的售中服务体现在( )。（分数：1.00）A.对客户进行开户指导B.向客户提示投资产品风险C.分析与解释产品投资协议条款的内容D.介绍

36、证券基础知识105.( )为市场营销提供了巨大的发展空间，而营销的发展也相应促进了营销媒介的发展。（分数：1.00）A.科技进步B.社会分工C.专业化的发展D.市场经济的发展106.一般而言，对上市公司基本面的分析内容主要包括( )。（分数：1.00）A.分析公司所属产业B.分析公司的背景和历史沿革C.分析公司的市场营销D.分析公司的融资与投资107.基本分析法是对决定证券价值及价格的基本要素，如( )等进行分析，评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。（分数：1.00）A.宏观经济指标B.经济政策走势C.产品市场状况D.公司销售和财务状况108.行业分析的主

37、要任务包括( )。（分数：1.00）A.解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位B.分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度C.预测并引导行业的未来发展趋势D.判断行业投资价值，揭示行业投资风险109.中国证监会制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的目的有( )。（分数：1.00）A.防范风险B.隔离风险C.实现共盈D.提高证券公司的竞争力110.我国反洗钱法规定的反洗钱制度包括( )。（分数：1.00）A.客户身份识别制度B.大额交易报告制度C.可疑交易报告制度D.客户身份资料和交易记录保存制度111.根据证券法的规定，构成内幕信息必须具备以下( )要件。（分数：

38、1.00）A.该信息属于尚未公开的信息B.该信息属于必须由股东大会决议通过的信息C.该信息是会导致证券价格波动的信息D.该信息是来源于公司内部的信息112.在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括( )。（分数：1.00）A.股东账户的账号和密码B.买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格C.资金账户的账号和密码D.客户的违法信息113.以下属于同步性指标的是( )。（分数：1.00）A.货币供给B.GDPC.失业率D.企业工资支出114.以下关于在上海证券交易所市场 B股送股日程安排的说法，正确的有( )。（分数：1.00）A.向交易所提交公告申请日为 T-1日前B.公告刊登日为 T日C.

39、最后交易日为 T+6日D.现金红利发放日为 T+8日115.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。（分数：1.00）A.限价卖出证券B.高于限价卖出证券C.高于限价买入证券D.限价买入证券116.我国证券市场的自律性组织包括( )。（分数：1.00）A.证券公司B.中国证监会C.证券业协会D.证券交易所117.上海证券交易所和深圳证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。（分数：1.00）A.对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券B.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进

40、行互为对手方的交易C.委托、授权给不同机构或个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易D.一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易118.客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了以下( )的原则。（分数：1.00）A.保护客户资产安全B.便利投资者交易C.有利于证券的流动性D.防范银行系统风险向证券系统转移119.通货膨胀对证券市场特别是个股的影响，没有一成不变的规律可循，完全可能产生反方向影响。以下关于通货膨胀对证券市场影响的分析正确的是( )。（分数：1.00）A.温和的、稳定的通货膨胀对股价的影响较小B.通货膨胀不仅产生经济影响

41、，还可能产生社会影响，并影响投资者的心理和预期，从而对股价产生影响C.通货膨胀使得各种商品价格上涨，也使得企业未来经营状况变得更好，从而增加证券投资的收益D.通货膨胀对企业的微观影响表现为：通货膨胀之初，“税收效应”“负债效应”“存货效应”“波纹效应”有可能刺激股价上涨，但长期严重的通货膨胀必然恶化经济环境、社会环境，股价将受大环境影响而下跌。120.投资者开立资金账户的手续包括( )。（分数：1.00）A.填写委托单B.自助委托C.设置密码D.填写开户申请表三、B判断题/B(总题数：20，分数：20.00)121.市场营销观念经历了生产观念、产品观念、市场营销观念、社会营销观念和全面营销观念

42、五个阶段的演变。( )（分数：1.00）A.正确B.错误122.成本是指企业给定的产品价格。( )（分数：1.00）A.正确B.错误123.无形席位是属于一种场内报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。( )（分数：1.00）A.正确B.错误124.有形席位和无形席位之间的本质差别是报盘方式的不同。( )（分数：1.00）A.正确B.错误125.电话转委托方式中不需要填写委托书。( )（分数：1.00）A.正确B.错误126.证券清算业务，是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收全额进

43、行交收的处理过程。( )（分数：1.00）A.正确B.错误127.按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券可以转托管。( )（分数：1.00）A.正确B.错误128.我国 A股证券账户可以用于买卖基金。( )（分数：1.00）A.正确B.错误129.中国结算公司 TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。( )（分数：1.00）A.正确B.错误130.客户资金账户中的资金由于用于股票买卖，所以不计利息。( )（分数：1.00）A.正确B.错误131.基本分析的优点主要是能够比较全面地把握证券价格的基本走势

44、；缺点是考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有效的判断。( )（分数：1.00）A.正确B.错误132.行业分析是公司基本分析的惟一方法。( )（分数：1.00）A.正确B.错误133.为了克服庄家利用通信方式的优势，故意人为制造出不合实际的开盘价和收盘价的弊端，目前中国市场采用的是集合竞价的方式产生收盘价，即按证券最后一笔交易前一分钟的所有交易的成交量的加权平均数确定收盘价。( )（分数：1.00）A.正确B.错误134.地理因素是一种动态因素，能够使证券公司清楚地了解不同地区投资者的差异，并且对同一地区内的投资者差异也可依据其来进行细分。( )（分数：1.00）A.正确B.错误

45、135.渠道的宽度是指企业在某一市场上并列使用中间商的数量，一般有二种选择，选择性分销和广泛分销。( )（分数：1.00）A.正确B.错误136.证券公司提供理财顾问服务，寻求的是短期收益。( )（分数：1.00）A.正确B.错误137.证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。( )（分数：1.00）A.正确B.错误138.公司债券上市交易后，证券交易所认为证券公司的行为违反了相关规定，依法应当暂停或终止其公司债券上市交易的，应当移交中国证监会处理。( )（分数：1.00）A.正确B.错误139.对于欺诈客户行为，行为人应当承担侵权责任。( )（分

46、数：1.00）A.正确B.错误140.法律上不要求了解客户，而证券公司由于某种原因已了解客户的情况，如果证券公司提供的服务和销售的证券类金融产品与客户的情况不相适应，不违背适当性原则。( )（分数：1.00）A.正确B.错误证券经纪业务营销-2 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题/B(总题数：80，分数：40.00)1.投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日( )止的时间。（分数：0.50）A.证券交易所的下班时间B.国家规定的下班时间C.证券交易所闭市后的一段时间D.证券交易所下午闭市 解析：解析 考查当日有效与约定

47、日有效的区别：前者是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效；后者是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。2.下面关于单根 K线的应用，说法错误的是( )。（分数：0.50）A.一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于多方占优势 B.有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，多方勉强占优势C.十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向D.小十字星表明窄幅盘整，交易清淡解析：解析 一般说来，上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于空方占优；上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实

48、体越长，越有利于多方占优。3.证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是( )。（分数：0.50）A.公平竞争B.勤勉尽责C.守法合规D.友好合作 解析：解析 友好合作是指证券经纪业务营销人员在从事证券经纪业务营销业务时，既要与其他关系方保持密切友好的合作关系，也要与证券公司内部人员保持融洽和谐的合作关系。它是证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉。4.整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是( )。（分数：0.50）A.结算与清算B.结算与交收C.清算与交割D.清算与交收 解析：解析 清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节，这两个过程统称为“结算”。5.关于客户账户实名制，下列

49、叙述错误的是( )。（分数：0.50）A.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致B.证券公司应对客户申报的姓名或名称进行审查C.经客户同意，证券公司可以借用客户的资金账户、证券账户 D.证券公司应对客户身份真实性进行审查解析：解析 客户账户实名制规定了证券账户“谁开立谁使用”的原则，要求证券公司不得擅自使用客户的资金账户、证券账户。6.下列账户中，属于按持有人分类的 A股账户的是( )。（分数：0.50）A.特殊机构证券账户B.交易所证券账户C.证券公司自营证券账户 D.期货公司自营期货账户解析：解析 人民币普通股票账户简称“A 股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者。A 股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。7.证券市场价格与证券“内在价值”之间的偏差最终会被市场所纠正。这是( )的立足点之一。（分数：0.50）A.证券组合分析法B.技术分析方法C.基本分析方法 D.宏观经济分析法解析：解析 基本分析的理论基础在于：任何一种投资对象都有一种可以称