证券经纪业务营销-24及答案解析.doc

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1、证券经纪业务营销-24 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B不定项选择题/B(总题数：10，分数：25.00)1.关于上海证券交易所 A 股现金红利派发旧程安排表的表述，正确的是_。 A.公告刊登日(T 日) B.权益登记日(T+3 日) C.除息日(T+4 日) D.发放日(T+8 日)（分数：2.50）A.B.C.D.2.公司的相关利益者包括_等主要利益相关者。 A.员工 B.债权人 C.供应商 D.客户（分数：2.50）A.B.C.D.3.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所需要予以重点监控的异常交易行为包括_。 A.可能对证券交易价格产生重大影响的信

2、息披露前，大量买入或者卖出相关证券 B.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易 C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易 D.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格（分数：2.50）A.B.C.D.4.证券交易所对其股票交易实行其他特别处理的情形是_。 A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告 C.公司主要银行账号被冻结 D.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议（分数：2

3、.50）A.B.C.D.5.上海证券交易所接受大宗交易的时间为_。 A.9:3011:30 B.13:0015:30 C.9:1511:30 D.13:1515:30（分数：2.50）A.B.C.D.6.证券公司直接营销渠道包括_。 A.传统的证券公司营业部的直接销售 B.通过经纪人销售 C.通过直接邮寄宣传单 D.证券公司的营销人员直接销售（分数：2.50）A.B.C.D.7.根据监管条例规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则有_。 A.了解客户原则 B.适当性原则 C.“三公”原则 D.诚实守信原则（分数：2.50）A.B.C.D.8.欺诈客户的类型包括_。 A.违背客户的委

4、托为其买卖证券 B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息（分数：2.50）A.B.C.D.9.证券市场中主要存在_。 A.多头 B.空头 C.持股者 D.持币者（分数：2.50）A.B.C.D.10.在上海证券交易所，对应分类指数包括_。 A.上证 A 股指数 B.上证 B 股指数 C.上证基金指数 D.中小企业板指数（分数：2.50）A.B.C.D.二、B判断题/B(总题数：30，分数：75.00)11.我国实行的是地方分权型的证券市场监督管理模式，设立 36 个证监

5、局和 9 个稽查局，分别执行对各地的证券市场行政监督管理职能。（分数：2.50）A.正确B.错误12.市场营销观念认为，企业的任务是确定目标市场需求、欲望和利益，并且在保持和增进消费者和社会福利的情况下，比竞争者更有效率地向目标市场提供产品和服务。（分数：2.50）A.正确B.错误13.证券监管机构无权检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。（分数：2.50）A.正确B.错误14.支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动，同时又有彻底阻止股价按原方向变动的可能。（分数：2.50）A.正确B.错误15.心理因素的具体变量包括投资者追求的利益、购买渠道、购买时机、使用

6、状况、使用率、忠诚度等。（分数：2.50）A.正确B.错误16.在我国，绝大多数股票采用了网上竞价发行。（分数：2.50）A.正确B.错误17.无论 K 线的组合多复杂，都由最后一根 K 线相对于前面 K 线的位置来判断多空双方的实力大小。（分数：2.50）A.正确B.错误18.稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。（分数：2.50）A.正确B.错误19.证券公司应当自每一会计年度结束之日起 4 个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起 7 个工作日内，报送月度报告。（分数：2.50）A.正确B.错误20.深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入

7、收盘集合竞价。（分数：2.50）A.正确B.错误21.在市场波动的主要趋势(以上升趋势为例)中，市场价格达到顶峰后出现的又一个累积期，这一阶段结束的标志是下降趋势，并又回到累积期。（分数：2.50）A.正确B.错误22.委托人的委托如未成交或未能全部成交，在委托有效期内可继续执行，直至有效期结束。如委托人变更或撤销委托，证券经纪商也应立即将变更指令传至证券交易所的交易系统电脑主机。（分数：2.50）A.正确B.错误23.促销是指企业利用各种信息载体与目标市场进行沟通的传播活动，包括广告、人员推销、营业推广与公共关系等。（分数：2.50）A.正确B.错误24.“4P”和“7P”营销组合是以追求客

8、户满意为目标的。（分数：2.50）A.正确B.错误25.零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的 1 个交易单位。（分数：2.50）A.正确B.错误26.股票终止上市后，股票发行人或其代办机构应当及时到证券登记结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。（分数：2.50）A.正确B.错误27.市场营销是个人通过创造，提供出售，并同他人交换产品和价值，以满足其欲望和需要的一种市场交易过程。（分数：2.50）A.正确B.错误28.上海证券交易所的会员及上海证券交易所认可的机构，若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，需要向上海证券交易所申请取得相应席位，即成为

9、上海证券交易所的交易参与人。（分数：2.50）A.正确B.错误29.权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的 0.05%。（分数：2.50）A.正确B.错误30.第三方存管制度的引入可以在一定程度上防范经纪商挪用投资者交易结算资金的现象，从而起到保护投资者利益的作用。（分数：2.50）A.正确B.错误31.“证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务”，此条例提出了了解客户的原则。（分数：2.50）A.正确B.错误32.波浪理论认为股票的价格运动遵循波浪起伏的规律，数清楚了各个浪就能准确地预见到跌势已接近尾声，牛市即将来临；或是牛市已到了强弩之末，熊市即将来到。（分数：2.50）

10、A.正确B.错误33.分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。（分数：2.50）A.正确B.错误34.技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是不同的，因此在实际应用时，要尽量避免把技术分析与基本分析结合起来使用。（分数：2.50）A.正确B.错误35.会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，可以通过同一个交易单元进行。（分数：2.50）A.正确B.错误36.证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为，就是公司的目标市场选择。（分数：2.50）A.正确B.错误37.无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由

11、买卖双方在前收盘价的上下 50%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（分数：2.50）A.正确B.错误38.在经纪业务营销中，客户促成的表现形式为：客户选择该证券公司作为其证券交易的经纪商并接受证券公司的服务。（分数：2.50）A.正确B.错误39.在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A 股、债券等上市证券合并办理理资金清算与交收。（分数：2.50）A.正确B.错误40.证券经纪商在从事证券经纪业务时可以暂时挪用客户的交易结算资金和证券或者作为担保物或质押物。（分数：2.50）A.正确B.错误证券经纪业务营销-24 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B不定项

12、选择题/B(总题数：10，分数：25.00)1.关于上海证券交易所 A 股现金红利派发旧程安排表的表述，正确的是_。 A.公告刊登日(T 日) B.权益登记日(T+3 日) C.除息日(T+4 日) D.发放日(T+8 日)（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：2.公司的相关利益者包括_等主要利益相关者。 A.员工 B.债权人 C.供应商 D.客户（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：3.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所需要予以重点监控的异常交易行为包括_。 A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券 B.以同一身份证明文件、营

13、业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易 C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易 D.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：4.证券交易所对其股票交易实行其他特别处理的情形是_。 A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告 C.公司主要银行账号被冻结 D.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：5.上海证

14、券交易所接受大宗交易的时间为_。 A.9:3011:30 B.13:0015:30 C.9:1511:30 D.13:1515:30（分数：2.50）A. B. C.D.解析：6.证券公司直接营销渠道包括_。 A.传统的证券公司营业部的直接销售 B.通过经纪人销售 C.通过直接邮寄宣传单 D.证券公司的营销人员直接销售（分数：2.50）A. B.C. D. 解析：7.根据监管条例规定，证券公司在销售证券金融类产品时，应当遵守的原则有_。 A.了解客户原则 B.适当性原则 C.“三公”原则 D.诚实守信原则（分数：2.50）A. B. C.D.解析：8.欺诈客户的类型包括_。 A.违背客户的委托

15、为其买卖证券 B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：9.证券市场中主要存在_。 A.多头 B.空头 C.持股者 D.持币者（分数：2.50）A. B. C. D. 解析：10.在上海证券交易所，对应分类指数包括_。 A.上证 A 股指数 B.上证 B 股指数 C.上证基金指数 D.中小企业板指数（分数：2.50）A. B. C. D.解析：二、B判断题/B(总题数：30，分数：75.00)11.我国实行的是地方分权型的证

16、券市场监督管理模式，设立 36 个证监局和 9 个稽查局，分别执行对各地的证券市场行政监督管理职能。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：12.市场营销观念认为，企业的任务是确定目标市场需求、欲望和利益，并且在保持和增进消费者和社会福利的情况下，比竞争者更有效率地向目标市场提供产品和服务。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：13.证券监管机构无权检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：14.支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动，同时又有彻底阻止股价按原方向变动的可能。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：

17、15.心理因素的具体变量包括投资者追求的利益、购买渠道、购买时机、使用状况、使用率、忠诚度等。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：16.在我国，绝大多数股票采用了网上竞价发行。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：17.无论 K 线的组合多复杂，都由最后一根 K 线相对于前面 K 线的位置来判断多空双方的实力大小。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：18.稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：19.证券公司应当自每一会计年度结束之日起 4 个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起 7 个工作日内，报送月度报

18、告。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：20.深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：21.在市场波动的主要趋势(以上升趋势为例)中，市场价格达到顶峰后出现的又一个累积期，这一阶段结束的标志是下降趋势，并又回到累积期。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：22.委托人的委托如未成交或未能全部成交，在委托有效期内可继续执行，直至有效期结束。如委托人变更或撤销委托，证券经纪商也应立即将变更指令传至证券交易所的交易系统电脑主机。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：23.促销是指企业利用各种信息载体与目标市场进行

19、沟通的传播活动，包括广告、人员推销、营业推广与公共关系等。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：24.“4P”和“7P”营销组合是以追求客户满意为目标的。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：25.零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的 1 个交易单位。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：26.股票终止上市后，股票发行人或其代办机构应当及时到证券登记结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：27.市场营销是个人通过创造，提供出售，并同他人交换产品和价值，以满足其欲望和需要的一种市场交易过程。（分数：

20、2.50）A.正确B.错误 解析：28.上海证券交易所的会员及上海证券交易所认可的机构，若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，需要向上海证券交易所申请取得相应席位，即成为上海证券交易所的交易参与人。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：29.权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的 0.05%。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：30.第三方存管制度的引入可以在一定程度上防范经纪商挪用投资者交易结算资金的现象，从而起到保护投资者利益的作用。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：31.“证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务”，此条例提出了了解客户的原则。（分

21、数：2.50）A.正确B.错误 解析：32.波浪理论认为股票的价格运动遵循波浪起伏的规律，数清楚了各个浪就能准确地预见到跌势已接近尾声，牛市即将来临；或是牛市已到了强弩之末，熊市即将来到。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：33.分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：34.技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是不同的，因此在实际应用时，要尽量避免把技术分析与基本分析结合起来使用。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：35.会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，可以通过同一个交易单元进行。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：

22、36.证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为，就是公司的目标市场选择。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：37.无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下 50%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：38.在经纪业务营销中，客户促成的表现形式为：客户选择该证券公司作为其证券交易的经纪商并接受证券公司的服务。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：39.在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A 股、债券等上市证券合并办理理资金清算与交收。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：40.证券经纪商在从事证券经纪业务时可以暂时挪用客户的交易结算资金和证券或者作为担保物或质押物。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：