证券经纪业务营销-22及答案解析.doc

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1、证券经纪业务营销-22 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题 /B(总题数：10，分数：20.00)1.证券经纪人最多可以接受_家证券公司的委托。 A.2 B.5 C.3 D.1（分数：2.00）A.B.C.D.2._是证券经纪业务营销人员职业道德建设的目标。 A.友好合作 B.公平竞争 C.专业胜任 D.客户至上（分数：2.00）A.B.C.D.3.我国证券市场的法律体系由四个部分构成，其中法律效力最高的是_ A.自律规则 B.国家法律 C.部门规章 D.行政法规（分数：2.00）A.B.C.D.4.证券法于_实施。 A.1993年 9月 B.1999年 7

2、月 C.1997年 10月 D.2007年 1月（分数：2.00）A.B.C.D.5.下列_不属于操纵证券市场。 A.单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖，操纵交易价格或交易量 B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互交易，影响交易价格或交易景 C.利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或误导投资者的信息 D.在白己实际控制的账户之间交易，影响交易价格或交易量（分数：2.00）A.B.C.D.6.欺诈客户行为的民事责任主要是_ A.合同责任 B.侵权责任 C.行政责任 D.刑事责任（分数：2.00）A.B.C.D.7.“在商品上伪造或冒用认证标志、名优标

3、志等质量标志，伪造产地，对商品质量作引入误解的虚假表示”属于_ A.虚假广告行为 B.混淆行为 C.侵犯商业秘密行为 D.商业诽谤行为（分数：2.00）A.B.C.D.8.下列_不属于反洗钱措施。 A.客户身份识别制度 B.客户身份资料和交易记录保存制度 C.大额交易和可疑交易报告制度 D.净额结算制度（分数：2.00）A.B.C.D.9.一个批发商和一个零售商构成的渠道是_ A.零级渠道 B.一级渠道 C.二级渠道 D.三级渠道（分数：2.00）A.B.C.D.10.不属于国际证监会监管目标的是_ A.保护投资者 B.降低系统风险 C.降低非系统风险 D.保证证券市场的公平、效率和透明（分数

4、：2.00）A.B.C.D.二、B不定项选择题/B(总题数：40，分数：80.00)11.客户的满意度高低主要取决于_ A.实际价值 B.期望值 C.使用价值 D.产品质量（分数：2.00）A.B.C.D.12.根据与营销环境的密切程度，企业营销活动可以分为_ A.间接营销环境 B.外部营销环境 C.内部营销环境 D.微观营销环境（分数：2.00）A.B.C.D.13.我国证券市场的金融机构投资者不包括_ A.证券经营机构 B.保险公司 C.政府机构 D.证券经纪人（分数：2.00）A.B.C.D.14._不属于营销学定义包括的层次。 A.营销参与者 B.交换及交换媒介 C.消费者需求 D.营

5、销管理者（分数：2.00）A.B.C.D.15.市场营销观念人体上经历了六个阶段的演变，按出现的时间排序，正确的是_ A.生产观念、产品观念、销售观念、计场营销观念、社会营销观念、全面营销观念 B.生产观念、产品观念、销售观念、市场营销观念、全面营销观念、社会营销观念 C.产品观念、生产观念、销售观念、市场营销观念、社会营销观念、全面营销观念 D.生产观念、产品观念、销售观念、社会营销观念、全面营销观念、市场营销观念（分数：2.00）A.B.C.D.16.市场营销战略的特征是_ A.全局性 B.现实性 C.稳定性和适应性 D.竞争性和风险性（分数：2.00）A.B.C.D.17.证券交易必须遵

6、循_的原则 A.效率 B.公平 C.公正 D.公开（分数：2.00）A.B.C.D.18.根据席位使用的业务种类不同，可以分为_ A.代理席位 B.有形席位 C.专用席位 D.自营席位（分数：2.00）A.B.C.D.19.境内居民个人投资 B股，可以使用的款项是_ A.外币现钞 B.现汇存款 C.外币现钞存款 D.境外汇入的外汇资金（分数：2.00）A.B.C.D.20.下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是_ A.不得接受客户的全权委托 5 B.不得向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失 C.经客户许可，证券经纪商可以在营业场所之外接受客户委托 D.不得泄露内幕信息（分数：2.00）A

7、.B.C.D.21.下列属于委托指令内容的是_ A.买卖方向 B.品种 C.有效期 D.数量（分数：2.00）A.B.C.D.22.以下_是限价委托的特点。 A.成交速度快 B.成交速度慢，甚至无法成交 C.委托执行后才知道实际执行价格 D.须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券（分数：2.00）A.B.C.D.23.下列各类市价类型，深圳证券交易所接受中报的是_ A.最优 5档即时成交剩余撤销申报 B.全额成交或撤销申报 C.最优五档即时成交剩余转限价申报 D.对手方最优价格申报（分数：2.00）A.B.C.D.24.委托受理中，验证主要是对客户的_和_进行审查 A.合法性 完整性

8、B.全面性 同一性 C.全面性 真实性 D.合法性 同一性（分数：2.00）A.B.C.D.25.交易申报的原则包括_ A.时间优先，客户优先 B.公开申报 C.申报竞价时，须一次完整地报名买卖证券的数量、价格和其他因素 D.不得自行对冲完成交易（分数：2.00）A.B.C.D.26.关于证券交易所接受申报的时间，下列说法正确的是_ A.证券交易所认为必要时，可调整接受申报时间 B.9:209:25之间，不允许撤单 C.9:259:30之间，深交所接受申报，但不做处理 D.14:5715:00之间，深交所不允许撤单（分数：2.00）A.B.C.D.27.证券交易所的竞价原则包括_ A.数龄优先

9、 B.客户优先 C.时间优先 D.价格优先（分数：2.00）A.B.C.D.28.首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是_ A.首次公开发行上市的股票 B.ETF C.上海证券交易所的封闭式基金 D.LOF（分数：2.00）A.B.C.D.29.下列_是清算与交收的原则。 A.净额结算 B.共同对手方 C.钱货两清 D.分级结算（分数：2.00）A.B.C.D.30.下列不实行 T+1滚动交收的品种是_ A.B股 B.A股 C.基金 D.债券（分数：2.00）A.B.C.D.31.在计算收涨价涨跌幅偏离值时，使用的“对应分类指数涨跌幅”包括_ A.B股指数 B.A股指数 C.基金指数 D.中证流通

10、指数（分数：2.00）A.B.C.D.32.计算价格振幅，需用到的数据是_ A.当日开盘价 B.当日最高价 C.当日收盘价 D.当日最低价（分数：2.00）A.B.C.D.33.下列属于证券交易所重点监控的异常交易行为是_ A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格 B.一段时期内进行大量且连续的交易 C.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或卖出相关证券 D.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易（分数：2.00）A.B.C.D.34.证券经纪业务的风险包括_ A.市场风险 B.合规风险 C.管理风险 D.技术风险（分数：2.00）A.B.C.D.35.证

11、券账户按用途，划分为_ A.人民币普通股票账户 B.证券投资基金账户 C.人民币特种股票账户 D.其他账户（分数：2.00）A.B.C.D.36.开立证券账户的基本原则包括_ A.合法性 B.真实性 C.及时性 D.完整性（分数：2.00）A.B.C.D.37.证券登记按性质划分，可以分为_ A.初始登记 B.股份登记 C.变更登记 D.退出登记（分数：2.00）A.B.C.D.38.交易参与人不得为投资者申报撤销指定交易的情形有_ A.撤销当日有交易行为的 B.撤销当日有申报 C.新股申购未到期的 D.因回购或其他事项未了结的（分数：2.00）A.B.C.D.39.实行当日回转交易的是_ A

12、.权证 B.债券 C.B股 D.基金（分数：2.00）A.B.C.D.40.关于沪深证券交易所大宗交易的条件，下列说法正确的是_ A.A股和基金，沪深证券交易所的规定相同，单笔均不低于 50万股或 300万元 B.在上海证券交易所，B 股单笔买卖申报数量应不低于 50万股，或交易金额不低于 30万美元 C.在上海证券交易所，多只 A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500万元人民币，且其中单只 A股的交易数量不低于 20万股 D.在深圳证券交易所，B 股单笔交易数量不低于 5万股，或交易金额不低于 30万元港币（分数：2.00）A.B.C.D.41.网上定价发行与网上竞价发行的不同处在于_

13、 A.发行价的确定方式 B.发行的对象 C.对发行人的要求 D.认购成功者的确认方式（分数：2.00）A.B.C.D.42.上市开放式基金(LOF)的上要特点有_ A.可同时在场内、场外发售 B.上市后，中赎可在场外、场内进行，场内还可进行交易 C.场内取得的基金(认购、申购和买入)登记在结算公司深圳证券登记结算系统，场外取得的基金(认购和申购)登记在 TA系统中，以开放式基金账户记载 D.可跨系统转托管实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更（分数：2.00）A.B.C.D.43.买卖、申购、赎回 ETF份额时，应遵守的规定，说法正确的有_ A.当日申购的基金份额，同日不得赎回，但可以卖出

14、 B.当日买入的基金份额，同日不得卖出，但可以赎回 C.当日赎回的证券，同日不得用于申购基金份额，但可以卖出 D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额（分数：2.00）A.B.C.D.44.证券投资分析的意义包括_ A.有利于提高投资决策的科学性 B.有利于正确评估证券的投资价值 C.有利于降低投资者的投资风险： D.科学的证券投资分析是投资者投资成功的关键（分数：2.00）A.B.C.D.45.关于基本分析的理论基础，下列说法正确的是_ A.任何投资对象都有“内在价值”，且其可通过对该投资对象的现状和未来前景的分析而获得 B.市场价格与内在价值之间的差距最终会被市场所纠正 C.证券或证券

15、组合的收益由它的期望收益率表示，风险则由期望收益率的方差来衡量 D.证券收益率服从正态分布（分数：2.00）A.B.C.D.46.下列关于基本分析和技术分析的阐述，正确的是_ A.基本分析的优点是能较全面地把握证券价格的基本走势，应用较简单；缺点主要是对短线的指导作用较弱，预测精确度较低 B.基本分析主要适用于周期相对较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精度要求不高的领域 C.技术分析对市场的反映较直观，分析结论时效性较强，就我国现实市场条件来说，技术分析更适用于短期行情预测 D.基本分析的基点是事先分析，技术分析的基点是事后分析（分数：2.00）A.B.C.D.47.关于总镩分析和

16、结构分析，正确的是_ A.总景分析土要是一种动态分析，同时也包括静态分析 B.结构分析主要是一种静态分析。如对不同时期内经济结构变动进行分析，则属动态分析 C.总景分析要服从于结构分析 D.总最分析侧重分析经济运行的动态过程（分数：2.00）A.B.C.D.48.宏观经济运行影响证券市场的途径_ A.企业经济效益 B.居民收入水平 C.投资者对股价的预期 D.资金成本（分数：2.00）A.B.C.D.49.通货膨胀对企业的微观影响表现为：通货膨胀初期，由于_有可能刺激股价上涨 A.税收效应 B.蝴蝶效应 C.波纹效应 D.存货效应（分数：2.00）A.B.C.D.50.在决定上市公司数景的主要

17、因素中。制度因素主要有_ A.发行上市制度 B.交易市场设立制度 C.股权流通制度 D.市场准入制度（分数：2.00）A.B.C.D.证券经纪业务营销-22 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B单项选择题 /B(总题数：10，分数：20.00)1.证券经纪人最多可以接受_家证券公司的委托。 A.2 B.5 C.3 D.1（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：2._是证券经纪业务营销人员职业道德建设的目标。 A.友好合作 B.公平竞争 C.专业胜任 D.客户至上（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：3.我国证券市场的法律体系由四个部分构成，其中法律效力最高的是_ A

18、.自律规则 B.国家法律 C.部门规章 D.行政法规（分数：2.00）A.B. C.D.解析：4.证券法于_实施。 A.1993年 9月 B.1999年 7月 C.1997年 10月 D.2007年 1月（分数：2.00）A.B. C.D.解析：5.下列_不属于操纵证券市场。 A.单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖，操纵交易价格或交易量 B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互交易，影响交易价格或交易景 C.利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或误导投资者的信息 D.在白己实际控制的账户之间交易，影响交易价格或交易量（分数：2.00）A.B.C. D

19、.解析：6.欺诈客户行为的民事责任主要是_ A.合同责任 B.侵权责任 C.行政责任 D.刑事责任（分数：2.00）A. B.C.D.解析：7.“在商品上伪造或冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造产地，对商品质量作引入误解的虚假表示”属于_ A.虚假广告行为 B.混淆行为 C.侵犯商业秘密行为 D.商业诽谤行为（分数：2.00）A.B. C.D.解析：8.下列_不属于反洗钱措施。 A.客户身份识别制度 B.客户身份资料和交易记录保存制度 C.大额交易和可疑交易报告制度 D.净额结算制度（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：9.一个批发商和一个零售商构成的渠道是_ A.零级渠道 B.一级渠

20、道 C.二级渠道 D.三级渠道（分数：2.00）A.B.C. D.解析：10.不属于国际证监会监管目标的是_ A.保护投资者 B.降低系统风险 C.降低非系统风险 D.保证证券市场的公平、效率和透明（分数：2.00）A.B.C. D.解析：二、B不定项选择题/B(总题数：40，分数：80.00)11.客户的满意度高低主要取决于_ A.实际价值 B.期望值 C.使用价值 D.产品质量（分数：2.00）A. B. C.D.解析：12.根据与营销环境的密切程度，企业营销活动可以分为_ A.间接营销环境 B.外部营销环境 C.内部营销环境 D.微观营销环境（分数：2.00）A. B.C.D. 解析：1

21、3.我国证券市场的金融机构投资者不包括_ A.证券经营机构 B.保险公司 C.政府机构 D.证券经纪人（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：14._不属于营销学定义包括的层次。 A.营销参与者 B.交换及交换媒介 C.消费者需求 D.营销管理者（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：15.市场营销观念人体上经历了六个阶段的演变，按出现的时间排序，正确的是_ A.生产观念、产品观念、销售观念、计场营销观念、社会营销观念、全面营销观念 B.生产观念、产品观念、销售观念、市场营销观念、全面营销观念、社会营销观念 C.产品观念、生产观念、销售观念、市场营销观念、社会营销观念、全面营销观念 D.

22、生产观念、产品观念、销售观念、社会营销观念、全面营销观念、市场营销观念（分数：2.00）A. B.C.D.解析：16.市场营销战略的特征是_ A.全局性 B.现实性 C.稳定性和适应性 D.竞争性和风险性（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：17.证券交易必须遵循_的原则 A.效率 B.公平 C.公正 D.公开（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：18.根据席位使用的业务种类不同，可以分为_ A.代理席位 B.有形席位 C.专用席位 D.自营席位（分数：2.00）A. B.C.D. 解析：19.境内居民个人投资 B股，可以使用的款项是_ A.外币现钞 B.现汇存款 C.外币现

23、钞存款 D.境外汇入的外汇资金（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：20.下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是_ A.不得接受客户的全权委托 5 B.不得向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失 C.经客户许可，证券经纪商可以在营业场所之外接受客户委托 D.不得泄露内幕信息（分数：2.00）A.B.C. D.解析：21.下列属于委托指令内容的是_ A.买卖方向 B.品种 C.有效期 D.数量（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：22.以下_是限价委托的特点。 A.成交速度快 B.成交速度慢，甚至无法成交 C.委托执行后才知道实际执行价格 D.须按限定的价格或比限定价格更有

24、利的价格买卖证券（分数：2.00）A.B. C.D. 解析：23.下列各类市价类型，深圳证券交易所接受中报的是_ A.最优 5档即时成交剩余撤销申报 B.全额成交或撤销申报 C.最优五档即时成交剩余转限价申报 D.对手方最优价格申报（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：24.委托受理中，验证主要是对客户的_和_进行审查 A.合法性 完整性 B.全面性 同一性 C.全面性 真实性 D.合法性 同一性（分数：2.00）A.B.C.D. 解析：25.交易申报的原则包括_ A.时间优先，客户优先 B.公开申报 C.申报竞价时，须一次完整地报名买卖证券的数量、价格和其他因素 D.不得自行对冲完成

25、交易（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：26.关于证券交易所接受申报的时间，下列说法正确的是_ A.证券交易所认为必要时，可调整接受申报时间 B.9:209:25之间，不允许撤单 C.9:259:30之间，深交所接受申报，但不做处理 D.14:5715:00之间，深交所不允许撤单（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：27.证券交易所的竞价原则包括_ A.数龄优先 B.客户优先 C.时间优先 D.价格优先（分数：2.00）A.B.C. D. 解析：28.首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是_ A.首次公开发行上市的股票 B.ETF C.上海证券交易所的封闭式基金 D.LOF（

26、分数：2.00）A. B.C. D.解析：29.下列_是清算与交收的原则。 A.净额结算 B.共同对手方 C.钱货两清 D.分级结算（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：30.下列不实行 T+1滚动交收的品种是_ A.B股 B.A股 C.基金 D.债券（分数：2.00）A. B.C.D.解析：31.在计算收涨价涨跌幅偏离值时，使用的“对应分类指数涨跌幅”包括_ A.B股指数 B.A股指数 C.基金指数 D.中证流通指数（分数：2.00）A. B. C. D.解析：32.计算价格振幅，需用到的数据是_ A.当日开盘价 B.当日最高价 C.当日收盘价 D.当日最低价（分数：2.00）A.

27、B. C.D. 解析：33.下列属于证券交易所重点监控的异常交易行为是_ A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格 B.一段时期内进行大量且连续的交易 C.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或卖出相关证券 D.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：34.证券经纪业务的风险包括_ A.市场风险 B.合规风险 C.管理风险 D.技术风险（分数：2.00）A.B. C. D. 解析：35.证券账户按用途，划分为_ A.人民币普通股票账户 B.证券投资基金账户 C.人民币特种股票账户 D.其他账户（分数：2.00）

28、A. B. C. D. 解析：36.开立证券账户的基本原则包括_ A.合法性 B.真实性 C.及时性 D.完整性（分数：2.00）A. B. C.D.解析：37.证券登记按性质划分，可以分为_ A.初始登记 B.股份登记 C.变更登记 D.退出登记（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：38.交易参与人不得为投资者申报撤销指定交易的情形有_ A.撤销当日有交易行为的 B.撤销当日有申报 C.新股申购未到期的 D.因回购或其他事项未了结的（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：39.实行当日回转交易的是_ A.权证 B.债券 C.B股 D.基金（分数：2.00）A. B. C.D.

29、解析：40.关于沪深证券交易所大宗交易的条件，下列说法正确的是_ A.A股和基金，沪深证券交易所的规定相同，单笔均不低于 50万股或 300万元 B.在上海证券交易所，B 股单笔买卖申报数量应不低于 50万股，或交易金额不低于 30万美元 C.在上海证券交易所，多只 A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于 500万元人民币，且其中单只 A股的交易数量不低于 20万股 D.在深圳证券交易所，B 股单笔交易数量不低于 5万股，或交易金额不低于 30万元港币（分数：2.00）A.B.C. D.解析：41.网上定价发行与网上竞价发行的不同处在于_ A.发行价的确定方式 B.发行的对象 C.对发行人的要

30、求 D.认购成功者的确认方式（分数：2.00）A. B.C.D. 解析：42.上市开放式基金(LOF)的上要特点有_ A.可同时在场内、场外发售 B.上市后，中赎可在场外、场内进行，场内还可进行交易 C.场内取得的基金(认购、申购和买入)登记在结算公司深圳证券登记结算系统，场外取得的基金(认购和申购)登记在 TA系统中，以开放式基金账户记载 D.可跨系统转托管实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：43.买卖、申购、赎回 ETF份额时，应遵守的规定，说法正确的有_ A.当日申购的基金份额，同日不得赎回，但可以卖出 B.当日买入的基金份额，同日不

31、得卖出，但可以赎回 C.当日赎回的证券，同日不得用于申购基金份额，但可以卖出 D.当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：44.证券投资分析的意义包括_ A.有利于提高投资决策的科学性 B.有利于正确评估证券的投资价值 C.有利于降低投资者的投资风险： D.科学的证券投资分析是投资者投资成功的关键（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：45.关于基本分析的理论基础，下列说法正确的是_ A.任何投资对象都有“内在价值”，且其可通过对该投资对象的现状和未来前景的分析而获得 B.市场价格与内在价值之间的差距最终会被市场所纠正 C.证券或证券组合

32、的收益由它的期望收益率表示，风险则由期望收益率的方差来衡量 D.证券收益率服从正态分布（分数：2.00）A. B. C.D.解析：46.下列关于基本分析和技术分析的阐述，正确的是_ A.基本分析的优点是能较全面地把握证券价格的基本走势，应用较简单；缺点主要是对短线的指导作用较弱，预测精确度较低 B.基本分析主要适用于周期相对较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精度要求不高的领域 C.技术分析对市场的反映较直观，分析结论时效性较强，就我国现实市场条件来说，技术分析更适用于短期行情预测 D.基本分析的基点是事先分析，技术分析的基点是事后分析（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：

33、47.关于总镩分析和结构分析，正确的是_ A.总景分析土要是一种动态分析，同时也包括静态分析 B.结构分析主要是一种静态分析。如对不同时期内经济结构变动进行分析，则属动态分析 C.总景分析要服从于结构分析 D.总最分析侧重分析经济运行的动态过程（分数：2.00）A. B. C.D. 解析：48.宏观经济运行影响证券市场的途径_ A.企业经济效益 B.居民收入水平 C.投资者对股价的预期 D.资金成本（分数：2.00）A. B. C. D. 解析：49.通货膨胀对企业的微观影响表现为：通货膨胀初期，由于_有可能刺激股价上涨 A.税收效应 B.蝴蝶效应 C.波纹效应 D.存货效应（分数：2.00）A. B.C. D. 解析：50.在决定上市公司数景的主要因素中。制度因素主要有_ A.发行上市制度 B.交易市场设立制度 C.股权流通制度 D.市场准入制度（分数：2.00）A. B. C. D.解析：