证券经纪业务营销-20及答案解析.doc

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1、证券经纪业务营销-20 及答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B判断题/B(总题数：40，分数：100.00)1.清算价款时，同一清算期发生的可不同种类证券的买卖价款可合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并汁算；清算证券时，只有同一清算期且同种证券才能合并计算。（分数：2.50）A.正确B.错误2.异常波动指标自复牌之日起熏新汁算。（分数：2.50）A.正确B.错误3.预测证券市场、证券品种的走势或就投资证券的可行性进行建议时，宜慎重，只有在理由和依据充分时，才能对行情发表肯定性的意见。（分数：2.50）A.正确B.错误4.一个自然人、法人可开立不同类别和用途的证券账户，

2、但同一类别和用途的证券账户，原则上一个白然人、法人只能开立一个。（分数：2.50）A.正确B.错误5.补办原证券账户号码和更换新号码的证券账户卡部属挂失补办证券账户卡，且提交材料和办理程序也基本一致，因此二者性质相同。（分数：2.50）A.正确B.错误6.证券存管一般指证券公司将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（分数：2.50）A.正确B.错误7.在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管。（分数：2.50）A.正确B.错误8.大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在火宗交易结束后计入当日该证

3、券成交总景。（分数：2.50）A.正确B.错误9.上海证券交易所确定收盘价的规定是：收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1分钟所有交易的成交景加权平均价(不含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。（分数：2.50）A.正确B.错误10.证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，不接受申报。（分数：2.50）A.正确B.错误11.A股、B 股均在权益登记日的次一交易日除权除息。（分数：2.50）A.正确B.错误12.新股资金申购，网上发行与网下配售股票同时进行。（分数：2.50）A.正确B.错误13.配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印

4、花税等交易费用。（分数：2.50）A.正确B.错误14.在多个券商营业部开户并持有股票的深圳证券交易所投资者，应分别在各处配股，申报方向为买入，可多次申报，可撤单。（分数：2.50）A.正确B.错误15.上海证券交易所的开放式基金，在认购和申购时，均以金额为申报单位，累加申报金额为 100元或其整数倍。（分数：2.50）A.正确B.错误16.投资者通过深圳证券交易所的交易系统认购 LOF，按金额进行认购。（分数：2.50）A.正确B.错误17.认购 ETF时，可以组合证券认购，也可以现金认购：但申购是以一篮子股票和少量现金进行。（分数：2.50）A.正确B.错误18.标的证券发行人可以买卖标的

5、证券对应的权证，但应特别注意投资风险。（分数：2.50）A.正确B.错误19.可转债的转股申报优先于买卖申报。（分数：2.50）A.正确B.错误20.中国证券业协会依法履行自律管理职责，对证券公司的代办股份转让服务进行监管。（分数：2.50）A.正确B.错误21.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（分数：2.50）A.正确B.错误22.技术分析主要适用于周期相对较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精度要求不高的领域。（分数：2.50）A.正确B.错误23.总量分析土要是一种静态分析，因为它土要研

6、究总景指标的变动规律。同时，也包括动态分析。（分数：2.50）A.正确B.错误24.在上市公司的行业结构与国民产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动总与 GDP的变化趋势吻合。（分数：2.50）A.正确B.错误25.通货膨胀时期，所有价格和工资都按统一比率变动。（分数：2.50）A.正确B.错误26.严格意义上，行业与产业是有差别的，主要是适用范围不一样，产业有更严格的使用条件。（分数：2.50）A.正确B.错误27.上市公词可以根据业务变化和发展需要，调整自身类属。（分数：2.50）A.正确B.错误28.“市场行为涵盖一切信息”是进行技术分析最根本、最核心的因素。（分数：2.50）A.

7、正确B.错误29.道氏理论认为，两种平均价格指数必须相互加强。（分数：2.50）A.正确B.错误30.被有效突破后，支撑线和压力线可以相互转化。（分数：2.50）A.正确B.错误31.以地理因素为依捌细分市场，一般垒少需两个具体变量才能准确描述每个了市场的特征。（分数：2.50）A.正确B.错误32.证券经纪人具有直接营销渠道的性质。（分数：2.50）A.正确B.错误33.了解客户并进行分析不但是经纪人招揽客户的一个重要环节，也是监管部门的要求。（分数：2.50）A.正确B.错误34.产品的竞争，主要体现核心产品上。（分数：2.50）A.正确B.错误35.证券经纪人可向客户传递由证券公司统一提

8、供的研究报告及与证券投资有关的信息，也可自行向客户提供投资建议。（分数：2.50）A.正确B.错误36.诚实信用是职业道德建设的纲领。（分数：2.50）A.正确B.错误37.内幕交易属于操纵市场。（分数：2.50）A.正确B.错误38.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，属于欺诈客户。（分数：2.50）A.正确B.错误39.背信运用受托财产罪中，“擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产”中的“擅自”，是指未经上级同意或批准。（分数：2.50）A.正确B.错误40.证券公司从业人员至少包括证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，相关业务部门的管理人员，以及

9、在证券公司工作的司机、保洁等工作人员。（分数：2.50）A.正确B.错误证券经纪业务营销-20 答案解析(总分：100.00，做题时间：90 分钟)一、B判断题/B(总题数：40，分数：100.00)1.清算价款时，同一清算期发生的可不同种类证券的买卖价款可合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并汁算；清算证券时，只有同一清算期且同种证券才能合并计算。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：2.异常波动指标自复牌之日起熏新汁算。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：3.预测证券市场、证券品种的走势或就投资证券的可行性进行建议时，宜慎重，只有在理由和依据充分时，才能对行情发表肯定性的意见。

10、（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：4.一个自然人、法人可开立不同类别和用途的证券账户，但同一类别和用途的证券账户，原则上一个白然人、法人只能开立一个。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：5.补办原证券账户号码和更换新号码的证券账户卡部属挂失补办证券账户卡，且提交材料和办理程序也基本一致，因此二者性质相同。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：6.证券存管一般指证券公司将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：7.在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管

11、。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：8.大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在火宗交易结束后计入当日该证券成交总景。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：9.上海证券交易所确定收盘价的规定是：收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1分钟所有交易的成交景加权平均价(不含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：10.证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，不接受申报。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：11.A股、B 股均在权益登记日的次一交易日除权除息。（分数：2.50）A.正确B.

12、错误 解析：12.新股资金申购，网上发行与网下配售股票同时进行。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：13.配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：14.在多个券商营业部开户并持有股票的深圳证券交易所投资者，应分别在各处配股，申报方向为买入，可多次申报，可撤单。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：15.上海证券交易所的开放式基金，在认购和申购时，均以金额为申报单位，累加申报金额为 100元或其整数倍。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：16.投资者通过深圳证券交易所的交易系统认购 LOF，按金额进行认购。（

13、分数：2.50）A.正确B.错误 解析：17.认购 ETF时，可以组合证券认购，也可以现金认购：但申购是以一篮子股票和少量现金进行。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：18.标的证券发行人可以买卖标的证券对应的权证，但应特别注意投资风险。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：19.可转债的转股申报优先于买卖申报。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：20.中国证券业协会依法履行自律管理职责，对证券公司的代办股份转让服务进行监管。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：21.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的

14、委托从事介绍业务。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：22.技术分析主要适用于周期相对较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精度要求不高的领域。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：23.总量分析土要是一种静态分析，因为它土要研究总景指标的变动规律。同时，也包括动态分析。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：24.在上市公司的行业结构与国民产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动总与 GDP的变化趋势吻合。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：25.通货膨胀时期，所有价格和工资都按统一比率变动。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：26.严格意义上，行业与产业

15、是有差别的，主要是适用范围不一样，产业有更严格的使用条件。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：27.上市公词可以根据业务变化和发展需要，调整自身类属。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：28.“市场行为涵盖一切信息”是进行技术分析最根本、最核心的因素。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：29.道氏理论认为，两种平均价格指数必须相互加强。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：30.被有效突破后，支撑线和压力线可以相互转化。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：31.以地理因素为依捌细分市场，一般垒少需两个具体变量才能准确描述每个了市场的特征。（分数：2.50）A.正确B

16、.错误 解析：32.证券经纪人具有直接营销渠道的性质。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：33.了解客户并进行分析不但是经纪人招揽客户的一个重要环节，也是监管部门的要求。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：34.产品的竞争，主要体现核心产品上。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：35.证券经纪人可向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息，也可自行向客户提供投资建议。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：36.诚实信用是职业道德建设的纲领。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：37.内幕交易属于操纵市场。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：38.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，属于欺诈客户。（分数：2.50）A.正确 B.错误解析：39.背信运用受托财产罪中，“擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产”中的“擅自”，是指未经上级同意或批准。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：40.证券公司从业人员至少包括证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，相关业务部门的管理人员，以及在证券公司工作的司机、保洁等工作人员。（分数：2.50）A.正确B.错误 解析：